2022年兰大证券投资与管理秋平时作业3满分

1、(单选题) 1: 证券回购交易实质上是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。A: 优先股票B: 基金证券C: 有价证券D: 可转换债券对的答案: (单选题) 2: 按照（ ）划分，证券交易种类重要有股票交易、债券交易、基金交易以及其她金融衍生工具的交易。A: 交易品种的对象B: 交易规模C: 交易场合D: 交易性质对的答案: (单选题) 3: 下列哪项说法是对的的（ ）？A: 投资者投资证券以赚钱为目的，因此，在制定投资目的时，不必考虑亏损的也许B: 基本分析是用来解决何时买卖证券的问题C: 投资组合的修正事实上是前面几步投资过程的反复，可以忽视不做D: 组建证券投资组合时，投资者要注意个别

2、证券选择、投资时机选择和多元化三个问题对的答案: (单选题) 4: 证券投资基金是一种金融信托形式。与之无关的关系人是 ( )。A: 委托人B: 受托人C: 受益人D: 董事长对的答案: (单选题) 5: 在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额局限性支付交收款的会员单位，必须在当天下午（ ）之前将资金补入资金交收账户。A: 14点B: 15点C: 16点D: 17点对的答案: (单选题) 6: 所谓原则券是指不分券种、只分（ ）、统一按面值计算持券量的原则化债券回购交易品种。A: 回购期限B: 回购利率C: 回购主体D: 回购场合对的答案: (单选题) 7: 招股阐明书的有效期为（ ）。A:

3、 一种月B: 三个月C: 半年D: 一年对的答案: (单选题) 8: 申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起（ ）内完毕筹建工作；逾期未完毕的，原批文自动失效。遇有特殊状况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过（ ）。A: 3个月1个月B: 6个月3个月C: 3个月3个月D: 6个月6个月对的答案: (单选题) 9: 证券帐户的开设是在（ ）。A: 证券公司B: 证券交易所C: 商业银行D: 证券登记结算机构对的答案: (单选题) 10: 反映公司运用所有者资产效率的指标是（ ）。A: 固定资产周转率B: 存货周转率C: 总资产周转率D: 股东权益周转率

4、对的答案: (多选题) 1: 国内证券投资分析师执业的“十六字”原则涉及（ ）。A: 独立诚信B: 公开公平C: 公正公平D: 谨慎客观E: 勤勉尽职对的答案: (多选题) 2: 对于发现者来说包销具有的特点是（ ）。A: 股票发行风险转移B: 包销的费用不小于代销C: 发行人可以迅速可靠的获得资金D: 包销简便易行对的答案: (多选题) 3: 在有关波浪理论的描述中，下列对的的有（ ）。A: 一种完整的周期一般由8个子浪形成B: 4浪的浪底一定比1浪的浪尖高C: 5浪是上升的最后一浪，因此5浪的浪尖是整个周期的最高点D: 波浪理论中的任何一浪，其要么是主浪，要么是调节浪E: 完整周期的波浪数

5、目与弗波纳奇数列有密切关系对的答案: (多选题) 4: 申请设立证券营业部的条件有（ ）。A: 符合证券市场的发展B: 证券从业人员应获得证券业从业人员资格证书C: 证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%D: 证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万E: 有健全的管理制度和内部控制制度对的答案: (多选题) 5: 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（ ）。A: 内在价值B: 帐面价值C: 每股净资产D: 股票净值对的答案: (判断题) 1: 优先股的价格波动不不小于相应的一般股股票的价格波动。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 2: 新股发行上

6、市当天无涨跌停板制度。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 3: 发行人业务存在境外经营的，应专门披露有关境外经营的风险。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 4: 会员大会是会员制证券交易所的决策机构。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 5: 所有政府发行的债券都叫国债。A: 错误B: 对的对的答案: (单选题) 1: 证券回购交易实质上是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。A: 优先股票B: 基金证券C: 有价证券D: 可转换债券对的答案: (单选题) 2: 按照（ ）划分，证券交易种类重要有股票交易、债券交易、基金交易以及其她金融衍生工具的交易。A: 交易品种的对

7、象B: 交易规模C: 交易场合D: 交易性质对的答案: (单选题) 3: 下列哪项说法是对的的（ ）？A: 投资者投资证券以赚钱为目的，因此，在制定投资目的时，不必考虑亏损的也许B: 基本分析是用来解决何时买卖证券的问题C: 投资组合的修正事实上是前面几步投资过程的反复，可以忽视不做D: 组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题对的答案: (单选题) 4: 证券投资基金是一种金融信托形式。与之无关的关系人是 ( )。A: 委托人B: 受托人C: 受益人D: 董事长对的答案: (单选题) 5: 在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额局限性支付交收款的会员单位，

8、必须在当天下午（ ）之前将资金补入资金交收账户。A: 14点B: 15点C: 16点D: 17点对的答案: (单选题) 6: 所谓原则券是指不分券种、只分（ ）、统一按面值计算持券量的原则化债券回购交易品种。A: 回购期限B: 回购利率C: 回购主体D: 回购场合对的答案: (单选题) 7: 招股阐明书的有效期为（ ）。A: 一种月B: 三个月C: 半年D: 一年对的答案: (单选题) 8: 申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起（ ）内完毕筹建工作；逾期未完毕的，原批文自动失效。遇有特殊状况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过（ ）。A: 3个月1个

9、月B: 6个月3个月C: 3个月3个月D: 6个月6个月对的答案: (单选题) 9: 证券帐户的开设是在（ ）。A: 证券公司B: 证券交易所C: 商业银行D: 证券登记结算机构对的答案: (单选题) 10: 反映公司运用所有者资产效率的指标是（ ）。A: 固定资产周转率B: 存货周转率C: 总资产周转率D: 股东权益周转率对的答案: (多选题) 1: 国内证券投资分析师执业的“十六字”原则涉及（ ）。A: 独立诚信B: 公开公平C: 公正公平D: 谨慎客观E: 勤勉尽职对的答案: (多选题) 2: 对于发现者来说包销具有的特点是（ ）。A: 股票发行风险转移B: 包销的费用不小于代销C: 发

10、行人可以迅速可靠的获得资金D: 包销简便易行对的答案: (多选题) 3: 在有关波浪理论的描述中，下列对的的有（ ）。A: 一种完整的周期一般由8个子浪形成B: 4浪的浪底一定比1浪的浪尖高C: 5浪是上升的最后一浪，因此5浪的浪尖是整个周期的最高点D: 波浪理论中的任何一浪，其要么是主浪，要么是调节浪E: 完整周期的波浪数目与弗波纳奇数列有密切关系对的答案: (多选题) 4: 申请设立证券营业部的条件有（ ）。A: 符合证券市场的发展B: 证券从业人员应获得证券业从业人员资格证书C: 证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%D: 证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万E: 有健全的管理制度和内部控制制度对的答案: (多选题) 5: 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（ ）。A: 内在价值B: 帐面价值C: 每股净资产D: 股票净值对的答案: (判断题) 1: 优先股的价格波动不不小于相应的一般股股票的价格波动。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 2: 新