商业保理有限公司合同管理办法模版

1、 XXX商业保理有限公司合同管理办法 XX国际商业保理有限公司协议管理办法目 录第一章 总则第二章 协议管理部门及职责第三章协议管理流程第四章协议的履行与监督第五章协议归档第六章 检查与处罚第七章 附则第一章 总则第一条 【目的和依据】为加强公司协议管理，预防和减少协议争议，防范与化解协议风险，维护公司合法权益，根据中华人民共和国协议法及XX集团协议管理办法，结合公司实际，特制定本办法。第二条【适用范围】本办法适用于XX国际商业保理有限公司（以下简称“XX保理”）协议管理行为。 本办法所称协议是指XX保理与协议相对人之间设立、变更、终止权利义务关系的协议、备忘录、意向书和承诺书等法律资料文件。

2、第三条【基本原则】XX保理的协议管理活动，应遵循以下基本原则： （一）维护XX保理的合法权益； （二）风险的防范与监控相结合； （三）统一管理与专项负责相结合； （四）各司其职与各负其责相结合。 第二章 协议管理部门及职责第四条 【协议管理体制】法务合规部对以XX保理名义签订和履行的协议进行统一管理，负责公司相关协议或协议的草拟、审查、监督履行及备案工作。第五条 【法务合规部的职责】法务合规部对协议签订及管理的主要职责：（一）宣传贯彻国家关于协议的法律、法规、规章及XX集团关于协议管理的规定，组织实施对公司业务人员的协议知识培训； （二）组织实施本办法，指导、监督本办法在公司的实施； （三）负

3、责公司格式协议文本的制定和定时修改，并按规定向XX集团法务部逐级上报； （四）根据实际需要，参加公司协议的立项、论证、谈判、起草与会签等工作； （五）负责对公司协议的合法合规性进行审核，提出审核建议或意见，并依照XX集团协议管理规则的相关规定将重大协议逐级上报XX集团法务部复核； （六）监督公司协议的履行，协助处理协议履行中的法律事务； （七）根据需要为协议事项聘请律师并协助和监督其工作； （八）根据XX集团法务部的要求落实所有协议管理工作，包括但不限于涉及公司的重大协议上报，格式协议文本上报、协议审核清单上报及相关分析等工作。 （九）办理与协议关于的其他法律事务。 第三章协议的订立与审核第六

4、条【协议文本的形式要求】起草协议文本时，应严格依照国家法律、法规、XX集团及XX保理的关于规定进行。公司业务经营及其他非业务活动原则上应订立书面协议，因情况紧急或条件限制等原因未能及时签订书面协议而先行履行的，需根据XX集团及XX保理的关于规定取得相应层级领导的审批同意，并事后及时补签协议或协议；非业务协议中，金额较小、期限较短或根据协议性质及对方建议或意见不宜签订书面协议的，经分管领导同意可以不签订书面协议。第七条【协议签订的资格/资质】未经授权，任何个人或部门不得以XX保理的名义对外签订协议或协议；任何部门不得以部门或第三方名义对外签订涉及公司业务的协议。第八条【协议相对方的资格/资质】业

5、务协议的相对方应具备独立法人资格/资质，协议谈判及签订时，应审查协议相对方的主体资格/资质。审查的内容包括但不限于：（一）协议相对方的企业法人营业执照和经年审的记录；（二）相关经营资质证书；（三）协议签字人的身份及授权书证明；（四）经第三方审计的财务资料文件资料；（五）涉及财产担保的财产证明；（六）其他需要提供的资料文件资料或证明。前述内容的审查应留存相关复印件，其中一至三项是协议签订所必需具备的资料文件。第九条【协议的起草与谈判】与日常业务相关的协议，能够使用格式协议的，使用经过批准的相应的格式协议；未能使用格式协议的，由相关业务部门参加，法务合规部负责起草协议。协议签约前，业务部门应充分了

6、解协议相对方的签约主体资格/资质、资信和财务状况，以及履约能力等，并取得必要的资料文件资料以便备查。协议形成前，业务部门可以邀请法务合规部参加与协议相对方的谈判，必要时经公司领导同意也可以委托外部法律专业机构指派专家参加协议的谈判和起草工作。第十条【协议的主要条款】协议的内容应当意思表示清楚，主要条款齐备，除依照法律规定或协议自身的性质要求外，协议条款应包含以下内容：（一）产品名称和要求；（二）协议价款；（三）协议履行期限；（四）交付方式和地点；（五）当事人的权利义务；（六）协议的变更和解除；（七）违约责任；（八）保密事项和责任；（九）争议解决方式；（十）其他。法律、法规对某一特定事项有强制性

7、规定的，从其规定。第十一条【协议文本的审查】合同签订前，由协议相对方提供协议文本的，相关部门应提交法务合规部进行审查和修订，必要时应提交设立协议的背景材料和其他相关资料文件资料供协议审核部门参阅。法务合规部按规定对提交的协议独立进行审查、修订。根据审查情况可以出具法律建议或意见书或建议书，反馈送审部门并呈报公司主管领导。任何在协议审查修订后的重要条款变更应及时反馈至法务合规部复核。涉及公司重大权益的协议，依照XX集团的规定逐级提交集团法务部审查。格式协议的审查，依照XX集团的相关规定进行。第十二条【协议的审批和签订】协议审批流程由送审部门主要承办人发起，送审部门负责人签字同意后，提交至法务合规

8、部审查及修订；法务合规部审核修订后提交财务资金部等相关部门负责人会签，并在会签完毕后反馈至送审部门。涉及重大协议的，依据XX集团关于规定逐级报送集团法务部审核。协议在经会签后涉及主要条款修改的，须由送审部门与协议相对方确认同意相关修改建议或意见后，再提交到法务合规部审核与重新会签确认全部修改并定稿。送审部门将审核定稿后的协议提交公司分管领导，并由总经理或公司法定代表人签字同意后，发起印鉴审批流程，由综合管理部加盖协议印章提交给协议相对方盖章或由相对方盖章后交与公司签字盖章。协议条款的变更或补充适用上述流程规定。 盖章协议文本必须与审批通过的最终协议文本完全一致，且有授权签约代表签署的日期。 第

9、十三条【协议的变更及终止】协议在签字盖章后或履行过程中，涉及任何重大法律条款的变更、补充协议或终止建议均需要提交法务合规部进行再次审查，经公司业务主管领导同意并报总经理或公司法定代表人审批后方可盖章和实施。第十四条 【协议的公证或登记】依照法律、法规规定或以商定必须进行公证或登记方才生效的协议，负责协议签订及履行的部门，在协议各方签字盖章后负责落实办理公证或登记手续。第四章协议的履行与监督第十五条【协议的履行】依法设立的协议，对协议各方当事人均具有法律约束力。当事人应当依照商定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除协议。协议履行期间，承办部门应确定专人负责跟踪协议的执行，妥善保管协议履行过程中的

10、重要资料文件和账务资料文件资料，及时发现协议履行过程中的变化。第十六条【协议履行异常报告】协议履行过程中，如发现协议相对方可能发生违约、未能履行、迟延履行、破产等情况，或公司自身情况发生变化致使履行困难的，应当及时形成书面材料提交法务合规部并逐级上报公司领导层，以便采取措施减少或避免损失。XX保理根据协议履行过程中可能发生的争议或损失的具体情形，依照XX集团的关于规定决定是否向集团上报或请求协助解决。第十七条【协议履行的监督】各部门在协议履行过程中发现可能影响协议正常履行的情势变更，应收集和保全相关证据，配合法务合规部及时采取措施规避风险。法务合规部有权对各部门履行过程中的协议、履行完毕的协议

11、进行抽查和监督检查。对发现协议未严格履行审批流程、协议执行情况不实或反馈不如实的，法务合规部有权进行调档检查，并出具调查报告上报公司分管领导。第十八条【协议争议的处理】协议在履行过程中发生纠纷，经过协商难以达成解决方案的，业务部门应及时通知法务合规部并上报公司领导，同时应将协议履行情况的书面报告连同所取得的相关资料文件资料和信息一并移交至法务合规部。法务合规部以本规定或应业务部门的邀请，可直接参加协议纠纷谈判和协商工作，并力争在法律规定时效内解决争议。任何解决方案须经由公司领导审批同意后方可实施，协商不成应及时上报公司领导，并采取有效措施防止风险扩大。法务合规部负责协议争议的司法处理程序，相关

12、部门应当予以配合。第五章 协议归档第十九条【协议档案】协议档案由以下资料文件构成：（一）协议订立、审核阶段的谈判记录、来往函件、电报、传真号码、电子邮件、图表、声像制品、协议相对人调查资料文件资料、协议审核单和法律建议或意见书、法律审核建议或意见反馈资料文件资料；（二）加盖协议印章的协议文本及附件的原件、担保协议的原件及相关资料文件资料；（三）协议履行阶段的履约证据资料文件资料、重大情况汇报资料文件及其法律建议或意见书；（四）协议变更、补充协议及相关资料文件资料；（五）解决协议争议的法律建议或意见书、纠纷处理协议、违约责任通知单、法律文书等；（六）其他构成完整协议的必要资料文件。第二十条【协议

13、归档】协议承办部门应当将协议文本原件与协议订立、履行过程中的全部相关资料文件资料进行妥善保存，及时向档案管理部门移交协议档案资料文件资料。法务合规部应对其审核的协议及相关资料文件资料备份并归档，负责协议签订及履行的部门在协议各方签字盖章后3日内，应提交一份复印件给法务合规部备案。第六章 检查与处罚第二十一条【协议管理检查】法务合规部可以定时或不定时检查协议管理情况。检查工作主要包括以下内容：（一）本规定的落实和执行情况；（二）协议订立及审核情况；（三）协议履行及监督情况；（四）协议备案及归档情况；（五）格式协议制定及使用情况；（六）其他应予检查的事项。第二十二条 【违规处罚】公司人员均应严格遵

14、守本办法的规定。在协议签订、履行和管理过程中，经检查发现有轻微违规的，法务合规部有权指出错误并要求改正。有下列情形之一，违反公司制度，造成公司经济损失的，依照XX保理和XX集团关于违规违纪的规定进行处罚，情节严重的移交司法机关处理： （一）在签订、履行协议时未依照本办法规定履行职责造成经济损失或不良影响的；（二）未依照本办法的规定履行协议订立和审批程序，擅自签订协议的；（三）未依照本办法的规定履行协议跟踪和监督职责，造成经济损失或不良影响的；（四）丢失或擅自销毁协议及其他相关资料文件资料的；（五）其他严重违反本办法的行为。第七章附则第二十三条 【重大协议的标准】本办法重大协议条款适用XX集团协议管理办法中关于重大协议的规定。第二十四条 【其他适用】本办法未尽事宜，依照相关法律、法规、规章及XX集团协议管理规定执行。第二十五条 【本