2021台湾证券从业资格考试真题卷

1、第 页2021台湾证券从业资格考试真题卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.如果最近10个交易日的上证指数分别收盘在1500、1503、1502、1505、1503、1508、1504、1500、1502、1503，那么5天和10天移动平均线的位置分别在_A：1503.0、1502.6B：1503.4、1503.0C：1503.0、1505.3D：1502.3、1503.62.未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募集资

2、金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募集资金金额_罚款。A：百分之一以上百分之十以下B：百分之一以上百分之五以下C：一万元以上五万元以下D：三万元以上三十万元以下3.转换平价的计算公式是_A：可转换证券的市场价格除以转换比率B：转换比率除以可转换证券的市场价格C：可转换证券的市场价格乘以转换比率D：转换比率除以基准股价4.我国证券投资基金法第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。A：商业银行B：保险公司C：证券公司D：信托投资公司5._指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。A：公募发行B：私募发行C：自行发行D：代理发行6.从经

3、济学的角度，套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现_的行为。A：低额收益B：高额收益C：有风险收益D：无风险收益7.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的_A：20%B：50%C：70%D：100%8.证券账户办理指定交易后，指定交易自下_个营业日生效。A：1B：2C：5D：109.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是_A：景气变动B：财政政策C：心理因素D：货币政策10.新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称_A：招标购买方式B：承销购买方式C：同一价购买方式D：支付购买方式11.某投资者以26元一股的价格买入甲公司股票，持有1年，

4、分得现金1.30元，则股利收益率是_A：2%B：4%C：7%D：5%12._是指央行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。A：转贴现政策B：公开市场业务C：法定存款准备金政策D：再贴现政策13.收购人对收购要约条件作出重大变更的，被收购公司董事会应当在_个工作日内提交董事会及独立财务顾问就要约条件的变更情况所出具的补充意见，并予以报告、公告。A：1B：2C：3D：414.关于股票账户，下述说法错误的是_A：股票账户是认定股东身份的重要凭证B：股票账户具有认定股东身份的法律效力C：开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件D：要想买卖股票的人都可以开立股票账户15.A

5、股的印花税按成交金额的_计收，B股按成交金额的_收取。A：2，2B：1，1C：2，3D：3，216.投资者在投资者决策过程中应选择_行业进行投资。A：增长型B：周期型C：防御型D：幼稚型17.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照_自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A：无偿送股比例B：有偿送股比例C：有效送股比例D：约定送股比例18.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须_完成交易。A：自行对冲B：分别进场申报竞价成交C：与委托人协商对冲木D：报交易所批准后对冲19.国内第一只开放式证券投资基金是_A：基

6、金金泰B：基金开元C：华安创新证券投资基金D：南方稳健发展证券投资基金20.证券交易所会员应当于_向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。A：每年4月30日前B：每月前7个工作日内C：每年7月30日前D：每月后7个工作日内21.上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其_为成交价格。A：使未成交量最小的申报价格B：可实现最大成交量的价格C：距前收盘价最近的价位D：中间价22.完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40，期望收益为15，证券8的标准差为20，期望收益率为12，那么证券组合25A+

7、75B的标准差为_A：20%B：10C：5D：023.竞价市场上，匹配成功的订单按_成交。A：当日开市价B：市场价格C：委托订单规定的价格D：做市商报价24.发行人应在发行前将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。A：一至三个工作日B：二至五个工作日C：三至五个工作日D：三至六个工作日25.目前我国对_实行T+3交割、交收方式。A：B股B：A股C：基金券D：债券26.政府债券的主要风险是_A：信用风险B：购买力风险C：利率风险D：经济周期波动风险27.证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后_个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公

8、司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后_个完整会计年度。A：1，2B：2，1C：1，1D：2，228.以下不属于外部融资范围的是_A：公司获得的商业信用B：发行债券C：融资租赁D：将未分配利润和折旧等转化为投资29.境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于A：5000万人民币B：8000万人民币C：1亿人民币D：1.5亿人民币30.合格投资者要求注册资本在_万元以上或者经审计的净资产在_万元以卜。A：2000，3000B：1000，3000C：100，200D：1000，200031.最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，

9、结算参与人应_补足。A：立即B：次一营业日C：2个工作日内D：3日内32._是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。A：货币证券B：资本证券C：有价证券D：商品证券33.清算、交收与财产实际转移之间的关系正确的是_A：清算发生财产实际转移B：交收发生财产实际转移C：清算、交收均不发生财产实际转移D：清算、交收均发生财产实际转移34.从ADR曲线的形态上看大势，ADR从低向高超过0.5，并在0.5上下来回移动几次，表明_A：空头进人末期，多方力量增强B：多头进入末期，空方力量增强C：多方占有优势，发出买入信号D：空方占有优势，发出卖出信号35.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证

10、券，不得超过该证券_的lO%。A：上市公司净资产B：交易总量C：流通市值D：发行总量36.证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断_的行为。A：证券价格B：证券价值C：证券价格的波动规律D：证券价值或价格及其变动37.下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是_A：防止信息滥用B：有利于价值判断C：降低证券市场效率D：防止不正当竞争38.下列哪项不属于深证分类指数_A：工业类指数B：金融类指数C：农业类指数D：综合类指数39.开放式基金的买卖价格以_为基础。A：市场供求关系B：市场存款利率C：基金份额净值D：基金份额总额40.以下哪种金融

11、工具不是货币市场基金不得投资的对象_A：股票B：可转换债券C：剩余期限超过397天的债券D：流通不受限的证券41.2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者_的办法。A：交易注册B：配售新股C：配售登记D：交易核准42.可以提前兑现的债券是_A：实物债券B：凭证式债券C：记帐式债券D：以上都不能43.股票实质上代表了股东对股份公司的_A：产权B：债权C：物权D：所有权44.关于净经营收入理论，下列说法不正确的是_A：该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的B：当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升C：企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消

12、成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险D：融资总成本随融资结构的变化而变化45.证券公司、存管银行根据与客户签订的_，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。A：风险揭示书B：客户须知C：证券交易委托代理协议书D：客户交易结算资金第三方存管协议书46.净资产收益率是指_A：是净利润与年末净资产的百分比B：是净利润与平均净资产的百分比C：是利润总额与年末净资产的百分比D：是净利润与平均净资产的百分比47.关于套利组合，下列说法中，不正确的是_A：该组合中各种证券的权数满足x1+x2+Xn=1B：该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+xnbn=0C：该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+XnE(rn)0D：如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会48.证券是各类记载并代表一定权益的_A：书面凭证B：法律凭证C：收入凭证D：资本凭证49.关