821改加降低 朱涛 民营高职院校董事会治理结构优化研究1022

1、PAGE PAGE 39修改意见：1、重复比还是降低不下来现在还有24.5的重复比，请降到10的重复比！不然学校知网机检是铁定无法通过！重复比的报告已经发给你了，可以做参考。 2、目录的页码要重新标一下 4、全文没有一个尾注和脚注！请立马加上尾注和脚注！但是请真实的加标注因为论文要送去盲审的，很严格的查实，所以标注要经得起查，是真实的引用。请代写老师加上尾注和脚注，并在当页写明引用出处！可以参考下图的格式：硕 士 学 位 论 文民营高职院校董事会治理结构优化研究 以杭州万向职业技术学院为例摘要虽然我国高等职业教育开始于1950年，但是其发展无论从数量还是功能看，都取得了一定的效果。我国民营高等

2、职业教育从数量来看，院校的数量和培养学生等数量都占据了全国高等教育的一半之多；从功能来看，我国高等职业教育促进了社会经济的发展，满足了社会技能型人才的需求。然而，面临我国高等职业教育的迅猛发展，由于其发展理论不足和治理设计不完善等原因，高等职业教育也面临着一系列的发展问题，如多元化的投资主体、不合理的治理结构、不完善的治理体制、资金缺少和生源少等，这些问题都严重影响着高等职业教育的发展质量。现阶段，我国民营高等职业院校在内部治理结构方面采取的是党委领导和校长负责相结合的制度，这种治理结构普遍存在着过于强调行政权力、忽略学术权力；权力分工不明（决策权和行政权重叠不分）、缺失监督权力等问题。通过笔

3、者分析得知，这是由于高等职业院校外部制度和内部制衡产生的结果，因此，为了确保我国民营高等职业院校办学的社会主义特色方向，保证我国民营高等职业院校健康发展，充分发挥党组织在我国民营高等职业院校的作用，笔者提出在我国民营高等职业院校中构建“三个中心点”的董事会治理结构，即以党组织为院校的政治核心、以董事会为院校的决策中心和以校长为院校的行政中心。在具体的教学管理实践中，要明确督导专员的职权和职责，应以监督、引导等为主要的工作，在实践中，督导专员不能直接干涉到院校内部事务的管理中，更加不能够干扰院校的自主权。也就是说，注重督导工作的界限和尺度，绝对不能超越职权，随意行使监督职能；对于民营高职院校的党

4、组织负责人而言，或者说对于督导专员而言，必须要依据法律的相关规定和制定的程序进入到学校的董事会之中，在工作中还必须要遵守董事会的章程和制度，共同参与、讨论、研究、决定学校的重大管理事项，在日常的工作中加强对于董事会工作的督导和指导从学院治理结构产生的历史和逻辑来看，股权结构是学院治理结构的基础。现代企业理论研究表明，作为合约结合体的企业，其内部的股权结构安排，会直接影响学院价值和绩效。关键词：民营；高职院校；董事会；治理结构；杭州万向职业技术学院AbstractLate last century, China began to develop vocational education, tim

5、e is short may develop gratifying. In terms of volume, started to develop the higher vocational education in our country, although time is short can development situation is gratifying. In terms of quantity, private higher vocational colleges and higher vocational students are accounted for half of

6、higher education; From a functional point of view, higher vocational education to train high skilled talents, serve the society, to promote the development of economic and social functions are reflected. For private higher vocational education in our country, however, the top of the design is not cl

7、ear, theory to inadequate preparation, the rapid development of higher vocational education is bound to bring a series of problems: the higher vocational colleges facing students reduce the external environment, such as, shortage of funds, investment subject pluralism of severe challenges, facing th

8、e internal governance system, unreasonable governance structure problems, which restrict and affect the development of higher vocational colleges and the quality of personnel training. Public higher vocational colleges at present, the internal practice the President responsibility system under the l

9、eadership of the party committee, the internal governance structure in different degrees exist internal administrative power and academic power is relatively weak, decision-making power and administrative power and overlapping, boundary is not clear, lack of supervision power, defects such as collec

10、tive representative organization cannot play function. Investigate its main reason is that internal checks and balances and the joint outcome of external institutional constraints. The author believes that the private colleges board governance process, the partys role is very important. We want to b

11、uild to the Board for decision-making center, administrative center principals to party as the political core of board governance structure, the Board of Directors of the specific governance, following the principles and appropriate measures to ensure the effective running direction of socialism wit

12、h Chinese characteristics, private Universities in China to promote healthy and stable development. Theoretical studies show that the modern enterprise , as a combination of enterprise contract , the ownership structure of its internal arrangements , will directly affect the value and performance of

13、 School Board does not regulate the production and operation . In practice, the chairman of the election are mostly appointed or elected superiors prior consultation with the competent authorities , the consent of the Ministry of supervisors agreed the appointment or dismissal of directors although

14、decided by the shareholders meeting , but actually assigned by a government agency . As a result , the Board is leading the transferee command higher administrative body, the Board lost due role . Between the Board and the executive layer can not form an effective constraint oversight mechanisms. Bo

15、ard members should be in line with the goal of maximizing shareholder value , follow the integrity , the principles of hard work , it is important affairs institute an independent objective judgment of management , strategic direction for the School of Business and managers to maintain effective sup

16、ervision . However, the actual operation of the college , often appeared CEO duality phenomenon, or there is high degree of overlap between the Board and executive level , resulting in internal control , between the Board and the executive level should have constraints , difficult relationship manag

17、ement oversight Shun .Key words: Private; vocational colleges; Board; governance structure; Hangzhou Wanxiang Vocational and Technical College目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc369533126 摘要 PAGEREF _Toc369533126 h 2 HYPERLINK l _Toc369533127 Abstract PAGEREF _Toc369533127 h 4 HYPERLINK l _Toc369533

18、128 第一章 绪论 PAGEREF _Toc369533128 h 8 HYPERLINK l _Toc369533129 1.1 选题背景 PAGEREF _Toc369533129 h 8 HYPERLINK l _Toc369533130 1.2 研究意义 PAGEREF _Toc369533130 h 8 HYPERLINK l _Toc369533131 1.3 国内外研究现状 PAGEREF _Toc369533131 h 9 HYPERLINK l _Toc369533132 国外研究现状 PAGEREF _Toc369533132 h 10 HYPERLINK l _Toc3

19、69533133 国内研究现状 PAGEREF _Toc369533133 h 11 HYPERLINK l _Toc369533134 1.3.3 简要评述 PAGEREF _Toc369533134 h 12 HYPERLINK l _Toc369533135 1.4 研究内容与方法 PAGEREF _Toc369533135 h 13 HYPERLINK l _Toc369533136 研究内容 PAGEREF _Toc369533136 h 13 HYPERLINK l _Toc369533137 研究方法 PAGEREF _Toc369533137 h 13 HYPERLINK l

20、_Toc369533138 第二章 民营高职院校董事会治理结构的理论阐释 PAGEREF _Toc369533138 h 14 HYPERLINK l _Toc369533139 2.1 高校董事会治理及其结构的缘起与内涵 PAGEREF _Toc369533139 h 14 HYPERLINK l _Toc369533140 2.1.1 高校董事会治理模式的缘起 PAGEREF _Toc369533140 h 14 HYPERLINK l _Toc369533141 2.1.2 高校董事会治理结构的涵义 PAGEREF _Toc369533141 h 14 HYPERLINK l _Toc3

21、69533142 2.1.3 高校董事会治理结构的特点 PAGEREF _Toc369533142 h 15 HYPERLINK l _Toc369533143 2.2 民营高职院校董事会的治理要素 PAGEREF _Toc369533143 h 16 HYPERLINK l _Toc369533144 治理要素：董事长、校长、党委 PAGEREF _Toc369533144 h 16 HYPERLINK l _Toc369533145 治理机制：监管机制、激励机制、用人机制 PAGEREF _Toc369533145 h 17 HYPERLINK l _Toc369533146 治理规则：绩

22、效提升、依法运行、结构优化 PAGEREF _Toc369533146 h 18 HYPERLINK l _Toc369533147 2.3 民营高职院校董事会治理结构的基本特征 PAGEREF _Toc369533147 h 18 HYPERLINK l _Toc369533148 保障高职办学出资的股份化 PAGEREF _Toc369533148 h 18 HYPERLINK l _Toc369533149 推进高职办学主体的多元化 PAGEREF _Toc369533149 h 18 HYPERLINK l _Toc369533150 实现高职办学绩效的学院化 PAGEREF _Toc

23、369533150 h 18 HYPERLINK l _Toc369533151 第三章 民营高职院校董事会治理结构存在的问题及其原因 PAGEREF _Toc369533151 h 19 HYPERLINK l _Toc369533152 3.1 民营高职院校董事会发展现状分析 PAGEREF _Toc369533152 h 19 HYPERLINK l _Toc369533153 3.2 民营高职院校董事会治理结构存在的主要问题 PAGEREF _Toc369533153 h 20 HYPERLINK l _Toc369533154 治理结构指导思想不明确 PAGEREF _Toc3695

24、33154 h 20 HYPERLINK l _Toc369533155 内部成员结构不合理 PAGEREF _Toc369533155 h 21 HYPERLINK l _Toc369533156 董事会与校长矛盾突出 PAGEREF _Toc369533156 h 23 HYPERLINK l _Toc369533157 董事会治理激励机制不完善 PAGEREF _Toc369533157 h 24 HYPERLINK l _Toc369533158 3.3 民营高职院校董事会治理结构存在问题的原因分析 PAGEREF _Toc369533158 h 24 HYPERLINK l _Toc

25、369533159 内部原因 PAGEREF _Toc369533159 h 24 HYPERLINK l _Toc369533160 外部原因 PAGEREF _Toc369533160 h 25 HYPERLINK l _Toc369533161 第四章 杭州万向职业技术学院治理结构问题与经营剖析 PAGEREF _Toc369533161 h 27 HYPERLINK l _Toc369533162 4.1 杭州万向职业技术学院董事会发展现状 PAGEREF _Toc369533162 h 27 HYPERLINK l _Toc369533163 4.2 杭州万向职业技术学院董事会治理结

26、构改革的经验 PAGEREF _Toc369533163 h 28 HYPERLINK l _Toc369533164 4.2.1 董事会治理更注重公益性 PAGEREF _Toc369533164 h 28 HYPERLINK l _Toc369533165 董事会内部治理较为精简高效 PAGEREF _Toc369533165 h 29 HYPERLINK l _Toc369533166 4.3 杭州万向职业技术学院董事会治理结构困境分析 PAGEREF _Toc369533166 h 29 HYPERLINK l _Toc369533167 总体治理能力不足 PAGEREF _Toc36

27、9533167 h 29 HYPERLINK l _Toc369533168 外部资源输入受限 PAGEREF _Toc369533168 h 29 HYPERLINK l _Toc369533169 高职院校章程不健全 PAGEREF _Toc369533169 h 29 HYPERLINK l _Toc369533170 内部激励机制不合理 PAGEREF _Toc369533170 h 30 HYPERLINK l _Toc369533171 第五章 完善民营高职院校董事会治理结构的具体对策 PAGEREF _Toc369533171 h 30 HYPERLINK l _Toc36953

28、3172 更新民营高职院校董事会治理理念 PAGEREF _Toc369533172 h 30 HYPERLINK l _Toc369533173 推进政校分开、管办分离 PAGEREF _Toc369533173 h 30 HYPERLINK l _Toc369533174 落实和扩大学校办学自主权 PAGEREF _Toc369533174 h 31 HYPERLINK l _Toc369533175 完善中国特色现代大学制度 PAGEREF _Toc369533175 h 31 HYPERLINK l _Toc369533176 合理规划民营高职院校董事会治理结构机制 PAGEREF _

29、Toc369533176 h 31 HYPERLINK l _Toc369533177 建立民办高校内部制衡机制 PAGEREF _Toc369533177 h 31 HYPERLINK l _Toc369533178 建立董事会成员的准入机制 PAGEREF _Toc369533178 h 31 HYPERLINK l _Toc369533179 5.3 健全民营高职院校董事会治理内部激励机制 PAGEREF _Toc369533179 h 32 HYPERLINK l _Toc369533180 建立职业校长的激励制度 PAGEREF _Toc369533180 h 32 HYPERLIN

30、K l _Toc369533181 建立兼职董事激励制度 PAGEREF _Toc369533181 h 32 HYPERLINK l _Toc369533182 构建民营高职院校董事会治理监督系统 PAGEREF _Toc369533182 h 33 HYPERLINK l _Toc369533183 健全民营高职院校董事会外部治理环境 PAGEREF _Toc369533183 h 33 HYPERLINK l _Toc369533184 扩大社会资源投入 PAGEREF _Toc369533184 h 33 HYPERLINK l _Toc369533185 提升社会合作 PAGEREF

31、 _Toc369533185 h 34 HYPERLINK l _Toc369533186 推进专业质量评价 PAGEREF _Toc369533186 h 34 HYPERLINK l _Toc369533187 第六章 结论与展望 PAGEREF _Toc369533187 h 34 HYPERLINK l _Toc369533188 参考文献 PAGEREF _Toc369533188 h 35第一章 绪论1.1 选题背景当前，我国高等职业教育的改革进入了实质性阶段，治理结构与治理机制问题成为高职院校面临的突出问题。公办高校纷纷制定章程，研讨成立理事会和董事会的可能性；民办院校则面临着分

32、类管理以及相应的治理方式的选择问题。众所周知，职业教育是高等教育的一种特殊类型，是体现高等职业教育体系的现代化高职院校特色现代大学制度。而建立健全高职院校治理结构是构建现代高职院校制度的核心问题1。2006年以来，随着国家示范性高等职业学校建设项目开始，职业培训方法和教学过程中已经发生了显着变化，高职院校学生的就业有所改善。训练模式的变化要求高职院校的治理机制和组织结构发生相应的变化。事实上，高职院校改善治理机制，组织结构调整将有效地促进教学过程中的变化，尤其是促进校企结合和工程流程的组合。杭州万向职业技术学院就是其中的典型例子2，该校是一所公私合办的综合性高职院校，其参照学院治理模式，成立股

33、东会、董事会，实现了学校管理层持股，理顺了治理机制，有力地保障了企业型大学。然而值得一提的是，尽管杭州万向职业技术学院是一所典型的在董事会领导下实施校长负责制的股份制院校，但是其董事会治理结构仍然存在着许多不甚完善与合理的地方，而这直接导致了学校在办学效率上没有发挥综合型职业学校应有的优势，严重影响了学校的生存与发展。有鉴于此，本文提出了高职院校董事会治理结构及其改善研究这一关键的研究课题。1.2 研究意义针对高职院校在发展初期存在的问题，首先需要明确学校治理的概念。学校的治理不能简单地等同于学校的管理，治理是指一组相关的管治机关对所有的内部和外部利益相关者互动的过程，强调的是相互影响和平行关

34、系，然后专注于如何实现决策管理目标，强调的是执行力和层次;初始要素所有者有权利根据合同，在学校重新定义和组合发挥作用，从而形成了高职院校所有权结构安排，业主或学院的责任，权利和利益的分配关系中的不同元素，治理结构的高职院校。由此可以看出，学校的治理结构是一个多方利益相关者参与，战略导向的一揽子的制度安排。职业发展中遇到的问题，最终属于学校内部治理结构不完善的问题。如学校的所有权安排、内部运行机制、筹资决策、教学质量的保障等。因此，解决上述种种问题的根本出路是建立并完善高职院校的治理结构。随着我国高等职业教育大众化进程的不断推进和民办教育促进法的出台实施，我国的高等职业教育得到了快速发展。对于本

35、文的研究具有重大的意义，其中包括以下几个方面：一、公共和私营部门的伙伴关系的一些民办高职院校或主要行政机构内板内部管理和运营方面的学校有一个特殊的角色，是公司法人治理结构的中心，决策机构是主要的问题，增强活力的高等教育机构，确保社会主义办学方向，提高教学质量，加强学校，社会和市场之间的联系起到了决定性的作用。二、目前，董事会职业自我意识，形式多样，从具体操作的过程中的作用是更成问题，因此如何建立一个标准化的体系，提高董事会治理板使系统探索的，将对促进高职院校健康持续发展及提高人才培养质量具有重要的理论和现实意义。1.3 国内外研究现状只有界定清楚学院的含义，才能构建完善的公办高职院校的治理结构

36、。学院治理包括广义和狭义两层含义，广义来说，学院治理是指在学院构建的一套正式和非正式的内部制衡和外部协调机制，并用以协调社区、政府、学院股东、学院经营者、学院供应者和学院职工等利益相关者之间的关系；狭义来说，学院治理仅仅是指学院股东通过学院治理结构（董事会、股东大会、管理层和监事会）对学院经营者实施的一种集制衡和监督于一体的内部治理体制。学院治理结构作为现代企业制度在学院制企业中应用的管理制度，是在学院治理结构（董事会、股东大会、管理层和监事会）下构建的一种集制衡和激励在内的管理机制。学院治理结构作为一种具有普适性的法人制度，对其他社会领域也有很重要的参考价值，比如在分析研究高职院校的内部管理

37、问题时就可以采取学院治理结构理论分析。高职院校治理结构是指在高职院校实施所有权和经营权分离的基础上，构建的一种集制衡和激励在内的内部管理机制，并用以协调高职院校利益相关者之间利益关系的一种权力配置制度。在全国职业法律领域和机构的法律。这是因为性高等职业院校和大学系统，有许多共同的公司，所以它完善的高职院校，独立管理，独立的财产，责任和其他独立的治理结构，但是高职院校和学院制企业也存在很多的不同点，如社会构成和追求的目标等。高职院校作为提供社会公共教育服务的法人，其具有的共性（教育性、公益性、知识性和公共性）和个性（技能性、实践性、行业性和社会性）决定了其与学院制企业、其他类型高校和公益类事业单

38、位有所不同。大学董事会最早出现于17世纪美国的高等学校，之后在英国、法国、德国等欧洲国家也相继出现。我国最早(1922年)成立校董事会的大学是暨南大学和云南大学。在现阶段的民办高校中，董事会领导下的校长负责制比较普遍，也具有典型性。在国外，这种体制也很普遍，发展至今已基本成熟定型。以“民办”和“董事会”为关键词，查找目录为:文史哲，教育与社会科学综合和经济与管理，以篇名和主题的形式在中国期刊全文数据库中搜索，可找到从1994-2007年的期刊文章分别有10篇和168篇，另外，也有一些高教管理和民办教育丛书对民办高校内部董事会治理做了一定的介绍。现阶段对高校的研究主要是从管理学角度和组织学角度对

39、其组织和管理展开的分析，严格说来这些研究主要涉及的是高校管理方面，并不是高校治理方面的研究。1960年左右，高校组织开始了组织理论管理研究，认为企业组织和高校组织在很多方面都有相类似的特征，提出了应用企业组织的管理方式来实施高校管理的可行性。另外，针对高校管理和企业管理的不同，针对高校的管理类型、特征、高校管理者的素质、高校二元化的管理方式（学术管理和行政管理）等问题进行了分析研究。然而，Ronald Corwin提出对高校上述管理的研究过于片面化和理想化，因此无法有效解释高校内部管理中学术管理和行政管理的二元结构特性。在这之后，其他学者逐渐认可了高校内部管理的二元结构特性，并形成了高校学术管

40、理和行政管理的二元结构研究方法。Victor Baldridge提出从高校二元结构特性出发，可以将高校看作是一个集行政、等级于一体的科层组织，也可以将高校看作是一个和谐学术的组织。伯顿克拉克大学内部管理的权力分为学术权力和行政权力，并提出大学学术权力的内部管理的根本动力。伯顿克拉克在高等教育系统一学术组织的跨国研究中提出高校是一个群体构成的、生产知识财富的学术教育系统，并提出该系统的基本要素包括信念、工作和权力三要素，实施高校教育规律的分析研究。随着高等教育规模的不断扩张，高等教育越来越大众化，诸多西方学者对高校问题展开了研究，结合高校教育的发展研究成果，我们对高等院校的本质属性和结构有了新的

41、启发认识。如弗莱克斯纳提出了现代高校观点，并对其进行了阐述；布鲁贝克从认识学和政治学的角度对高等教育的本质进行了双重分析；克拉克克尔则认为高校已经发展成为一个多元化的巨型高校，并提出从1920年以来美国高校就被行政管理人员实施统治管理，构建了科层化的管理体制，成为了官僚化的专业机器。 从国内研究情况来看，对于董事会和校长关系问题，强连庆，袁济在对促进我国民办高等教育发展的几点看法一文中提出对于民办大学实行董事会领导下的校长负责制，如何协调“领导”和“负责”的关系，是保证民办大学健康发展的关键，但论述过于简单，缺少矛盾产生的原因及背景分析。陈宝瑜在民办高等学校应尽快完善董校分立的管理体制一文中明

42、确地提出民办高等学校的董事会是学校的最高决策机构，校长是学校的法人代表，执行董事会的决议，并负责学校的教学、财务及其他行政管理工作。杨炜长在民办高校董事会与校长的委托代理问题一文中运用新制度经济学委托代理理论，分析民办高校董事会与校长之间的委托代理问题，提出建立有效的激励、约束和竞争机制，是改善学校董事会和校长之间。委托代理关系的有效途径，但是以上论述过多偏向于经济学视角。弗雷德里克E.博德斯顿的著作管理今日大学为了活力、变革与卓越之战略中，第三章从大学治理的角度，主要讨论与权力和责任有关的一些基本问题，这些问题涉及大学董事会成员、校长、高级管理层等人，并就董事会与校长关系进行了简要论述。对于

43、民办高校董事会模式和组织结构问题，卞继伟，刘君在建立高校董事会领导下校长负责制模式的设想一文中提出董事会领导下的校长负责制其具体形式应为高校董事会、校长办公会、教授评议会的监督权、行政管理权、学术自治权三权分立的管理体制。孙鹏在民办高校董事会领导下的院校长负责制当议一文中提出民办高校董事会领导下的院校长负责制度是对高等教育管理体制改革的有益尝试。民办高校内部组织结构应由董事会、校务委员会、监事会、学术委员会、教代会等五个要素构成。韩艳在民办高校董事会制度的运行与制衡机制构建一文中提出民办教育持续、健康、协调发展取决于学校法人内部是否能够建立起一套完整、高效的组织机构，并在此基础上形成良好的内部

44、管理与来自校外的宏观管理相制衡。魏文选在试论董事会领导下的校长负责制民办高校内部管理模式的创建一文中提出董事会领导下的校长负责制是新时期民办高校内部管理模式，由决策系统、咨议系统、执行系统、监督反馈系统组成。但这些模式主要直接取自西方私立高校内部管理经验，由于历史、国情等因素的不同，致使以上模式还停留在理论构建的层面，或者说只是一种愿景，缺少实证研究的支持7。在高校治理结构方面，卢小珠(2004)认为，大学的治理结构应该建立在市场经济竞争力的大学的领导和约束机制的要求，特别是建立选聘高校竞争机制的领导，逐步完善高校内部控制制度。程鹏成(2005)针对当前高等教育的大发展，学校制度改革的原因，提

45、出了教育市场的发展必须走的道路的大学治理，建立和完善高校治理结构。因此，我们应该统一，这两个问题被认为是积极寻找大学治理与内部会计控制的接触，最大限度地提高资源优化大学，学院和大学，以确保健康，稳定和可持续的进展。张真学、陈能华(2005)分析了含有较高的内部会计制度，内部会计控制的角度看高校如何加强对财政资金的管理。潘庆阳(2005)分析大学内部控制COSO框架的基础上，为一个特定的元素进行了分析，但根据中国大学的特点，形成一个完整的系统8。1.3.3 简要评述在我国，为数不少的民营高职院校的董事会在组织形式方面都并不是十分的完善，主要体现在董事长、校长与党委书记之间的关系还存在一定的矛盾，

46、董事会的运行机制和实施体制还是存在一定的不足。一些院校的董事会仅仅在于形式，根本无法对外行使职权，对内也无法发挥积极的作用。在这种状况下，法律法规对于民营高职院校的董事会的规定越来越详尽、越来越完善，院校董事会的建立和实施也逐渐引起政府部门以及社会各界地重视和关注。在我国的民营高职院校建立董事会制度，不仅在一定程度上保障了学校的独立性，同时也保障了学校办学的自主权，进而促使民营高职院校正式地从复杂的社会关系中独立出来。具体体现在以下两个方面：第一方面，由于院校董事会受到社会各界的重视，更多的社会力量参与到董事会的建设之中，进而强化了院校与社会之间的沟通和联系，高职教育逐渐呈现社会化的发展态势；

47、第二方面，在民营高职院校中，董事会作为决策机构，不仅要积极协调校长、党委等各个主体之间的关系，同时也要积极调动各个部门的主动性和积极性，为院校的发展提供内部的保障。1.4 研究内容与方法本文第一章首先介绍了研究背景以及国内外研究的现状等；第二章对民营高职院校董事会治理结构理论进行了阐释；第三章主要阐述了民营高职院校董事会治理结构存在的问题及其原因，其中包括民营高职院校董事会发展现状、民营高职院校董事会治理结构存在的问题以及对民营高职院校董事会治理结构存在问题的原因分析；第四章对浙江省杭州万向职业技术学院治理结构问题与经营进行详细剖析，以找出经验与不足，最后提出了完善民营高职院校董事会治理结构的

48、建议与对策，其中包括明确指导思想、合理规划内部成员、完善内部激励机制、构建治理监督系统等，对我国民营高职院校董事会的治理起到了一定的理论指导意义。（1）文献分析法：通过查阅和借鉴文献期刊、书籍等资料，搜集相关数据和理论依据点，提升研究的说服力。（2）调查研究法：对民营高职院校存在的问题征集相关意见与建议，收集第一手的真实资料信息，为理论验证提供必要的实证支持。（3）案例分析法：以杭州万向以杭州万向职业技术学院为例为案例，通过对论文中的问题及其对策进行案例分析，进一步论述、研究的必要性，为研究提供可靠的依据。（4）比较研究法：将民营高校内部治理结构与企业内部治理结构进行比较，分析其中的优缺点，并

49、对结果进行比较，找出合适的方法，优化高校的内部治理结构。第二章 民营高职院校董事会治理结构的理论阐释2.1 高校董事会治理及其结构的缘起与内涵2.1.1 高校董事会治理模式的缘起在西方一些发达国家中，高等教育运行机制的重要组成部分是社会力量通过各种委员会、董事会、评估机构等形式参与高等教育的决策和管理，发挥咨询和监督的作用。社会力量对高等教育的干预，表现在参与和监督政府的高等教育宏观决策，例：日本在1955-1975年间，主动提出要求改革教育的报告就达15份9，以美国为例，美国教育管理是实行分权制的，各州的议会和州长高等教育协调董事会、设州教育董事会，尽管各州有关董事会的职权、人员构成各有所不

50、同，但一般参与的人士都是在政界、工商界方面有影响的，有的还会是董事会的，还有家长或学生代表，制定学校教育的政策、规划学校的发展、审核教育经费的预算，这些一般是董事会的职责。在西方发达国家中社会力量对高等教育运行的干预还表现在参与和监督高等学校的内部管理上。美国尤为典型，美国高校不管是公立的还是私立的，一般都实行董事会领导下的校长负责制，主要由校外人士组成学校的董事会，董事会的成员多是政府官员、企业董事或经理、教育家、社会名流。近年来，较多的国家更近了一步，通过立法规定了各种社会力量在董事会中代表的比例。社会力量在政府的支持下还直接参与学校课程设置、质量评估和证书认可。比如，在西方许多发达国家中

51、，法、医、工等行业协会掌握着本行业资格考试和职业资格证书的发放，因而他们对高等学校的教学和质量有着不可忽视的影响。我国高等教育办学体制改革的重要成果之一是我国普通高等学校董事会的产生。随着高等教育法的颁布与实施，我国高等教育办学体制的基本框架已经确立。一方面，高等学校以国家办学为主，社会积极参与，自主办学权利逐步落实与扩大;另一方面，普通高等学校实行党委领导下的校长负责制，董事会作为一种领导体制并没有法律的认可，它的地位与作用受到严峻挑战。2.1.2 高校董事会治理结构的涵义目前，在学术界上，关于董事会的治理尚没有明确的定义。我们先不妨了解一下治理的内涵。所谓治理，通常是指在一个大型的实体中，

52、各个单位间进行的沟通和控制的方式，以及与外部环境之间关系的处理，它既包括有权迫使人们去服从的正式化的制度与规则,也包括其他的符合人们利益或是人们同意遵守的非正式的制度和安排。从治理的概念中，我们总结出四个特征：治理既不是一套规则,也不是一种活动,而是一个过程；治理不是要控制,而是强调去协调；治理的涉及面较广，不单涉及公共部门，也有私人部门；治理不是一种制度,而是一种持续性的互动。归纳完治理的内涵，笔者试对董事会治理下如下定义：董事会治理，就是为了保障董事会的决策正确与科学，董事会的运行更为的高效，而在董事会的形成、组织、运作、董事职责以及董事会与外部环境之间的关系方面所采取的在机制上的设计与制

53、度上的安排。在学校治理的框架下，董事会治理是学校治理的一个有机部分,是为学校治理的整体目标而服务的10。2.1.3 高校董事会治理结构的特点随着我国高校教育管理体制改革的不断深化发展，为了进一步扩大高校教育自主办学的权力，我国高校董事会办学体制产生了。自主办学是我国高校董事会具有的一般性质，然而，受我国经济体制和教育体制的影响，高校董事会也有自身的特殊性质，具体表现为以下方面：第一，我国各高校因办学体制的差异董事会具有不同性质。我国高校依据办学主体的差异分为两大类，对应高校董事会为领导决策型高校董事会和指导咨询型高校董事会。其中，构建领导决策型高校董事会的高校包括三种类型，如以汕头大学为代表的

54、由港澳同胞和华侨同胞共同出资捐办的华侨大学、以西安外事学院为代表的民办高等学院和以大连海运学院国际商务学院和大连海运学院市场经济法学院为代表的公办高校二级学院。这三类高校具有较大的自主办学权，实施的董事会领导和校长负责相结合的管理制度。构建指导咨询型高校董事会是指在公办高校基础上，和其他企事业单位共同构建的一种松散的组织，该组织不是法人，也不具有行政管理权力，只是对高校实施办学咨询和指导作用。指导咨询型高校董事会在我国现有高校董事会数量中占据一半之多，但是其性质和作用具有不确定性。第二，我国高校董事会是以“官产学”为层级关系的组织体系。我国高校董事会的构建由于缺少国家法律的统一规范，因而由高校

55、投资主体制定的章程来确定，导致各高校董事会存在不一致的组织体系，但是各高校董事会构建了一般模式“官产学”为层级关系的组织体系，各界代表在高校的身份不同，因此担任的职务也不同。我国高校董事会在运行过程中，充分体现了“官产学”的层级关系，其中政府相关部门及其工作人员在高校董事会中担任相关领导职务，确保政府意愿和政府职能在高校体系中的延伸；各企事业单位作为高校董事会的基础单位，涉及到高校功能辐射的各个方位；高校自身在董事会中担任常务副董事长和秘书长等职务，负责高校董事会的日常运行，是高校董事会运行的枢纽。高校董事会包括了高校内外所有的层级网络关系，高校作为这一体系的中心结点，直接影响着高校董事会的运

56、行效果。第三，我国高校董事会具有合作办学和共同发展的功能。我国高校董事会产学研的合作目的不同，因此发挥的功能也不同，包括合作育人、合作科研和合作生产三种功能。其中，合作育人是指高校董事会制度下，各高校实施不同的育人模式（“一年三学期”、“三明治式”和“3+1+1式”等），为社会企业培养适应性人才；合作科研是指高校董事会制度下，各合作方在科研过程中，以科学技术为研究对象，以经济发展为合作纽带，共同构建科研基金和产学研开发中心，在重大课题中互补优势、互通有无，促进各方共同发展；合作生产是指在高校董事会制度下，高校作为产学研的科技支柱力量，同企业一起进行技术改造研究，生产科技产品，提供科技服务，促进

57、企业效益快速提高。由于高校董事会既不是法人，也不是基层管理组织，与政府、社会乃至校长之间并不是委托和代理关系，因此高校董事会对政府、社会和校长没有强约束力，高校董事会对高校办学的约束仅仅表现在对高校办学规模、方向、生源对象、专业设置和毕业生去向等方面。2.2 民营高职院校董事会的治理要素治理要素：董事长、校长、党委高职院校懂事会是学校的决策中心,它的主要职责包括12：筹集办学资金、选任校长以及学校未来发展规划的制定等。我国民办教育促进法的第二十一条就对学校理事会或董事会行使的职权作了明确规定：(一)聘任和解聘校长；(二)修改学校章程和制定学校的规章制度；(三)制定发展规划,批准年度工作计划；(

58、四)筹集办学经费,审核预算、决算；(五)决定教职工的编制定额和工资标准；(六)决定学校的分立、合并、终止；(七)决定其他重大事项，其他形式决策机构的职权参照本条规定执行。对于高职院校董事会来说，其主要有两个方面的特点,一方面，成员来源上多样化。从董事会成员的组成上看，教育投资者、办学者、教师、学生以及社会中的利益相关人士占据主要部分。民办教育促进法第二十条规定：学校理事会或者董事会由举办者或者其代表、校长、教职工代表等人员组成，其中三分之一以上的理事或者董事应当具有五年以上教育教学经验。另一方面，构成形式上多样化。实际中，民办高校董事会的构成形式大致有以下几种13：(一)有的民办高校董事会，其

59、成员的构成是由实际对校投资资金的人士组成的；(二)有的民办高校在创建伊始，需要诸如资金、土地、校舍、社会关系以及管理等要素的投入，校董事会的成员则由投入以上要素的人士所组成；(三)有的独资的民办高校属于独资的形式，该校董事会成员多来自董事长的亲朋好友，若是单位投资形成的民办高校，其董事会的成员多是原来单位领导层中的组成人员。董事会是民营高职院校的行政中心，校长又是董事会的成员，因此，从校长的行政权力上看，其是拥有表决权的。与此同时，校长也可以成为各个常设委员会的委员，但是校长的主要职责还是在于学校的教育教学工作，以及日常的行政管理工作。在民办教育促进法的第二十四条对民办学校校长的职权做出了具体

60、的规定，主要包括以下六大方面：其一，执行学校理事会、董事会或者其他形式决策机构的决定；其二，实施发展规划,拟定年度工作计划、财务预算与学校规章制度；其三，聘任与解聘学校工作人员,实施奖惩；其四，组织教育教学，科学研究活动，保证教育教学质量；其五，负责学校的日常管理工作；其六，学校理事会、董事会或者其他形式决策机构授予的其他授权。从校长在学校的地位和作用方面上看，校长在民营高职院校可谓起到的是灵魂的作用，掌握着学校的发展方向，另外，对于董事会的教学、建设规划的顺利实施具有重要的决定作用14。在民营高职院校中，党委的地位也是十分重要和显著的，是学校的政治核心，我国教育体制中的特点一大特点是党委的设