xx供电局岗位廉政风险点清查汇总表

1、2 /312 #/31xx供电局岗位廉政风险点清查汇总表单位：xx电网xxx供电局填表日期：xxxxx年xx月xx日工作岗位工作事项廉政风险点（节点）潜在廉政风险（问题与隐患）描述风险等级防控措施已实施的Ltt1JjIIVll针对性举措建设性意见和建议局长、党委副书记（主持局行政全面工作，直接管理办公室、人力资源部及财务部）内控管理盗用财务印鉴、骗取企业资产风险由于财务资料凭证、财务印鉴管理不严，可能导致财务部门员工或相关领导能够通过伪造、滥用、篡改企业财务资料、财务印鉴，谋取私利，造成公司利益损失级1、制定完善并严格执行财务资料管理规范、印鉴、银行支票管理规范、制度。2、对财务资料、财务印鉴

2、的使用进行多层级的审核。3、不定期对财务资料管理制度的执行情况进行检查。4、不定期对财务资料、财务印鉴的使用情况进行检查。1、检查财务资料管理规范、印鉴、银行支票管理规范、制度及流程是否完善，执行是否严格。2、检查财务资料、财务印鉴的使用是否经过了适当的审批。局长、党委副书记（主持局行政全面工作，直接管理办公室、人力资源部及财务部）干部管理领导人员选拔任用的资质评价风险在干部选拔选用的民主推荐、组织考察、研究决定过程中，由于对干部选拔任用的条件、资格、业绩等方面把关不准、不严或个别工作人员自律性不强，可能导致出现选人用人不正之风级1、完善领导干部选拔任用民主推荐和考察方法，严格执行规定程序和标

3、准选人用人。2、在提拔人选提交集体讨论决定前充分听取纪检监察部门的意见。3、严格执行任前公示制度，充分发挥职工群众的监督作用。4、监察部门参与人员考评全过程，监督考察方案的落实情况。1、检查考察方案中是否明确了选拔的推荐方式。2、考察组组成是否合理、科学，考察组成员是具有较高的政治素质和业务能力。3、检查监察部门是否发挥的监督作用。4、检查是否明确了试用期。局长、党委副书记（主持局行政全面工作，直接管理办人力资源管理培训机构的选择风险由于培训机构的选择标准不够明确及审核程序不够严谨，可能导致关键岗位人员因为谋取私立而故意选择特定培训机构执行培训或将使得不符合公级1、针对重大培训项目通过招标方式

4、选择培训机构，由综合招标组进行评审人事部派一名人员参加综合招标过程作为业务专家提1、检查执行重大培训项目的培训机构是否综合招标组通过招标方式选择确定的。1公室、人力资源部及财务部）司标准的培训机构入选供意见。2、对培训资源内部整合计划/外部开发计划及预算进行会签，分层级进行审批3、参与综合招标组的招标工作并执行监督。2、根据审批权限，检查培训资源内部整合计划/外部开发计划极其预算编制是否经过恰当审批。局长、党委副书记（主持局行政全面工作，直接管理办公室、人力资源部及财务部）机要保密国家秘密、企业秘密泄露风险由于对国家秘密、企业秘密缺乏约束机制，可能导致工作人员出于谋取私利的目的利用自身权利，把

5、公司内部重要文档或重要信息泄漏到公司外部人员，影响企业利益级1、制定保密工作管理规定及保密制度。2、要求全体员工签订保密协议。3、对可以接触到机密文件的员工权限进行严格限制。4、制定密件丢失处理应急预案。1、检查是否制定了保密工作管理规定及保密制度。2、检查保密协议的签署情况。3、检查是否对可以接触到机密文件的员工权限进行限制。4、检查是否制定了密件丢失处理应急预案。局长、党委副书记（主持局行政全面工作，直接管理办公室、人力资源部及财务部）会议管理、接待管理、物品米购合作、供应商选择各类与外界签订合同，有经济合作选择供应商时，由于制度执行、监督不到位和议价流程不规范，可能会导致负责人员出于谋取

6、私利的目的，选择不合格的承包商，协议价格过高，造成企业经济损失级1、在制度中明确要求各类与外界签订合同，有经济合作的业务流程，严格遵守招投标的管理规定，在最大程度上采用招投标方式选取供应商。2、与正规的后勤服务供应商签订合同，并严格遵守合同所定项目办事。3、对未达招投标起招线的采购项目必须比质比价，由多个部门严格执行审核。4、针对需要通过议价评审方式确定的项，由多个部门参与评审，对供应商资质、价格等进行审核。1、检查制度中是否明确了供应商的选择标准。2、检查在选择服务供应商时是否通过招投标或议价评审的方式进行，是否经过恰当审核，是否签订了合同。党委书记、副局长（主持党委全面工作，直接分管党群工

7、作部，负责扶贫工作和联系关联企业）思想政治党费使用合规性风险由于审批程序不规范，可能导致党费被挪用或不合理使用，令党员利益受到影响。级每季度全额上缴韶关供电局政治工作部。依据制度，对党费使用执行严格的审批程序，每年向党委汇报党费使用情况。思想政治团费使用合规性风险由于审批程序不规范，可能导致团费被挪用或不合理使用，令团员利益受到影响。级每年全额上缴韶关供电局团委。依据制度，对团费使用执行严格的审批程序，每年向团委委员会汇报团费使用情况。 /31 /31工作决策决策风险重大事项决策上会时，没有认真研究分析，发表意见不充分。级严格依纪依法履行职责，加强思想道德、职业道德、党纪政纪、法规教育等，增强

8、干部职工廉政风险意识。严格依纪依法履行职责，严格遵守廉政准则、八项规定和关于进一步改进工作作风的意见等规定。纪委书记、工会主席（主持纪委和工会工作，具体分管监察审计部和工会）工会管理工会经费使用合规性风险由于审批程序不规范，可能导致直接接触工会经费的部门不合理使用工会经费，令职工利益受到影响级1、建立了工会经审委员会。2、对工会经费使用，执行严格的审批程序。3、设立了工会会计员和出纳员。无纪委书记、工会主席（主持纪委和工会工作，具体分管监察审计部和工会）纪检监察招标监督公正性风险由于监督程序不规范，可能导致监察人员凭借职务之便索取、接受投标人的馈赠、宴请、娱乐、旅游等活动和贿赂，向投标人员泄露

9、标底、评标结果，影响招标监督的公正性级1、制定招投标监督程序，对招投标过程中的禁止行为明确说明；2、对参与招投标过程的监察人员实行定期轮岗制；3、公开举报电话。1、检查是否制定了明确的招投标监督程序，是否明确说明了监察人员在招投标过程中的禁止行为包括哪些。2、检查针对参与招投标过程的监察人员是否实行了定期轮岗制3、是否公开了举报电话。纪委书记、工会主席（主持纪委和工会工作，具体分管监察审计部和工会）纪检监察信访工作调查公正性风险由于信访工作责任制制定不到位或欠缺必要的惩处机制，可能导致监察人员通过收取不正当利益在信访案件的调查核实过程中瞒报或予以从轻处理，影响监督工作的真实公平性级1、建立健全

10、信访工作责任制度；2、明确惩处机制。1、检查是否建立了信访工作责任制；2、明确了相关惩处机制。纪委书记、工会主席（主持纪委和工会工作，具体分管监察审计部和工会）纪检监察信访人信息泄露风险由于对信访人信息的保密约束机制不到位，可能导致监察人员通过收取被举报单位的不正当利益而泄露信访人信息，致使信访人遭受打击报复级1、建立对信访人信息的保密制度；2、对可以接触到信访人信息的监察人员进行权限控制，不允许任意人员均能接触到信访人信息；3、制定针对泄露信访人信息行为的惩处机1、检查是否建立了对被访人信息的保密规定；2、检查是否对接触信访人信息的权限进行了限制；3、检查是否制定了泄露信访3纪委书记、工会主

11、席（主持纪委和工会工作，具体分管监察审计部和工会）纪委书记、工会主席（主持纪委和工会工作，具体分管监察审计部和工会）纪委书记、工会主席（主持纪委和工会工作，具体分管监察审计部和工会）纪委书记、工会主席（主持纪委和工会工作，具体分管监察审计部和工会）制。人信息行为的惩处机制。审计审计公正性风险由于审计项目的立项缺乏科学的审核程序，可能导致审计人员通过收受被审计单位的不正当利益而蓄意改变审计计划，避开存在问题的被审计单位或存在问题的审计事项，影响审计工作目的级1、针对年度审计计划中记录的审计项目立项情况进行审核，由审计部主任审核、分管领导审批；2、下一级单位的年度审计计划需报省公司备案。检查是否对

12、审计计划进行恰当审批，是否符合备案规定。审计现场审计工作中介机构选择风险由于对执行现场审计工作的中介机构的缺乏严谨的选择及确定程序，可能导致审计人员通过谋取私利指定中介结构完成现场审计工作，影响审计效果级达到招标条件的严格按照招投标管理规定进行招标。未达到招标条件或审计项目紧急的，办理相关审批手续，由分管局领导审批确定。检查是否通过恰当形式选择执行现场审计工作的中介结构。审计审计结果披露风险由于对审计结果的监督、审查不到位，可能导致审计人员通过收取被审计单位的不正当利益而蓄意隐瞒重要敏感的审计发现及问题，影响审计结果的全面性和真实性级1、记录审计发现及问题的审计报告执行多级次复核程序。由审计部

13、门专责、主管审计业务的部门主任进行审核，若审计报告需要签发则由分管领导进行审批；2、在不同的审计项目之间进行交叉审核，对审计证据、审计结果的真实性公正性进行再次复核；3、应用信息系统编写审计日记，将当天审计的事项及疑点进行记录，即“边审边报”减少人为修改因素。1、检查审计报告是否经过恰当审批；2、检查是否在不同的审计项目之间实行了交叉审核；3、检查是否应用电子信息系统对审计过程进行了记录。审计审计质量评价风险由于对中介机构执行的现场审计工作缺乏必要的监督，可能导致参与现场审计工作的人员通过谋取不正当利益瞒报现场审计发现，影响审计工作的真实性级1、安排部门内审计人员对中介机构执行的审计过程进行现

14、场督导；2、应用信息系统对审计过程进行记录，包括审计证据、审计结果，实现审计程序执行和审计结果报告同时进行，即“边审边报”1、检查审计部人员是否执行了现场监督工作；2、检查是否应用电子信息系统对审计过程进行了记录。减少人为修改因素。副局长（负责生产设备管理部、计划建设部、物流服务中心、电力调度控制中心、输变电管理所全面工作）安全管理目标考核处罚准确性风险由于年度安全生产目标责任考核标准的调整和变化，可能导致在安全生产目标考核过程中，员工利用职务之便通过获取不正当利益对自己熟悉的、或有利益关系的单位发生的违规事件予以从轻、不公正的考核扣分级制定清晰的年度安全生产目标责任考核标准，及时修订加强变化

15、管理并严格执行。检查回顾并及时补充完善安全生产目标责任考核标准，检查是否正确执行。副局长（负责生产设备管理部、计划建设部、物流服务中心、电力调度控制中心、输变电管理所全面工作）生产技术管理大修、技改工程施工单位推荐风险由于在大修、技改工程招标中，对外协施工单位推荐的评审措施制定不到位，可能导致招标工作人员为了谋取不正当利益而将不符合资质要求的外协施工单位推荐为邀请投标单位，影响施工安全级明确技改修理项目的评审要求，制定多维度的考量标准。1、检查是否按规定流程办理施工单位推荐、审批。2、核对所推荐的施工单位资质是否满足评审要求。副局长（主管市场营销部）业扩报装业扩报装审批公正性风险由于审核环节欠

16、缺必要的约束机制及行为限制，可能导致审核通过时，未严格执行“三项规范”及有关供电方案确定原则，达到为客户节约投资，谋取权利目的，降低设备安全运行标准报装审批时为了私利对客户进行刁难，故意拖延办理，损害客户利益级1、严格执行业扩报装制度及审批流程，在规定的时间内完成审批工作；2、在营销信息系统中做好对业扩办理的全过程记录；对制订方案超时限的，信息系统予以警示。1、开展对业扩报装业务的审计工作。2、定期开展明察暗访，接受群众意见，对群众投诉进行调查和处理。副局长（主管市场营销部）零星采购/单一来源采购招标项目的定标公平性风险由于缺乏明确的招标项目定标标准及程序，可能导致定标人员因为谋取不正当利益而

17、使定标结果有利于特定投标单位级在职责设定时考虑职责分离，保证供应商资格审查、评标、定标的职责三分离一一定标报告初稿由物资部起草，定标决策由招标专业小组决定，在报告中附会议纪要提请招标领导小组审核。在内部执行自我检查及自我监督，配合审计监察工作。459 /319 #/317 /31副局长（主管市场营销部）费用使用违规支付应付款风险由于采购付款等内部管理制度不完善，付款流程执行不严格，缺少必要的多级审核程序，可能导致工作人员利用职务之便，违规支付采购款以谋取私人利益级1、建立明确的付款业务授权和审核批准制度，并按照规定的权限和程序办理付款业务；2、建立定期抽查自检制度，并在财务部门内部组织定期的抽

18、查，测试内部控制执行情况。加强对重点付款项目的审计，对违规人员与相关部门配合按公司制度进行处理。局长助理（协助分管副局长管理安全生产基建工作）工程执行与监控管理施工图设计变更风险由于工程设计变更制度不够完善、审核标准不明晰、审核程序不严格，可能导致部分员工能够在工程设计变更审核环节，利用职权收受施工单位好处，纵容施工单位高报项目设计变更工作量，造成公司经济利益受到损失。级1、制定项目变更设计管理规定，建立规范的项目变更通知制度。2、根据项目设计变更条件，制定多级审核程序并严格执行。3、严格按照相关文件、规范（含设计变更相关资料）要求完成工程竣工验收工作。加强对项目设计变更审查的监控，对重点建设

19、项目组织不定期抽查。局长助理（协助分管副局长管理安全生产基建工作）工程执行与监控管理调节工程造价风险由于对项目结算内部审核制度不完善、评审措施制定不到位、造价审核结构任用标准和要求不明确，可能导致项目管理方与施工方、造价审核机构串通，通过混用造价标准等方式人为调节工程造价，谋求经济利益或掩盖工程财务漏洞。级1、严格执行项目结算内部审核制度，明确评审措施。2、严格按国家工程造价公司资质要求及造价师任用标准和要求择优选取合格造价公司及造价师。检查是否严格执行项目结算内部审核制度，是否制定了明确的评审措施；检查工程结算审核工作是否到位。局长助理（协助分管副局长管理安全生产基建工作）安全管理现场监督处

20、罚透明度由于现场安全督查标准不完善，处罚标准不统一、不规范，可能导致安全督查人员现场安全工作检查中，利用职务之便通过谋取私利对自己熟悉的、或有利益关系的单位发生的违规事件提出从轻、从缓处罚。级制定并补充完善安全督查标准及处罚标准并严格执行。检查安全督查标准及处罚标准的制定。将安全督查大队成员的不廉洁行为纳入绩效考核评定，实行晋级、奖励一票否决制。安全监管部主任安全管理目标考核处罚准确性风险由于年度安全生产目标责任考核标准的调整和变化，可能导致在安全生产目标考核过程中，员工利用职务之便通过获取不正当利益对自己熟悉的、或有利益关系的单位发生的违规事件予以从轻、不公正的考核扣分。级制定清晰的年度安全

21、生产目标责任考核标准，及时修订加强变化管理并严格执行。无6安全监管部主任安全管理诚信备案的准确性和有效性风险由于安全资质审核制度、诚信备案机制不完善，可能导致对承包商、供应商的安全评价、诚信备案中，员工利用职务之便通过谋取私利对自己熟悉的、或有利益关系的承包商、供应商发生的备案信息不准确或予以偏袒。级明确安全资质审可操作的细则。对评价过程进行记录，包括改进建议，减少人为修改因素。无安全监管部主任应急与事故管理事故障碍调查透明度风险由于事故障碍调查标准不完善，可能导致在事故障碍调查中，员工利用职务之便通过谋取私利对自己熟悉的、或有利益关系的单位发生的事故障碍调查不准确或予以偏袒。级按照事故障碍调

22、查标准严格执行。对事故调查处理过程进行记录，减少人为修改因素。无安全监管部主任安健环监督检查管理现场监督处罚透明度风险由于现场安全督查标准不完善，处罚标准不统一、不规范，可能导致安全督查人员现场安全工作检查中，利用职务之便通过谋取私利对自己熟悉的、或有利益关系的单位发生的违规事件提出从轻、从缓处罚。级制定并补充完善安全督查标准及处罚标准并严格执行。无安全监管部副主任应急与事故管理事故障碍调查透明度风险由于事故障碍调查标准不完善，可能导致在事故障碍调查中，员工利用职务之便通过谋取私利对自己熟悉的、或有利益关系的单位发生的事故障碍调查不准确或予以偏袒。级制定清晰的事故障碍调查标准并成立事故调查组严

23、格执行。无安全监管部副主任安健环监督检查管理现场监督处罚透明度风险由于现场安全督查标准不完善，处罚标准不统一、不规范，可能导致安全督查人员现场安全工作检查中，利用职务之便通过谋取私利对自己熟悉的、或有利益关系的单位发生的违规事件提出从轻、从缓处罚。级制定并补充完善安全督查标准及处罚标准并严格执行。无监察审计部主任纪检监察招标监督公正性风险由于监督程序不规范，可能导致监察人员凭借职务之便索取、接受投标人的馈赠、宴请、娱乐、旅游等活动和贿赂，向投标人员泄露标底、评标结果，影响招标监督的公正性。级1、制定招投标监督程序，对招投标过程中的禁止行为明确说明。2、对参与招投标过程的监察人员实行定期轮岗制。

24、无8 /31 /31监察审计部主任监察审计部主任党群工作部主任10党群工作部主任11工会副主席12人力资源部主任13人力资源部培训专责纪检监察纪检监察思想政治思想政治工会工作干部管培训经费使用信访工作调查公正性风信访人信息泄露风险党费使用合规性风险团费使用合规性风险工会经费使用合规性风干部的选拔任用风险报销培训经费风险由于信访工作责任制制定不到位或欠缺必要的惩处机制，可能导致监察人员通过收取不正当利益在信访案件的调查核实过程中瞒报或予以从轻处理，影响监督工作的真实公平性。由于对信访人信息的保密约束机制不到位，可能导致监察人员通过收取被举报单位的不正当利益而泄露信访人信息，致使信访人遭受打击报复

25、。由于审批程序不规范，可能导致党费被挪用或不合理使用，令党员利益受到影响。由于审批程序不规范，可能导致团费被挪用或不合理使用，令团员利益受到影响。不合理使用工会经费。在干部选拔选用的民主推荐、组织考察、研究决定过程中，由于对干部选拔任用的条件、资格、业绩等方面把关不准、不严或个别工作人员自律性不强，可能导致出现选人用人不正之风。在培训经费的使用过程中，为了谋取私利而随意使用培训经费。3、公开举报电话。1、建立健全信访工作责任制度。2、明确惩处机制。1、建立对信访人信息的保密制度。2、对可以接触到信访人信息的监察人员进行权限控制，不允许任意人员均能接触到信访人信息。3、制定针对泄露信访人信息行为

26、的惩处机制。每季度全额上缴韶关供电局政治工作部。每年全额上缴韶关供电局团委。1、建立了工会经审委员会。2、对工会经费使用，执行严格的审批程序。3、设立了工会会计员和出纳员。广东电网公司领导人员管理规定、广东电网公司公开选拔、竞争上岗管理办法、中国南方电网有限责任公司干部任职试用期管理办法。广东电网公司培训质量管理实施细则。依据制度，对党费使用执行严格的审批程序，每年向党委汇报党费使用情况。依据制度，对团费使用执行严格的审批程序，每年向团委委员会汇报团费使用情况。16 #/3116 /31人力资源部劳动组织管理员干部管理干部的选拔任用风险在干部选拔选用的民主推荐、组织考察，由于对干部选拔任用的条

27、件、资格、业绩等方面把关不准、不严可能导致出现选人用人不正之风。级广东电网公司领导人员管理规定、广二东电网公司公开选拔、竞争上岗管理办法、中国南方电网有限责任公司干部任职试用期管理办法。无办公室主任法律事务管理律师选聘风险在选聘律师时，监督、管理不到位，可能导致出现负责人收受律师事务所或专业律师个人好处，从而影响公司利益。级加强监督、管理力度，在选聘律师时通过评审的方式进行；要求经办人员严格执行广东电网公司法律风险管理暂行规定、广东电网公司法律工作管理办法等相关规定。无办公室主任机要保密违规使用印章风险违反公司政策使用印章。级严格按照广东电网公司印章证书管理规定等规定使用印章，对接触到印章的职

28、工权限进行严格限制。无办公室主任机要保密泄露企业秘密风险对企业秘密缺乏约束机制，可能导致企业秘密泄露。级加强监督、管理力度，接洽到机要文件的职工签订保密协议，加强保密意识。无办公室主任会议管理、接待管理、物品米购合作、供应商选择在选择供应商时，监督、管理不到位，可能导致出现负责人处于以权谋私的目的，选择不合格的供应商以及价格过高。级加强监督、管理力度，与相关供应商签订合同并严格遵守合同所定项目办事；要求经办人员严格执行中国南方电网有限责任公司物资采购标准管理办法、广东电网公司公务接待管理制度等相关规定。无办公室主任物业管理物业产权变更时造成资产流失的风险在物业产权变更时，由于监督管理不到位，可

29、能导致经办人员谋取不正当利益后将物业低价变卖或出租。级加强监督、管理力度，要求经办人员，严格按照广东电网公司物权管理制度等相关规定执行。无办公室副主任会议管理、接待管理、物品米购合作、供应商选择选择供应商时，议价不规范、导致价格偏高，造成企业损失。级与相关供应商签订合同并严格遵守合同所定项目办事；严格执行广东电网公司会议管理制度、广东电网公司公务接待管理制度等相关规定。无1415 /31 /3117181920办公室副主任办公室副主任办公室办公室消防保卫及后勤专责办公室企管法律及新闻专责办公室消防保卫及后勤管理员办公室消防保卫及后勤管理员办公室消防保卫及后勤管理员办公室信息运行维护班班长办公室

30、信息运行维护班班长机要保违规使用印密章风险机要保泄露企业秘密密风险办公用品米购法律事务管理起草与承包商合同消防维物业、后勤管理信息软硬件运行维护协助开展信息化建设工作违反公司政策使用印章。对接触到印章的职工权限进行严格限制，并严格按照广东电网公司印章证书管理规定等规定使用印章。对企业秘密缺乏约束机制，可能导致企业秘密泄露。供应商选在选择供应商时可能导致出现负责人处于以权谋择私的目的，选择不合格的供应商以及价格过高。律师选聘在选聘律师时，可能存在收受律师事务所或专业律风险师个人好处的行为，从而影响公司利益。合同起草过程确定承包商过程招标过程运行维护过信息化建设过程合同起草不符合相关规定。承包商资

31、质不符合相关规定。招标过程走过场。维护方式不恰当。新增、更改不按要求。加强监督、管理力度，接洽到机要文件的职工签订保密协议，提高保密意识。对采购项目比质比价，由多人参与，并严格执行审核。通过评审方式进行律师选聘，并严格按照广东电网公司法律风险管理暂行规定、广东电网公司法律工作管理办法等相关制度执行。严格按照广东电网公司合同管理办法等相关规定起草合同。严格按照相关规定要求进行选择承包商。严格按照广东电网公司招标工作及审核流程招标。以维修为主，确需更换相关部件，由管理人员及用户共同核实确认。执行韶关供电局信息用户管理指引办公室行车班班长车辆及司机管理日常车辆及司机管理工作车辆的检查及驾驶员的安全教

32、育没抓好。级加强学习，提高安全意识，进一步做好交通安全工作。无办公室行车班班长确保用车需求确保生产用车需求日常车辆维护不到位。级车辆检查合格率及调度率达到100%无计划建设部主任工程执行与监控管理项目合同签订尽职性风险由于合同签订原则标准不明确、审核流程不够完善及约束机制不到位，可能导致项目负责人收受中标单位好处，根据中标单位要求擅自篡改合同条款，使合同条款与招标文件条款有出入，造成合同内容更有利于乙方利益，或执行时引起歧义，造成公司财产的巨大损失。级1、严格按照省公司下发的合同范本执行合同签订。2、制定明确的合同签订审核流程和标准要求。3、在合同审核过程中，需检查合同条款与招标文件规定的一致

33、性。无计划建设部副主任工程设计与计划管理违规指定工程分包风险由于对工程项目分包缺乏明确的管理规范及必要的监督措施，可能导致项目管理负责人通过将工程专业分包给指定建设单位而谋取私利，影响公司利、/益。级1、建立基建项目招投标管理办法，明确主体工程项目不可转包。2、合同审核过程中，需检查合同与招标文件要求的一致性3、严格分包单位的监督检查。无计划建设部副主任工程设计与计划管理违规指定项目参建单位的风险由于配网工程相关招投标制度不完善、招投标原则标准不明晰、对招投标行为的约束机制不到位，可能导致项目部门或相关负责人利用招标权力，收受投标单位的好处，不按规定对项目进行招标、或在招标过程中泄密、或任意确

34、定中标单位，从而使用了不符合资质要求的设计、施工、监理、结算等参建单位。级1、制定招标管理规定，统一规范各级项目招投标操作规程，限制业主单位在施工、监理招标中的建议权，严格按照规定要求实施招标、评审。2、实行基建承建商资信档案管理机制，对行贿单位取消其在公司施工市场内的投标资格。3、建立公司内部统一、共享的承建商资信档案库，实现合格、不合格企业名单共享。无212223计划建设部电网工程前期专责项目前期管理外委设计单位任用公正性风险由于外委设计单位招投标流程不完善，可能导致相关岗位工作人员利用职权便利，直接或通过操纵招投标活动将项目前期可研报告编制工作委派给与自己存在经济利益关系的设计单位，从中

35、收受好处。级1、制定省公司工程设计招投标管理办法，明确项目的招投标方法、原则和程序。已明确规定项目可研初设捆绑招标，并采用公开招标模式。2、完善地市供电局工程设计招投标管理办法，明确地市供电局不同规模、类型的项目的外委设计单位的选择方法和程序，对一定规模的项目明确要求以“招投标制度”替代“委托制”，从而提高招投标工作公开、透明度。无计划建设部规划专责电网规划能力输变电工程选址立项公允性风险由于对电力设计单位监督评价不到位，可能导致设计单位故意做大项目投资估算，损害公司整体利、/益。级1、强化电力设计企业诚信备案管理机制，提高对设计单位的惩戒效力，对设计单位高报投资估算等行为情节严重的，注销其诚

36、信备案资格。2、建立各类项目投资概算的定额标准，并据此对投资估算的合理性进行审查。无计划建设部规划专责项目前期管理征地和青苗补偿工作风险由于缺乏明确的征地拆迁、青苗赔偿标准、缺乏相应的工作制度和审核规范，导致征地人员能够利用职权便利，在收受被征地人员好处后，故意调高征地补偿标准和金额，给公司造成不必要的额外工程成本支出，带来潜在的经济损失。级1、检查前期费用的开支范围是否符合规定2、检查前期费用开支经办、审核、审批、支付职责是否分离3、抽查青苗赔偿标准、征地补偿标准是否合理，给付是否到位4、公开举报电话加强监督无计划建设部规划专责工程执行与监控管理高报基建概预算风险由于基建概预算缺乏严格的审核

37、规范及概预算定额标准，可能造成相关岗位人员利用职权，收受施工单位好处，与设计单位串通提高工程造价，造成公司的经济利益损失。级1、制定严格的基建概预算审核规范，明确审核职责、标准、流程并严格执行。2、按政府有关要求，编制与电网实际工作相适应的关键概预算费用标准，制定各类型项目工程量的审核要素清单无2425计划建设部项目专责工程执行与监控管理施工图设计变更风险由于工程设计变更制度/项目进度报告制度不够完善、审核标准不明晰、审核程序不严格，可能导致：部分员工能够在工程设计变更审核环节，利用职权收受施工单位好处，纵容施工单位高报项目设计变更工作量，造成公司经济利益受到损失。项目负责人因收受施工单位好处

38、，在项目施工发生设计变更后包庇施工单位，瞒报或缓报项目情况，造成公司潜在经济损失。级1、制定项目变更设计管理规定，建立规范的项目变更通知制度2、根据项目设计变更条件，制定多级审核程序并严格执行3、严格按照相关文件、规范（含设计变更相关资料）要求完成工程竣工验收工作无计划建设部项目专责工程执行与监控管理基建质量管理风险由于监理和项目管理制度不够完善、管控措施不到位、对施工单位缺乏资信记录和惩罚机制，造成项目管理者收取参建单位好处后，放松对工程质量的管理，造成工程质量存在缺陷，为电网安全稳定运行形成隐患。级1、严格执行规范的监理和项目管理制度，针对重大项目成立专门的负责小组，一般项目聘请符合条件的

39、监理单位对工程质量进行控制。2、作好施工的技术交底，监督按照设计图纸的规范和规程施工，加强各施工环节隐蔽工程的质量检查，作好质量分析工作。3、对承建商设立资信准入和过错退出机制，加强对电力市场的监督管控。无物流服务中心主任采购及供应商管理采购合同的签订、变更、终止风险由于缺乏明确的采购合同格审查规定和严格的执行程序，合同管理人员可能因为谋取不正当利益而将合同条文做成与招标文件要求不符，使得合同执行有利于供应商。级1、在物资系统上固化合同版本，并严格检查物资采购合同与招标文件要求是否一致。2、认真检查物资采购合同是否经过部门负责人及公司管理层的审批。无物流服务中心主任履约及品质控制物资采购的付款

40、风险由于缺乏明确的物资采购付款规定、程序或执行不到位，可能导致物资结算人员因为收受好处而优先处理特定供应商的付款申请或故意推迟某些供应商的付款申请。级1、检查物资采购付款申请与合同条款是否一致。2、检查是否存在无故拖延供应商付款申请的情况。3、检查物资采购付款申请是否经过部门负责人及公司管理层的审批。无2627物流服务中心主任仓储配送物资出库的领用风险由于缺乏明确的物资出库领用规定和严格的执行程序，可能物资出库管理人员通过虚假出库而私自挪用物资。级制定明确的物资出库领用规定；定期对库存物资进行盘点；在工作职责层面对物资出库的领用、记账人员和物资盘点人员进行分离。无28物流服务中心计划与合同执行

41、专责采购及供应商管理采购合同的签订、变更、终止风险由于缺乏明确的采购合同格审查规定和严格的执行程序，合同管理人员可能因为谋取不正当利益而将合同条文做成与招标文件要求不符，使得合同执行有利于供应商。级1、在物资系统上固化合同版本，并严格检查物资采购合同与招标文件要求是否一致。2、认真检查物资采购合同是否经过部门负责人及公司管理层的审批。无物流服务中心计划与合同执行专责履约及品质控制物资采购的付款风险由于缺乏明确的物资采购付款规定、程序或执行不到位，可能导致物资结算人员因为收受好处而优先处理特定供应商的付款申请或故意推迟某些供应商的付款申请。级1、检查物资采购付款申请与合同条款是否一致。2、检查是

42、否存在无故拖延供应商付款申请的情况；3、检查物资采购付款申请是否经过部门负责人及公司管理层的审批。无29物流服务中心仓储配送专责仓储配送物资入库的验收风险由于缺乏明确的物资出库领用规定和严格的执行程序，可能物资出库管理人员通过虚假出库而私自挪用物资。级1;制定明确的物资出库领用规定；定期对库存物资进行盘点；在工作职责层面对物资出库的领用、记账人员和物资盘点人员进行分离。2；物资使用部门、物流中心负责人对物资出库情况进行审核及审批。无物流服务中心仓储配送专责仓储配送物资退料、报废物资退回的入库风险由于未完善物资退料规定、报废物资回收规定和严格的执行程序，可能物资入库管理人员对退回物资或报废物资不

43、做入库处理而私自挪用。级1、制定明确的物资退料规定、报废物资回收规定2、定期对库存物资、报废物资进行盘点。3、在工作职责层面对物资、报废物资入库的登记、记账人员和物资盘点人员进行分离。无30财务部主任资金管理资金安全风险如果资金管理规定不规范、执行不严格、监控不到位，可能导致资金被截留、挪用、侵占、被盗、违级1、已严格执行上级公司资金安全管理实施细则；严格执行上级公司资金安全管理实施细则及预算管理规33 /3133 /31财务部主任财务部预算及经营管理专责31财务部预算及经营管理专责财务部成本核算专责32财务部成本核算专责财务部固定资产管理员成本管预算管预算管会计核算管理发票管理风险资产管成本

44、列支不规范，控制、监督不到位风险预算执行风险预算编制风险财务资料管理风险发票管理风险资产提前报废风险规支付的风险。2、定期与市场部进行对账，并实行财务与市场部和各供电所在营销系统的对账;3、实施资金收支两条线和全面预算管理,规范资金开支，做好资金使用计划。定。如果成本开支的范围和标准不明确，约束机制不到位，欠缺必要的多级审核程序，加上现金支付控制不严，权力过于集中，可能导致业务经办人利用管理漏洞，采用虚假发票报支来套取现金，形成部门“小金库”或个人贪污行为。预算执行不均衡风险：影响公司整体的经营管控、资金筹集安排，产生舞弊的行为。预算管理组织架构风险：，相关部门职责不清，预算执行管控力度不足。

45、财务资料凭证、财务印鉴管理不严，可能导致财务部门员工或相关领导能够通过伪造、滥用、篡改企业财务资料、财务印鉴，谋取私利，造成公司利益损失。发票管理不规范，可能造成发票丢失、被盗、虚开的风险。设计、建设、设备和运维失当，以及外部因素影响,可能迫使资产提前报废而造成的损失。1、严格执行上级公司资金管理实施细则资金支付规范要求，对项目支付进行严格审批与管控；支付授权恰当，审批手续完整、合规。1、每月反馈各归口部门预算执行情况。2、每季度修编预算执行情况表。1、建立健全的预算组织架构、职责和流程,并严格执行。建立财务资料管理制度，明确财务资料保管、移交、查阅和使用等方面的管理规范和流程，并严格执行。建

46、立有效的发票管理细则，明确发票申购、领用、保管、开具、缴回和核销具体要求,并建立发票管理检查和处罚机制。增加工程设计深度、严格工程建设质量管理、设备采购质量管理，推广设备状态维护和状态检修，努力减少设备的非正常报废。重点关注和考核资产报废净值率。严格执行上级公司资金安全管理实施细则严格执行广东电网公司全面预算管理办法。严格执行广东电网公司全面预算管理办法。严格执行始兴供电局会计档案管理办法、广东电网公司会计基础工作。加强发票管理，认真执行始兴供电局票据管理办法。严格执行广东电网公司固定资产管理办法。 /3137 /31财务部固定资产管理员资产管理资产账实不符资产价值管理系统与实物管理系统不能做

47、到有效同步联接，对帐机制不健全或流于形式，资产台帐与财务帐没能及时进行对帐及差错调整，极有可能造成账实不符，并有可能导致资产管理人员擅自变卖资产，或挪作他用，形成部门“小金库”或谋取私人利益。级不定期对财务与物资、固定资产的对帐情况进行检查，随机抽查物资进、销、存帐与实物情况，加强监督，严肃查处违规行为和追究责任。严格执行广东电网公司固定资产管理办法财务部出纳资金管理收入环节截留收入不及时上缴收入未取得收费许可级全面落实“收支两条线”，确保廉洁。严格执行财经制度。财务部出纳资金管理支出环节审核不到位，把关不严出现违规支出违反使用专项资金。级严格审批制度，坚持财务审批制度，核销单据不符合规定、无

48、领导签字单据不于报销。严格开支预算。遵循岗位不相容，印鉴需专人分别管理。财务部出纳资金管理现金管理环节隐瞒收入，据为己有坐收坐支现金库存现金与账目不符。级定期与银行核对，确保资金的安全、完整。定期盘点。生产设备管理部副主任（主持工作）生产技术管理大修、技改工程施工监理虚报工程量风险由于项目实施部门对受托监理单位的约束机制和评审措施的制定不到位，对监理单位/人员的监督不足，可能导致监理单位相关人员因谋取私利而未认真履行监理职责，影响工程安全或虚报工程量。级项目实施部门与受委托的监理单位签订监理委托合同，明确监理职责。1、检查应委托监理的大修、技改工程是否委托有资质的监理公司进行施工监理，监理资料

49、是否完备。2、比较核对合同中签订的工程量与实际工程量，检查是否存在虚报工作量的情况。生产设备管理部副主任（主持工作）生产技术管理大修、技改工程竣工结算风险由于对负责大修技改工程的造价咨询单位缺乏严格的准入标准或对大修、技改工程结算审核过程监督不到位，可能导致造价审核人员谋取不正当利益后在工程竣工结算中，不认真履行职责，造成审核出来的结算偏差大，造成经济损失。级1、明确负责大修技改工程造价咨询单位的准入标准，如专业资质、以往的历史业绩等。2、明确咨询造价单位对大修技改项目的结算审核程序。1、检查是否明确了造价咨询单位的准入标准。2、检查是否明确了咨询造价单位对大修技改项目的结算审核程序。3435

50、生产设备管理部副主任（主持工作）生产技术管理大修、技改工程施工单位推荐风险由于在大修、技改工程招标中，对外协施工单位推荐的评审措施制定不到位，可能导致招标工作人员为了谋取不正当利益而将不符合资质要求的外协施工单位推荐为邀请投标单位，影响施工安全。级明确技改修理项目的评审要求，制定多维度的考量标准。1、检查是否按规定流程办理施工单位推荐、审批。2、核对所推荐的施工单位资质是否满足评审要求。生产设备管理部副主任（主持工作）生产技术管理大修、技改工程废旧物资处置风险由于大修、技改工程竣工结算过程中，对工程拆除的废旧物资管控措施不到位，可能会导致监理单位和项目负责人为了谋取不正当利益而对工程拆除的废旧

51、物资应退没退或少退，造成经济损失。级明确项目负责人的职责，要求项目负责人、监理单位监督施工单位移交拆除物资。项目负责人需要检查是否在办理工程竣工结算的同时提交了废旧物资移交手续，协同物流中心检查移交数量与实际拆除数量是否一致。1、检查是否在制度中明确了项目负责人的职责。2、检查废旧物资的移交是否经过恰当的手续。生产设备管理部副主任生产技术管理大修、技改工程施工监理虚报工程量风险由于项目实施部门对受托监理单位的约束机制和评审措施的制定不到位，对监理单位/人员的监督不足，可能导致监理单位相关人员因谋取私利而未认真履行监理职责，影响工程安全或虚报工程量。级项目实施部门与受委托的监理单位签订监理委托合

52、同，明确监理职责。1、检查应委托监理的大修、技改工程是否委托有资质的监理公司进行施工监理，监理资料是否完备。2、比较核对合同中签订的工程量与实际工程量，检查是否存在虚报工作量的情况。生产设备管理部副主任生产技术管理大修、技改工程施工单位推荐风险由于在大修、技改工程招标中，对外协施工单位推荐的评审措施制定不到位，可能导致招标工作人员为了谋取不正当利益而将不符合资质要求的外协施工单位推荐为邀请投标单位，影响施工安全。级明确技改修理项目的评审要求，制定多维度的考量标准。1、检查是否按规定流程办理施工单位推荐、审批。2、核对所推荐的施工单位资质是否满足评审要求。生产设备管理部大修、技改及科技进步专责科

53、技进步管理新设备、新技术入网审查正确性风险由于对新设备、新技术试点应用的多级审查程序制定不到位，可能导致参审人员通过谋取不正当利益而在评审过程中放宽审查要求使得不符合条件的设备、技术入网，影响电网安全。级明确新产品新技术入网试运行的审查标准及审查程序。1、检查新设备、新技术试点应用的审查审批程序是否合理。2、强化责任追究，建立事后事故责任追究机制。3、公开举报电话加强监督。36生产设备管理部大修、技改及科技进步专责技改修理项目管理大修、技改工程施工监理虚报工程量风险由于大修、技改工程验收标准不明确，竣工验收不严格，对主要设备大修技改状态评估不到位，可能会导致监理人员和项目验收人员为谋取不正当利

54、益而发生项目子项遗漏和虚报，影响工程安全和工程质量。级1、竣工验收必须对主要设备大修技改状态进行评估，严格审查各子项完成情况。2、明确大修技改工程的项目验收标准并严格执行。3、定期开展对大修技改工程验收情况的抽查测试，检查验收资料是否齐全、验收程序是否符合制度规定。1、加强对造价咨询单位工作质量的监督检查，定期对造价咨询单位的工作质量进行审计、监督。2、合同中细化并加大造价咨询单位职责未履行到位的处罚力度。生产设备管理部大修、技改及科技进步专责技改修理项目管理大修、技改工程竣工结算风险由于对负责大修技改工程的造价咨询单位缺乏严格的准入标准或对大修、技改工程结算审核过程监督不到位，可能导致造价审

55、核人员谋取不正当利益后在工程竣工结算中，不认真履行职责，造成审核出来的结算偏差大，造成经济损失。级1、明确负责大修技改工程造价咨询单位的准入标准，如专业资质、以往的历史业绩等。2、明确咨询造价单位对大修技改项目的结算审核程序。1、加强对造价咨询单位工作质量的监督检查，定期对造价咨询单位的工作质量进行审计、监督。2、合同中细化并加大造价咨询单位职责未履行到位的处罚力度。生产设备管理部继保自动化及通信专责生产技术管理大修、技改工程施工监理虚报工程量风险由于项目实施部门对受托监理单位的约束机制和评审措施的制定不到位，对监理单位/人员的监督不足，可能导致监理单位相关人员因谋取私利而未认真履行监理职责，

56、影响工程安全或虚报工程量。级项目实施部门与受委托的监理单位签订监理委托合同，明确监理职责。1、检查应委托监理的大修、技改工程是否委托有资质的监理公司进行施工监理，监理资料是否完备。2、比较核对合同中签订的工程量与实际工程量，检查是否存在虚报工作量的情况。生产设备管理部继保自动化及通信专责生产技术管理大修、技改工程竣工结算风险由于对负责大修技改工程的造价咨询单位缺乏严格的准入标准或对大修、技改工程结算审核过程监督不到位，可能导致造价审核人员谋取不正当利益后在工程竣工结算中，不认真履行职责，造成审核出来的结算偏差大，造成经济损失。级1、明确负责大修技改工程造价咨询单位的准入标准，如专业资质、以往的

57、历史业绩等。2、明确咨询造价单位对大修技改项目的结算审核程序。1、检查是否明确了造价咨询单位的准入标准。2、检查是否明确了咨询造价单位对大修技改项目的结算审核程序。38 /31 /31生产设备管理部继保自动化及通信专责生产技术管理大修、技改工程施工单位推荐风险由于在大修、技改工程招标中，对外协施工单位推荐的评审措施制定不到位，可能导致招标工作人员为了谋取不正当利益而将不符合资质要求的外协施工单位推荐为邀请投标单位，影响施工安全。级明确技改修理项目的评审要求，制定多维度的考量标准1、检查是否按规定流程办理施工单位推荐、审批。2、核对所推荐的施工单位资质是否满足评审要求。市场营销部主任用电检查管理

58、违约窃电追补计算审批违约、窃电处理时可能会存在讲人情、徇私，减少追补电费和违约电费。级违约、窃电用户确定追补电量时，通过集体讨论决定，按讨论结果进行追补电量和收取违约电费。无市场营销部主任计量管理表计故障退补审批表计故障计算退补电量时，可能会存在讲人情、徇私，没有按规定进行退补电量。级表计故障退补电量时，通过集体讨论决定，按讨论结果进行退补电量。无市场营销部副主任业扩报装业扩报装审批公正性风险由于对直接与客户接触的业扩报装人员欠缺必要的约束机制及行为限制，可能导致。业扩报装人员通过未严格执行“三项规范”及有关供电方案确定原则，达到为客户节约投资，谋取权利目的，降低设备安全运行标准。业扩报装人员

59、为了私利对客户进行刁难，故意拖延办理，损害客户利益级1、严格执行业扩报装制度及审批流程，在规定的时间内完成审批工作；2、在营销信息系统中做好对业扩办理的全过程记录；对制订方案超时限的，信息系统予以警示。1、开展对业扩报装业务的审计工作。2、定期开展明察暗访，接受群众意见，对群众投诉进行调查和处理。市场营销部副主任业扩报装验收公正性风险由于用户工程竣工检验的验收标准不明确及对验收人员缺乏必要的约束机制及行为限制，可能导致在对用户工程竣工验收过程中，验收人员利用职权故意刁难客户以谋取私利或因收取客户好处而将不合格的工程验收为合格从而影响电网安全。级1、制定并严格执行竣工检验的相关制度和验收标准；2

60、、将用户工程验收员的验收情况纳入绩效考核。公开举报投诉方式，接受群众举报。市场营销部副主任用电检查包庇违章用电和窃电行为风险由于欠缺必要的用电检查制度或对电力稽查人员用电检查人员行为的约束力度不足，可能导致电力稽查人员通过收受用户好处并串通用电户来隐瞒和包庇用户违章用电和窃电行为，造成公司电费损失或产生安全隐患。级1、完善用电检查的相关制度并严格执行；2、应用营销管理信息系统分派用电检查工单、记录用电现场检查结果等，减少人为修改因素。对一定数量的用电检查行为进行抽样回访，监督用电检查行为。394041市场营销部线损专责客户资料管理客户资料外泄的风险由于对直接接触客户资料的员工欠缺必要的约束机制