人力资本与企业科技创新

1、PAGE 分类号 密级U D C 编号号华中师范范大学汉汉口分校校本科毕业业论文题 目 人力力资本与与企业科科技创新新院（系）管理学学院专业人力力资源管管理年级 20004级级学生姓名名学号2000422410036指导教师师徐军玲玲二八八年 五 月月PAGE 24目录录内容摘要要1关键词1Absttracct1Key worrds1TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc194219125 引言2 HYPERLINK l _Toc194219126 一、人力力资本在在企业资资本中的的地位33 HYPERLINK l _Toc194219127 （一）人人力资本本的根本

2、本性质33 HYPERLINK l _Toc194219128 （二）人人力资本本的主要要特征66（三）人人力资本本的特殊殊功能 7 HYPERLINK l _Toc194219129 二、人力力资本在在企业科科技创新新中的权权重9（一）科科技创新新能力是是企业人人力资本本的重要要内容99（二）企企业家是是企业科科技创新新的核心心力量10 HYPERLINK l _Toc194219132 三、提升升人力资资本的科科技含量量12 HYPERLINK l _Toc194219133 （一）提提升人力力资本科科技含量量的重要要性12 HYPERLINK l _Toc194219134 （二）企企业

3、人力力资本投投资:资资金、方方式和途途径12 HYPERLINK l _Toc194219135 （三）努努力提高高人力资资本科技技创新能能力素质质15 HYPERLINK l _Toc194219136 四、激发发人力资资本的科科技创新新作用116（一）树树立正确确的人力力资本观观念16（二）落落实人力力资本产产权 . 17（三）营营造拴心心留人的的环境19结束语.221 HYPERLINK l _Toc194219137 参考文献献22 HYPERLINK l _Toc194219138 致谢233内容摘要要:人力资资本是一一种依附附于人体体的具有有主动性性和创造造性的资资本;科科技创新新

4、是企业业持续发发展和赢赢得竞争争的战略略高地。本文从从分析人人力资本本的性质质入手,揭示出出人力资资本与科科技创新新的内在在联系;着重论论述人力力资本是是企业科科技创新新、经济效益益及社会会效益增增长的源源泉和动动力;并并探讨了了提高人人力资本本创新能能力的方方法和途途径，以以及充分分发挥人人力资本本作用的的激励措措施。关键词:人力资资本科技技创新人人力资本本投资人人力资本本产权Absttracct: Huumann caapittal is a kkindd off innitiiatiive andd crreattivee caapittal exiistiing inhhumaan b

5、bodyy; sscieencee&teechnnoloogy innnovaatioon iis tthe strrateegicc hiighllandd foorennterrpriise to gaiin cconttinuuouss deevellopmmentt annd wwin inttensse ccomppetiitioon.SStarrtinng ffromm annalyyzinng tthe natturee off huumann caapittal, thhis theesiss exxpossestthe inhhereent connnecctioon bbe

6、twweenn huumann caapittal andd scciennce&tecchnoologgyinnnovvatiion by disscusssinng tthatt huumann caapittal is thee reesouurcee annd mmotiive ofccorpporaatioon sscieencee&teechnnoloogy innnovaatioon, as welll aas tthe devveloopmeentoof eeconnomiic aand socciall innterrestt. MMeannwhiile thiis tthe

7、ssis expplorres theepattterrns andd waays in whiich corrporratiionss immproove innnovaativve ccapaabillityy offhumman cappitaal aand stiimullatiing meaasurres thaat ccorpporaatioons takke tto ffulllybrringg huumann caapittal intto pplayy.Key worrds:Humman CappitaalScciennce&TecchnoologgyInnnovvatiio

8、nInveestiing on Humman CappitaalPrropeertyy Riightts oof HHumaan CCapiitall引言20世纪纪50年年代末、60年年代初，美国著著名经济济学家西西奥多W舒尔茨茨和加里里S贝克尔尔，深刻刻分析了了第二次次世界大大战以后后社会经经济发展展的巨大大变化及及其内在在动力，创建了了人力资资本理论论。这一一理论是是对客观观实践发发展变化化的科学学总结和和理论升升华，是是对传统统经济学学的极大大挑战，它破译译了传统统经济学学理论无无法解释释的经济济之迷，明确指指出:资资本有两两种，物物质资本本和人力力资本;人力资资本对现现代经济济增长的的

9、贡献远远大于物物质资本本;人力力资本是是现代经经济发展展最重要要的内生生变量和和决定性性要素。人力资资本理论论的创建建与发展展为人力力资本投投资提供供了正确确的理论论指导，使人力力资本投投资由盲盲目变为为自觉。 近几年年，新科科学技术术革命，尤其是是信息技技术的发发展，使使全球经经济发生生了根本本性的变变化。工工业化的的经济形形式正日日益向更更高的以以知识为为基础的的经济形形态即知知识经济济转变。知识经经济是以以现代科科学技术术为核心心，建立立在知识识和信息息的生产产、分配配和使用用之上的的经济。这一经经济形态态所依赖赖的真正正的生产产资料不不再是以以资金、设备和和原材料料为主，而是以以人的知

10、知识为主主。知识识经济的的实质就就是知识识的不断断创新与与转化。而知识识创新及及其转化化是通过过科技创创新来实实现的。伴随知知识经济济的崛起起，世界界经济一一体化的的趋势已已显露无无遗。信信息技术术的发展展带来的的信息化化程度的的提高和和信息网网络的普普及，市市场竞争争愈来愈愈激烈，并从国国内竞争争、区域域竞争逐逐渐演变变为全球球竞争。面临知知识经济济和全球球经济一一体化的的挑战和和机遇，惟有创创新，才才是应对对之策，而创新新已不仅仅仅局限限于在知知识获取取基础上上进行的的开发性性和应用用性的技技术创新新，更应应强调的的是立足足于基础础性研究究的“突破性性创新”。因此此，创造造知识和和应用知知

11、识的能能力与效效率以及及以知识识创新为为核心的的持续创创新能力力已成为为影响一一个企业业全球竞竞争力的的重要因因素。 构成企企业科技技创新能能力的要要素是多多方面的的，但每每一方面面能力的的形成，都离不不开具有有专业知知识和技技能的人人，这种种体现在在个体身身上的知知识、经经验、能能力等，就是人人力资本本。人力力资本是是企业科科技创新新的源泉泉，是企企业科技技创新成成果应用用和扩散散的首要要条件。因此，企业如如何获得得进行科科技创新新所需的的人力资资本，怎怎样发挥挥人力资资本的科科技创新新作用，是企业业增强科科技创新新能力、实现持持续发展展关键环环节。 人力资资本理论论自200世纪880年代代

12、中期引引入我国国，国内内的经济济学家也也对其做做了大量量可贵的的研究和和探索，但大多多停留在在理论的的抽象研研究水平平上，对对于将人人力资本本理论与与其具体体的应用用领域相相结合，给生产产实践提提供理论论基础和和可操作作性的指指导的探探讨则较较少。人人力资本本内生于于科技进进步，科科技创新新是人力力资本的的根本属属性，现现代企业业是科技技创新的的首要主主体。经经济工作作者，特特别是企企业的领领导人，要树立立人力资资本理念念和人力力资本投投资观念念，积极极主动进进行人力力资本投投资，增增加企业业人力资资本存量量，尤其其要提高高人力资资本创新新能力素素质，为为企业科科技创新新提供不不竭源泉泉;要充

13、充分发挥挥人力资资本在企企业科技技创新中中的作用用，企业业必须对对人力资资本进行行合理配配置，予予以适当当激励，调动人人力资本本承载者者及运用用者的创创新主动动性和积积极性;人力资资本作为为一种居居主导地地位的资资本和生生产要素素，以不不同的方方式参与与企业投投资和利利润分配配，与企企业共享享科技创创新成果果，这是是当前充充分调动动人力资资本承载载者和运运用者主主动性和和积极性性的有效效举措。一、人力力资本在在企业资资本中的的地位人类正在在从工业业经济时时代迈向向知识经经济时代代。在知知识经济济时代，知识和和信息将将成为新新的经济济资源和和消费资资源，创创造知识识、掌握握知识和和应用知知识的能

14、能力与效效率，以以及以知知识创新新为核心心的持续续创新能能力，将将成为一一个国家家综合国国力和国国际经济济竞争的的战略制制高点，也将是是一个企企业参与与日趋激激烈的全全球市场场竞争的的制胜法法宝。知知识经济济在改变变世界经经济结构构和总体体格局的的同时，也对企企业生产产经营中中资本构构成提出出了新思思维:在在企业新新的生产产力系统统中，居居重要地地位的不不再是在在农业经经济和工工业经济济条件下下的土地地、物质质资料及及资金等等有形的的物质资资本，而而是以知知识、技技术、信信息和能能力等为为主要内内容的人人力资本本。人力力资本己己经成为为企业发发展的首首要资本本。我们们通过对对人力资资本的性性质

15、、特特征和功功能的分分析，便便可看出出人力资资本在企企业资本本中的首首要地位位。（一）人人力资本本的根本本性质人力资本本在企业业中的地地位是由由人力资资本的根根本属性性决定的的。何谓谓人力资资本?西西奥多舒尔茨茨提出此此概念并并作了较较为全面面的论述述。他指指出，完完整的资资本概念念应包括括物力资资本和人人力资本本两方面面，前者者体现在在物质产产品上，后者则则附于劳劳动者身身上，体体现为凝凝聚在其其身上的的知识、技能。这种体体现在人人身上的的技能和和生产知知识的存存量，即即是人力力资本，它是通通过对人人的教育育、培训训、保健健等方面面的投资资形成的的。“我把因因后天获获得的人人口质量量的特质质

16、看作是是人力资资本。它它具有价价值，并并可以通通过适当当的投资资来增进进。 (美)西奥多w舒尔茨:人力投资，第18页。他的的理论将将经济学学的视线线引向了了“人力”，并使使人们认认识到，“人力”是经济济发展中中主要的的因素，提高“人力”的质量量，成为为经济发发的关键键。“自然资资源，物物质资本本以及原原始的劳劳动对于于发展较较高生产产率的经经济来说说，是远远远不够够的。大大量的人人的技能能是必不不可少的的，它为为经济发发展的动动力加油油添水。如果少少了它们们，经济济的前景景将是黯黯淡无光光的。” (美)西奥多W舒尔茨:加里S贝克尔:人力投资，第40页。加里S贝克尔尔进一步步把人力力资本与与时间

17、因因素联系系起来，在他看看来，人人力资本本不仅意意味着才才干、知知识和技技能，而而且还意意味着时时间、健健康和寿寿命，一一个很简简单的道道理，人人力资本本的形成成需要有有时间的的投入，良好的的健康状状况和较较长的寿寿命是人人力资本本的重要要组成部部分，也也需要通通过投资资才能达达到，并并且是其其它形式式的人力力资本有有效运作作的必要要条件。 人力资资本是由由劳动力力商品转转化而来来的。劳劳动力转转化为人人力资本本必须具具备三个个条件:第一，知识、技术、信息成成为商品品。这是是劳动力力转化为为人力资资本的前前提条件件。随着着商品经经济的拓拓展和深深化，作作为人类类经验积积累的知知识(含含技术和和

18、信息)逐渐被被独立地地作为商商品，有有形的商商品或无无形的商商品，尤尤其是经经验型知知识，其其直接内内化于人人的自身身，形成成某种特特殊的劳劳动能力力，使这这种劳动动能力不不再表现现为某种种先天察察赋、瞬瞬间可得得的东西西，而是是表现为为商品即即知识性性存量的的堆砌。知识、技术、信息商商品化使使劳动力力转化为为人力资资本成为为可能。第二，作为劳劳动的能能力已不不再仅仅仅是一般般意义上上的、具具有同质质性的产产物，而而被作为为了在知知识经济济条件下下人们有有意识有有目的的的资本投投资产物物，是人人们“为了形形成生产产性储存存，审慎慎地支出出了某些些花费和和牺牲(时间、努力、精力)，这些些花费和和

19、牺牲体体现在人人身上，在未来来能产生生服务，这种服服务包括括未来所所得到的的经济收收益和个个人在他他终生都都能获得得诸如精精神上的的满足等等消费性性服务” 李忠民:人力资本一一个理论框架及其对中国一些问题的解释，第26页。第三，资本产产权制度度的演变变，使人人的能力力(进而而说人力力资本)可以用用来分享享经济剩剩余，劳劳动力具具有了资资本属性性，转化化为人力力资本。人力资资本由劳劳动力转转化而来来，但它它们是不不同的范范畴。与与把劳动动看作是是瞬间可可得、不不需要投投资(劳劳动力个个体本身身的再生生产和维维持被视视为一种种消费性性支出)和成本本的商品品形态的的概念不不同，人人力资本本侧重于于把

20、人力力当作是是投资(生产性性投入)的产物物，是非非同质的的，是获获取(分分享)经经济剩余余的手段段，是一一种与物物质资本本相对应应的资本本形态。为什么么人的知知识、技技能、健健康等因因素能被被视为一一种资本本或资本本的一种种形式，即人力力何以被被视为资资本?这这是因为为人力资资本具有有与一般般资本相相同的属属性，即即生产性性、稀缺缺性、可可变性和和功利性性。 生产性性是人力力资本最最基本的的性质。人力资资本的生生产性首首先表现现在人力力资本不不仅是一一种生产产过程中中必不可可少的生生产要素素，更重重要的是是人力资资本可以以提高生生产效率率，是企企业经济济持续增增长的推推动力，因此，人力资资本是

21、企企业中首首要的生生产要素素，其经经济意义义比物质质资本更更为重要要，因为为人力资资本具有有较其它它资本更更直接的的增殖性性。马歇歇尔曾指指出，知知识是最最有力的的生产引引擎，它它可以是是我们征征服自然然，使之之满足我我们的需需要。尼尼可尔森森也提出出相同的的观点，他说，我们当当前拥有有的生产产能力并并非主要要是由于于物质财财富的积积累，而而主要是是通过各各种劳动动力生产产效率的的提高，特别是是从事于于使用科科学和专专业组织织方面活活动的劳劳动力，可称之之为“高度专专业化知知识和信信息的掌掌握者和和应用者者”。 李建民:人力资本通论，第19页。舒尔茨茨在分析析人力资资本时强强调，人人力资本本和

22、物力力资本在在投资收收益率上上是有差差别的，人力资资本的收收益率高高于后者者。在现现代经济济中，人人力资本本相对于于物质资资本的重重要性更更加显著著，因为为知识及及其创新新和应用用成为增增殖的主主体和源源泉。人人力资本本的生产产性除了了能提高高一个国国家或企企业的生生产效率率，使财财富得以以增加外外，对于于人力资资本的承承载个体体来讲，还表现现在人力力资本能能提高个个人收入入，满足足未来消消费需要要。 同其它它形式的的资本一一样，人人力资本本也是一一种稀缺缺资源，而且存存量水平平越高的的人力资资本，其其稀缺性性就越大大。这种种稀缺性性一方面面是由于于无论是是在何等等优越的的条件下下，一个个人所

23、能能获得的的人力资资本及其其维持的的时间终终究是有有限的，这是由由人力资资本承载载者是具具有生命命周期的的人所决决定的;另一方方面，是是因为人人力资本本的形成成和存量量的增加加需要投投入劳动动、时间间和金钱钱等稀缺缺性资源源。虽然然每个健健全健康康的人天天生就具具有某种种劳动的的能力，但与人人力资本本有天壤壤之别，人力资资本虽存存在于人人体内，但它强强调的是是经后天天有意识识的投资资，包括括釜钱、时间、努力等等的投入入所获取取的知识识、技能能、健康康等质量量因素之之和。由由于受各各种条件件和因素素的影响响，并非非所有的的人会进进行或接接受人力力资本投投资而使使自身的的人力资资本存量量增加，因此

24、，人力资资本，尤尤其是高高质量的的人力资资本并非非随处可可取、随随时可得得的。人力资本本既然是是一种资资本，也也就必然然具有同同其言形式式资本同同样的功功利性质质，即人人力资本本是其所所有者用用来谋取取经济利利益的一一种手段段。一个个人或企企业之所所以愿意意牺牲或或放弃眼眼前的利利益和满满足，进进行人力力资本投投资，就就是为了了在将来来能够从从中获得得更多的的利益和和满足。具有较较高人力力资本存存量的人人具有较较高水平平的劳动动生产率率，从而而据此获获得较高高的收入入，这是是个人进进行人力力资本投投资的经经济学理理性动机机。对企企业来讲讲，进行行人力资资本投资资的决策策选择最最首要的的决定因因

25、素也是是获得高高质量人人力资本本存量可可以提高高企业的的边际生生产力，从而享享有人力力资本投投资的收收益回报报。当然然，除此此之外，人力资资本本身身对个人人、企业业和社会会还可以以带来外外部效益益和非经经济收益益，如:提高个个人生活活质量，有利于于企业文文化的形形成，提提高整个个国民素素质，促促进经济济发展和和社会进进步。 谈到人人力资本本，就不不能不提提及人力力资源。人力资资本是通通过对人人力资源源的开发发即通过过教育、培训等等途径逐逐渐形成成和发展展起来的的。人力力资源是是人力资资本形成成和积累累的前提提;人力力资本是是人力资资源质量量提升的的结果，从这个个意义上上讲，人人力资本本与人力力

26、资源既既相互联联系，不不可分割割。但是是二者又又相互区区别，并并非是同同一的概概念。首首先，人人力资本本是一个个质量的的概念，它反映映出一个个人或一一个人口口群体的的生产能能力或收收入能力力的水平平，人力力资源是是一个更更注重数数量的概概念，着着眼于具具有劳动动能力的的人口数数量，是是以性别别、年龄龄为其衡衡量的标标准。人人力资本本是一个个内涵要要比人力力资源概概念更为为丰富的的概念;其次，人力资资本反映映的是个个人之间间生产能能力和收收入能力力的差别别，或者者说劳动动力素质质的差别别，而人人力资源源概念则则以劳动动力的同同质性为为前提因因而反映映不出劳劳动力质质量上的的差别，而对这这种差别别

27、的反映映正是人人力资本本概念的的殊意义义所在。再次，就人力力资源而而言，同同自然资资源一样样，也有有待开发发，而人人力资本本实质上上是已经经开发了了的人力力资源，是具备备了一定定知识和和能力的的人力资资源，人人力资本本投资实实际上就就是对人人力资源源开发与与配置的的过程，使其从从原始的的、潜在在的状态态转变成成人力资资本。最最后，人人力资源源概念不不能反映映人的知知识、技技术和能能力等质质量要素素的稀缺缺性。因因此，与与人力资资源相比比，人力力资本概概念是一一个更为为有力的的理论依依据和实实证分析析的工具具，而且且人力资资本概念念所应用用的领域域要比人人力资源源概念宽宽泛得多多。当然然，以上上

28、的分析析并不是是说可以以用人力力资本概概念取代代人力资资源概念念，研究究的视角角不同，概念的的使用也也应相应应的不同同。（二）人人力资本本的主要要特征人力资本本因其特特殊的内内容和性性质，决决定了它它与物质质资本及及其他形形式的资资本相比比，具有有自己鲜鲜明的特特征。人人力资本本具有无无形性。人力资资本指的的是体现现在人体体内的技技能、知知识、信信息和阅阅历和健健康等，就其实实质来讲讲，是一一种无形形资产，因此，它不象象物质资资本那样样有具体体的形态态，可以以用感官官直接感感觉到，它们只只是以潜潜在的形形式存在在于人体体之中，必须通通过个体体参与生生产劳动动才能体体现出来来。劳动动者在进进行实

29、际际的生产产之前，其体内内的人力力资本是是无法表表现出来来的，也也是无法法发挥作作用的。人力资资本的无无形性决决定了人人力资本本与其所所有者不不可分离离。这意意味着个个人在让让渡自己己的人力力资本时时，不放放弃自己己对它的的所有权权。人力力资本具具有时效效性。物物质资本本存在着着一个形形成、使使用、维维护、消消耗以及及最终报报废的过过程，人人力资本本同样也也具有这这样一个个过程。人的知知识、技技能等质质量因素素是后天天逐步获获得和积积累起来来的，而而且存在在于人体体之中，这个过过程必然然与人的的生命过过程紧密密地联系系在一起起;人的生生命是有有限的，人力资资本如果果不能及及时有效效地利用用，就

30、会会随着人人自身时时间的流流逝而丧丧失。知知识作为为一种商商品也是是有时效效性的，如果不不及时对对人力资资本进行行再投资资使其不不断更新新和增值值，随着着科学技技术的进进步和人人力资本本使用过过程的延延续，人人力资本本必然会会发生贬贬值。因因此，人人力资本本的时效效性较之之物质资资本更为为显著和和更令人人关注。人力资资本具有有累积性性。人力力资本是是不断累累加的结结果。人人力资本本累积一一般是讲讲是己有有的人力力资本存存量的指指数函数数。这种种累积性性具有很很强的有有序性，在通常常情况下下，人力力资本的的叠加是是由低到到高，先先是基本本的一般般人力资资本，而而后以此此为基础础现实积积累。人人力

31、资本本累积性性还表现现为，人人力资本本是在“干中学学、学中中干”的积累累，反映映了人力力资本积积累的能能动性具具有学习习进化功功能，这这表明了了人力资资本的使使用与投投入过程程的合一一性。人人力资本本具有创创造性。人力资资本的实实体是人人的智力力、知识识、技能能和经验验等，这这些都是是人的主主观能动动性和创创造性的的源泉。人力资资本的创创造性是是指通过过人力资资本作用用的发挥挥，能进进行创造造性的思思维活动动和创造造性的研研究开发发工作，不断实实现知识识的更新新和科学学技术的的创新。没有人人力资本本作用的的发挥，创造性性的思维维和研究究开发根根本无从从谈起。人力资资本所具具有的创创造性是是人力

32、资资本区别别于其它它有形资资本最本本质的特特征。人人类社会会的不断断进步，正是靠靠人力资资本不断断地积累累、开发发和利用用的结果果。不断断积累和和利用人人力资本本，焕发发出人的的各项潜潜能，积积极开展展创新活活动，推推动社会会经济发发展和全全面进步步。人力力资本具具有收益益递增性性。人力力资本是是具有边边际收益益递增的的生产力力形态资资本，随随着人力力资本存存量的增增加，人人力资本本对生产产效率和和经济增增长的贡贡献呈递递增趋势势。这可可用“内在效效应”和“外在效效应”来加以以说明，在具体体的劳动动生产过过程中，人力资资本通过过两条途途径来体体现这两两个效应应:一是人人力资本本存量的的增加，可

33、以提提高其载载体一劳劳动者自自身的生生产效率率;二是人人力资本本存量的的增加，可以提提高其他他生产要要素的生生产效率率。人力力资本的的这种收收益递增增性，除除了直接接地表现现在使微微观经济济个体经经济收益益递增外外，还表表现在人人力资本本具有外外生性。外生性性是指某某个变量量的变化化，不仅仅影响到到自身，而且影影响到其其他变量量。卢卡卡斯指出出，每个个人力资资本的提提高都直直接引起起了产出出的提高高，同时时也引起起社会平平均的人人力资本本提高，而社会会平均人人力资本本决定了了社会平平均的运运作效率率，总体体效率的的提高又又反过来来作用于于每个企企业和个个人，提提高其收收益。（三）人人力资本本的

34、特殊殊功能 在现代代企业进进行生产产经营活活动而投投入的资资本中，对企业业经济增增长起关关键性作作用的是是人力资资本。企企业拥有有的人力力资本存存量、结结构、积积累以及及对人力力资本的的配置状状况，决决定着企企业未来来经济增增长及生生存发展展潜力。人力资资本之所所以与经经济增长长之间存存在着密密切关系系，成为为决定经经济增长长的重要要因素，关键在在于人力力资本具具有特殊殊的生产产功能。因此，对人力力资本生生产功能能的认识识是理解解人力资资本与经经济增长长关系的的基础。从生产产的角度度看，人人力资本本具有要要素和效效率两个个方面的的生产功功能。 人力资资本同物物质资本本和货币币资本一一样，是是生

35、产过过程必不不可少的的先决条条件或投投入要素素。在当当代经济济增长和和发展的的过程中中，人力力资本的的这种要要素功能能作用变变得更为为重要。例如，在许多多发展中中国家，由于严严重缺乏乏所需的的人力资资本，使使现代生生产技术术和方法法无法采采用，现现代化的的生产过过程和工工厂无法法建立，现代化化产业部部门难以以形成。在现代代经济中中，科学学技术的的发展和和应用成成为增长长的“引擎”，个人人所拥有有的知识识水平、技能、经验、创新的的能力、学习的的能力越越来越成成为一个个企业或或整个国国民经济济发展的的至关重重要的决决定因素素;随着着经济增增长方式式由粗放放型向集集约型的的转变，人力资资本的要要素功

36、能能更趋显显著并被被不断强强化。这这也是人人力资本本具有特特殊效率率功能的的基础。人力资本本作为经经济活动动中具有有主动性性和创造造性的生生产要素素，是一一个国家家或者一一个企业业提高生生产效率率和经济济效益的的决定性性因素。人力资资本存量量的增加加可以提提高人力力资本自自身的生生产效率率。在同同一生产产过程中中，技术术熟练程程度高的的人总比比技术熟熟练程度度低的人人具有更更高的生生产效率率。但更更深层次次的原因因是人力力资本具具有较高高的边际际生产率率，即在在正常的的情况下下，每一一单位的的人力资资本存量量的增加加，都能能带来生生产率的的极大提提高。人人力资本本存量的的增加可可以提高高其他生

37、生产要素素的生产产效率。人力资资本存量量增加，意味着着劳动者者可以利利用其掌掌握的先先进科学学技术及及知识对对现有的的物质资资料进行行深度地地开发和和利用，提高物物质资本本的边际际生产率率。使人人力资本本具有效效率功能能，或者者说使人人力资本本规模收收益率不不下降或或者提高高的根本本原因在在于科技技进步。而科技技进步的的核心力力量又在在于人力力资本存存量的不不断增加加和素质质不断的的提高。人力资资本是一一个质量量概念，人力资资本的增增加意味味着生产产要素质质量的提提高和生生产技术术的进步步，这两两方面的的变化都都将导致致边际收收益率的的提高，从而促促进经济济发展提提高经济济增长率率。发展展经济

38、学学家更为为细致地地阐述了了人力资资本的效效率功能能。他们们把知识识分解为为一般知知识和专专业知识识，一般般知识可可产生规规模收益益，专业业化知识识可以产产生要素素的递增增收益。特殊知知识和专专业化的的人力资资本是经经济增长长的主要要因素，它们不不仅能形形成递增增的收益益，而且且能使资资本和劳劳动等生生产要素素投入也也产生递递增收益益，从而而使整个个经济的的规模收收益递增增，递增增的收益益保证着着长期经经济增长长。人力力资本是是收益递递增和经经济增长长的源泉泉和动力力，专业业化的人人力资本本则是促促进经济济增长的的根本动动力。综上所述述，企业业资本的的形式是是多种多多样的，但基本本的形式式是人

39、力力资本、实物资资本和货货币资本本。其中中，人力力资本居居于主导导地位，起着决决定性的的作用。所谓人人力资本本，就是是后天获获得的存存在于人人体中的的蕴含经经济价值值的知识识、技术术、能力力和健康康等质量量因素之之总和。它具有有实物资资本和货货币资本本所不具具备的根根本特征征和独特特功能，是一种种主动性性和创造造性的资资本，是是运用和和经营其其它一切切资本的的资本，是企业业科技创创新和经经济增长长的源泉泉。二、人力力资本在在企业科科技创新新中的权权重企业的发发展离不不开科技技创新，而科技技创新依依赖于人人力资本本。人力力资本，就其形形态讲，主要有有教育资资本、知知识资本本、技术术资本、健康资资

40、本等;就其载载体讲，主要有有企业家家、科技技人才等等，他们们对于企企业科技技创新来来讲都是是不可缺缺少的，但作用用也是不不一样的的。在实实践中，必须具具体分开开，有所所权重。（一）科科技创新新能力是是企业人人力资本本的重要要内容 创新能能力是人人力资本本的重要要内容。首先，虽然一一个人的的天赋对对其创造造性思维维和创新新能力有有很大的的影响，但创新新能力作作为一种种素质，是经过过后天的的学习和和训练形形成的，学习和和训练的的过程也也就是一一个进行行人力资资本投资资的过程程，也就就是说，个人的的创新能能力需要要通过个个人或组组织的投投资才能能形成;其次，创新能能力是依依附与于于人而存存在，没没有

41、脱离离人而存存在的抽抽象的能能力并发发挥作用用;再次次，无论论对个人人或组织织来讲，创新能能力也是是其赖以以获得收收入和财财富增长长的手段段或凭借借，即创创新能力力能给其其拥有者者带来未未来收入入的增加加。从以以上三各各方面的的分析，可以说说明，创创新能力力属于人人力资本本的范畴畴，是人人力资本本的重要要内容。 创新能能力的形形成和发发展需要要一定智智力、知知识和经经验等方方面的积积累为基基础，是是在一定定的智力力条件下下，学习习和运用用知识、获得实实践经验验的基础础上逐步步形成的的。但在在人力资资本的组组成部分分中，与与知识、智力等等其他人人力资本本相比，创新能能力是一一项最根根本、起起主导

42、作作用的资资本，创创新能力力是创造造性的运运用人现现有的智智力、知知识的前前提，也也是不断断发现和和获得新新的知识识、积累累新的经经验的必必要条件件。新知知识的取取得就是是对知识识不断创创新的结结果，没没有创新新能力，人力资资本的积积累也只只能是低低水平的的重复。 企业科科技创新新能力是是许多方方面能力力的综合合表现，其中起起关键作作用的是是企业中中参与科科技创新新的各层层次人才才的创新新能力，人才就就是拥有有高素质质人力资资本的人人力资源源，创新新能力的的形成和和积累是是一个不不断学习习和发展展的过程程，因此此，企业业科技创创新能力力的增强强，需要要企业不不断地通通过各种种有效的的途径战战略

43、性地地、有针针对性地地进行人人力资本本投资。 按照世世界银行行对企业业技术能能力的界界定，技技术能力力指生产产和管理理技术变变化所需需的资源源，这些些资源包包括引进进的外国国技术、在教育育、培训训和研究究上的投投资、激激励创新新和模仿仿的经济济手段、鼓励公公司重视视技术积积累的制制度与政政策等。企业技技术能力力包括企企业的生生产能力力、投资资能力和和创新能能力。创创新能力力是企业业技术能能力的重重要组成成部分，企业技技术能力力是以企企业科技技创新能能力的提提高为基基础的，生产能能力与科科技创新新能力之之间则是是一种支支持与保保障的关关系，生生产能力力是科技技创新能能力发挥挥作用的的支持与与保障

44、，科技创创新能力力又反过过来支持持和推动动生产能能力的提提高。没没有相当当程度的的科技创创新能力力，企业业的生产产能力水水平再高高，也永永远无法法发展成成为科技技的领先先者，因因此，可可以说，科技创创新能力力是企业业技术能能力的核核心。 对于科科技创新新能力的的组成要要素，可可以从不不同的角角度进行行划分。如科技技创新能能力可以以视为是是个体能能力和集集体能力力的整合合。科技技创新活活动既需需要每一一个参与与人员个个人的智智力、体体力的投投入，最最大程度度地发挥挥其个人人能力水水平，也也需要参参与者的的共同合合作，需需要集体体的投入入，需要要通过一一些具体体的组织织形式(如创新新小组、研究室室

45、等)来来协调和和汇集个个人的能能力，从从而形成成组织的的集体能能力。从从这一角角度讲，科技创创新能力力的高低低，既取取决于协调调各个创创新小组组成员活活动的组组织管理理水平的的高低，这两方方面都是是科技创创新能力力的重要要组成要要素。（二）企企业家是是企业科科技创新新的核心心力量 企业科科技创新新，不是是企业中中研究开开发部门门能独立立完成的的，而是是各不同同职能部部门协作完完成的，有时甚甚至是与与其他企企业、科科研单位位或高等等院校合合作完成成的。但但这也并并不是说说，凡参参与到企企业创新新活动中中的人所所发挥的的作用是是一样的的，对这这些人所所掌握的的知识、技能(即其个个人所拥拥有的人人力

46、资本本)等方方面的要要求是一一致的。企业进进行科技技创新所所需要的的人力资资本不是是一个个个体性的的概念，而是一一个整合合性的概概念，企企业的人人力资本本存量不不是企业业中单个个人所拥拥有的人人力资本本的简单单加总，人力资资本的结结构及配配置对人人力资本本作用的的发挥有有着至关关重要的的影响，由优化化的人力力资本结结构及配配置所带带来的人人力资本本作用正正效应发发挥将导导致人力力资本整整合性增增加。 在企业业科技创创新活动动中，以以研究开开发为中中心，将将企业进进行科技技创新所所需的人人力资本本划分为为三类专专业主导导型人力力资本、普通配配合型人人力资本本和企业业家这种种特殊的的人力资资本。专

47、专业主导导型人力力资本:企业科科技创新新的重要要人力资资本。 专业型型人力资资本是指指通过接接受专业业的教育育和培训训所形成成的人力力资本。企业科科技创新新所需的的专业化化人力资资本则是是指在企企业科技技创新中中直接从从事研究究开发的的高新科科技含量量较高的的人力资资本，这这部分人人力资本本是企业业科技创创新的决决定因素素，拥有有这种素素质的高高科技人人才是企企业进行行科技创创新的骨骨干力量量，在企企业科技技创新中中起主导导作用。企业进进行科技技创新，除了需需要具有有雄厚的的资金实实力和先先进的设设备装置置外，还还需要进进行创新新的主体体通过运运用其所所拥有的的高度专专业化的的科技型型人力资资

48、本从事事具体的的科学技技术研究究开发工工作，使使投入的的货币资资本和物物质资本本与人力力资本相相结合，实现企企业的科科技进步步，并为为企业带带来经济济效益。 普通配配合型人人力资本本是指在在企业中中没有直直接进行行科技创创新的研研究开发发等方面面的工作作，但却却是企业业科技创创新活动动得以进进行和取取得成功功的必要要资本。这些人人力资本本在企业业科技创创新中，从搜集集信息直直到科技技创新成成果商品品化的整整个过程程都发挥挥着重要要的、不不可替代代的作用用。 企业家家作为一一种特殊殊的人力力资本，对企业业科技创创新的作作用更为为重要。熊彼特特曾指出出:“企业家家的职能能是，通通过利用用一种新新发

49、明，或更一一般地，利用一一种生产产新商品品或用新新方法生生产老商商品的没没有试用用过的技技术可能能性，通通过开辟辟原材料料供给的的新来源源或产品品的新销销路，通通过重组组产业等等来改革革生产模模式或使使它革命命化。这这种职能能主要不不在于发发明某些些东西或或创造出出企业得得以开发发利用的的某些条条件，而而在于把把事情付付诸与实实行。” (美)约瑟夫熊彼特:经济发展理论，第153页。就熊彼彼特看来来，推动动企业科科技创新新的人，不是发发明家 而是企企业家。企业家家，不是是一个职职称，也也不是一一种职务务，而应应该是在在市场经经济中表表现杰出出的管理理能力和和优秀的的经营手手段的企企业经营营者。要

50、要成为企企业家，就必须须具备企企业家精精神。企企业家精精神就是是一个企企业家的的开拓、创新和和敢冒风风险的精精神，开开拓和敢敢冒风险险实际上上就是创创新的特特征表现现。所以以可以说说企业家家精神就就是企业业的创新新精神，是一个个企业创创新意识识的集中中体现。企业家家精神是是一种素素质，从从这个意意义上讲讲，企业业家也是是一种特特殊的人人力资本本。 培育企企业家精精神是形形成企业业科技创创新良好好的内在在动力机机制一个个重要方方面，如如果说来来自市场场需求、市场竞竞争和政政策激励励，是一一种“要你创创新”的动力力的话，那么，由一个个合格的的企业家家及企业业家精神神所引导导、带动动的科技技创新，则

51、是主主动的“我要创创新”的创新新行为。可以说说，企业业家的创创新精神神越强，企业就就越会积积极地去去寻找创创新的机机会，并并进行主主动的创创新活动动。这种种主动性性不仅体体现在创创新时间间上的领领先，而而且还会会给企业业带来创创新成果果上的领领先，从从而为企企业形成成具有竞竞争力的的竞争优优势。这这种具有有持续竞竞争优势势的企业业，是产产业发展展的基石石，也是是整个国国家经济济持续发发展的基基石。三、提升升人力资资本的科科技含量量人力资本本之所以以能对企企业发展展起着如如此大的的作用，根本在在于它有有很高的的科技含含量。企企业要拥拥有创造造性的、高效益益的人力力资本，必须采采取有效效措施，提高

52、人人力资本本的科技技含量。这是企企业能够够在激烈烈的竞争争中立于于不败之之地的关关键所在在。（一）提提升人力力资本的的科技含含量的重重要性 人力资资本的科科技含量量是指在在人力资资本的各各项具体体内容中中，科学学技术的的渗透状状况，即即人力资资本中的的科学技技术知识识的存量量。如果果从整体体的个人人来看，就是指指个人所所掌握的的科学技技术知识识的多少少。从广广义上来来讲，体体现在个个人身上上的经投投资而获获得的科科学技术术知识包包括了人人力资本本的所有有内容，科学技技术包括括自然科科学技术术和社会会科学技技术，有有一般性性和普遍遍性的自自然、社社会科学学技术知知识，还还有高度度专业化化的自然然

53、社会科科学知识识。当然然，我们们这里讲讲的人力力资本的的科技含含量，主主要是指指在某个个特定的的科学技技术的研研究和生生产领域域，个人人掌握该该专业的的科学技技术知识识的程度度。 人力资资本的科科技含量量，尤其其是对某某领域领领先科技技知识的的掌握和和运用能能力是企企业科技技创新的的源泉。企业科科技创新新是知识识创新的的延伸和和扩展，也是科科学技术术知识的的创新和和向现实实生产力力转化的的过程。这些先先进的科科学技术术只有被被人所发发现、发发明或掌掌握，才才能实现现转化。而个人人学习、实践的的过程就就是掌握握各种科科学技术术知识的的过程，一旦这这些科学学技术知知识被人人所掌握握，凝结结在人身身

54、上，就就成为人人力资本本的重要要组成部部分，因因此，学学习和实实践科学学技术知知识的过过程，就就是提升升人力资资本存量量的过程程，也是是增加人人力资本本科技含含量的过过程。企企业要进进行科技技创新，首先要要拥有这这些包含含该领域域先进的的科学技技术知识识和具有有创新能能力的人人力资本本，在人人力资源源管理中中，我们们将承载载这种人人力资本本的人称称之为“科技人人才”。在以以科技实实力为核核心的市市场竞争争中，谁谁能拥有有大批高高、精、尖的科科技人才才，谁就就能占领领高科技技领域的的制高点点，谁就就能赢得得持续的的竞争能能力，获获得经济济收益增增长，在在市场竞竞争中立立于不败败之地。（二）企企业

55、人力力资本投投资:资资金、方方式和途途径 要提升升人力资资本的科科技含量量，就需需要进行行人力资资本投资资。投资资是以一一定的货货币、资资本或实实物的投投入为前前提的，以期能能够带来来新的生生产要素素的扩大大和预期期收益为为目的的的经济活活动。人人力资本本投资就就是通过过对人力力资源一一定的投投入(货货币、资资本或实实物)，使人力力资源质质量及数数量指标标均有所所改善，并最终终反映在在劳动产产出的增增加上的的一种投投资行为为。贝克克尔指出出，“用于增增加人的的资源，影响未未来货币币和消费费的投资资” (美)加里S贝克尔:人力资本，第1页。就是人人力资本本投资。 人力资资本投资资是一个个整体系系

56、统，体体现在许许多方面面。贝克克尔认为为，“这种投投资包括括正规学学校教育育、在职职培训、医疗保保健、迁迁移，以以及收集集价格和和收入的的信息等等多种形形式” (美)加里S贝克尔:人力资本，第1页。舒尔尔茨将其其分为五五个方面面的内容容:医疗疗和保健健、在职职人员培培训、正正式建立立起来的的初等、中等和和高等教教育、不不是企业业组织的的那种为为成年人人举办的的学习项项目、个个人和家家庭适应应于变化化就业机机会的迁迁移。 医疗保保健活动动主要是是为了维维持和恢恢复人力力资源的的劳动能能力，它它既有数数量的含含义又有有质量的的含义。这方面面的投资资包括两两部分:对日常常的卫生生保健投投资和劳劳动保

57、护护投资。从广义义上讲，凡是用用于影响响人力资资源的寿寿命、力力量、耐耐久力、精力等等方面的的投资，都可以以认为是是对医疗疗保健的的投资。 经济学学家普遍遍认为，在职培培训是人人力资本本投资的的主要形形式之一一。一个个国家、一个企企业用于于在职培培训方面面投入的的多少，将直接接关系其其生产力力发展的的速度、水平。据国外外测算，一个大大学毕业业生所学学知识仅仅占其所所要的职职业技能能知识的的10%左右，大量的的知识技技能是靠靠走入工工作岗位位后“再充电电”完成的的。贝克克尔在分分析人力力资本时时，着重重剖析了了在职培培训的方方式。工工人通过过生产中中或工作作中学习习新技术术，能增增加工人人身上的

58、的人力资资本存量量，如若若加以在在职培训训，更能能增加人人力资本本存量，从而提提高劳动动生产率率，“许多工工人通过过在工作作中学习习新技术术并完善善旧技术术而提高高他们的的生产率率”， (美)加里S贝克尔:人力资本，第7页。这对于于提供培培训的企企业是有有利的。贝克尔尔指出:“培训会会降低现现期收益益，并提提高现期期支出，但是，如果它它可以大大幅度提提高未来来的收益益，或者者大幅度度降低未来的的支出，企业就就将乐于于提供这这种培训训。” (美)加里S贝克尔:人力资本，第8页。为了进进一步说说明这个个问题，贝克尔尔又把培培训分为为两种:一般培培训和特特殊培训训。所谓谓一般培培训，即即企业提提供的

59、职职工培训训，其结结果是接接受培训训的职工工所获得得的知识识、技能能，但对对本企业业有用，而且对对其他企企业也是是有用的的。特殊殊培训，又称为为专门培培训，是是指能更更大的提提高提供供培训的的企业本本身生产产率的培培训。也也就是说说，接受受培训这这种知识识、技能能等人力力资本增增加之后后，对于于提供培培训的企企业之外外的其他他企业的的生产率率没有多多大影响响的培训训。 正规教教育是人人力资本本投资最最主要的的形式。通过教教育费用用支出，使一系系列生产产活动得得以改进进，从而而推动社社会的进进步与发发展，教教育也就就具有了了“生产性性”。当然然，从某某种程度度上讲，教育可可以被认认为是一一项消费

60、费活动，它为受受教育者者提供了了满足。但是，它主要要的性质质还是反反映在其其属于投投资活动动上，其其目的在在于获得得知识、技能，以增加加受教育育者未来来的收入入。教育育的结果果是使受受教育者者所接受受的知识识、技能能转化为为人力资资本。舒舒尔茨“将近几几年来中中国的高高等教育育政策与与印度独独立以来来整个时时期的政政策相比比较，”指出，“在各种种科学领领域，在在工程、医药及及农业研研究中，印度的的高等教教育造就就了许多多受过训训练的年年轻的专专业人才才，而中中国现已已承认近近几十年年无组织织状态对对高等教教育产生生的后果果，她正正面临着着年轻专专业人员员严重短短缺的问问题。” (美)西奥多W舒