2022年专项检查方案范文

1、第5页共5页2022年专项检查方案范文为了有效开展“合规执行年”活动，加强对关键环节和关键部位的风险排查，经分行研究，由风险部牵头，监察室、个人部、计财部、运营部配合，抽调专业人员，对部分支行、网点，开展专项检查，特制定检查方案如下：一、检查时间范围：_年_月_日_年_月_日二、检查单位。台前支行，油田支行、中原路支行、二厂支行及储蓄所、东环支行、古城路分理处、文明寨支行三厂分理处。三、检查内容：1、台前支行：全面检查(包括重要单证、现金、存款业务、理财业务、结算业务等)2、油田支行。账户开销户的合规性，挂失业务、_修改、提前支取业务的合规性；外汇代发工资业务等。3、中原路支行：账户开销户的合

2、规性，挂失业务、_修改、提前支取业务的合规性；4、东环支行：账户开销户的合规性，挂失业务、_修改、提前支取业务的合规性；5、二厂支行及储蓄所：账户开销户的合规性，挂失业务、_修改、提前支取业务的合规性；6、古城路分理处：账户开销户的合规性，挂失业务、_修改、提前支取业务的合规性；7、文明寨支行三厂分理处：账户开销户的合规性，挂失业务、_修改、提前支取业务的合规性；四、检查分组：第一组，组长：董林萍：成员：姜东英、邓华。检查油田支行。第二组，组长：袁瑞萍：成员：陈银凤、房冉。检查台前支行第三组，组长：杨旭霞：成员：李同印、张桂贤。检查中原路支行、东环支行。第四组，组长：田秀红：成员：韩占民、胡静

3、珺。检查古城路分理处、文明寨支行三厂分理处。四、检查程序。分行从后台抽取相关数据，观看录像和查看相关凭证，进行非现场检查。然后根据疑点进行现场检查核实。检查人员现场出具检查意见书，由检查人员和被检查单位和相关责任人签字。检查组成员对检查问题对照相关规定进行责任认定和提出处理意见，各组工作底稿和相关资料交风险管理部，由风险管理部汇总后以文件形式进行通报。相关责任人交监察室进行处理。五、相关要求1、分行成立专项检查领导小组，组长：杨志亮，副组长：_庆宽，成员：陈秀安、李继勇、丁建平、宋奎志。领导小组下辖四个检查小组，分别对七个单位进行专项检查。2、各检查小组组长要切实负起责任，检查人员要认真履行检

4、查职责，如实反映检查结果，认真认定问题性质和明确问题责任人，并对相关责任人提出处理意见。认真填写工作底稿，收集相关资料，经检查人员签字后报风险管理部。3、检查过程中，如果涉及问题较多，可以追溯以往和_月_日以后，直至问题查清。检查过程中发现重大问题随时上报，及时反映。4、各相关支行、网点要积极配合检查组的检查，不得阻挠和隐瞒事实，已经发现给予单位负责人严肃处理。2022年专项检查方案范文（二）为进一步落实学校食堂食品安全主体责任，巩固学校食堂食品安全整治效果，市局决定于近期_开展对大专院校食堂食品安全专项检查。制定方案如下：一、检查时间_月_日_月_日二、检查方式从市局相关处室、稽查队、监督所

5、及各区局抽调执法人员，打乱现有执法建制，分组分片实施检查。三、检查重点内容(一)食品安全主体责任落实情况1、是否持有效餐饮服务许可证；2、法人或负责人是否校长；3、是否建立食品安全管理机构；(二)基础工作1、学校食堂是否建在地下室或半地下室；2、流程布局是否科学合理，避免交叉污染；3、设施设备是否齐全，是否运转正常，是否有维护记录；(三)日常管理1、索证索及台账资料是否齐全；2、是否建立餐具清洗消毒记录，记录是否完善；3、食用油等原料是否存在标识标注不规范等情况；4、人员体检率、培训率是否达到_%；5、是否进行自查，自查报告是否经校长签字；6、是否建立信用档案；(四)监管情况1、各区局是否已履

6、行监管职能；2、是否进行年度量化；3、日常监督检查记录是否全面、完善；四、检查领导机构及分组(一)成立专项检查领导小组，负责专项检查人员抽调、工作协调等组长：段新民市局总检验师成员：刘红保市局新闻宣传处处长刘丽萍市局财务处处长胡志平市局稽查处处长景佩星餐饮监管处副处长王军生市局稽查队队长张环娥市监督所所长各区局局长(二)成立四个专项检查现场检查组，每个组_人，实行组长负责制。1、第一组，组长：成员：检查范围：2、第二组，组长成员：3、第三组：组长成员：4、第四组：组长成员：五、具体要求1、服从大局，全力配合检查工作。各相关处室、直属事业单位及区局要树立全市一盘棋大局意识，服从市局统一安排，统筹工作安排，按照市局要求抽调人员做好检查工作；2、严格纪律，规