陕西省2023年下半年期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试试卷

1、陕西省2023年下半年期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试试卷一、单项选择题共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意1、_的计算方法就是求连续假设干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。 A移动平均线 B几何平均线 C支撑线 D压力线2、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，那么应当在前通知所有会员。 A6月15日 B6月18日 C6月20日 D6月22日3、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了开展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，答复以下问题： 赵某的行为属于不正当竞争

2、行为，违反了规定。 A采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断 D中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为4、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破_或恒指上涨_时该投资者可以赢利。 A12800点，13200点 B12700点，13500点 C12200点，13800点 D12500点，13300点5

3、、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是。 A自然人 B国有企业 C投机客户 D期货交易所会员6、中国期货业协会是。 A事业单位 B企业法人 C社会团体法人 D从事期货经营的机构7、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时。 A理事会 B董事会 C会员大会 D职工代表大会8、对期货市场实行集中统一的监督管理。 A中国期货业协会 B中国证监会 C中国证券业协会 D国务院期货监督管理机构9、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为个交易日。 A5 B10 C20 D3010、期货交易

4、所任免中层管理人员，应当在决定之日起日内向中国证监会报告。 A2 B7 C10 D1511、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有假设干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。 根据上述资料，请答复以下问题。 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是_。 A净资产不低于人民币100万元 B申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C不存在不良诚信记录 D具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录12、分立的说法，不

5、正确的是。 A期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继13、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，到达1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，答复以下问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要

6、经过的批准。 A中国证监会 B期货业协会 C中国证监会派出机构 D期货交易所14、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其中列示。 A资产 B营业本钱 C资本金 D负债15、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入，从而导致丁某保证金缺乏，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 丁某的损失应当由承当。 A丁某 B小王

7、C期货公司 D期货公司和丁某16、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为_时，可以获得最大赢利。 A14800点 B14900点 C15000点 D15250点17、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于_。 A风险较低 B本钱较低 C收益较高 D保证金要求较低18、沪深300股指期货合约的交易代码是_。 ACU BAL CFU DIF19、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。 A期货交易各方 B中国期货业协会 C中国证监会 D所在期货经营机构20、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于收取手续费。 A交易所规定标准 B经营本钱或行业自律标准 C

8、证监会规定的标准 D期货公司规定的标准21、客户保证金未足额追加的，期货公司。 A应当按照公司标准计算保证金 B可以只在报表附注中说明 C应当按照分类和流动性进行风险调整 D应当相应调减净资本22、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属。 A期货交易所 B中国证监会 C期货投资者保障基金 D风险准备金23、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供效劳过程中，屡次向客户谎称其竞争对手乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予的惩戒。 A训诫 B公开谴责 C撤销其从

9、业资格 D行政处分24、我国期货交易所会员必须是。 A自然人 B事业单位 C境内企业法人 D境外企业法人25、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金缺乏，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，那么以下说法正确的是。 A企业承当损失Y，期货公司承当费用X B期货公司承当费用X和损失Y C企业承当费用X，期货公司承当损失Y D企业承当费用X和损失Y二、多项选择题共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久

10、，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，到达1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，答复以下问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务开展需要，要招聘一个副总经理，以下几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是。 A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年 B乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试 C丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计 D丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格2、期货从业人员违反?期货从业人员执业行为准那么修订?，予以公开谴责。

11、 A情节严重 B情节较轻 C造成严重后果 D未造成严重后果3、期货从业人员不得从事或协同从事等行为。 A编造并传播有关期货交易的虚假信息 B欺诈客户 C内幕交易 D操纵期货交易价格4、以下说法错误的有。 A不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原那么 B期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还 C期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D期货从业人员在执业过程中应严格自律5、期货交易所会员享有的权利包括。 A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B按照期货交易所章程和交易规那么行使申诉权 C联名提议召开会员大会 D按照规定转让会员资格6、可由期货公司住所地的中国证监

12、会派出机构依法核准任职资格的人员有。 A财务负责人 B期货公司董事长 C期货公司监事会主席 D除期货公司监事会主席以外的监事7、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有。 A中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施 B中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用8、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种_的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以躲避价格波动风险的

13、一种交易方式。 A品种相同或相关 B数量相等或相当 C方向相同 D月份相同或相近9、在我国，期货公司应当保证期货资料的完整和平安。 A交易 B结算 C交割 D价格10、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额到达1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，答复以下问题： 甲期货公司的情况符合以下风险监管指标。 A净资本最低限额 B净资本占客户权益总额的比例 C净资本与净资产的比例 D净资本按照营业部数量平均结算额11、股票指数期货交易的特点有_

14、。 A以现金交收和结算 B以小博大 C套期保值 D投机12、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有。 A代理客户从事期货交易 B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C收付、存取或划转期货保证金 D挪用客户的期货保证金13、关于侵权行为责任的正确描述有。 A期货交易所、期货公司成心提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承当 B期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 C期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承当80% D期货公司挪用客户保证金，或

15、者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承当赔偿责任14、以下策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是_。 A买进看涨期权 B买进看跌期权 C卖出看涨期权 D卖出看跌期权15、金融期货的特点包括_。 A金融期货的交割具有极大的便利性 B金融期货的交割价格盲区大大缩小 C金融期货中期现套利交易更容易进行 D金融期货中逼仓行情难以发生16、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有。 A责令改

16、正 B监管谈话 C纪律惩戒 D出具警示函17、期货公司的董事会除应当行使?公司法?规定的职权外，还应当履行以下职责。 A研究制定客户保证金平安存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金平安存管监控的各项要求 B研究制定风险管理、内部控制制度 C审议并决定客户保证金平安存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金平安存管监控的各项要求 D审议并决定风险管理、内部控制制度18、在实践中，企业识别风险的方法有_。 A风险列举法 B流程图分析法 CVaR方法 DCVaR方法19、业务活动、财务状况等进行检查。 A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统20、以下对系统风险的描述正确的是_。 A这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B系统地作用于整个市场 C可通过投资组合策略加以控制 D是根据风险发生的普通程度划分的21、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，以下属于金融期权的是_。 A利率期货 B股票指数期权 C外汇期权 D能源期权22、在我国，从事期货交易限于从事套期保值业务。 A国有企业 B国有控股企业 C金融机构 D事业单位23、期货