质量、环境、职业健康安全管理体系内审记录

1、DT-8.2.2-01审核目的：遵照工厂质量手册，验证我工厂各部门所开展的质量活动及其结果是否持 续按质量管理体系有效运行，以便及时发现问题并采取纠正措施，保证质量管 理体系持续、有效 地运行。审核范围：一般机械加工渉及的全部产品及相关的职能部门和生产现场，包括了产品从生 产到服务 全过程的质量管理体系过程。被审核部门：工厂管理层（工厂厂长、管代）各职能部门车间 审核依据：1 : 20082厂 QMS件3同、订单4 相适用的法律、法规、标准 审核方法：审核组人员采用“问、查、看”的方式现场审核。审核时间、持续时间：拟定于 2014 2 实施我工厂建体系以来的第一次审核。2014.3.20：20

2、14.3.20DT-8.2.2-021.2.：T19001-2009idt 09001:2009、工厂质量手册A/03. 从生4.：20140402：4 月 2 8 时 0 分：4217305.6. 8:00-8:30、5.2、5.3、8:30-11:30理 、5.5.2、5.6、6.1、8:30-11:30 、5.5.1、6.3、7.1、7.5.1 、7.5.2、 、7.5.4、7.5.5、4、5.5.1、 、8.2.4、2、 5.5.1、7.4.1、 、 、8.4、4.2.3、4.2.4、6.217:00-17:3017:30-18:00/应 2014.03.28 审批/日期：陈昌 201

3、4.03.28DT-8.2.2-032014 4 月 2 日 5.5.1541 1见质量手册5.5.1 的规定。见质量手册P7 “质量管理体系组织机构图”的规定。 见质量手册P8 “质量管理体系职能分配表”的规定。见岗位职责及任职要求中办公室主任的职责权限的规定。见质量目标考核办法中办公室栏的规定。OKOKOKOKOK2 况见质量目标完成统计表的内容OK4.2.31 情 见文件控制程序见受控文件清单的规定。OKOK2 状抽查质量手册，有编制、审核、批准及封面受控标识。OK3 适见文件分发、回收记录表的登记情况。OK5 制见外来文件清单，未见相关国家标准。NC67 管查，目前无文件更改情况。 查

4、，目前无作废文件的发生。OKOK&询问：财务科负责人，工厂文件归口部门为财务科， 文按 别等 OK 分类保存于办公室保管。4.2.4见记录控制程序查有质量记录清单，清单规定了记录的编号，使用部门， 保管OKOK期限，且分类保存，归口部门为财务科。DT-8.2.2-032014 4 月 2 日 6.2 见人力资源控制程序的规定。OK1 工查，办公室识别了工厂一般机械加工的员工岗位并建立了员 工名OK及岗位情况。查有岗位职责及任职要求的定。23 划 考查，已识别了 2014年工厂员工的培训需求，并提供了培训，见 年度培训计划 月至今陆续对 员工进询问财务科，生产技术科，质量科，于 2014年 4行

5、了培训。见培训记录及有效性评价表 、见员工能 力评价OKOK 果评 表、见对检验人员的任命书等记录。DT-8.2.2-032014 4 月 2 5.5.1 职责和权限见质量手册5.5.1的规定。OK541质量目标、问质量目标 1见质量手册中“质量管理体系组织机构图”的规定。 见质量 手册中“质量管理体系职能分配表”的规定。见岗位职责及任职要求中供销部主任的职责权限的规定。见质量目标考核办法中办公室栏的规定。OKOKOKOK2、 量目标的完成情况见质量目标完成统计表的内容OK7.2.17.2.27.2.3产品的要求有哪些？查对产品要求的评审顾客的沟通见与顾客有关要求的控制程序的规定。查有与顾客，

6、销售代理商等的销售合同为顾客，经销商的 合同见产品要求评审表，共有对宁小康等 进行了评审，均有财务科，生产部和质管部和供部人员 参与评审 工作。询问：厂长，工厂通常采用网络、电话和到乡镇等进行走访， 调 查，获取相关方的要求和观点， 努力顾客共，收集信息， 提高 产品质量。OKOKOKOKOK询问：生产技术科负责人，工厂原材料回工厂后， 经材料检 验对7.5.5产品的防护和交付进货进行检查，比对采购计划等，合格后验收入。生产 技术科和OK质量科相关人员根据销售计划进行生产安排， 相关操 作工库领 取原料，前工序检验合格后，流转下序，最终成 品检验合格入库， 供销科相关人员到库房提取货物，办理相

7、关 手续。供销科人员根据 顾客要求按合同将产品交予顾客。查有合格供方名单7.4.17.4.27.4.3采购过程采购信息采购产品的验证查有供方评定表查有采购计划 查有采购单 见 8.2.4 款审核记录OKOKOKOKOKDT-8.2.2-032014 4 月 2 8.2.1询问：供销科已以顾客满意度调查表的方式等多家顾 客和OK经销商进行了满意度调查， 调查内容有产品质量， 售 后服务等，从调查的结果看，顾客满意度为92%1.见质量手册数据分析控的规定。8.42.顾客满意见 条款审核记录。OKOKDT-8.2.2-032014 4 月 2 日OK7.6监视和测量装置的控制 1、查台帐见监视和测量

8、控制程序的规定OK1、查计量校准计划及实施情 况见监视和测量设备台帐，共有 3种监视测量设备。 查本工厂的监视和测量设备未进行校准。NC8.2.3过程的监视和测量OK见过程和产品的监视和测量控制程序的规定8.2.4质量目标完成情况 1.内审、管理评审情况 2.产品的监视和测量文件规定1.条款的审核记录。见 5.4.1有内审计划和内审实施计划内审工作正在进行。见过程和产品的监视和测量控制程序的规定 见有原材料检验规程见有工序检验记录OKOKOKOKOKOKOK见有成品检验规程2.实施情况OK见有原材料验收记录 见有工作卡见有成品检验记录OKOK不合格品控制8.3见有不合格品控制程序的规定。见有不

9、合格品处置报告 见有质量信息单见有返工返修单OKOKOKOKDT-8.2.2-03 8.4 数据分析1.2014 4 月 2 日见质量手册数据分析的规定。OK1.2.3.顾客满意程度调查分析 供方业绩评价分析 产品的符合性分析2.3.4.顾客满意度见 款核记录产品质量的符合性和过程的趋势状态见数据分析 供方供货情况见供方业绩评价表的记录。OKOKOK4.过程和产品特性趋势分析8.5.1持续改进见管理层 8.5.1 款审核录。OK8.528.5.3纠正措施/预防措施见纠正和预防措施控制程序 见有纠正预措施处理单OKOK/管代2014 4 月 2 4.1 5.4.21、问工厂建立 QMS 目的思厂

10、长对工厂的经营方针和目标明确。OK2、询问工厂是否清楚 QMS 的总 求明确工厂的 的总要求。OK1、询问厂长管理承诺的体现5.1厂长通过向员工提供培训，制定质量方针和目标，并进行 定期 评价，定期进行内审和管理评理工作，提供必要的资OK以顾客为关注焦点的体现源等体系管理承诺。5.2工厂通过合同评审和顾客满意度调查等工作体现以顾客 为关 焦点。OK质量方针5.3工厂的质量目标见质量手册5.3质量方针的规定OK5.4.15.5.15.5.25.5.3职责和权限管代的任命 询问代行其职责的情况内部沟通的方式提供了哪些资源见质量手册质量目标的规定。见质量手册5.5.1 的规。“质量管理体系组织机构图

11、”的规定。见质量手册P7见质量手册P8 “质量管理体系职能分配表”的规定。见岗位职责及任职要求中供销部主任的职责和权限的 规 定。见质量手册任命书的规定，工厂任命陈昌元为工厂管 理者 代表。工厂内部通过下发文件、电话、谈话等进行内部共同工作。查询：工厂提供了人力资源共人，并配有相应基础设 99OKOKOKOKOKOKOK6.1施，相关工作环境 平米。OK 5.6/管代 、理评审1、 理评审计划及时间间隔 2未进行。未进行。2014 4 月 2 日OKOK3、 理评审输入未进行。OK4、 出未进行。OK8.1测量、分析和改进询问：工厂策划了顾客满意度调查、内审、过程的监视和OK测量、产品的监视和

12、测量工作，并对不合格品进处置等工作。内部审核见内部审核控制程序的规定。OK8.21、审核问：如何策划，开展内部见内审计划OK2、 内审实施计划见内审实施计划OK3、 检查记录正在进行。OK8.5.1、 查不符报告实施及纠正 4措施的验证持续改进工厂现场混乱，地面有大量油污。OKNC2014 4 月 2 日 条 5.5.1部门主要职责和权限查见质量手册 的规定OK5.4.11.部门质量目标查见工厂质量目标分解表2.质量目标实现情况经查，工厂质量目标已完成6.3查基础设施控制见基础设施控制程序。 查有生产设施一览表 查有设备维修计划 查有设施日常点检表 查有设备检修记录6.4查工作环境控制查工厂生

13、产加工车间光亮、通风，通道畅通等，符合本工厂产品的加工特 点见有生产和服务提供控制程序 本工厂目前无特殊过程。7.5.17.5.37.5.4生产和服务提供的控 、 是可获得品 信 1息、 作文件2记录的要求4标识和可追溯性顾客财产控制产品防护查有生产计划查有工艺卡片查有另组件工作卡。本工厂使用的标识有状态标识和产品标识。查本工厂的顾客财产有图纸和样件，图纸按外来文件管理，样件按顾客财 产行 管理控制。本工厂的产品用木箱和铁框等周转箱进行周转。7.5.5查持续改进情况见管理层 条款审核记录。8.52014 4 月 2 日 部门主要职责和权限见质量手册中 的规定。OK部门质量目标质量目标实现情况见

14、部门质量目标。查生产部质量目标已完成。OKOK产品实现过程的策划工艺流程：备料、机加、检验、包装入库、交付 查有工 艺卡片OKOKDT-8.2.2-042014.4.2 合 2008 标 423 条款：ISO9001: 2008 准 2014.4.2 日2014.4.212 对文件要求执行 2014.4.211：2014.4.5：2014.4.5：2014.4.5 ：2014.4.6,IS09001:2008423 ：2014.4.212 2014.4.2 12 2014.4.2 周：2014.4.2：2014.4.2：2014.4.2DT-8.2.2-042014.4.2 合 IS09001

15、: 2008 准 7.6 条款相：ISO9001: 2008 准 谢2014.4.22014.4.212 对文件要求理解 谢斌日期：2014.4.212 加 谢斌日期：2014.4.2 周永安：2014.4.2 12 ：2014.4.6 ：2014.4.6合 2008 标准 7.6 条款 ：2014.4.212 对 对2014.4.212 加 定：2014.4.2 管理者代表：陈昌元日期2014.4.2 ：2014.4.6：2014.4.6编号： IS09001 2008 ：厂厂长、管理者代表、生产技术科和质量科、财务科、供销科 2014.4.2：工厂于内审组成员按内审实施计划于对工厂建立的质量管理体系进行了今年的内审，依据标准和质量管理体系，审核组成员分别对工厂各部门实施了现场验证审核。审核过程中，各部 门积极配合， 回答问题认真，提供了大量的记录、证据。内审人员作了详细记录。 本次内审，共发现 2个不合格项，均为一般不合格项。不合格项的分布详见“不合格项分布表” 满足 标分解 足或差距工厂已按照 09001:2008 标准建立了文件化的质量管理体系，实施结果表明：工厂质量方针、目 标和质量管理体系是基本适宜、有效、充分的，能以防止不合格品来满足顾客要求，符合法律法规，能够 贯彻工厂的质量方针，实现