公司挂牌尽职调查资料清单（需要相应资料）

1、PAGE 公司挂牌尽职调查资料文件资料清单公司挂牌尽职调查资料清单 公司挂牌尽职调查资料文件资料清单一、公司情况中英文名称、法定代表人、设立日期、注册资本、住所、电话、传真号码、电子邮箱、信息披露负责人；公司及子公司设立至今xx变更登记资料文件资料、年度检验等资料文件；公司股权结构图和组织结构图；公司或主要股东的营业执照或其他身份证明资料文件、xx变更登记资料文件资料；如公司中有国有持股单位，则请提供国有股权管理方案的批复；公司所有股东的简要介绍；公司、以及子公司、分公司等的营业执照；控股子公司或纳入其合并会计报表的其他企业的基本情况：公司设立日期、注册资本、法定代表人、股权结构、主营业务、主

2、要产品或服务、主要财务指标；内部组织结构：各主要职能部门、业务或事业部、各分公司或生产车间情况等；董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况：姓名、年龄、性别、国籍或在境外的永久居留权、学历、职称、职位、主要业务简历等；职工或员工情况：职工或员工人数、专业结构、教育程度、年龄分布等；公司管理层及核心技术人员的股权凭证、公司股东名册等；近二年公司管理层及核心技术人员的变更情况；二、公司业务公司所处行业的基本概况（行业管理体制、行业竞争状况、市场容量、投入与产出、技术水平以及以上因素的发展趋势）；所处行业影响公司发展的有利和不利因素，如产业政策、产品特性、技术替代、消费趋向、购买力、国际市场冲

3、击等因素；业务情况：业务范围、主营业务及近两年的延续经营情况；公司主营业务的情况，主要包括：（1）公司主要业务的构成；（2）近二年的主要产品及其生产能力；（3）每种主要产品的主要用途；主要产品的技术含量、可替代性、专利技术的有效期等；主要无形资产情况：知识所有权、非专利技术的名称、用途、权属和使用情况、存在纠纷情况以及知识所有权的保护状况和剩余保护期限等；核心技术来源和取得方式、自主技术占核心技术的比重、核心技术所有权情况及其在国内外同行业的先进性等；研究开发情况：研究开发机构的设置、人员情况、近两年研发费用占主营业务收入的比重等、自主技术占核心技术的比重；反映公司为发展主营业务和主要产品而投

4、入的资金、人员及设备等情况的财务报告；公司业务流程图及文字说明；公司业务监控措施的关于资料文件，包括：1、授权与审批；2、复核与查证；3、业务规程与操作程序；4、岗位权限与职责分工；5、相互独立与制衡；6、应急与预防等措施；公司的技术优势：公司主要产品的技术含量、可替代性、专利技术的有效期及核心技术的保护；三、公司资料文件资料公司章程；公司所有规章制度；公司取得的高新技术企业资格/资质证书等许可资质证书；公司股东大会、董事会、监事会、总经理办公会会议记录和决议；公司董事会报告、监事会报告；公司内部审计报告；(如有)公司年度预算或计划报告；(如有)公司近二年签署的重大协议；未来二年的发展目标和发

5、展计划，包括整体经营目标及主要业务的经营目标、产品开发计划、人员扩充计划、技术开发与创新计划、市场开发与营销推广网络xx计划、 HYPERLINK t _blank 融资计划等；公司房产证、土地使用权证等权属证明资料文件；公司职工或员工名册、工资明细表、社保支付凭证、劳动协议（抽3份即可）；公司对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重要事项的决策和执行情况；公司房产，土地使用权，商标、专利、版权、特许经营权等无形资产，以及主要生产经营设备等主要财产的权属凭证、相关协议等资料文件资料；公司税务登记证；公司及其控股子公司执行的税种、税率及法律、法规依据；公司是否存在重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁情况。四、情况说明可能对公司业绩和延续经营造成或产生不利影响的所有因素，特别是业务、市场营销推广、技术、财务、管理、发展前景等方面存在的困难、障碍、或有损失和政策性风险，以及公司相应的风险对策或措施；企业信用报告、董监高信用报告、无犯罪