工程项目风向管理研究综述

1、工程项目目风险管管理研究究综述王明明 (郑州州航空工工业管理理学院，土木建建筑工程程学院，45000466)【摘要】文章提提出：风风险管理理是对项项目目标标的主动动控制。首先对对项目的的风险进进行识别别分析，然后将将这些风风险定量量化，对对风险进进行控制制。国际际上把风风险管理理看作是是项目管管理的组组成部分分。风险险管理和和目标控控制是项项目管理理的两大大基础。中国风风险投资资缺乏相相关的规规范化法法律制度度环境，同时又又缺乏合合格的专专业风险险投资人人才，更更缺乏风风险投资资的经验验。这些些都使中中国风险险投资项项目的风风险表现现出一定定的特殊殊性，因因而就对对投资项项目的风风险管理理提出

2、了了特殊的的要求。 【关键词词】工程程项目；风险管管理；项项目管理理Projjectt Riisk Mannageemennt RReseearcchMinggMinng-WWangg（Schhooll off Ciivill Ennginneerringg， ZZhenngzhhou Insstittutee off Aeeronnautticaal IInduustrry MManaagemmentt，45500446）Absttracct: Inn thhis papper: Rissk mmanaagemmentt iss thhe ggoall off thhe pprojjectt

3、s acttivee coontrrol. Fiirstt off alll, thee prrojeects rriskk annalyysiss too iddenttifyy annd tthenn quuanttifyy thhesee riiskss, tthe rissks of conntrool. Thee innterrnattionnal rissk mmanaagemmentt ass ann innteggrall paart of proojecct mmanaagemmentt. RRiskk maanaggemeent andd coontrrol is thee

4、 gooal of proojecct mmanaagemmentt onn thhe bbasiis oof tthe twoo. CChinna VVentturee Caapittal rellateed tto tthe lacck oof sstanndarrdizzatiion of thee leegall syysteem, at thee saame timme, thee laack of quaaliffiedd prrofeessiionaal vventturee caapittal tallentt, bbut alsso tthe lacck oof vventt

5、uree caapittal expperiiencce. Alll thhesee maake Chiina thee riisk of invvesttmennt pprojjectts tto ddemoonsttratte tthe rissk oof aa ceertaain parrticculaaritty, andd thhus on thee riisk mannageemennt oof iinveestmmentt prrojeectss puut fforwwardd a speeciaal rrequuestt.Key worrds: Prrojeect; Prooj

6、ecct MManaagemmentt; Rissk MManaagemmentt一、前言言我国每年年的工程程项目投投资规模模巨大，投资的的成败直直接 HYPERLINK / 影响响着国民民 HYPERLINK /Economic/ 经济的 HYPERLINK /fazhan/ 发展和人人民生活活水平的的提高。【1】工程项项目是一一项极其其复杂的的系统工工程，它它从可行行性 HYPERLINK / 研究究、设计计、施工工到竣工工验收都都是一个个充满风风险的过过程，因因此，工工程项目目的风险险管理是是具有极极其重要要的研究究价值的的。二、工程程项目风风险管理理概述 工程程项目建建设过程程是一个个

7、周期长长、投资资多、技技术要求求高、系系统复杂杂的生产产消费过过程，在在该过程程中，未未确知因因素、随随机因素素和模糊糊因素大大量存在在，并不不断变化化，由此此而造成成的风险险直接威威胁工程程项目的的顺利实实施和成成功【2】。现在在，我国国工程项项目普遍遍存在投投资失控控现象，产生这这种现象象的原因因有管理理不善和和手段落落后的原原因，更更主要的的是对 HYPERLINK / 影影响和制制约工程程项目的的风险因因素估计计不足，导致在在工程项项目建设设中由风风险引起起大量的的损失。对工程程项目的的风险加加以认识识、判断断、评价价和控制制成为一一项迫切切的任务务。 HYPERLINK /dangd

8、ai/ 现代代项目管管理开始始于上个个世纪770、880年代代，最初初是在美美国军事事项目和和宇航项项目上发发展起来来，后来来蔓延到到各种类类型的民民用项目目。项目目管理对对计划、采购、合同、进度、质量、风险等等诸多方方面都有有充分重重视，并并形成有有机的管管理框架架【3】。200世纪990年代代以后，项目管管理开始始更加注注重人的的因素，注重顾顾客需求求和实施施人性化化管理。 三、工程项项目风险险 工程项目目风险管管理就是是对工程程项目活活动中涉涉及到的的风险进进行识别别、评估估并制定定相应的的政策，以最少少的成本本，最大大限度地地避免或或减少风风险事件件所造成成的实际际效益与与预期效效益的

9、偏偏离，安安全地实实现工程程项目的的总目标标【4】。人类类 HYPERLINK /lishi/ 历史上早早期风险险 HYPERLINK 问题的研研究可追追溯到公公元十四四世纪中中叶，当当时欧洲洲地中海海沿岸各各港口的的海上保保险揭开开了人类类探索风风险的序序幕。十十九世纪纪，法国国的经营营管理 HYPERLINK / 理理论创始始人法约约尔第一一次把面面临风险险的管理理列为 HYPERLINK /company/ 企企业管理理的重要要职能之之一【5 66】。19931年年美国管管理协会会保险部部最先倡倡导风险险管理，并开始始研究风风险管理理及保险险问题。19332年成成立的纽纽约经纪纪人协会会

10、标志着着风险管管理的兴兴起。119533年8月月13日日的美国国通用汽汽车公司司的自动动变速装装置发生生大火，导致该该公司蒙蒙受了高高达50000万万美元的的损失，这场大大火震动动了美国国企业界界和学术术界，成成为风险险管理科科学发展展的契机机。到了了上个世世纪600年代，一门新新的管理理科学风险险管理在在美国正正式形成成，从此此风险管管理在西西方资本本主义国国家得到到了迅猛猛的发展展。在各各国风险险管理研研究中，美国的的风险管管理起步步最早，理论研研究与 HYPERLINK 应应用范围围很广，拥有这这方面大大量的人人才。与与美国相相比英国国的风险险管理研研究有自自己的特特色，。教授授在文献献

11、7中提出出了“风风险工程程”的概概念，该该框架模模型的构构建弥补补了单一一过程的的风险分分析技术术的不足足，使得得在较高高层次上上大规模模地应用用风险分分析领域域的研究究成果成成为可能能。英国国除了有有自己的的成熟理理论外，许多学学者还注注意把风风险分析析的研究究成果应应用到大大型的工工程项目目当中。英美两两国在风风险研究究方面各各有所长长，且具具有很强强的互补补性，代代表了该该学科的的两个主主流【7】。法国国的研究究也有自自己的特特色，其其模式是是经营管管理型的的风险管管理研究究。而德德国是从从风险管管理政策策的角度度来研究究的。我国的风风险管理理研究是是从上个个世纪880年代代开始，同时被

12、被应用到到项目管管理之中中。在过过去的计计划 HYPERLINK /Economic/ 经济济体制下下，原材材料的价价格由国国家控制制，国家家是唯一一的投资资主体，企业没没有独立立的经济济效益，风险由由国家承承担。只只是在近近几年来来，随着着社会主主义市场场经济体体制的完完善，对对风险管管理的研研究已经经在学术术界成为为了一个个热点，在大型型工程项项目的实实践中，也取得得了较为为明显的的效果【8 9】。四、工程程项目风风险管理理过程 （一）工工程项目目风险识识别 风险险识别是是工程项项目风险险管理的的第一步步。它是是指找出出影响项项目质量量、进度度、投资资等目标标顺利实实现的主主要风险险。风险

13、险识别可可以从风风险分类类着手，采用专专家调查查法、幕幕景分析析法或者者故障树树分析法法进行有有效辨别别。其中中专家调调查法是是邀请专专家找出出各种潜潜在的危危险并做做出对其其后果的的定性估估量，没没有要求求作定量量估计。主要有有DELLPHII法和头头脑风暴暴法。故故障树法法是利用用图解的的形式将将大的风风险分解解成更加加具体的的小风险险，或对对各种引引起风险险的原因因进行分分解【10】。 风险按按照造成成后果可可以分为为纯风险险和投机机风险；按照分分布情况况分国别别风险和和行业风风险；按按照控制制程度分分为不可可避免的的风险、可转移移的风险险和有利利可图的的投机风风险；按按照是否否可管理理

14、分为可可管理风风险和不不可管理理风险；按照影影响范围围分为局局部风险险和总体体风险；按照导导致风险险的原因因分为自自然风险险、 HYPERLINK /Society/ 社会会 HYPERLINK /Politics/ 政治风险险、经济济风险、技术风风险和其其他风险险【11】。那么么，在工工程项目目管理中中，风险险主要有有可行性性研究阶阶段存在在的基础础数据不不完整、不可靠靠，分析析模型不不合理，预测结结果不准准的风险险；工程程设计中中存在的的设计 HYPERLINK / 内内容不完完整，设设计存在在缺陷、错误，采用不不恰当的的规范，未考虑虑地质条条件，未未考虑施施工可能能性，有有关数据据不足或

15、或不可靠靠的风险险；施工工中存在在的工艺艺落后，施工技技术方案案不合理理，施工工安全措措施不当当的风险险；工艺艺流程不不合理，工程质质量检验验和验收收未达到到规定要要求的风风险；自自然环境境中的洪洪水、地地震、台台风、雷雷电、泥泥石流、地陷等等不可抗抗拒力的的风险；组织管管理中的的缺乏项项目管理理能力，组织不不妥当，目标不不适当，缺乏管管理协调调的风险险；进度度计划中中的管理理不力造造成工期期滞后，劳动力力缺乏或或劳动生生产率低低，材料料供应不不足，不不可遇见见的现场场条件的的风险；成本管管理中的的不适当当的工程程变更，不适当当的工程程支付，预算偏偏低的风风险；合合同签订订中合同同条款表表达有

16、误误，合同同类型选选择不当当；索赔赔管理不不力的风风险；人人员配置置中业主主、设计计人员、监理人人员、施施工管理理人员、施工技技术人员员、工人人素质的的风险；在材料料供应上上的原材材料、成成品、半半成品的的供货不不足或拖拖延，数数量差错错，质量量规格有有问题的的风险；设备上上施工设设备供应应不足，类型不不配套，故障、安装失失误的风风险；资资金上的的资金筹筹措方式式不合理理，费用用超支，资金不不到位的的风险【12】。 （二）工工程项目目风险评评估 风险评评估是在在风险识识别之后后，对工工程项目目风险的的量化过过程。它它是指采采取 HYPERLINK /gongxue/ 科学学 HYPERLINK

17、 / 方法将辨辨别出来来并经过过分类的的风险按按照其权权重大小小给予排排序，综综合考虑虑风险事事件发生生的概率率和引起起损失的的后果【13】。对于于不同权权重的风风险，管管理者应应该给予予不同程程度的重重视【14】。风险险评估可可以采用用综合评评价法，AHPP层次 HYPERLINK / 分分析法，模糊评评价法和和等风险险图法。综合评评价法是是邀请有有经验的的专家对对可能出出现的风风险水平平或风险险事件进进行评估估，然后后综合整整体的风风险水平平，对风风险进行行排序。AHPP层次分分析法是是由美国国匹兹堡堡大学教教授TLSSaatty创立立的一种种系统分分析与综综合评价价方法。它是一一种定量量

18、与定性性相结合合将决策策者的主主观判断断与偏好好用数量量形式表表达和处处理的方方法,能能够比较较准确地地确定综综合评价价模型的的权重。在层次次分析法法中一般般要采用用标度来来衡量指指标的重重要程度度以及决决策者的的偏好程程度，该该标度方方法的认认知心 HYPERLINK /lixue/ 理理学基础础是对事事物直觉觉地层次次剖析和和比较,从人的的思维分分辨率和和知觉的的灵敏度度看都是是合理的的。模糊糊评价法法是利用用模糊集集 HYPERLINK / 理论评价价工程项项目风险险，使用用蒙特卡卡洛模拟拟或三角角模拟等等方法度度量风险险，并可可以通过过改变参参数而多多次模拟拟项目风风险，得得到模拟拟仿

19、真 HYPERLINK /pc/ 计计算的统统计结果果，依次次作为风风险度量量的结果果。等风风险图法法是在风风险发生生概率和和风险造造成的损损失程度度构成的的二维坐坐标图上上通过画画出等风风险曲线线来比较较风险的的大小【15 16 17】。 （三）工工程项目目风险分分析 风风险分析析是在前前面工作作的基础础上对工工程项目目管理过过程中可可能出现现的任何何事件所所带来的的后果进进行分析析，以确确定该事事件发生生的概率率以及可可能 HYPERLINK / 影响响项目的的潜在相相关后果果【18】。风险险分析可可以使用用进度 HYPERLINK /network/ 网网络模型型，寿命命周期费费用模型型

20、或者快快速反应应速率模模型来考考察分析析工程项项目的风风险。在在制定项项目开发发计划、确定项项目过程程优先级级时考查查工程进进度风险险和工程程项目费费用风险险，多用用进度网网络模型型和寿命命周期费费用模型型【19】。在工工程项目目资金出出现 HYPERLINK 问题题时候多多用快速速反应速速率模型型来确定定该项目目规划的的各种备备选方案案所需的的预算分分配。风风险分析析可以从从整体出出发弄清清楚各个个风险事事件之间间确切的的因果关关系，以以便制定定出系统统的风险险管理计计划，同同时可以以考虑各各个不同同风险之之间相互互转化的的条件， HYPERLINK / 研究如何何才能把把威胁化化为机会会，

21、进一一步量化化已经识识别了的的风险发发生的概概率和后后果，减减少这种种估计的的不确定定性【20】。 （四四）工程程项目风风险控制制 风险控控制是指指利用某某些技术术来设法法避开或或控制风风险，消消灭或减减少风险险事件发发生所造造成的损损失。风风险控制制的重点点在于消消除风险险因素和和减少风风险损失失。管理理者可以以采用风风险回避避、风险险转移、风险自自留、风风险分散散、风险险降低和和风险抵抵消等方方法来进进行控制制。【21 222】风险回回避是指指考虑到到风险识识见的存存在和发发生的可可能性，主动放放弃或拒拒绝实施施可能导导致风险险损失的的方案。通过风风险回避避可以在在风险事事件发生生之前完完

22、全消除除某一特特定风险险可能造造成的损损失。风风险转移移是指一一些单位位和个人人为避免免承担风风险损失失，有意意识地将将损失或或损失转转嫁给另另外的单单位或个个人去承承担。风风险转移移有控制制型非保保险转移移、财务务型非保保险转移移及保险险转移三三种形式式。【23】风险自自留是一一项组织织自己去去承担风风险事故故所致损损失的措措施。风风险分散散是指投投资项目目时，横横向项目目有不同同的层次次结构，纵向项项目有多多样性，有利于于分散风风险。风风险降低低是指降降低风险险发生的的概率和和尽量降降低损失失。【24】采用风风险降低低的控制制方法对对工程项项目管理理者是有有利的，可以使使项目成成功概率率大

23、大增增加。风风险抵消消是指将将一些风风险加以以合并抵抵消，以以便降低低风险损损失【25】。 五、结束束语风险管理理是工程程项目管管理不可可缺少的的一个部部分。风风险是由由于从事事某项特特定活动动过程中中存在的的不确定定性而产产生的经经济或财财务的损损失， HYPERLINK /lixue/ 自自然破坏坏或损伤伤的可能能性【26】。工程程项目管管理风险险就是在在项目管管理活动动或事件件中消极极的后果果发生的的潜在可可能性。每一个个工程项项目都必必然伴随随着一定定的风险险。【27】工程风风险不仅仅包括在在整个建建筑工程程项目施施工的全全过程中中，自然然灾害和和各种意意外事故故的发生生而造成成的人身

24、身伤亡和和财产损损失的不不确定性性，而且且也包括括技术性性、管理理性 HYPERLINK 问题题引起的的经济损损失的不不确定性性。风险险管理是是一项综综合性的的管理工工作，它它是根据据工程风风险环境境和设定定的目标标对工程程风险分分析和处处置进行行决策的的过程【28】。包括括工程项项目风险险识别，工程项项目风险险评估，工程项项目风险险分析和和工程项项目风险险控制。 近十几年年来，人人们在工工程项目目管理中中提出了了全面风风险管理理的概念念，全面面风险管管理使用用系统的的、动态态的方法法进行风风险控制制，以减减少工程程项目中中的不确确定性，不仅是是对工程程项目全全过程的的风险管管理，而而且是对对

25、全部风风险的、全方位位的管理理，采取取全面的的组织措措施的管管理【29 330】。 HYPERLINK / 参考考 HYPERLINK / 文献：11卢有有杰，卢卢家仪项目风风险管理理M北京京：清华华大学出出版社，19998 2祁世芳芳，贾月月阳工工程项目目的风险险管理研研究JJ太太原理工工大学学学报，220022，（11） 3尹志军军，陈立立文，等等我国国工程项项目风险险管理进进展研究究J基建建优化，20002， 4凯西。施瓦贝贝尔。 IT 项目管管理MM. 北京：机械 HYPERLINK /gongxue/ 工工业出版版社，220022：3990. 5白锋 项目的的风险管管理决策策与保险险

26、研究 天津：天津大大学管 HYPERLINK /lixue/ 理理学院，19996 6史欣欣欣 风险险分析与与风险管管理在工工程保险险重的应应用研究究 天津津：天津津大学管管理学院院，19999 7载雪峰峰。投资资项目风风险管理理技术研研究 技技术经济济与管理理研究，19999（33）：337-338 8安忠，朱烁，李卓伟伟 工程程项目的的风险分分析与管管理 HYPERLINK /china/ 中中国港湾湾建设，19999（22）：442-443 9许天戟戟，于兰兰，王用用琪 风风险控制制理论在在国际建建筑承包包中的应应用 基基建优化化，20001（1）：18-22 10范英 建立商商业银行行

27、风险管管理信息息系统的的几点思思考 科科技进步步与对策策，20000（7）：82-83 11阮连法法，陆杰杰峰，樊樊益堂。计算机机模拟辅辅助风险险分析.浙江大大学学报报，20000（4）：4688-477212刘荔娟娟主编：现代代项 目目管理(第二二 版)上海海财经大大学 出出版社 ，2OO036 13王庆 皓 银行 贷款 风险的的分类控控制经济济师，220066(1)14陈晖，单国莉莉中小小企业融融资中的的逆向选选择和道道德风 险大大学数学学 ，220066(615陈敏，刘海莉莉高等等教育助助学贷款款失信惩惩罚机制制构建分分析 黑龙江江高教研研究，220066(2) 16张张春英，姜丹。高新技技术风险险投资项项目评估估定量模模型研究究.科学学管理研研究，220011，199（5）：699-722 17陈陈立文，孙静。基于分布项项目投资资风险收收益理论论模型的的建立与与优化.河北工工业大学学学报，20000，229（11）：994 18 Sttephhen Greey. Commparrisoon oof TThreee AApprroacchess too Prrojeect Rissk MManaagemmenttR. PPMI Mellbouurnee Chhaptter. Brroaddleaaf CCap