证券从业资格考试证券交易第四次阶段测试（含答案）

1、证券从业资格考试证券交易第四次阶段测试（含答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、由于债券的（）发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购人债券。A、处置权B、所有权C、收益权D、剩余财产分配权【参考答案】：B【解析】熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P271。2、标的证券为股票的，应当符合条件有（）。A、在交易所上市交易满2个月B、融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C、股东人数不少于1000人D、近3个月内日均换收率不低于基准指数日均换收率的20%【参考答案】：D【解析】在交易所上市交易满3个月，融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股

2、或者流通市值不低于5亿元，股东人数不少于4000人。3、在证券经纪业务中，证券经纪商对（）不负保密义务。A、客户买卖股票的原因和依据B、客户股东账户中的库存证券种类C、客户股东账户中的库存证券数量D、客户资金账户中的资金余额【参考答案】：A【解析】客户买卖股票的原因和依据不属于证券经纪商保密的范围。4、自营业务投资运作的最高管理机构是（）。A、董事会B、投资决策机构C、股东大会D、自营业务部门【参考答案】：B【解析】投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。5、目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（）。A、国债B、股票C、可转换债券D、基金证券【参考答案】：A6、（）指已发行的证券在证

3、券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。A、初始登记B、退出登记C、变更登记D、债券登记【参考答案】：A7、根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为（）日。A、T一5B、T一3C、T一2D、Tl【参考答案】：A8、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A、1%B、2%C、3%D、5%【参考答案】：C【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。9、目前我国对（）实行T+3交割、交收方式。A、B

4、股B、A股C、基金券D、债券【参考答案】：A10、（）选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。A、地区集中策略B、品种集中策略C、客户集中策略D、时间集中策略【参考答案】：B【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，Pl22。11、证券经纪商和客户之间的关系是（）。A、从属B、依附C、委托代理D、互相制约【参考答案】：C【解析】投资者委托证券经纪商代理买卖证券。12、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。A、10B、15C、20

5、D、5【参考答案】：A13、（）最重要的功能是发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。A、自动传真B、电子信箱C、手机短信服务D、邮寄服务【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P128。14、证券公司办理集合资产管理业务，只能是（）形式的资产。A、有价证券B、实物资产C、货币资金D、存托凭证【参考答案】：C15、下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。A、其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回购、交易型开放式指数基金申购或赎回等引起的变更登记B、变更登记包括证券过户登记和

6、其他变更登记C、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为D、集中交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记【参考答案】：D【解析】非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。故D项表述错误。16、债券买断式回购交易也称（）。A、封闭式回购B、开放式回购C、一次性回购D、双向

7、回购【参考答案】：B17、证券登记结算机构负责（）之间的集中清算交收。A、结算参与人与结算参与人B、结算参与人与客户C、证券登记结算机构与结算参与人D、证券登记结算机构与客户【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第二节，P291。18、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于（）将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A、当日闭市前B、当日闭市后C、次日开市前D、次日开市后【参考答案】：A【解析】变更登记，要熟悉。19、投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场

8、价格买卖证券的委托方式为（）。A、限价委托B、特价委托C、市价委托D、当面委托【参考答案】：C20、下列不属于集中性市场营销策略的是（）。A、地区集中策略B、品种集中策略C、客户集中策略D、无差异市场营销策略【参考答案】：D【解析】集中性市场营销策略，又称密集性策略，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。运用此种策略追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率。此种策略又可以分为地区集中策略、品种集中策略和客户集中策略三种。21、上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在（）。A、1991年初B、1993年12月C、1995年1月D、1997年3月【参考答案】：C【

9、解析】1995年1月，上海证券交易所的股票交易改为实行T十l交收制。22、（）是指证券被列人证券牌价表，并允许进行交易。A、挂牌B、摘牌C、停牌D、复牌【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证劵交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。23、清算与交割、交收的关系是（）。A、清算在交割、交收之前B、清算在交害、交收之后C、清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前D、清算与交割、交收同步【参考答案】：A24、在证券经纪业务营销活动中，招揽客户的前提和基础是（）。A、品牌B、客户关系建立C、目标市场与营销渠道选择D、客户促成【参考答案】：C【解析】在证券

10、经纪业务营销活动中，招揽客户的前提和基础是目标市场与营销渠道选择。25、自2008年6月1日起实施的证券公司监督管理条例规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：C26、委托指令根据（），有买进委托和卖出委托。A、委托订单的数量B、买卖证券的方向C、委托价格限制D、委托时效限制【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。27、下列关于过户费的收取不正确的是（）。A、上海证券交易所A股过户费为成交面额的1，起点为1元B、深圳证券交易所免收A股过户费C、上海证券交易所B股结算费为成交金额的

11、0.5，但最高不超过500美元D、目前免收基金交易过户费【参考答案】：C【解析】深圳证券交易所B股结算费为成交金额的O.5，但最高不超过500港元。28、根据相关规定，证券营业部的通讯设备管理包括（）。A、机型容量B、机型先进，容量大C、数量、质量管理，突发事件处理D、行情分析系统，数量、质量管理【参考答案】：C29、证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A【解析】深圳证券交易所会员管理规则规定，证券交易所会员应当设会员代表一名，组织、协调会员与本所的各项业务往来。30、在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准

12、券面值（）元计算。A、100B、1000C、10000D、100000【参考答案】：A31、对于（）达到15%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。A、日收盘价格涨跌幅偏离值B、日价格振幅C、日换手率D、日成交金额【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P64。32、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。A、国债B、A股C、B股D、权证【参考答案】：C【解析】根据我国相关法律规定，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的B股。33、在上海证券交易所，（）是指特定时点

13、不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。A、虚拟匹配量B、虚拟未匹配量C、匹配量D、未匹配量【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。34、以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是（）。A、在IB制度下证券公司接受投资者的保证金B、在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务C、IB制度全称为介绍经纪业务D、IB业务不是所有的证券公司都能申请的【参考答案】：A35、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：D36、回购交易从运作

14、方式上看，结合了现货交易和（）的特点。A、近期交易B、远期交易C、期权交易D、债券交易【参考答案】：B37、上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。A、10B、20C、30D、15【参考答案】：B38、深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：C【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。39、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管

15、，这一过程通常称为（）。A、复合托管B、双重托管C、指定托管D、转托管【参考答案】：D40、除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按()作为计算涨跌幅度的基准。A、除权(息)参考价B、前交易日收盘价C、本交易日开盘价D、前20个交易日的平均收盘价【参考答案】：A【解析】掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法。见教材第三章第一节，P59。41、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：D42、对于（）交易来说，当买入者在支付了费用以后，就有权在合约所

16、规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。A、股票B、基金C、金融期货D、金融期权【参考答案】：D【解析】金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动。金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用(称为“期权费”或“期权价格”)，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。本题的最佳答案是D选项。43、证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。A、全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司B、全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司C、全资拥有或者

17、控股的，或者被同一机构控制的证券公司D、全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司【参考答案】：A【解析】证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。44、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。A、国债B、股票C、基金D、企业债券【参考答案】：B45、（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A、法律风险B、市场风险C、经营风险D、管理风险【参考答案】：B46、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是（）。A、全国社会保障基金每设立1个资金组合开立1个证券账户B、全国社会保

18、障基金每设立1个资金组合开立2个证券账户C、信托公司每设立1个信托产品可以开立2个专用证券账户D、信托公司每设立1个信托产品不仅仅能开立1个专用证券账户【参考答案】：A47、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）信息。A、上月资产市值B、上月资产净值C、上月资产总值D、上月资产平均值【参考答案】：B【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P314。48、将证券账户分为人民币普通股票账户、A1ibi特种股票账户和基金账户等，是按（）划分。A、交易场所B、账户用途C、投资主体D、投资种类【

19、参考答案】：B49、融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。A、1000股(份)B、100股(份)C、1000手D、100手【参考答案】：B【解析】掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节，P241。50、目前，ETF认购资金冻结期间利息按（）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。A、企业活期存款利率和实际冻结天数B、企业一年定期存款利率和实际冻结天数C、企业活期存款利率和实际交易天数D、企业一年定期存款利率和实际交易天数【参考答案】：A【解析】ETF认购资金冻结期间利息比照封闭式证券投资基金，即按企业活期存款利率和实际冻结天数计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。51、一

20、般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。A、国债B、A股C、B股D、权证【参考答案】：C52、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、6个月B、12个月C、18个月D、24个月【参考答案】：D53、上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。A、公司制B、会员制C、合同制D、承包制【参考答案】：B54、代办股份转让的委托申报时问为转让日（）。A、9：3011：30B、13：O015：00C、9：3011：30、13：0015：OOD、9：3015：00【参考答案】：C【解析】考点：掌

21、握代办股份转让的基本规则。见教材第五章第四节，P174。55、交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（）进行债券交易。A、交易席位B、参与者交易业务单元C、交易业务单元D、普通席位【参考答案】：B56、（）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。A、本金风险B、流动性风险C、操作风险D、价差风险【参考答案】：A【解析】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P298。57、证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（）个交易日。A、1B、2C、5D、10【参考答案】：B【解析】证券公司通知客户在约定的期限内追加

22、担保物的，这个期限不得超过2个交易日。58、债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。A、2万元B、3万元C、7万元D、10万元【参考答案】：B【解析】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。59、按照中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定，自营股票规模不得超过净资本的（）。A、5%B、20%C、30%D、100%【参考答案】：D60、融资融券交易中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的_；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其_。（）A、最新成交价；前收盘价B、报盘价；开盘价

23、C、收盘价；平均价D、前收盘价；报盘价【参考答案】：A【解析】融资融券交易中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、证券营业部电脑系统管理的内容有（）。A、管理体系B、硬件设施C、软件环境D、数据管理E、技术事故的防范与处理【参考答案】：A,B,C,D,E2、中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括（）。A、证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%B、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券

24、按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%C、证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%D、证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%E、证券公司营运资产不得低于净资产的60%【参考答案】：A,B,C,D3、以下属于技术风险的范围的是（）。A、电脑交易系统的故障B、电脑软件的故障C、交易系统容量过小D、市场宏观条件的恶劣E、电力故障【参考答案】：A,B,C,E4、中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的（）的机构。A、登记B、交易C、交收D、结算E、托管【参考答案】：A,D,E5、以下说法中正确的有（）。A、在证券经纪

25、业务中，证券公司不赚差价B、在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C、在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金D、在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费【参考答案】：A,B,C6、对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（）。A、警告B、3万元人民币以下的罚款C、暂停其债券交易业务资格D、取消其债券交易业务资格【参考答案】：A,B,C,D7、根据中国证监会证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有（）。A、证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开

26、始投资运作B、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产C、一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D、证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购【参考答案】：B,C【解析】A、自批准之日起6个月之内启动推广工作，并在60个工作日之内完成设立工作并开始投资运作8、挂牌公司出现下列（）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。A、进入破产清算程序B、中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请C、北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价D、中国证券业协会规定的其他情形【参考答案】：A,B,C,D9、托管人如出现资金交

27、收透支，结算公司可以采取的措施包括（）。A、根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息B、T4-1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券C、将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记D、提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买人【参考答案】：A,B,C,D10、在证券交易所挂牌交易的（）是证券公司自营业务买卖的对象。A、人民币普通股B、证券投资基金C、权证D、国债【参考答案】：A,B,C,D11、对于（），每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。A、公司债券大宗交易B、专项资产管理计划协议交易C、权益类证券大宗交易D、债券大

28、宗交易(除公司债券外)【参考答案】：C,D【解析】CD【解析】权益类证券大宗交易以及债券大宗交易(除公司债券外)，每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。12、目前，金融期货主要类型有（）。A、外汇期货B、利率期货C、股权类期货D、国债期货【参考答案】：A,B,C13、根据有关规定，（）属于内幕交易。A、以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易B、内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易C、在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动D、发行公司的雇员利用尚未

29、公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票E、非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券【参考答案】：B,E14、目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有（）。A、04国债(10)B、04国债(11)C、05国债(1)D、05国债(2)【参考答案】：A,B,C,D15、目前，网上增发新股价格的定价方式有（）。A、先向网下机构投资者询价B、网上订价发行C、网上和网下同时累计投标询价D、根据市场行情增发新股公司自行定价E、根据市场行情交易所定价【参考答案】：A,B,C16、中国证券登记结算

30、有限责任公司证券登记规则规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（）。A、承销协议B、登记申请C、核准文件D、验资报告E、会计评估【参考答案】：A,B,C,D17、投资者作为委托人，必须履行的法律义务是（）。A、如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核B、缴存交易结算资金C、正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交D、委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务【参考答案】：A,B,D18、以下回购品种中不属于深圳证券交易所推出的品种的是（）。A

31、、14天回购B、182天回购C、270天回购D、5天回购【参考答案】：C,D19、下列不是设立证券公司所应具备的条件有（）。A、有符合法律、行政法规规定的公司章程B、最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格D、有完善的风险管理与内部控制制度【参考答案】：B,C20、客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。A、现金B、债券C、资产支持证券D、房产【参考答案】：A,B,C三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告

32、当月的（）情况。A、强制平仓的客户数量B、强制平仓的交易金额C、有关风险控制指标值D、融资融券业务盈亏状况【参考答案】：A,B,C,D2、根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（）。A、可实现最大成交量的价格B、使未成交量最小的申报价格C、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格D、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格【参考答案】：A,C,D【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P3738。3、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A、融券专用证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、

33、信用交易证券交收账户D、信用交易资金交收账户【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。4、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。A、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交B、卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以中间价成交C、最高买人申报与最低卖出申报价位相同，不成交D、最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价【参考答案】：A,D【解析】B应以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。5、根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）

34、确定其最低结算备付金限额。A、上月证券日均买入金额B、上月证券日均卖出金额C、最低结算备付金比例D、现金维护比例【参考答案】：A,C【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。6、申请人申请过户登记时，如过入方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户，并承诺所开证券账户只用于处理通过（）等情形受让的证券。A、继承B、赠与C、离婚D、法人资格丧失【参考答案】：A,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P90。7、每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，

35、交易所公告（）等信息。A、证券名称B、成交价C、成交量D、买卖双方所在会员营业部的名称【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51。8、在证券经纪业务中，包含的要素包括（）。A、证券交易所B、证券交易的对象C、证券经纪商D、委托人【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P71。9、对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。A、未按照要求提供有关情况B、在证券公司从事证券交易不足半年C、交易结算资金未纳入第三方存管

36、D、有重大违约记录【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材第八章第二节，P235。10、债券质押式回购交易中的融券方也称为（）。A、逆回购方B、买入返售方C、资金融出方D、卖出回购方【参考答案】：A,B,C【解析】掌握债券质押式回购交易的概念。见教材第九章第一节，P265。11、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。A、专项集合资产管理计划B、限定性集合资产管理计划C、非限定性集合资产管理计划D、特殊目的集合资产管理计划【参考答案】：B,C【解析】集合资产管理业务分为限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。12、

37、每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，交易所公告（）信息。A、证券名称B、成交价C、成交量D、买卖双方所在会员营业部的名称【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51。13、A股账户可用于买卖（）等各类证券。A、人民币普通股票B、债券C、权证D、上市基金【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。14、下列证券交易时的计价单位正确的有（）。A、股票交易的报价为每股价格B、基金交易为每份基金价格C、权证交易为每份权证价格D、债券交易(指债券现货买

38、卖)为每百元面值债券的价格【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。15、证券交易所交易无法正常结束的情形是指（）。A、交易结果出现严重错误B、集合竞价异常可能导致无法正常完成C、收市处理无法正常结束D、前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易【参考答案】：B,C【解析】考点：熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节，P60。16、对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（）。A、警告B、3万元人民币以下的罚款C、暂停其债券交易业务资格D、取消其

39、债券交易业务资格【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。17、证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形（）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中

40、载入规定的必备条款【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节，P256。18、全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的（）。A、交易价格B、挂牌日C、摘牌日D、交易的起止日期【参考答案】：B,C,D19、中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。A、证券公司向监管机构的报告制度B、举报制度C、信息披露D、检查制度【参考答案】：A,C,D【解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。20、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种

41、不同的有（）。A、4天回购B、28天回购C、63天回购D、273天回购【参考答案】：C,D【解析】沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种相同的有1、2、3、4、7、14、28、91、182天回购，另深圳交易所还推出63、273天回购。四、判断题（共40题，每题1分）。1、公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。（）【参考答案】：正确2、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价（）【参考答案】：正确3、只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司，都可以从事客户资产管理业务。（）【参考答案】：错误【解析】根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定

42、，从事客户资产管理业务的证券公司应向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。4、符合法律规定和程序的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人变更，允许办理非交易过户，但需缴纳印花税。（）【参考答案】：错误5、证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材第八章第二节，P235。6、沪、深两地的证券交易所分别于1996年、l997年才设立标准券。（）【参考答案】：错误7、证券公司只可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自

43、行推广。（）【参考答案】：错误【解析】证券公司可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，也可自行推广。8、经纪业务对象具有价格变动性的特点。（）【参考答案】：正确【解析】同一证券在不同时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象具有价格变动性的特点。9、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。()【参考答案】：错误10、债券开放式回购是指债券持有人(正回购方)将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方(正回购方)似约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。（）【参考答案】：正

44、确【解析】【考点】j熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P271。11、内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（）【参考答案】：正确12、中国结算上海分公司在ETF认购、交易、申购、赎回的清算交收过程中贯彻了净额清算原则。（）【参考答案】：错误【解析】中国结算上海分公司在ETF认购、交易、申购、赎回的清算交收过程中贯彻了货银对付原则。13、对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。（）【参考答案】：错误【解析】公开报

45、价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。14、证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。（）【参考答案】：错误【解析】B。证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，可以买卖经批准发行的国债和基金等。15、融资融券业务合同应约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等。（）【参考答案】：正确16、在期货交易中，

46、期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和时间优先的原则。（）【参考答案】：正确17、证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。（）【参考答案】：错误18、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买人，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买人，并向市场公布。（）【参考答案】：错误【解析】单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至20

47、%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。19、如果发行人遭受价值相当于净资产2%的亏损的信息尚未公开，则该消息属于内幕消息。（）【参考答案】：错误20、自动传真、电子信箱服务具有一定的市场需求，特别适用于传递行文较长的信息资料。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P130。21、境外投资者申请开立8股账户，可以直接向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。（）【参考答案】：正确22、一个集合计划资产投资于一家公司发行的证券不超过集合计划资产初始募集额的10%。（）【参考答案】：错误23、业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。（）