完整的谘询师培训指南程序及范本个docx

1、F.电子子及通讯讯设备制制造业行业环境境影响特特点该行业除除电子元元器件制制造之外外，其他他产品制制造工艺艺基本相相同，都都是由元元器件组组装和整整机装配配两大部部分构成成，属于于对环境境污染较较轻行业业。该行行业的环环境影响响是元器器件组装装焊接过过程中对对大气的的污染及及焊液泄泄漏可能能造成的的水污染染、电路路板等器器件清洗洗过程因因使用清清洗剂（如如氟氯化化碳、四四氯化碳碳、三氯氯乙烷及及其他有有机卤化化物）挥挥发造成成的对大大气环境境和水环环境的污污染、整整机装配配过程中中产生的的机械噪噪声和少少量粉尘尘及物料料流失造造成的浪浪费。特特别是在在电路印印刷板的的制作过过程中，由由于使用用

2、各种化化学工艺艺将印刷刷电路图图形转移移到覆铜铜板上，把把非印刷刷电路图图形的铜铜箔腐蚀蚀掉，所所以废水水会有大大量的铜铜及其他他有害物物质。主要环境境因素印刷板生生产主要要环境因因素活动/产产品/服服务环境因素素备注下料边角料机加工边角料质检废板孔化络合物废废水含铜图形电镀镀非络合物物废水含铜、铅铅、氰等等碱性蚀刻刻废水含铜碱性蚀刻刻废液含铜酸性蚀刻刻废水含铜酸性蚀刻刻废液含铜去膜废水含CODD显影废水含CODD应执行的的法规和和排放标标准法规环境保护护法；水污染防防治法；大气污染染防治法法；固体废物物污染环环境防治治法；化学危险险品安全全管理条条例。标准1.污污水综合合排放标标准（GGB8

3、997819996）；2.大大气污染染物综合合排放标标准（GGB166297796）；3.工工业企业业厂界噪噪声标准准（GGB122348890）；4.危危险废物物鉴别标标准腐蚀蚀性鉴别别（GGB50085.119996）。行业典型型工艺以双面印印制板生生产工艺艺流程为为例。下料 数数控钻孔孔 去去毛刺 孔金金属化去膜、蚀蚀剂 图图形电镀镀 图形转转移、显显影 表面处处理 （浮石石粉擦洗洗）印刷插头头镀金 红红外热熔熔 网印印阻焊层层退锡铅铅合金镶镶层 网印印阻焊层层 热风风整平 网印文文字标记记 成品包包装 成品检检验 外形形加工环境保护护措施主要控制制项目有机溶剂剂、铜、CODDCR、噪声

4、、粉尘、能耗指指标、边边角料回回收利用用。主要环境境保护措措施以印刷线线路行业业为例，可可从下列列环节考考虑：使用非螯螯合物清清洗剂；采用逆流流清洗法法；回收利用用清洗剂剂和冲洗洗水；采用网版版印刷，而而不用照照相平版版印刷；适当设计计并维护护导轨，以以延长溶溶液使用用期，并并减少带带入杂质质。G.仪器器仪表及及文化办办公用品品制造业业主要环境境因素该行业污污染物产产生主要要来源于于铸造造造型过程程中产生生的粉尘尘和废气气，熔炼炼过程和和浇铸过过程产生生的烟尘尘和废气气，磨削削加工产产生的金金属粉尘尘，设备备噪声，废废砂以及及乳化液液和化学学清洗废废水。执行法规规和排放放标准法规环保法；大气污

5、染染防治法法；水污染防防治法；噪声污染染防治法法；固体废物物污染环环境防治治法。标准1.污污水综合合排放标标准（GGB8997819996）；2.大大气污染染物综合合排放标标准（GGB166297796）；3.工工业企业业厂界噪噪声标准准（GGB122348890）；4.建建筑施工工场界噪噪声限值值（GGB122523390）。行业典型型工艺制芯 熔化浇 铸 落 砂砂 清 理 检 验验 磨磨 削造 型 砂处理理 涂 装装 成成 品环境保护护措施烟尘和粉粉尘污染染源由排排风罩集集中收集集后进行行除尘处处理；工工艺过程程中产生生的以及及对个别别特征污污染物进进行处理理产生的的废乳化化液，或或交由专

6、专门机构构回收或或采取药药剂破乳乳和气乳乳及吸附附处理；噪声源源采用隔隔声、消消声、吸吸声和个个体防护护等措施施降噪；固体废废物中部部分旧砂砂可回收收利用，不不能综合合利用的的固废应应进行卫卫生填埋埋。H.造纸纸废水的的基本处处理方法法欲去除污污染物处理方法法处理用主主要设备备效果备注悬浮物物理法沉淀法澄清池、简单沉沉淀槽、附排除除污泥设设备回收纤维维，减少少悬浮物物污泥脱水水难凝聚澄清清池、附附排除污污泥设备备同上，部部分脱色色和去除除BODD需用凝聚聚剂，污污泥脱水水难过滤法格栅筛板板、压力力过滤机机或离心心机回收纤维维，减少少悬浮物物浮选法充气设备备和浮选选槽回收纤维维，去泡泡沫、油油等

7、PH、溶溶解物、BODD、COOD化学法中和法中和池，中中和槽调整PHH加酸或加加碱氧化除臭臭法曝气槽除臭并去去除部分分BODD加氯或二二氧化氯氯生物化学法自然氧化化法氧化稳定定塘去除BOOD表面曝气气法表面曝气气氧化塘塘去除BOOD生物滤池池法生物滤池池系统去除BOOD活性污泥泥法活性污泥泥曝气池池系统去除BOOD污泥脱水水难生物转盘盘法澄清池、污泥池池、转盘盘系统去除BOOD灌溉法由泵和管管路构成成灌溉系系统处理全部部悬浮物物，BOOD日久会使使土壤变变质物理化学法吸附方法法：石灰灰法澄清池系系统脱色，并并去除悬悬浮物和和少量BBOD活性炭法法过滤池系系统凝聚沉淀淀法沉淀池系系统薄膜分离离

8、法：反反渗透法法反渗透膜膜装置净化废水水回收盐盐基和木木质素电渗析法法电渗析槽槽系统离子交换换法离子交换换反应塔塔系统除去有机机和无机机离子第四章 文件编写文件编写写策划文件编写写规定目的：本本规定为为使本公公司EMMS文件件编制规规范化。适用范围围：适用用于本公公司EMMS文件件的编制制，其它它文件可可参照使使用。术语3.1环环境管理理手册：是阐明明一个组组织的环环境方针针并描述述其EMMS的文文件。3.2程程序文件件：是为为进行某某项活动动的途径径的文件件化规定定。3.3作作业文件件：程序序文件的的支持性性文件，一一般称为为*作业业指导书书、*制制度、*规定、*管理理办法、*实施施细则、*

9、规程程等等。4职责责4.1文文件的编编制部门门：按本本规定起起草文件件，并按按审批程程序进行行审批。4.2管管理部：负责编编制公司司的环境境管理手手册。4.3各各职能部部门：负负责编制制相关的的程序文文件，作作业文件件和表单单。5内容容 55.1文文件的编编写要求求5.1.1程序序文件和和作业文文件：首首页按本本文件封封面格式式，文件件的其它它页除文文件内容容外，在在每页的的左上角角标明文文件编号号在每页页的右上上角标明明页码；本页页页码/总总页码。5.1.2记录录：每张张记录的的右下角角标明表表单编号号和实施施日期。 55.2 编号原原则：*-*-*-*-* 记记录为版版次号（其其它文件件无

10、此号号） 环境管理理手册为为发布年年号（其其它文件件为流水水号） 环境管管理手册册为版号号本。 程程序文件件 作作业文件件和记录录为部门门代号 文文件类别别：环境境管理手手册-AA；程序序文件-B 作业文文件-CC；记录录-D。 机构构名称代代码（可可为英文文缩写）5.3部部门代号号：业务务部-YYW；管管理部-GL；咨询部部-ZXX；财务务部-CCW。5.4程程序文件件内容的的编写要要求5.4.1目的的：说明明本程序序所控制制的活动动及控制制目的。5.4.2 范范围：说说明本程程序适应应的活动动或活动动范围。5.4.3术语语：必要要时对专专用名词词、术语语、缩写写进行解解释。5.4.4职责责

11、：规定定负责实实施该程程序的部部门或人人员及相相关部门门或人员员的职责责和权限限。5.4.5 内内容： 5.44.5.1流程程图：必必要时，先先画流程程图A将工工作流程程分成若若干个步步骤，画画方格（或或矩形、或菱形形、或圆圆形），方方格内写写出步骤骤的名称称，用线线条将顺顺序连接接而构成成完整管管理活动动过程。B将流流程每一一步骤所所涉及的的责任单单位及所所应用的的表单对对应列表表。 部门门 起始部部门内容相关部门门A 相关部部门B相关部门门C相关部门门D 流流 程程 图图 相 关 * * * * 文 件 （NOO：XXXXX-C -XXX-XXX） - - - - 相 关 * * * *

12、记 录 （NOO：XXXXX-D -XXX-XXX） - - - -5.4.5.22流程步步骤活动动内容编编写要点点：活动动内容通通常包括括做什么么，谁来来做，何何时何地地及如何何做；应应使用什什么材料料、设备备和文件件；如何何对活动动进行控控制和记记录应注注意接口口处的相相关要求求和例外外情况的的措施。5.4.6 相相关文件件：指需需引用的的与本文文件相关关联的文文件，包包括程序序文件、作业文文件及其其它技术术文件和和管理文文件，也也包括外外来文件件，列相相关文件件时应将将文件编编号列出出。5.4.7 应应用记录录：列出出活动要要求的记记录及编编号，并并将其格格式附录录于文件件后。作业文件件

13、内容的的编写要要求，不不做统一一的规定定，可参参照本文文件5.4，也也可自行行设 计，但但5.44中的55.4.2、55.4.4、55.4.5、55.4.7的要要求，在在编写时时一般要要有。文件更改改记录，文文件换版版之前若若有更改改，文件件使用部部门应凭凭文件更更改通知知书，及及时在文文件“更改记记录”上记录录。6.0相相关记录录（略）第二节 文件发发布文件发布布会议程程时 间：20000年*月*日（星星期*） 14：00-177：000地 点：公司会会议室参加人员员：公司司全体员员工主 持 人：管管理者代代表会议议程程：一EMMS文件件的发布布：总经理宣宣布环境境管理手手册的发发布，实实施

14、令。总经理向向各部门门颁发EEMS文文件。管理者代代表介绍绍EMSS文件的的总体情情况及EEMS文文件培训训的计划划。顾问师介介绍执行行EMSS文件注注意事项项。二程序序文件的的培训（22小时以以内） （1）文文件控制制程序培培训（主主讲：编编写人） AA保证证使用有有效文件件，杜绝绝无效非非法文件件的使用用。 BB文件件的5SS，公司司/部门门内文件件盘点，将将无效文文件清除除之。 CC文件件不可擅擅自修改改和复印印。 DD合理理确定发发布范围围和份数数。 E收收到文件件应妥善善保管，主主管应定定期检查查。 FF宣传传册，上上墙的职职责，制制度亦要要受控。 （2）培培训程序序培训训（主讲讲：

15、编写写人） AA.确定定培训需需要，培培训该培培训的内内容。 BB.培训训工作应应有归口口管理部部门，所所有培训训记录应应报归口口管理部部门。 CC培训训教材，管管理培训训师资逐逐步形成成。 （3）记记录控制制程序培培训（主主讲：编编写人） AA.注意意签名，日日期，所所有栏目目填写，填填不满的的标注“/” BB.记录录格式不不要随意意设，需需要时纳纳入体系系中。 CC记录录控制：保存期期，文件件控制；有效版版/版本本。 DD记录录未填写写时：控控制格式式，记录录填上后后：控制制保存期期。 （4）纠纠正和预预防措施施程序培培训（主主讲：编编写人） AA.不符符合发生生时记录录，标识识，调查查原

16、因； BB.填写写纠正正措施要要求； CC责任任部门负负责纠正正，采取取措施，并并跟踪验验证。 DD.填写写预防防措施要要求三总经经理对EEMS文文件执行行的动员员。执行EMMS文件件注意事事项EMS文文件为公公司的“法律”，所有有人都应应遵照执执行，制制度第一一，权力力第二。文件不是是摆设和和花瓶，不不是用来来装饰公公司的，重重要的是是遵照执执行，不不要锁起起来，要要使用。EMS文文件是公公司的财财产，文文件应保保密，对对外不漏漏泄，可可适当的的提供环环境管理理手册。EMS文文件应是是动态的的，根据据实际运运行的情情况，适适当的修修订以符符合实际际。两种执行行方法：A.按按文件去去做改做法法

17、 B.按按做法来来写改文件件EMS文文件的培培训，有有计划的的落实每每份文件件培训，培培训做的的好，效效果才好好，讲师师应吃透透文件。今后工作作进行时时，先找找工作的的依据（体体系文件件），看看有没有有文件规规定，是是如何规规定的。按EMSS文件办办事使之之成为一一种习惯惯，成为为身边的的事，成成为日常常的事。发布后培训老师分分部门辅辅导内部审审核管理评评审认证审审核。 100发布布后彻底底进行55S的清清理工作作（工作作现场，文文件，记记录等）。 111从今今天开始始，全体体人员将将会感受受到参与与ISOO140001的的具体行行动。 122从今今天开始始，将真真正发挥挥管理者者推动的的作用

18、（行行政力量量）。文件培训训通知各部门： 目前推推行ISSO 1140001 EEMS认认证的工工作已进进入推行行的关键键阶段，为为使全体体员工准准确地理理解和掌掌握EMMS文件件、公司司的环境境方针、目标、指标和和管理方方案、岗岗位职责责及与每每位员工工岗位相相关的程程序、作作业文件件和环境境因素内内容，并并在实际际操作中中全面贯贯彻执行行，经研研究决定定，在全全公司组组织EMMS文件件培训工工作，现现将培训训有关事事宜通知知如下：一培训训职责ISO1140001推行行办公室室主导EEMS文文件的培培训，统统一组织织环境管管理手册册、程序序文件的的考核（试试）。培训部负负责对培培训工作作进行

19、平平衡、协协调。各部门主主管负责责组织本本部门的的培训工工作，具具体培训训由本部部门ISSO1440011推行办办成员（内内审员）负负责。文件编写写部门负负责协助助各单位位相关人人员（必必要时组组织）培培训工作作。作业文件件培训效效果的考考核（试试）由培培训组织织部门（文文件编写写部门或或文件执执行部均均可）负负责。二培训训计划安安排 （一）环环境管理理手册、程序文文件的培培训安排排公司定于于8月88日组织织环境管管理手册册及程序序文件发发布会，介介绍环境境管理手手册，并并对通用用程序文文件（文文件控制制程序、记录程程序、培培训程序序、纠正正和预防防措施程程序）进进行培训训。ISO114000

20、1推行行办公室室于文件件发布之之前组织织对推行行办成员员进行其其余程序序文件及及环境管管理手册册的培训训，再由由推行办办成员到到各部门门组织培培训工作作。推行办根根据实际际需要，对对个别程程序文件件向培训训部提出出培训需需求，经经培训部部协调形形成计划划并统一一组织有有关人员员培训。4.全部部程序文文件的培培训工作作须在88月288日完成成。（二）作作业文件件的培训训安排1.各部部门主管管必须确确保涉及及本部门门的作业业文件培培训到本本部门有有关人员员。2.各部部门自行行开展的的文件培培训由部部门主管管组织，具具体培训训由ISSO1440011推行办办成员负负责，要要求逐个个文件排排出培训训计

21、划，计计划包括括培训时时间、内内容、培培训地点点、参加加人员。 33涉及及多部门门的作业业文件，由由文件编编写部门门根据实实际需要要，向培培训部提提出培 训训需求，经经培训部部平衡后后，形成成培训计计划执行行；也可可由文件件编写部部门通知知文件执执行部门门自行安安排培训训，文件件执行部部门也可可向培训训部提出出培训需需求，要要求统一一协调安安排。 44公司司作业文文件于99月188日前按按本次发发布会的的形式陆陆续发布布，各部部门须在在 10月月1日前前对作业业文件培培训完毕毕。（三）此此后由于于EMSS逐步完完善的需需要，新新发布的的文件的的培训工工作一般般要求在在该文件件的实施施日期之之前

22、完成成。三培训训要求 培训工工作按照照培训训程序（NNo：文文件号）进进行并留留存培训训记录。 培训过过程中或或培训结结束后应应安排必必要的考考核（试试），以以掌握参参加培训训人员的的掌握程度度，并奖奖优罚劣劣，保证证培训结结果。培训工作作应作好好考勤，计计划（必必要时）、考核（试试）记录录，于培培训后110日内内交培训训部。 20001年年4月11日第五章 内审、管理评评审及仿仿真性评评审第一节 内部审审核的基基本要求求和技巧巧一.审核核依据 .IISO1140001：996 .环环境管理理手册 .程程序 .作业业文件 .国国标 .行标标 .引引用文件件 .法法律、法法规二.审核核目的验证组

23、织织的活动动及结果果是否符符合计划划的安排排。确定EMMS等的的有效性性,及时时发现管管理中的的问题,提供改改进机会会。组织力量量加以纠纠正或预预防,不不断完善善管理体体系,提提高组织织的管理理水平。三.审核核类型目标、指指标、管管理方案案为主线线的审核核；环境因素素审核；法律、法法规审核核；EMS审审核。四.审核核范围 取决决于体系系所涉及及的部门门,产品品服务和和厂界范范围。五.审核核时机、频次 依内内部审核核程序中中的要求求执行,例行的的常规审审核每年年至少一一次。六.审核核的批准准 内部部审核应应在组织织管理者者代表批批准下按按事先制制订的内内部审核核计划进进行。七.审核核人员要要求组

24、织内有有资格且且与受审审核部门门无直接接责任。审核组长长由管理理者代表表任命。每个审核核员依能能力，尽尽可能轮轮流做审审核组长长，以锻锻炼审核核领导能能力。八.审核核要求严格按“内部审审核程序序”要求执执行，完完成规定定内容，表表单等。审核计划划应考虑虑所审区区域的重重要程度度及相应应的时间间安排。审核员应应提前看看文件,熟悉审审核范围围内的要要求,应应准备所所提问题题。参加见面面会、小小结会、总结会会人员可可适当放放宽范围围。审核前可可公布相相应的核核查表。开具的“不符合合项报告告”应事实实清晰，依依据准备备充分表表现5WW1H。制订纠正正措施计计划应举举一反三三，防止止再发生生，文要要对题

25、。审核报告告内容应应详细。审核应形形成闭环环系统,不符合合项报告告后最好好附上纠纠正证据据。证据不足足且不构构成不符符合项的的问题应应落实,可以另另外方式式反映问问题。九.审核核环境组织的最最高管理理者在确确定所有有环境方方针目标标、指标标和方向向,并将将审核作作为追求求这种目目标的重重要工具具中起着着关键作作用。内部审核核应充分分得到重重视，起起到力度度。十.审核核原则内部审核核决不能能走过场场,搞形形式,讲讲人情,应实事事求是,讲证据据。坚持“严严格要求求,严肃肃纪律”,平易易近人,合理提提问,不不提苛刻刻要求。发现不符符合项要要及时组组织分析析原因,要求受受审核部部门纠正正。内审员应应对

26、纠正正结果予予以验证证,并得得到相应应的见证证材料,方可结结案。内审员应应熟悉内内部审核核程序及及应完成成的相应应内审记记录表格格。审核计划划应确实实可行,并经管管理者代代表批准准。十一.审审核方法法按规定程程序采用用多方位位,多角角度,多多层次的的方法。注意审核核的深度度(纵向向)和广广度(横横向)两两个方位位交叉进进行。-广广度(横横向)审审核:对对受审核核部门所所有相关关标准条条款特别别是主要要相关标标准条款款进行审审核,检检查该部部门所做做的是否否符合程程序规定定的要求求。-深深度(纵纵向)审审核:以以某一目目标、指指标及管管理方案案为出发发点,上上接下联联,左右右开弓.查依据据,查实

27、实施,查查验证,查记录录,查关关联标准准条款,执行情情况。多提问,多记录录,多比比较,多多查看。审核不应应只对感感兴趣的的部分进进行审核核。一般通过过：比一一看-查查一问一一评的方方式。第二节 管理评评审的基基本要求求和技巧巧一.管理理评审总总则管理评审审目的：确保环环境方针针，目标标、指标标实施和和EMSS的持续续有效，并并满足IISO1140001环境境管理标标准和受受益者的的要求。管理评审审依据：受益者的的期望（顾顾客，供供方，管管理者，员员工，社社会的期期望）；企业经营营发展战战略，规规划，目目标市场场及营销销策略；企业资源源：人才才，技能能，设计计，研制制，制造造，检验验和试验验设备

28、，计计算机软软件；企业实力力：市场场份额，产产品质量量，信誉誉，销售售能力，生生产能力力和效率率，单位位产品成成本，原原材料供供应能力力，研发发能力，管管理水平平；产品寿命命周期：指企业业产品处处于投入入期、成成长期、成熟期期和衰退退期的哪哪一个时时期；企业环境境及变化化趋势。企业内部部环境：领导的的态度和和风格，组组织结构构，管理理制度和和能力，专专业能力力等企业业可控因因素，企企业可调调整和协协调之。企业外部部环境：人口，政政治法律律，社会会文化，生生态，技技术，经经济，和和竞争等等企业不不可控的的因素，企企业必须须努力去去适应之之。ISO1140001标准准和企业业相关的的产品和和管理的

29、的标准的的要求和和发展。内部审核核的结果果，管理理评审是是在此基基础上进进行。二.管理理评审程程序的培培训 按公司司管理理评审程程序的的要求进进行部门门主管以以上干部部的培训训（包括括总经理理和管理理者代表表），并并进行培培训记录录，重点点如下：管理评审审会议参参加的部部门和提提前通知知的时间间。管理评审审会议讨讨论的议议程和各各部门资资料的准准备项目目。管理评审审会议的的记录和和决议执执行的追追踪部门门。三.管理理评审会会议资料料的准备备：按管管理评审审程序中中规定报报告的部部门准备备资料。上次管理理评审会会议决议议事项的的执行情情况报告告：说明各责责任部门门/人员员按上次次管理评评审会议议

30、决议的的要求的的时间，方方法和执执行的效效果（首首次管理理评审会会议无此此项内容容）。在执行过过程中各各部门的的配合情情况，特特别是不不配合的的情况。如有未完完成的管管理评审审会议的的决议事事项必须须特别说说明。2内部部审核报报告：内部审核核的审审核报告告，主主要说明明审核结结果。内部审核核不符合合项的整整改情况况说明，在在一般情情况下必必须全部部完成对对未完成成整改的的不符合合项，可可技术处处理之。对内部审审核不符符合项由由于资源源问题，部部门之间间协调问问题，包包括整改改的态度度问题，未未能整改改的需进进行整理理，提交交管理评评审讨论论决定。3环境境目标、指标的的达成情情况：用柱状图图，推

31、移移图，饼饼图来表表示环境境目标、指标的的达成情情况。对造成环环境目标标、指标标达成的的负面因因素进行行分类，用用排列图图进行分分析，并并对主要要问题进进行对策策的制订订，提出出必需由由公司领领导和管管理评审审会议讨讨论的对对策。纠正和预预防措施施的执行行情况报报告，要要求如下下：纠正和预预防措施施的执行行情况的的说明，并并对纠正正和预防防措施的的发生部部门和发发生原因因进行分分类和统统计，用用图表的的方法进进行说明明，对已已结案的的纠正和和预防措措施，但但属于重重大的，涉涉及部门门多的纠纠正和预预防措施施进行专专项报告告。一般情况况下必须须全部完完成，对对未完成成整改的的不符合合项，可可技术

32、处处理之，对对纠正和和预防措措施由于于资源问问题，部部门之间间协调问问题，包包括整改改的态度度问题，未未能整改改的须进进行整理理，提交交管理评评审讨论论决定。对预防措措施的问问题对策策和对策策的效果果进行报报告。5相关关方投诉诉情况及及社区满满意度的的报告：一般需全全部结案案，都已已回复给给相关方方，并得得到相关关方对处处理结果果认可，把把相关处处理的证证据附入入，对重重大的相相关方投投诉进行行专项的的说明，必必要时对对其产生生的后果果进行估估计和预预防。如公司将将相关方方投诉及及社区满满意度列列入环境境目标、指标，可可按环境境目标、指标的的报告的的方式结结合进行行。6ISSO 1140001

33、工作作运行报报告：由由管理者者代表对对启动IISO1140001或上上次管理理评审会会议以来来，公司司ISOO140001推推动情况况及存在在的问题题进行报报告，可可用大事事记方式式进行描描述。7管理理评审会会议上对对社区区意见调调查表的的合理性性和适用用性进行行确认，一一般从 以下下几方面面进行：调查项目目的合理理性：是是否能充充分了解解相关方方对公司司产品/服务的的意见。调查的代代表性：调查的的范围，对对象，比比例及方方法等。8其它它要求报报告项目目的说明明：如供供应商情情况的报报告，培培训情况况的报告告，不合合格 品情况况的报告告，环保保设施、设备年年度保养养计划执执行情况况的报告告，环

34、境境因素和和法律法法规变化化的报告告等，一一般要求求如下： 指标达达成情况况的说明明，对达达成指标标的负面面因素进进行分析析和对策策，并对对需提 交管理理评审讨讨论的对对策进行行报告。四.管理理评审会会议的要要求：由最高管管理者对对公司现现行环境境方针的的适合性性作判断断，确定定是否修修改，如如何修改改，由谁谁负责执执行，预预计何时时完成。由最高管管理者对对EMSS涉及工工作活动动的效果果以及组组织结构构，人员员职责，工工作流程程及资源源配置的的合理性性，对公公司现存存在问题题的原因因进行判判断。由最高管管理者对对公司各各部门提提出的重重大问题题及资源源问题进进行确认认，并形形成决议议，包括括

35、如何解解决，由由谁/部部门负责责预计何何时完成成。由最高管管理者对对公司的的EMSS内部审审核，纠纠正和预预防措施施执行的的效果，相相关方意意见和投投诉处理理的情况况分析；从环境境改进的的角度进进行判断断。由最高管管理者对对公司产产品从节节能降耗耗、市场场占有率率、相关关方反应应等方面面来确定定推行IISO1140001的效效果。由最高管管理者对对外部环环境的变变化对公公司的要要求进行行确认，体体系对外外部环境境的适宜宜性进行行判断，一一般从以以下几方方面进行行：相关方对对产品和和服务方方面新的的要求及及原要求求的变化化的适应应。公司产品品和服务务对欲开开拓新市市场和潜潜在客户户要求的的适应。

36、公司环境境绩效与与业内竞竞争对手手和先进进水平的的比较。行业、产产品和服服务的变变化情况况分析。（如已已有取代代现产品品的新产产品出现现）。相关的产产品标准准，管理理标准，行行业标准准，政令令法规的的变化的的适应。该项工作作也可由由最高管管理者指指定专人人或专门门的部门门负责分分析报告告。7最高高管理者者对所建建立EMMS进行行综合的的评价。判断体系系的符合合性（依依内审的的报告）和和有效性性（依环环境目标标、指标标的达成成、环境境绩效的的提高和和内部工工作关系系的理顺顺）。判断体系系的适宜宜性（依依最高管管理者对对体系适适宜性的的分析）。同意接受受认证单单位的正正式审核核，并制制定专人人负责

37、前前期准备备和接待待工作。8管理理评审会会议记录录的要求求：只需记录录由何部部门何人人进行何何方面的的报告，而而不须记记录报告告的内容容。对进行讨讨论的问问题只需需记录所所形成的的决议，而而不须记记录讨论论的过程程。对体系的的符合性性、有效效性和适适宜性所所进行的的判断进进行明确确记录。五.管理理评审资资料的整整理：管理评审审会议的的通知及及被通知知参加会会议人员员分发记记录。（可可在原件件背面签签收，也也可用文文件分发发记录）。管理评审审会议的的会议记记录（参参加人员员签到，GGM批准准）及会会议决议议执行和和监督的的相关部部门分发发记录。各责任人人员整理理统计分分析的报报告资料料。会议决议

38、议执行情情况的报报告。六.环境境管理评评审报告告环境管理理评审报报告评审目的的： 环境境管理体体系是否否有效实实施，环环境绩效效是否持持续改进进。评审范围围：内、外部部审核结结果、纠纠正和预预防措施施的执行行效果。评审时间间、地点点：20011-011-155上午110时，总总经理会会议室。参加人员员：总 经 理： 张 财 务务 总 监：刘刘制造部经经理：王王 质量量部经理理： 孙孙人力部经经理：赵赵 销售售部经理理： 胡胡设计部经经理：李李评审内容容：内、外部部审核结结果；纠正和预预防措施施的执行行情况；管理体系系满足方方针和目目标的程程度；严重不符符合项的的处理情情况、相相关方抱抱怨、评评

39、价；外部环境境的变化化；客户、市市场对产产品的环环境要求求；管理体系系的改进进意见；目标、指指标、管管理方案案执行情情况。环境管理理评审报报告评审决议议按体系文文件要求求，进一一步明确确各管理理职责；加强体系系实施效效果的检检查，提提高实施施的有效效性；组织多种种形式的的宣传、培训，提提高员工工的环境境意识和和能力；抓紧完成成20001年环环境监测测计划、管理方方案；2月份完完成义消消人员的的培训、演练；在2月份份前彻底底解决净净油站露露天堆放放的油桶桶和油污污污染地地面的状状况；新垃圾场场要尽快快投入使使用；锅炉煤改改气项目目要按期期完成；总体要求求： 各各部门在在以后的的两个多多月里加加快

40、关闭闭本部门门的不符符合项，完完善环境境管理体体系，提提高体系系的有效效性实施施，确保保体系在在月份份一次性性通过审审核。在在此期间间哪个部部门影响响了体系系的审核核，将追追究其责责任。.评审审结论公司按IISO 140001：96建建立的EEMS，已已得到了了全面的的实施，基基本符合合ISOO 1440011：966的要求求，且充充分有效效的运行行，能充充分体现现公司环环境方针针中承诺诺。8.评审审报告的的发放范范围 公公司管理理层全体体人员。9.附件件内、外审审核报告告；内、外审审核不符符合项的的关闭情情况；内、外审审核严重重不符合合项的关关闭情况况；管理评审审会议记记录；市场及客客户的环

41、环境要求求；前期项目目提出的的改进意意见；20000年环境境目标、指标、管理方方案的实实施情况况。环境管理理者代表表 批准准人 年年 月 日 年 月月 日第三节 仿真性性审核及及实施审核计划划不符合项项报告*咨咨询有限限公司不符合项项报告被审核方方： NNO：不符合项项描述：不符合项项对应的的管理体体系要素素 ISSO1440011：966 不符合项项种类：严重 一般实施不不符合 有效性性不符合合 文件不不符合纠正措施施建议： 评评 审 员： 年年 月 日三.审核核报告*咨咨询有限限公司管理体系系审核报报告第1页 共3页页被审核方方情况：概况：审核目的的： 审核类型型：审核依据据：审核日期期：

42、审核范围围：审核组成成员：姓 名名审核工作作职务资 格姓 名审核工作作职务资 格格审核中见见面的被被审核方方主要管管理人员员：姓 名名职 务姓 名职 务姓 名职 务*咨咨询有限限公司管理体系系审核报报告第2页 共3页页审核简况况： 审核核了被审审核方的的管理体体系文件件； 审核核组分组组审核了了被审核核方管理理体系的的运行情情况和运运行效果果； （详详 见：审核计计划） 审核核中发现现的不符符合项共共项， 其其中：严严重不符符合项，文文件不符符合项， 实实施不符符合项，有有效不符符合项。 （详详见不符符合项报报告）不符合项项分布：（按 要素 部门）审核组对对被审核核方管理理体系运运行情况况的评

43、价价： 对对被审核核方管理理体系审审核中发发现的不不符合项项表明：审核结论论：*咨咨询有限限公司管理体系系审核报报告第3页 共33页声明： 本次审审核基于于抽样调调查，因因此，不不可能包包括被审审核方全全部的管管理活动动。同样样，未发发现的不不符合项项仍可能能存在于于目前的的管理体体系中。审核报告告发放范范围：附件： 本报报告含附附件件页：不符合合项报告告号号 审核计计划 被审核方方意见：被审核方方代表： 审核组组长： 年 月月 日 年年 月 日第六章 认证准准备及实实施第一节 认证工工作准备备和应对对技巧环境方针针、目标标、指标标应熟悉悉、了解解、背诵诵下来，工工作范围围内涉及及环境因因素应

44、清清楚。任何修改改或涂改改要有签签名或盖盖章。各种记录录均应加加以签名名确认。电脑打印印的记录录，有打打出姓名名者，亦亦需签名名或盖章章。表单记录录内容的的空白处处要划记记“/”或盖“空白”章。文件或记记录，禁禁用铅笔笔书写。不能剪贴贴，最好好不要用用涂改液液涂改。确保表单单记录的的完整性性，尤其其是需要要做持续续追踪的的记录。先确定了了解问题题后再回回答。10有有问必答答，答其其所问。11回回答要有有根据，审审核员认认可所答答的问题题后，不不可以延延伸，发发展该问问题。12尽尽可能迅迅速回答答，以体体现培训训效果。13眼眼见为凭凭。14证证据多比比少好，但但证据需需为有效效证据。15对对审核

45、员员可能会会问到的的问题，资资料应事事先准备备好，或或随身携携带。16确确保各部部门的文文件和资资料可随随时找到到。17对对自己本本职工作作的要求求（WII/QII）应熟熟悉并描描述重要要的参数数、数据据。18认认证审核核当天，每每一位审审核员，最最好安排排两位陪陪同人员员。19对对审核中中的每一一作业项项目，最最好由一一个人主主答。20现现场操作作不熟练练或新进进人员，要要安排班班、组长长在场。21不不熟练之之人员可可安排调调班。22审审核员所所提及之之缺点OOR建议议事项要要随时记记下来（记记清楚），尽尽量在审审核后 会议（总总结会）之之前完成成文件方方面的纠纠正措施施。23审审核期间间，

46、饮料料、点心心、安全全帽等之之准备。24生生产工作作计划适适当的调调整，使使生产顺顺畅，生生产完整整产品。25审审核员食食宿之安安排及审审核员办办公室的的准备。26法法律许可可的情况况下的礼礼貌、友友情馈赠赠。27公公司及各各部门简简介准备备，欢迎迎牌制作作。28环环境的整整理，55S的加加强，死死角的清清理。29文文明礼貌貌、制服服、名牌牌的着装装要求，体体现公司司的精神神面貌。30. 审核工工作的配配合，（如如到下班班时，审审核未结结束应予予配合）。31应应切忌与与审核员员的冲突突，避免免强辩，明明显的错错误应谦谦虚接受受。32. 审核时时尽可能能提供之之前一个个月的记记录，并并准备三三个

47、月内内的记录录，以便便追踪时时审核。33. 各部门门的不合合格品、废品应应于认证证前一天天全部清清理，留留在现场场的只能能是当时时 的，不不合格品品的处理理应有符符合要求求的记录录，可追追溯形成成闭环。34涂涂改过多多的记录录（多于于三处以以上）的的应予撤撤换，重重写。35. 多做不不一定是是好事，多多做部分分应予说说明、规规定。36. 欠缺部部分应以以作业指指导书的的方式规规定，临临时补充充。37. 对审核核中发现现的问题题，通常常以“培训”和“不符合合项报告告”方式处处理，以以点 带面，而而非只局局部处理理被发现现的其中中一个问问题。38正式审核核会资料料公司简介介XXX公公司ISSO14

48、40011 EMMS推行行大事记记审核计划划审核见面面会及总总结会议议程参加见面面会及总总结会人人员名单单关于迎接接认证的的通知XXX公公司20000年122月122日一.公司司简介公 司 简 介介 XXXX公司是是19990年88月经联联合国IISO组组织批准准，注册册资金110000万元美美金，属属自主经经营，自自负盈亏亏，具有有独立法法人资格格的经济济实体。二. XXXX公公司ISSO1440011 EMMS推行行大事记记XXX公公司ISSO1440011 EMMS推行行大事记记19999年8月月，公司司开始策策划导入入ISOO140001体体系，并并派员工工参加IISO1140001标

49、准准理解与与实施的的培训。19999年100月1日日，公司司成立推推行ISSO1440011工作委委员会和和推行办办。19999年100月2日日，与厦厦门通达达公估有有限公司司（TDDSS）签签订合约约，由TTDSSS进行IISO1140001辅导导，保证证EMSS建立的的完善性性。19999年100月9日日，公司司召开“XXXX公司IISO1140001启动动仪式”。19999年111月由TTDSSS进行IISO1140001基本本知识，IISO1140001：996标准准条款，文文件编写写的培训训及初始始环境评评审，119999年122月-220000年1月月体系文文件编 写、打印。200

50、00年2月月2日召召开“环境手手册、程程序文件件发布会会”，体系系正式运运行，体体系 文件正正式实施施。20000年3月月-4月，TTDSSS顾问对对各部门门进行辅辅导，各各部门积积极配合合，并针针 对对不符合合项，积积极整改改。20000年5月月1日-5月22日公司司第一次次内部审审核，各各部门针针对不符符合项， 积极极整改。20000年5月月8日管管理者代代表代表表总经理理主持管管理评审审会议。20000年5月月18日日-5月119日，认认证机构构第一阶阶段审核核。20000年5月月28日日，采取取一个部部门一个个内审员员负责的的方法，制制订关于于EMSS 的 奖奖惩规定定，加大大贯标力力

51、度，做做到有人人负责，有有人监督督，有章章可循，有有据可查查。20000年6月月10日日总经理理主持召召开第二二次管理理评审会会议。20000年6月月28日日-29日日，正式式认证。三.认证证机构审审核计划划认证机构构审核计计划四.审核核见面会会议程审核见面面会议程程主持：管管理者代代表管理者代代表介绍绍公司人人员总经理致致欢迎词词审核组长长介绍审审核情况况会议结束束，管理理者代表表，公司司陪同人人员及审审核员留留下，开开始审核核五.审核核总结会会议程审核总结结会议程程主持：审审核组长长审核组报报告审核核情况审核组宣宣布不符符合项情情况经理致词词 备注注：见面面会预计计30分分钟，总总结会预预

52、计600分钟。六.参加加见面会会和总结结会人员员名单参加见面面会及总总结会人人员名单单序号姓 名职 务务12345678备注陪同人员员为： 第一一组-小小红 第二二组-小小军 第三三组-小小罗 七.发出出迎接认认证机构构正式审审核的通通知关于迎接接认证机机构正式式审核的的通知公司各部部门： 按照计计划XXXX评审审中心将将于20000年年12月月12日日-113日对对本公司司进行为为期2天天的审核核，为此此各部门门领导及及全体员员工应高高度重视视，积极极准备，今今将相关关事项通通知如下下： 1审审核按审审核计划划实施，各各部门应应做好准准备工作作。对文件和和记录进进行归档档，以便便于调取取。检

53、查文件件的修订订与记录录之间的的符合性性、配合合性、修修订之日日起记录录的相应应改变。做好自查查自纠工工作，特特别对以以前发现现的不符符合项应应举一反反三，保保证各项项工作按按ISOO140001要要求实施施。各级人员员应熟悉悉环境方方针、环环境目标标指标、各级人人员岗位位职责和和涉及环环境因素素及做法法。 2做做好审核核前准备备工作由办公室室制作“XXXX公司IISO1140001 EEMS审审核会”“热烈烈欢迎XXXX评评审中心心老师莅莅临指导导”的横幅幅。由办公室室制作会会议参加加人员牌牌。由办公室室准备三三套手册册，程序序文件，供供评审人人员使用用。办公室负负责公司司本部的的茶水、点心

54、的的准备。各部门负负责本部部门的接接待、宣宣传工作作。 3审审核期间间，被审审核部门门负责人人及工作作人员务务必在场场，直至至审核结结束，各各级人员员应认真真回答评评审人员员提出的的问题，要要有礼貌貌、体现现出公司司的精神神面貌。 4各各部门组组织全面面的卫生生大扫除除，管理理处需特特别重视视，保证证干干净净净的迎迎接认证证。EMS自自查清单单主要活动动：申请认证证范围内内其他分分支机构构的地址址和主要要活动（如如适用）：在其他地地点进行行控制的的活动（如如分包方方）的职职能和地地址：空气污染染 是 否1.是否否排放废废气？ 2.对废废气是否否实施监监控？ 3.由谁谁对废气气进行监监控？ 姓姓

55、名： 4.对废废气排放放是否制制定了环环境目标标和指标标？ 5.是否否有文件件化的程程序对废废气排放放进行判判别、监监督和控控制？ 是否对废废气排放放程序进进行培训训？ 是否对这这些程序序进行了了审核？ 是否有一一个说明明废气排排放的位位置图？ 位置图放放置/保保存在何何处？ 废水污染染 是 否否是否排放放污水？ 对污水是是否监控控？ 由谁对污污水进行行监控？姓名 对污水排排放是否否制定了了环境目目标和指指标？ 是否有文文件化的的程序对对污水排排放进行行判别、监督和和控制？ 是否对污污水排放放程序进进行培训训？ 是否对这这些程序序进行了了审核？ 是否有一一个说明明污水排排放的位位置图？ 位置图

56、放放置/保保存在何何处？是否所有有排放的的污水直直接进入入受控的的污水处处理系统统？ 雨水是否否也直接接进入受受控的污污水处理理系统？ 是否所有有的污水水都得到到了处理理？ 固体和有有害废物物 是 否否是否排放放固体废废渣？ 是否否排放有有害废物物？ 是否否排放特特殊废物物？ 是否否排放医医用废物物？ 对废物是是否进行行监控？ 由谁对废废物进行行监控？固体废废渣姓名 有害废废物姓名特殊废物物姓名名医用废物物姓名名对废物排排放是否否制定了了目标和和指标？ 是否有文文件化的的程序去去判别/监督并并且控制制废物排排放？ 是否对废废物排放放程序进进行培训训？ 是否对这这些程序序进行了了审核？ 现场是否否有一个个说明废废物产生生和存放放的位置置图？ 位置图放放置/保保存在何何处？是否对废废物进行行处理？如是，在在哪处理理？是否对废废物进行行处置？如是，在在哪处理理？是否持有有废物输输送方或或处理地地点的许