证券从业资格资格考试证券交易综合训练卷（附答案）

1、证券从业资格资格考试证券交易综合训练卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、在证券经纪业务营销活动中，招揽客户的前提和基础是（）。A、品牌B、客户关系建立C、目标市场与营销渠道选择D、客户促成【参考答案】：C【解析】在证券经纪业务营销活动中，招揽客户的前提和基础是目标市场与营销渠道选择。2、最终交收点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户透支的，采取的措施中以下不正确的是（）。A、扣划待处分权证B、暂停该结算参与人权证买入的结算服务C、对透支金额按1日利率收取违约金D、需求当日划入相应资金【参考答案】：D3、资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资

2、金申购实施办法从规定的内容看，主要是采用了（）制度。A、客户交易结算资金第三方存管B、会员分级结算C、新股发行现金申购D、客户交易结算资金独立存管【参考答案】：C4、根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照（）的原则确定平仓顺序。A、先买先卖B、即买即卖C、成交价格低者先卖D、成交价格高者先卖【参考答案】：C5、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）发布公告。A、1个交易日B、2个交易日C、3个交易日D、4个交易日【参考答案】：A6、一家证券公司的客户资金可以存放在（）家指定商业银行并确定（）家为主办银行。A、多，一B、多

3、，多C、一，一D、一，多【参考答案】：A【解析】掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教材第四章第一节，P76。7、对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当El（）复牌。A、9：OOB、9：30C、10：00D、10：30【参考答案】：D8、上海证券交易所和深圳证券所都规定（）的申报价格最小变动单位为0001元人民币。A、基金交易B、权证交易C、债券买断式回购交易D、债券质押式回购交易【参考答案】：A【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。9、证券登记结算公司提供的服务不包括（）。A、登记B、存管C、结算D、监管【参考答案】：D

4、10、国债在净价交易的情况下应计利息是根据（）按天计算的。A、同业拆借利率B、银行利率C、市场利率D、票面利率【参考答案】：D【解析】从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。实行净价交易后，采用净价申报和净价撮合成交，报价系统和行情发布系统同时显示净价价格和应计利息额。根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为：应计利息额=债券面值票面利率365(天)已计息天数。11、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（）。A、每百元资金到期收益B、每百元资金到期年收益C、每千元资金到期年收益D、每万元资金到期年收益【参考答案】：B【解析】掌握证券交易所债券质押式回购交易的基

5、本规则。见教材第九章第一节，P267。12、由于客户违约，不能偿还到期债券而导致证券公司损失的可能性所造成的风险为（）。A、市场风险B、交易风险C、信用风险D、管理风险【参考答案】：C13、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。A、2B、3C、5D、10【参考答案】：C【解析】C。设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元。14、深圳证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为001元人民币。A、基金交易B、A股交易C、债券买断式交易D、债券质押式回购交易【

6、参考答案】：B【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。15、股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（）票的，应通过现场进行表决。A、500万B、800万C、1亿D、2亿【参考答案】：C16、（）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。A、转融通专用证券账户B、转融通担保证券账户C、转融通证券交收账户D、转融通资金交收账户【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。17、国外证券市场一般以（）作为回购交易的报价方式。A、年收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、

7、到期回购价【参考答案】：A18、根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为（）。A、应计利息额=债券面值票面利率365(天)已计息天数B、应计利息额=债券面值票面利率365(天)未计息天数C、应计利息额=债券价值票面利率365(天)已计息天数D、应计利息额=债券价值贴现利率365(天)已计息天数【参考答案】：A应计利息额=债券面值票面利率365(天)已计息天数19、深圳证券交易所网络投票基于（）。A、交易系统B、互联网C、交易系统和互联网D、分公司系统【参考答案】：C【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P155。20、证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营

8、业务规模由其确定。A、董事会B、监事会C、理事会D、股东大会【参考答案】：A21、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（）。A、每百元资金到期收益B、每百元资金到期年收益C、每千元资金到期年收益D、每万元资金到期年收益【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P267。22、证券最有着较强的变现能力是由（）决定的。A、流动性B、收益性C、风险性D、保值性【参考答案】：A23、（）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A、双边净额

9、清算B、多边净额清算C、连续净额清算D、集中净额清算【参考答案】：A【解析】净额清算分为双边净额清算和多边净额清算。双边净额清算是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。多边净额结算是指证券登记结算机构介入证券交易双方的交易关系中，成为“所有买方的卖方”和“所有卖方的买方”，然后以结算参与人为单位，对其所有交易的应收应付证券和资金予以冲抵轧差，每个结算参与人根据轧差所得净额与证券登记结算机构进行交收的结算方式。24、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A、

10、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：D【解析】机构投资者进行买断式回购交易必须拥有足额的资金或相应的国债。每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%。累计达到20%的投资者，在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。25、证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括（）。A、罚金B、警示C、责令处分有关责任人员D、撤销融资融券业务许可【参考答案】：A【解析】证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚包括警示、公开警示、责令处分有关责任人员、撤销融资融券业务许可等。26、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，在过去

11、三个月内，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（）%，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（）倍以上。A、2，5B、4，2C、4，4D、4，5【参考答案】：D【解析】掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P243。27、下列哪种情形不符合证券营业部计算机机房的管理规定（）。A、机房安装独立的空调设备B、机房操作间与设备间分开C、各类通讯线路和设备增加相应的防雷设施D、防雷保护地的接地电阻大于10欧姆【参考答案】：D28、证券交易所负责日常事务的是（）。A、总经理B、理事会C、专门委员会D、董事会【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9。

12、29、证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。A、可以使用B、可以借用C、可以租用D、也不能使用【参考答案】：D30、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（）作为第一优先原则。A、客户优先原则B、时间优先原则C、数量优先原则D、价格优先原则【参考答案】：D31、证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。A、2B、3C、5D、10【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，Pl99。32、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。A、上市公司净资

13、产B、证券交易总量C、证券流通市值D、证券发行总量【参考答案】：D33、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权髓记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。A、无偿送股比例B、有偿送股比例C、有效送股比例D、约定送股比例【参考答案】：A【解析】考点：掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P153。34、（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。A、2/3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近1年内没有严重违法违规行为B、2/3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历C、4/9以上的主要业务人员获

14、得证监会颁发的证券业从业人员资格证书D、4/9以上的主要业务人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历【参考答案】：B35、发行结束后（）个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。A、1B、2C、5D、10【参考答案】：B【解析】发行结束后2个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记对网上和网下发行的结果加以确认。36、证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是最近（）年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：A【解

15、析】申请办理集合资产管理业务的条件是1年内无挪用客户资产的情形。本题的最佳答案是A选项。37、按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。A、10%B、5%C、15%D、20%【参考答案】：A38、账户存续期间，证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。A、半年B、一年C、二年D、三年【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P82。39、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（）A、债权凭证B、可转让凭证C、所有权凭证D

16、、股权凭证【参考答案】：B40、整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。A、结算与交收B、清算与交割C、结算与交割D、清算与交收【参考答案】：D【解析】D。清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节，这两个过程统称为“结算”。41、自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原（）。A、证券账户结算证明B、资金账户结算证明C、资金账户冻结证明D、证券账户冻结证明【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P83。42、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监

17、会出具无异议意见或者做出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。A、1，5B、3，15C、2，30D、6，60【参考答案】：C43、（）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。A、公开报价B、对话报价C、格式化询价D、双边报价【参考答案】：C【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。44、目前，我国可转换债券的债转股是通过（）来进行的。A、登记结算公司B、证券交易所C、所委托的证券公司D、发行该债券的上市公司【参考答案】：B45、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（

18、）。A、防止证券商的信用风险B、防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C、防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D、简化操作手续【参考答案】：B【解析】逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生。46、会员受到证券交易所暂停或者限制交易的纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。A、2B、5C、12D、15【参考答案】：B【解析】会员受到证券交易所暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格的纪律处分的，均应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。故B

19、选项正确。47、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。A、信用状况B、交易记录C、资金实力D、交易规模【参考答案】：A【解析】进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。48、债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A、成交通知单B、成交传真件C、成交确认单D、成交协议书【参考答案】：A【解析】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。49、从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

20、A、1986B、1987C、1988D、1989【参考答案】：C50、深圳证券交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易的单笔最大数量为（）。A、不超过1万手B、不超过10万张C、不超过5万手D、不超过100万手【参考答案】：B【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31。51、中国证券监督管理委员会于（）年制定并发布了网上证券委托暂行管理办法。A、1997B、1998C、1999D、2000【参考答案】：D52、证券公司定向资产管理业务活动由（）监督管理。A、中国证券业协会B、证券交易所C、中国证监会D、国务院【参考答案】：C【解析】C。证券公司定向资产管理业务实施细则(试

21、行)第七条规定，中国证监会依据法律、行政法规、证券公司证券资产管理业务试行办法和本细则的规定，监督管理证券公司定向资产管理业务活动。53、证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（），以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。A、10%B、20%C、25%D、50%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P301。54、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A、1倍以上5倍以下B、3万元以上

22、30万元以下C、3万元以上10万元以下D、1万元以上10万元以下【参考答案】：B55、客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。A、同期金融机构活期存款基准利率B、同期金融机构1年期存款基准利率C、同期金融机构1年期贷款基准利率D、同期金融机构贷款基准利率【参考答案】：D【解析】考点：熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材第八章第二节，P239。56、代办股份转让服务业务，是指证券公司为（）提供的股份转让服务业务。A、境内上市公司B、海外上市公司C、非上市公司D、民营企业【参考答案】：C57、国家法律允许其开立股票账户的有（）。A、

23、证券管理机关工作人员B、证券交易所管理人员C、证券业从业人员D、经授权的代理法人【参考答案】：D【解析】只有D符合法律规定，其他三项都是和证券业务关系密切的人员。58、对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（）计收，债券以外的其他证券品种按（）计收。A、5%，10%B、10%，20%C、20%，30%D、30%，40%【参考答案】：B【解析】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。59、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（）(R为股权登记日)。A、R日B、R+1日C、R+2日D、R+3日【参考答案】：B60、证券账户注册资料的

24、查询需填写（）。A、自然人证券账户注册申请表B、合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C、机构证券账户注册申请表D、证券账户注册资料查询申请表【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P84。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、全国银行间市场质押式回购中，（）共同构成回购交易完整的回购合同。A、回购成交合同B、回购交易合同C、债券回购主协议D、债券回购协议【参考答案】：A,C2、投资者证券账户由（）负责开立。A、中国证券登记结算有限责任公司广州分公司B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C、中国证券登记结算有限

25、责任公司深圳分公司D、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构【参考答案】：B,C,D【解析】BCD投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。3、禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。A、租券B、借券C、自有债券D、转债【参考答案】：A,B4、证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。A、申请书B、负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表C、申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明D、净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表【参考答案】：A,C,D【解析】B项

26、应该是：负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表。5、证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。A、经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上B、同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格C、最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元D、最近1年内不存在重大违法违规行为【参考答案】：A,B,C6、根据规定，对于制造虚假信息资料和交易信息的债券回购业务参与者，中国人民银行可以采取的措施是（）。A、警告处分B、3万元人民币以下罚款C、根据情况交由司法部处理D、暂停其债券交易业务资格E、取消其债权交易业务资格【参考答案】：A,B,D,E7、

27、以下对于融券卖出的申报价格不得低于该证券（）是错误的。A、最新成交价B、收盘价C、前一日收盘价D、开盘价E、当日平均价【参考答案】：B,C,D,E8、下列不属于我国证券公司的营销渠道的是（）。A、网络证券营销B、期货公司C、证券公司营业部D、投资公司【参考答案】：B,D【解析】我国证券公司的营销渠道主要分为直接营销渠道(证券公司营业部、网络证券营销、证券公司内部营销人员)和间接营销渠道(经纪人、独立财务顾问)。9、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（）。A、依法设立且满1年B、承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管C、其所属境外证券经营机构具有从事国际证券

28、业务经验，且有良好的信誉和业绩D、代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形【参考答案】：A,B,C10、根据相关规定，上市发行资金申购过程中网上发行和网下发行的衔接可以通过以下（）方式来实现完成。A、网上股份登记B、网下股份等价C、网上发行和网下发行的回拨D、发行公告的合并刊登E、联合进行登记【参考答案】：A,C,D【解析】课本113页:网上发行与网下发行的衔接:1,发行公告的刊登;2,网上发行与网下发行的回拨;3,网下股份登记.此题的B答案也许是打印的错误,将登记打成等价.若不是打印错误,那就只选C和D,但绝对不会有A、11、根据证监会的相关规定，证券

29、交易所不能直接或间接从事的事项是（）。A、在严格的管理之下，自有资金投资证券交易B、以营利为目的的业务C、新闻出版业务D、安排证券上市E、提供便利优化的交易场所【参考答案】：A,B,C12、证券自营业务的特点有（）。A、自主性B、风险性C、任意性D、收益性【参考答案】：A,B,D【解析】证券自营业务的特点是决策的自主性、交易的风险性和收益的不确定性。13、目前，中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统，可查询（）信息。A、证券托管席位B、证券余额C、证券变更记录D、新股配售及中签【参考答案】：A,B,C,D14、证券交易种类通常根

30、据交易对象来划分。其中，证券交易的种类分别为（）。A、股票交易B、债券交易C、期货交易D、基金交易E、其他金融衍生工具交易【参考答案】：A,B,D,E15、按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。A、政策风险B、基本风险C、系统保障风险及其他风险D、经营管理风险【参考答案】：A,C,D16、对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（）措施进行控制。A、调整担保品范围及种类B、调整保证金比例C、调整可冲抵保证金有价证券的折算率D、调整维持担保比例【参考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD四个选项都是正确的。17、违反证券公司

31、监督管理条例的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可：A、任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保B、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券C、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行D、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告【参考答案】：A,B,C,D18

32、、证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列（）方面着手。A、严格内部管理B、提高差错处理效率C、提高员工素质D、提高纠纷处理能力E、严格操作控制【参考答案】：A,B,C,D,E19、以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（）。A、证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系B、证券只有通过流动才具有较强的变现能力C、因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性D、证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险【参考答案】：B,D20、投资者具有下列（）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A、撤销当日有交易

33、行为的B、新股申购未到期的C、撤销当日有申报D、因回购或其他事项未了结的【参考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD【解析】投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：(1)撤销当日有交易行为的；(2)撤销当日有申报；(3)新股申购未到期的；(4)因回购或其他事项未了结的；(5)相关机构未允许撤销的。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为连续竞价时间。A、9：159：25B、9：3011：30C、14：5715：00D、13：0015：00【参考答案】：B,D【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章

34、第四节，I?37。2、证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A、违反规定笋其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场趋势作出确定性的判断C、未按照规定与客户签订业务合格，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款D、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应【参考答案】：A,B3、证券营业部电脑管理的内容包括（）。A、电脑机型B、电脑容量C、电脑数量D、行情分析系统【参考答案】：A,B,C

35、,D4、证券交易所可根据监管需要，采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的（）等情况进行监督检查。A、风险管理B、交易C、相关系统安全运行D、客户资料【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P15。5、证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。A、经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上B、同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格C、最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元D、最近1年内不存在重大违法违规行为【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券公司

36、代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节，P172。6、关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有（）。A、上海证券交易所：申报单位为手，1000元标准券为1手B、上海证券交易所：申报价格最小变动单位为005元或其整数倍C、深圳证券交易所：最小报价变动为O1元或其整数倍D、深圳证券交易所：交易单位为合计面额l000元及其整数倍【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P267268。7、证券公司从事资产管理业务，应当具备下列（）条件方可提出申请。A、具有不低于人民币5亿元的

37、净资本B、经中国证监会核定为创新或规范证券公司C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有3.年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D、最近1年没有受到行政处罚或者刑事处罚【参考答案】：C,D【解析】CD。证券公司从事资产管理业务应当符合下列条件：经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围(如注册的业务范围只有证券经纪业务)；净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少

38、于5人；具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；中国证监会规定的其他条件。8、在以下（）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。A、将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统B、基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人C、将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统D、基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P164。9、投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是（）。A、开户代理机构受理投资者申请，申请

39、材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请B、中国结算公司上海分公司和深圳分公司收到后进行审核C、对于合规的申请予以配号，并实时将审核结果返回各开户代理机构D、开户代理机构对已配号的申请，使用中国结算公司上海分公司和深圳分公司统一制作的证券账户纸卡，打印证券账户卡交申请人【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。10、证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。A、价格优先B、时间优先C、客户优先D、数量优先【参考答案】：A,B【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节。P36。11、深

40、圳证券交易所规定，无价格涨跌幅限制股票交易出现下列（）情形的，深圳证券交易所可以对其实施盘中I临时停牌措施。A、盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的，临时停牌时间为30分钟B、盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%的，临时停牌时间为30分钟C、盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%的，临时停牌时间为30分钟D、盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%的，临时停牌至14：57【参考答案】：A,B,D【解析】熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。12、证券交易的清算包括（）。A、资金清算B、余额清算

41、C、数量清算D、证券清算【参考答案】：A,D【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P22。13、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。A、安全保管集合资产管理计划资产B、执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C、监督证券公司集合资产管理计划的经营运作D、出具资产托管报告【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P2021。14、对于以下（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控。A、频繁申报和撤销申报，或大额申报后撤

42、销申报，以影响证券交易数量及价格或误导其他投资者B、集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买人后又撤销申报，随后申报卖出该证券，或以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报，随后申报买人该证券C、对单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易D、同一证券账户、同一会员或同一证券营业部的客户大量或频繁进行日内回转交易【参考答案】：B,C,D【解析】考点：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节，P6667。15、证券公司为期货公司介绍客户时不得（）。A、作获利保证B、作共担风险承诺C、虚假宣传D、误导客户【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券公司提供中间介绍业务的业

43、务规则。见教材第五章第五节，P180。16、限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括（）。A、国家重点建设债券B、股票型证券投资基金C、在证券交易所上市的企业债券D、国债【参考答案】：A,C,D【解析】考点：掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第一节，Pl97。17、证券交易内幕信息知情人包括（）。A、发行人的高级管理人员B、发行人控股的公司C、证券监督管理机构工作人员D、保荐人【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P189。18、开立证券账户应坚持（）的原则。A、真实性B、准确性C、可靠性D、合法性【参考答案】：A,D【解析】考点

44、：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。19、信用风险可以进一步细分为（）。A、本金风险B、流动性风险C、操作风险D、价差风险【参考答案】：A,D【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P298。20、信息技术风险控制的措施包括（）。A、通过法律手段实时监控融资融券业务总规模建B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D、建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播【参考答案】：B,C【解析】BC。信息技术风险控制的措施除B、C选项外，还包括定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对

45、备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作。四、判断题（共40题，每题1分）。1、全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。（）【参考答案】：A【解析】考点：熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272。2、对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。（）【参考答案】：正确3、单只标的证券的融券余量降至25%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（）【参考答案】：错误【解析】单只标的证券的融券余量降至20%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券

46、卖出，并向市场公布。4、在质押式回购到期并完成清算交收前，双万不得动用履约金。（）【参考答案】：错误【解析】B。将“质押式”改为“买断式”。5、对合格投资者证券资产的查询、冻结、解冻等事宜，由合格投资者委托的商业银行办理，裁决过户由证券公司协助执行。（）【参考答案】：错误6、证券公司应当按中国证券监督管理委员会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（）【参考答案】：A【解析】熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P208。7、境外投资者申请开立8股账户，可以直接向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。（）【参考答

47、案】：错误【解析】境外投资者申请开立B股账户，必须通过具有B股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国结算公司办理登记手续。8、我国证券法规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记存管与结算服务，不以营利为目的的法人。（）【参考答案】：正确9、在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（）【参考答案】：B【解析】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P190。10、合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（）【参考答案】：错误【解析】题中合规风险的概

48、念正确，但是证券公司自营业务面临的主要风险是市场风险而不是合规风险。11、随着我国证券市场的对外开放，我国证券市场的投资者不仅仅有境内的自然人和法人，还包括境外的法人，但是境外的自然人不在投资者范围之内。（）【参考答案】：错误12、账户管理要在合法合规的前提下，坚持管理操作规范化、标准化，客户资料真实、有效、完整、一致的原则。【参考答案】：A【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P80。13、在高度组织化的证券交易所内，会员经纪商只能代表众多的买方和卖方中的一方，按照一定规则和程序公开竞价，达成交易。（）【参考答案】：错误【解析】在高度组

49、织化的证券交易所内，会员经纪商代表众多的买方和卖方按照一定规则和程序公开竞价，达成交易。14、新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的。（）【参考答案】：正确15、证券交易的资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一“集中资金交收”环节。（）【参考答案】：A【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P296。16、参与全国银行间债券回购的非金融机构只可委托结算代理人进行债券交易和结算。（）【参考答案】：错误【解析】金融机构可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算；非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，

50、且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。17、会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。（）【参考答案】：正确18、证券交易所对证券交易实行实时监控。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节，P66。19、证券法规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以l万元以上20万元以下的罚款。（）【参考答案】：错误【解析】单位违反证券法操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以l0万元以上60万元以下的罚款。20、开放式证券投资基金的现金申购、赎回必须用组合证券，即按当日申购、赎回清单的规定，用组合证券申购ETF份额或用ETF份额赎回组合证券。（）【参考答案】：错误21、证券交易风险的自律管理包括足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备制度等几个方面。【参考答案】：错误22、上海证券交易所目前实行的是上海证券登记结算公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管