成本管理制度奖罚准则资料

1、*成本管理制度目 录 TOC o 1-5 h z 第一节工作流程 2一、成本控制管理流程 2二、工程款申请及支付流程 11三、竣工结算流程 17四、成本信息库建立流程 23第二节工作标准 27一、中南成本标准 27二、工程竣工结算资料 28三、竣工结算通知书（模板） 42第三节工作准则 43 HYPERLINK l bookmark52 o Current Document 一、城市公司（独立项目公司）成本管理准则 43 HYPERLINK l bookmark55 o Current Document 二、总公司成本管理准则 47 HYPERLINK l bookmark57 o Curre

2、nt Document 三、竣工结算奖罚准则 47四、设计单位、项目公司成本优化的奖励条款 49第四节操作手册 50一、可研阶段成本估算作业指引 50二、目标成本管理作业指引 53三、设计阶段成本优化作业指引 63四、招标阶段成本评审作业指引 81五、工程竣工结算作业指引 85六、责任状指标确定作业指引 97*第一节工作流程一、成本控制管理流程1、流程图成本控制管理流程（1）总公司市场开发中心总公司营销管总公司规划设理中心计部总公司成本核 总公司财务管算中心理中心审核审批部门（岗位）段阶位定展拓段阶计设1同拓展评审会.1项目拓展_初步定位规划设计草案1 I一h 成本估算-h经济效益估算审核、

3、j-一一审批/*巴概念设计评审会1112什产品定位概念性万 案设计.成本测算.经济效益估算申修 fm现场七勘Y+复核二质量确认表4审核资料，计 一算进度款数额报月工竣校对更正与施工单位沟通确认百核：项目公司工程管理 部、物资部、城市公司工 程管理部、成本部、项目 公司常务副总审批：城市公司总经理N备案：总公司成本核算中1心审核审批_| Y严核:城市公司总经理、 财务管理中心审批：财务总监N请申款付付支项款开具发票7声L资料审核_a审核审核资料，填 写付款审批表审核 审批匕一W：城市成本部、财务 部、项目公司常务副总 审批：城市公司总经理 备案：总公司成本核算中 心、财务管理中心-审核 一审批.

4、定资金付款计 戈U制定月度资金 需求提交进度款申 请资料知会施工单位L10备案、更新台账1|备臬、史粉 台账存档、更新台账定期备案结束办理款项支付2、流程说明2.1职责说明项目工程管理部、城市公司工程管理部审核验工月报，确认工程进度、工作量城市公司核算部编制月度工程款需求计划审核工程款申请资料，确认支付工程款数额城市公司财务部审核工程款申请资料工程款支付2.2节点说明步骤工作内容的简要叙述重要输入重要输出备注1提交验工月报：总包方依照合同约定上报月度工程量完成报告（土建和设备分开编制）。内容一般包括本月完成的工作量清单、计 算书，上月结算余额，上月的现场签证费用，按合同约定 应在本月抵扣的甲供

5、料款，备料预付款等涉及本月应该结算支付的款项，同时提交合同复印件、工作内容说明、相 关图纸资料、认价资料、预结算书月度工程量完成报告2审核月度工程量完成报告:监理单位审核重点：所报工作内容，工程量是否和实际相 符，剔除尚未验收或验收不合格尚在整改中的内容和数 量。有异议的签署意见后退回总包重报并重新流转；无异 议的流转给甲方现场土建和设备工程师监理审 核时限为2个工作日3工作量确认：甲方现场工程师经现场查勘，对工作量提出复核意见， 填写进度、质量完成情况确认表，提交城市公司核算部作为进度款支付的依据。现场工程师对工作量的真实性承 担责任，如与监理单位意见不一致，应立即协调解决进度、质量完成情况

6、 确认表现场工 程师审 核时限 为1个 工作日4进度款审核：1、城市公司核算部审核重点： 按照合同约定的计价原则，依据监理单位和现场工程师确认的工作内容，审核定额编号，单价，费率和总价，并按总包合同的约定，计算出当 月应拨工程款数额，发现总包单位有计算错误的，应通知核算部审核时限为2个工作日总包人员前来当回校对更止2、城市公司核算部经理在1个工作日内复核，并对其真实性承担责任，如有异议，应在上述时限内协调解决3、项目公司工程管理部、城市公司工程管理部、城市公 司成本部依据合同、项目公司常务副总确认的工程量对工 程进度款进行审核(1个工作日)4、审批：城市公司总经理5、备案：总公司 成本核算中心

7、6、注意事项：每月完成的各分部分项工程量之和不应大于双方所确认的施，预算的分部分项工程量；在计算工作量时必须根据完成的工作内容对综合定额单价进行拆分，拆分单价之和应等于综合单价；所有施工图以外发生的工作量，必须以现场签证的形式纳入月报，不准折算成点工工资混在预算内5资金需求计划：1、城市公司核算部核算员要充分了解工程合同中有美工 程款拨付的约定，包括：(1)工程款的支付方式、支付期限；(2)工程款按工作量支付的比例；(3)预付款的支付与抵扣方法；(4)甲供材料设备扣款方法；2、城市公司核算部依据工程合同、施工进度、工程款支付记录等信息，于每月 25日前预估编制并提交卜月月 度工程款需求计划3、

8、城市公司财务部在 1个工作日内依据项目资金计划审 核确认月度工程付款计划，如有异议，应在上述时限 内协调解决，无异议提交城市公司总经理4、审核：城市公司总经理审核工程进度及工程量预估是 合止确(2个工作日内)，财务管理中心审核工程款计算方 法是否与合同规定一致， 数额是否准确，拨款是否在年度 和季度投资计划范围内，并结合集团资金状况判定计划付 款数额(2个工作日内)，如于上报计划有异， 应及时与城 市公司财务部进行沟通确认5、审批：财务总监月度工程款需求计划6施工单位工程款申请：1、施工单位按要求提交工程款申请材料，报监理单位审核(2个工作日内)，项目公司工程管理部及城市公司工程管理部复核确认

9、(2个工作日内)：(1)工程量清单(连电子版本)；(2)合同款收款银行帐号证明；(3)各类扣款单复印件；(4)奖励通知单复印件；(5)违约索赔单复印件；(6)工程艾更签证结算书；(7)确认工程造价之预算；(8)其他款项往来证明；(9)其他需要提交的证明资料；2、对承包商提交的付款资料要求如下：(1)严格按照甲方要求(或合同要求)的文件及表格来填写申请；(2)必须清楚打印，并按顺序装订好；(3)工程量清单中的单价必须是合同单价，或已经审核通过的合同外单价；(4)工程量清单中的计算公式必须保证正确；(5)付款申请资料中的内容或数据必须保证在各份文件表格中皆保持一致；3、审核要点：(1)合同编号、名

10、称及承包商名称正确性；(2)核实申请当月完成的工程量是否与现场当月形象进(3)核对因质量、进度、安全及技术等不合要求所做的扣款、罚款、索赔事项；(4)核对本月的奖励单、罚款单、分摊水电费用、劳保 费用、宿舍管理费用、及其他所有代垫代支等费用付款制#材料7工程款内部申请审批：1、城市公司核算部在 2个工作日内完成申请材料审核，填报工程款支付申请表，至少应包括以下内容：(1)工程名称，施工单位；工程款支付方法(2)施工图预算金额；(3)本期验工月报审定的完成工作量和累计完成工作量；(4)至上期累计已拨付工程款(含预付款和甲供材料设 备垫付款)；(5)本期工程拨款申请额；2、审核：城市公司成本部2个

11、工作日内审核拨款的计算方法是否与合同规定一致，数额是否准确，财务部1个工作日审核付款是否在月度计划内，付款资料是否符合财务规定，工程管理部1个工作日审核工程进度、质量、安全 文明施工完成情况，尤其是进度完成情况。3、审核：项目公司常务副总4、审批：城市公司总经理5、备案：总公司 成本核算中心、财务管理中心8工程款支付：城市公司核算部在向财务部申请拨款前应先与财务经理 沟通，财务经理对于计划内的付款应予同意，由本主办工 程师通知收款单位开具发票，并将申请书和发票一起提交财务部。91、财务部将所有资料提交集团公司结算中心进行审核、款项划拨2、结算中心如在支付数额或时间上有国难的应与本主办工程师讨论

12、延付计划， 由本主办工程师协助项目经理与收款单位协商10备案、登记台帐：1、城市核算部应建立并即时更新工程拨款台帐，城市公司总经理和总公司 在检查本部门及本项目公司工作质量时应查阅台账收集记录的及时性，完整性和准确性。台账的内容包括：(1)合同文本复印件及付款条件和付款方法摘要；(2)施工图预算，技术措施预算；(3)年度，季度和月度的工程款支付计划；(4)验工月报摘录的本期完成工作量，累计完成工作量，本期拨款，累计拨款，工程预付款，已抵扣额；2、财务部付款后1个工作日内将付款信息知会工程管理工程款支付台帐月进度 审核、 付款额 TW内 报总公 司成 本核算 中心备 案部、核算部、成本部，更新台

13、账2.3支持性文件序号文件名称无2.4记录要求序号记录名称附表1月度工程款需求计划画月度工程款需求计 划.doc2工程款支付申请表国工程款支付申请表.doc3合同款收款银行帐号证明画合同款收款银行帐 号证时.doc4工程款支付台帐画工程款支付台账.do c三、竣工结算流程1、流程图竣工结算流程施工单位生D坝日 公司工程管理 部城市公司工程 管理部城市公司核算 部城市公司财务 部总公司成本核 算中心集团工程审计 中心审核审批部门（岗位）结算中心3开始 _竣工验收1:，/ 及-L桂吸-L空算通知书报电第异区科 及结算书12N结算&料Y结算1料年琳4吉舁员科 移交单.竣工结算审核 .一 初审,. 产

14、出独立项目公司或N城市公司总经理核5工谈判会议I .确定结算金额14竣工结算甲皿旦核1审核审批r严取总公司财务管理部、工程、 成本、财务分管副总、常务副总Y审批：总经理段景本工新进N5结算审计仃结算审核 N组织召并审计-谈判会议确认最终造价确认最终造价1结舁足菜，出 具审计报告.N E批：董事会终N1审 T算结工竣 算决务财经理复核 工17Y存档刃、埋咬- 付款二1结算尹续 办理款项支付811审核:总公司成本核算中心、提供竣工资料提供竣工结算报告卜卜组织编上刖财务N性。财务总监决算报告11审核、.存档 .审J批YL 7结束J2、流程说明2.1职责说明项目工程管理部、 城巾工程管理部、核实结算原

15、始资料的准确性、完整性城市公司或独立项目公司核算部审核结算资料，制定结算工程量、造价组织结算谈判城市公司或独立项目公司财务部组织竣工决算，编制决算报表控股集团工程审计中心组织竣工结算审计，确定结算工程量、造价2.2节点说明步骤工作内容的简要叙述重要输入重要输出备注1竣工结算：1、竣工备案完成后 10个工作日内，（独立）项目公司工程管理部工程师向施工单位发出工程竣工结算通知书2、施工单位在接到通知书后 15日内按照工程合同、结算计划及工程竣工结算通知书要求的时间按时报送结算资料给经办主管工程师工程合同、施工过程文件记录工程竣工结算通知书2结算资料审核（工程）：1、项目工程管理部、 城市公司工程管

16、理部在 10个工作日 内审核竣工资料并确认，竣工资料包括：承包方结算申请单，工程合同，工程招标文件，工程竣工验收报告，工程 交接单，工程预算，承包方所报结算（结算书、工程量计 算底稿及相关电子文档），备忘录，竣工图，现场签证， 设计变更，材料对帐单，实付款对帐单等合同规定可作为结算依据的资料。2、审核要点及要求等具体操作参见工程竣工结算作业 指引3、审核通过后，项目公司工程管理部编制工程竣工结 算资料移交单，连同竣工结算资料一起移交城市公司工 程管理部，初审后移交至城市公司核算部，如有异议应在上述时限内联系施工单位确认解决工程竣工 结算资料移 交单3结算审核（城市公司成本）：1、城市公司核算部

17、负责审核工程竣工结算 （包括工程量、 钢筋实际含量的详细计算书）及与承包单位核对后的预结 算资料，并同时提供与承包单位的核对差异情况说明2、城市公司工程管理部向物资管理部、财务部、核算部、监理单位、施工单位等核对确认材料实际使用填写工程项目材料实际供应确认单3、城市公司核算部审核结算总价是否超过合同总价，对 照施工合同核对补充预算是否合理且手续完整，对总体进行审核确认。如果出现结算价超出合同价又无补充预算， 或补充预算在发生后三个月内没有上报的则不予认可返 回承包单位工程项目 材料实际供 应确认单4、城市公司核算部根据结算工作量在1-3个月内完成结算审核、问题收集，审核要点及要求参见工程竣工结

18、算作业指引5、城市公司核算部组织在5个工作日内由项目公司工程部、城市公司工程部、物资部、城市公司成本部、城市公司财务部、城市公司总经理会议形成统一意见，15个工作日内根据统一的结算意见同施工单位沟通确认结算金额6、城市公司总经理审批结算资料及金额后，报总公司 成本核算中心审核4结算复核（总公司）：总公司成本核算中心审核竣工结算资料的完备性。审核：总公司财务管理部、工程副总、成本副总、财务副总、常务副总审批：总经理竣工决算初审意见表5造价审计：1、控股集团工程审计中心负责对房地产各城市公司核算 部的审计结果进行审计， 在审计过程中的疑问及时与房地 产各城市公司核算部、 施工单位进行沟通， 最后确

19、认并签 署审核意见，具体操作依照工程审计流程的要求执行 2、控股集团工程审计中心负责结算审计差异性分析，并 确定是否由城市公司核算部重新进行结算审核3、控股集团工程审计中心在规定时间内（单项分包一般30天，总包一般60天，组团地块按施工规模确定）完成结算审计工作，审核要点及要求参见工程审计管理工作指引6审计谈判1、城市公司核算部负责组织施工单位、 总公司成本核算 中心、控股集团工程审计中心进行工程结算审计谈判，由工程审计中心解释结论， 其余二方可以提出异议， 但以审 计的最终结论为准，工作时间根据实际情况确定2、根据谈判确认的最终造价，控股集团工程审计中心出 具审计报告，报工程审计中心经理审核

20、3、审批：控股集团董事会4、完成集团审计中心审计的结算资料统一归档到城市公工程竣工 结算造价确 认表司核算部，城市公司核算部按照结算台帐的目录进行归档登记。”7结算付款：1、城市公司财务部负责结算付款手续办理2、集团公司结算中心负责办理款项支付、划拨3、竣工结算审核、付款一周内报总公司成本核算中心、城市公司核算部、工程管理部、项目工程部备案工程竣工 结算付款申 W8项目决算：1、竣工结算付款后1周内财务部组织项目决算：a）城市公司财务部做竣工财务决算报表和竣工财务决算说明书；b）项目公司工程部负责提交竣工图纸；c）城市公司成本部收集项目预算资料和变更资料进行造 价对比分析，积累数据和经验，并总

21、结补充预算是否控制 在10-15%的范围，统计分类变更资料，反馈各部门进行总 结研究2、财务部编制项目竣工决算报告进行内部评审，参加单 位：项目公司工程管理部、城市公司工程管理部、城市公 司核算部、城市公司成本部、城市公司设计部、城市公司 财务部，评审后提交城市公司总经理审核3、审核：总公司成本核算中心、财务管理中心4、审批：财务总监5、城市公司财务部完成项目决算报告后，将财务、成本 信息记录归档6、总公司 成本核算中心、财务管理中心组织进行项目目 标成本考核评估，具体操作参照目标成本管理作业指引 要求执行7、城市公司归档：责任部门在城市公司核算部，要求按 照结算台帐的目录进行规范归档，结算台

22、帐样式见下面的记录要求中表单格式”竣工财务 决算报表、竣工财务 决算说明 书、工程 竣工结算成 本分配表、项目经济 指标统计 表2.3支持性文件序号文件名称1工程竣工结算作业指引序号文件名称2工程审计流程3工程审计管理工作指引4目标成本管理作业指引2.4记录要求序号记录名称附表1核算部建安工程结算计划表圈建安工程结算计划 表.xls2核算部甲方直接发包分部项工程结算计划表甲方直才 项工程经妾发包分部 彳算计划差.xl3工程结算书封面需结算书封面.xls4工程结算资料目录项目工程结算资料 目录.doc5工程竣工结算通知书工程竣二a匚结算通知5.doc6工程竣工结算资料移交单工程竣二 移交匚结:单

23、.C辜资料 oc7工程竣工结算审批表6工程竣二团1匚结算审批E.doc8工程项目材料实际供应确认单工程项I 供应确斗实际 .doc9涉及第三方扣款台帐噩涉及第三方扣款台 帐.xls10工程竣工结算造价确认表画工程竣工结算造价 确认表.doc序号记录名称附表11竣工结算工程台帐a结算台帐报表.xls12工程竣工结算付款申请表画工程竣丁章女付款 申请表.doc13工程竣工结算成本分配表工程竣工结算成本 分配表.doc14项目经济指标统计表a1项目经济指标统计 表.xls四、成本信息库建立流程1、流程图2、流程说明职责说明城市公司成本部审核成本信息库相关资料、数据准确性资料编制成本信息库报表并存档备

24、案城市公司核算部向城市公司成本部提供工程类成本信息库相关资料、数据 协助城市公司成本部完成成本信息库报表地编制总公司成本核算中心总体管控各项目成本信息库建立工作根据各城市公司成本信息库数据形成对应各区域的成本信息库数据流程节点说明步骤工作内容的简要叙述重要输入重要输出备注选取典型业态单体：1、当项目进行至某一期块竣工交房，期块内各单体楼栋、相关配套管网绿化均已完成结算，对应这一期块的成本信息库完善工作随即展开。成本信息12、所在城市公司公司或独立项目公司成本部选取其中典库典型业态型业态单体（各业态1到2个典型单体）报总公司成本核算中心审核。经审核通过则将选用楼栋列为期块成本信息库数据参考对象，

25、并开始进行项目期块成本信息库建立工作。2收集各类成本信息相关资料、数据：典型单体确定后，开始收集各类成本资料。包括：1、项目总地价、分块地价、项目总规划测算指标、分地 块规划测算指标。规划测算指标包括容积率指标面积、地上建筑面积、地下 建筑面积、赠送建筑面积、配套设施面积、车库面积、绿 化面积、硬景面积、软景面积、水景面积、道路面积、围 墙长度、市政接入长度需要表单、文件：地价合同、项目总体规划平面图、分期 块规划平面图（最后确定版本）期块规划测算指标表、前期费用核定表、2、项目所在城市前期费用。前期费用资料包括：当地政策性收费项目、内容、标准、依据及政策的期限和收费部门提供部门：城市公司或独

26、立项目公司前期部3、典型业态楼栋技术经济指标。结合项目后评估表和动态成本表，收集项目各典型业态典型单体技术经济指标。技术经济指标包括综合成本分解表、建安成本分解表。对应成本分解表的各典型单的含钢量、含硅量、主材单价以 及园林结算总价、室外管网结算总价、配套设施结算造价 和对应的可售面积、建筑面积、销售价格等等指标。对应这些单体成本表单，要收集后评估报告，对其签证变项目后评估表、动态成本表、优化 措施表更占总造价比例，无效成本产生原因、占总造价比例进行 分析。4、优化措施收集对项目开发过程中实施的所有有效优化措施整理收集。需要有优化措施实施的细则及实施后的效果评估， 便于各项 目间相互交流借鉴。

27、5、收集各类结算终审数据提供部门：城市公司或独立项目公司财务部3资料、数据收集完成后，编制项目期块成本信息表 （初稿） 并报总公司成本核算中心审核，成本副总审批， 审核调整 完毕准予其归入项目期块成本信息库各类成本信息项目期块成本信息库4 1、项目总成本信息库建立：待各开发期块成本信息库完成后，将其归类综合形成 此项目总成本信息库，存档备案。项目期块成本信息库项目总成本信息库1、5区域总成本信息库建立：由总公司成本核算中心汇总，以区域为范围，以各项目总成本信息库为基础， 建立区域总成本信息部， 报成本 副总审批后，由城市公司或独立项目公司成本部、总公司成本核算中心存档备案，以便新项目查阅使用。

28、各项目项 目总成本信 息库区域总成本信息库3、支持性文件序号文件名称1项目后评估表2动态成本表4、记录要求序号记录名称附表1成本信息库典型业态申请表曾成本信息库典型业 态申请表.doc序号记录名称附表2期块规划测算指标表阖期块规划测算指标 表.xls3前期费用核定表前期费用为移铠表.xl s4项目后评估表项目后负黠2估表.X1S1动态成本表动态成黠本表.xls2优化措施表q优化措黠施表.xls*第二节工作标准一、中南成本标准具体见中南成本标准。备注：已发往相关人员平台（成本部、核算部、设计管理部、经理层等） 新进人员若需要联系总公司成本核算中心。二、工程竣工结算资料. 土方工程施工单位按照结算

29、计划及工程竣工结算通知书要求的时间按报送结 算资料给经办主管工程师；结算资料包括：工程竣工验收报告或分项工程验收报告；加盖红章的结算申请报告，格式详见附件；与结算相对应的有效合同、补充协议中相关经济条款的复印件；详细的工程竣工结算书（含编制说明），严格按照合同约定的计 价方式/计价依据进行计价，具体依据如下合同清单单价或合同中约定的取费标准；工程施工过程中形成的约谈记录/限价单等；一些甲、乙双方签认明确费用的函件，经审批确认费用的会议纪要；扣罚款单；以上资料中约谈记录/限价单/费用函件/会议纪要及扣款罚单等提供原件，无原件者或可提供经过核对后的复印件；工程竣工结算书由施工单位签字/盖章后报送；

30、结算图纸，须提供经过甲方/监理/施工单位三方共同确认的交付场 地标高图和完成面标高图；标高图中必须有明确的边界线/放坡/工作面等实际情 况（合同中约定不计放坡/工作面的除外）；范围及内容必须清楚明了 ，具有较强 的可复查性，且图纸是已经过监理及项目工程师签字确认用于施工的，或者经核对过原件的以上资料复印件。相关的结算工程量计算稿（须划分详细的方格网计算图（10X10）及相关的计算书）。符合公司甲方要求的经过统一编号的现场签证（后附设计变/工程指令资料）资料的原件；详细填写工程竣工结算财务对帐单中项目名称、合同编号、已付款情况、收款帐号、收款银行等相关要求并盖章后经财务相关经办人确认，原件2份附

31、至结算资料中。其余资料以竣工结算流程中结算资料表单要求为准。项目工程师在接到施工单位结算资料10天内完成审核并移交资料至城市公司工程部，初审后移交至城市公司核算部；详细审核施工单位结算资料的完整性和依据是否完备；相关资料审核完备后对附图及无附图计算时现场核实的工程量进行确认并签署审核意见；对相关的扣款在网上进行经办；经办工程师认真填写工程竣工结算交接单，施工期限/验收情况/签证份数/责任扣款务必正确填写。针对施工单位对于过程中的设计变更及工程 指令只报增加不报减少部分，经办工程师在资料审核中须认真核查签证的完备 性，发现此种情况须严肃处理；工程竣工结算交接单填写完毕后经项目总助及城市公司总经理

32、审批签字后移交成本核算中心。城市公司核算部经办工程师在接到工程管理部提供的完整准确结算资料 后依据以下时间节点及审批流程完善结算后续工作工程竣工结算时间控制：按合同或补充协议要求时间，合同或补充协议无要求条款的按以下时间控 制。成本核算中心控制在承包商、工程管理部或技术管理部、客户服务部、提 供齐全资料后三个月（90天）内完成，（复核工作的持续时间一般应控制在初审 时间跨度的1/5内）其中预留领导审核、审批时间 7天。提供资料不够齐全的，由接收（经办）人在结算过程中提出，要求承包商、 工程管理部、技术管理部或客户服务部补充。核审时间相应顺延，按收到最后一 份补充资料起算。审批权限以权责手册为准

33、；.桩基础工程施工单位按照结算计划及工程竣工结算通知书要求的时间按报送结 算资料给经办主管工程师；结算资料包括：工程竣工验收报告或分项工程验收报告；加盖红章的结算申请报告，格式详见附件；与结算相对应的有效合同、补充协议中相关经济条款的复印件；详细的工程竣工结算书(含编制说明)，严格按照合同约定的计 价方式/计价依据进行计价，具体依据如下合同清单单价或合同中约定的取费标准；工程施工过程中形成的约谈记录/限价单等；一些甲、乙双方签认明确费用的函件，经审批确认费用的会议纪要；扣罚款单；以上资料中约谈记录/限价单/费用函件/会议纪要及扣款罚单等提供原件，无原件者或可提供经过核对后的复印件；工程竣工结算

34、书由施工单位签字/盖章后报送；相关的结算工程量计算稿或后附结算图纸；范围及内容必须清楚明了，具有较强的可复查性，且图纸是已经过监理及项目工程师签字确认用于施工 的，或者经核对过原件的以上资料复印件。桩基工程打桩原始现场记录，包括桩号/桩规格/现状土标高/桩顶设计标高/送桩长度等，须有甲方现场工程师/监理工程师及施工单位三方共同的签 字确认；符合公司甲方要求的经过统一编号的现场签证(后附设计变/工程指令资料)资料的原件；详细填写工程竣工结算财务对帐单中项目名称、合同编号、已付款情况、收款帐号、收款银行等相关要求并盖章后经财务相关经办人确认，原件2份附至结算资料中。项目工程师在接到施工单位结算资料

35、10天内完成审核并移交资料至成本核算中心；详细审核施工单位结算资料的完整性和依据是否完备；相关资料审核完备后对附图及无附图计算时现场核实的工程量进行确认并签署审核意见；对相关的扣款在网上进行经办；经办工程师认真填写工程竣工结算交接单,施工期限/验收情况/签证份数/责任扣款务必正确填写。针对施工单位对于过程中的设计变更及工程 指令只报增加不报减少部分，经办工程师在资料审核中须认真核查签证的完备 性，发现此种情况须严肃处理；工程竣工结算交接单填写完毕后经项目总助及项目总经理审批签字后移交成本核算中心。成本核算中心经办工程师在接到工程管理部提供的完整准确结算资料后 依据以下时间节点及审批流程完善结算

36、后续工作工程竣工结算时间控制：按合同或补充协议要求时间，合同或补充协议无要求条款的按以下时间控 制。工程竣工结算成本核算中心控制在承包商、工程管理部或技术管理部、客 户服务部、提供齐全资料后三个月（90天）内完成，（复核工作的持续时间一般 应控制在初审时间跨度的1/5内）其中预留领导审核、审批时间 7天。提供资料不够齐全的，由接收（经办）人在结算过程中提出，要求承包商、 工程管理部、技术管理部或客户服务部补充。核审时间相应顺延，按收到最后 一份补充资料起算。1.1.1.审批权限以权责手册为准；3 .部品工程施工单位按照结算计划及工程竣工结算通知书要求的时间按报送结算资料给经办主管工程师；结算资

37、料包括：工程竣工验收报告或分项工程验收报告；加盖红章的结算申请报告，格式详见附件；与结算相对应的有效合同、补充协议中相关经济条款的复印件；详细的工程竣工结算书（含编制说明），严格按照合同约定的计 价方式/计价依据进行计价，具体依据如下：合同清单单价或合同中约定的取费标准；工程施工过程中形成的约谈记录/限价单等；一些甲、乙双方签认明确费用的函件，经审批确认费用的会议纪要；扣罚款单；以上资料中约谈记录/限价单/费用函件/会议纪要及扣款罚单等提供原件，无原件者或可提供经过核对后的复印件；工程竣工结算书由施工单位签字/盖章后报送；施工单位必须作出详细的竣工图纸供甲方现场工程师核对后确认，并提交招标图纸

38、及变更签证作为结算依据，以便对照；相关的结算工程量计算稿或后附结算图纸 （包括签证附图）；范围及内容必须清楚明了 ，具有较强的可复查性，且图纸是已经过监理及项目工程师签 字确认用于施工的，或者经核对过原件的以上资料复印件。符合公司甲方要求的经过统一编号的现场签证（后附设计变/工程指令资料）资料的原件；详细填写工程竣工结算财务对帐单中项目名称、合同编号、已付款情况、收款帐号、收款银行等相关要求并盖章后经财务相关经办人确认，原件2份附至结算资料中。项目工程师在接到施工单位结算资料 20天内完成审核并移交资料至成本 核算中心；详细审核施工单位结算资料的完整性和依据是否完备；相关资料审核完备后对附图及

39、无附图计算时现场核实的工程量进行确认并签署审核意见；对相关的扣款在网上进行经办；经办工程师认真填写工程竣工结算交接单,施工期限/验收情况/签证份数/责任扣款务必正确填写。针对施工单位对于过程中的设计变更及工程 指令只报增加不报减少部分，经办工程师在资料审核中须认真核查签证的完备 性，发现此种情况须严肃处理；工程竣工结算交接单填写完毕后经项目总助及项目总经理审批签字后移交成本核算中心。成本核算中心经办工程师在接到工程管理部提供的完整准确结算资料后 依据以下时间节点及审批流程完善结算后续工作工程竣工结算时间控制：按合同或补充协议要求时间，合同或补充协议无要求条款的按以下时间控 制。工程竣工结算成本

40、核算中心控制在承包商、工程管理部或技术管理部、客 户服务部、提供齐全资料后三个月（90天）内完成，（复核工作的持续时间一般 应控制在初审时间跨度的1/5内）其中预留领导审核、审批时间 7天。提供资料不够齐全的，由接收（经办）人在结算过程中提出，要求承包商、 工程管理部、技术管理部或客户服务部补充。核审时间相应顺延，按收到最后一 份补充资料起算。审批权限以权责手册为准；4 .园建绿化工程施工单位按照结算计划及工程竣工结算通知书要求的时间按报送结 算资料给经办主管工程师；结算资料包括：工程竣工验收报告或分项工程验收报告；加盖红章的结算申请报告，格式详见附件；与结算相对应的有效合同、补充协议中相关经

41、济条款的复印件；详细的工程竣工结算书（含编制说明），严格按照合同约定的计 价方式/计价依据进行计价，具体依据如下合同清单单价或合同中约定的取费标准；工程施工过程中形成的约谈记录/限价单等；一些甲、乙双方签认明确费用的函件，经审批确认费用的会议纪要；扣罚款单；以上资料中约谈记录/限价单/费用函件/会议纪要及扣款罚单等提供原件，无原件者或可提供经过核对后的复印件；工程竣工结算书由施工单位签字/盖章后报送；相关的结算工程量计算稿或后附结算图纸 （包括签证附图）；范围及内容必须清楚明了 ，具有较强的可复查性，且图纸是已经过监理及项目工程师签 字确认用于施工的，或者经核对过原件的以上资料复印件。符合公司

42、甲方要求的经过统一编号的现场签证（后附设计变/工程指令资料）资料的原件；详细填写工程竣工结算财务对帐单中项目名称、合同编号、已付款情况、收款帐号、收款银行等相关要求并盖章后经财务相关经办人确认，原件2份附至结算资料中。园建/绿化工程类结算结算资料在报送甲方工程管理部工程师之前须经过技术管理部园建/绿化部相关工程师的确认，并由技术管理部的园建/绿化 工程师签注结算审核意见；项目工程师在接到施工单位结算资料25天内完成审核并移交资料至成本核算中心；详细审核施工单位结算资料的完整性和依据是否完备；相关资料审核完备后对附图及无附图计算时现场核实的工程量进行确认并签署审核意见；对相关的扣款在网上进行经办

43、；经办工程师认真填写工程竣工结算交接单,施工期限/验收情况/签证份数/责任扣款务必正确填写。针对施工单位对于过程中的设计变更及工程 指令只报增加不报减少部分，经办工程师在资料审核中须认真核查签证的完备 性，发现此种情况须严肃处理；工程竣工结算交接单填写完毕后经项目总助及项目总经理审批签字后移交成本核算中心。成本核算中心经办工程师在接到工程管理部提供的完整准确结算资料后 依据以下时间节点及审批流程完善结算后续工作工程竣工结算时间控制：按合同或补充协议要求时间，合同或补充协议无要求条款的按以下时间控 制。工程竣工结算成本核算中心控制在承包商、工程管理部或技术管理部、客 户服务部、提供齐全资料后三个

44、月（90天）内完成，（复核工作的持续时间一般 应控制在初审时间跨度的1/5内）其中预留领导审核、审批时间 7天。提供资料不够齐全的，由接收（经办）人在结算过程中提出，要求承包商、 工程管理部、技术管理部或客户服务部补充。核审时间相应顺延，按收到最后 一份补充资料起算。1.6.2.审批权限以权责手册为准；5 .样板房工程施工单位按照结算计划及工程竣工结算通知书要求的时间按报送结算资料给经办技术管理部主管工程师；结算资料包括：工程竣工验收报告或分项工程验收报告，通过验收意见的样板房现状说明书及其附表。加盖红章的结算申请报告，格式详见附件；与结算相对应的有效合同、补充协议中相关经济条款的复印件；详细

45、的工程竣工结算书（含编制说明），严格按照合同约定的计 价方式/计价依据进行计价，具体依据如下合同清单单价或合同中约定的取费标准；工程施工过程中形成的约谈记录/限价单等；一些甲、乙双方签认明确费用的函件，经审批确认费用的会议纪要；扣罚款单；以上资料中约谈记录/限价单/费用函件/会议纪要及扣款罚单等提供原件，无原件者或可提供经过核对后的复印件；工程竣工结算书由施工单位签字/盖章后报送；相关的结算工程量计算稿或后附结算图纸 （包括签证附图）；范围及内容必须清楚明了 ，具有较强的可复查性，且图纸是已经过监理及项目工程师签 字确认用于施工的，或者经核对过原件的以上资料复印件。符合公司甲方要求的经过统一编

46、号的现场签证（后附设计变/工程指令资料）资料的原件；详细填写工程竣工结算财务对帐单中项目名称、合同编号、已 付款情况、收款帐号、收款银行等相关要求并盖章后经财务相关经办人确认，原件2份附至结算资料中。在招标时主材价为暂定的，须由技术管理部经办工程师确认相应的主材价格；提交招标图纸以便对照，对于变更较大（申报结算额比合同额高出 10%）或范围增加的，须提交出详细的竣工图纸；技术管理部经办工程师在接到施工单位结算资料10天内完成审核并移交资料至成本核算中心;详细审核施工单位结算资料的完整性和依据是否完备；相关资料审核完备后对附图及无附图计算时现场核实的工程量进行确认并签署审核意见；对相关的扣款在网

47、上进行经办；经办工程师认真填写工程竣工结算交接单,施工期限/验收情况/签证份数/责任扣款务必正确填写。针对施工单位对于过程中的设计变更及工程 指令只报增加不报减少部分，经办工程师在资料审核中须认真核查签证的完备 性，发现此种情况须严肃处理；工程竣工结算交接单填写完毕后经项目总助及项目总经理审批签字后移交成本核算中心。成本核算中心经办工程师在接到工程管理部提供的完整准确结算资料后 依据以下时间节点及审批流程完善结算后续工作工程竣工结算时间控制：按合同或补充协议要求时间，合同或补充协议无要求条款的按以下时间控 制。成本核算中心控制在承包商、工程管理部或技术管理部、客户服务部提供 齐全资料后三个月（

48、90天）内完成，（复核工作的持续时间一般应控制在初审时 间跨度的1/5内）其中预留领导审核、审批时间 7天。提供资料不够齐全的，由接收（经办）人在结算过程中提出，要求承包商、 工程管理部、技术管理部或客户服务部补充。核审时间相应顺延，按收到最后一 份补充资料起算。1.6.3.审批权限以权责手册为准；6 .其他分包工程施工单位按照结算计划及工程竣工结算通知书要求的时间按报送结 算资料给经办主管工程师；结算资料包括：工程竣工验收报告或分项工程验收报告；加盖红章的结算申请报告，格式详见附件；与结算相对应的有效合同、补充协议中相关经济条款的复印件；详细的工程竣工结算书（含编制说明），严格按照合同约定的

49、计 价方式/计价依据进行计价，具体依据如下合同清单单价或合同中约定的取费标准；工程施工过程中形成的约谈记录/限价单等；一些甲、乙双方签认明确费用的函件，经审批确认费用的会议纪要；扣罚款单；以上资料中约谈记录/限价单/费用函件/会议纪要及扣款罚单等提供原件，无原件者或可提供经过核对后的复印件；工程竣工结算书由施工单位签字/盖章后报送；相关的结算工程量计算稿或后附结算图纸（包括签证附图）；范围及内容必须清楚明了 ，具有较强的可复查性，且图纸是已经过监理及项目工程师签 字确认用于施工的，或者经核对过原件的以上资料复印件。符合公司甲方要求的经过统一编号的现场签证（后附设计变/工程指令资料）资料的原件；

50、详细填写工程竣工结算财务对帐单中项目名称、合同编号、已付款情况、收款帐号、收款银行等相关要求并盖章后经财务相关经办人确认，原件2份附至结算资料中。项目工程师在接到施工单位结算资料10天内完成审核并移交资料至成本核算中心；详细审核施工单位结算资料的完整性和依据是否完备；相关资料审核完备后对附图及无附图计算时现场核实的工程量进行确认并签署审核意见；对相关的扣款在网上进行经办；经办工程师认真填写工程竣工结算交接单，施工期限/验收情况/ 签证份数/责任扣款务必正确填写。针对施工单位对于过程中的设计变更及工程 指令只报增加不报减少部分，经办工程师在资料审核中须认真核查签证的完备 性，发现此种情况须严肃处

51、理；工程竣工结算交接单填写完毕后经项目总助及项目总经理审批签字后移交成本核算中心。成本核算中心经办工程师在接到工程管理部提供的完整准确结算资料后 依据以下时间节点及审批流程完善结算后续工作工程竣工结算时间控制：按合同或补充协议要求时间，合同或补充协议无要求条款的按以下时间控 制。工程竣工结算成本核算中心控制在承包商、工程管理部或技术管理部、客 户服务部、提供齐全资料后三个月（90天）内完成，（复核工作的持续时间一般 应控制在初审时间跨度的1/5内）其中预留领导审核、审批时间 7天。提供资料不够齐全的，由接收（经办）人在结算过程中提出，要求承包商、 工程管理部、技术管理部或客户服务部补充。核审时

52、间相应顺延，按收到最后一 份补充资料起算。审批权限以权责手册为准；7 .总包工程施工单位按照结算计划及工程竣工结算通知书要求的时间按报送结 算资料给经办主管工程师；结算资料包括：工程竣工验收报告或分项工程验收报告；加盖红章的结算申请报告，格式详见附件；与结算相对应的有效合同、补充协议中相关经济条款的复印件；详细的工程竣工结算书（含编制说明），严格按照合同约定的计 价方式/计价依据进行计价，具体依据如下合同清单单价或合同中约定的取费标准；工程施工过程中形成的约谈记录/限价单等；一些甲、乙双方签认明确费用的函件，经审批确认费用的会议纪要；扣罚款单；以上资料中约谈记录/限价单/费用函件/会议纪要及扣

53、款罚单等提供原件，无原件者或可提供经过核对后的复印件；工程竣工结算书由施工单位签字/盖章后报送；相关的结算工程量计算稿或后附结算图纸 （包括签证附图）；范围及内容必须清楚明了 ，具有较强的可复查性，且图纸是已经过监理及项目工程师签 字确认用于施工的，或者经核对过原件的以上资料复印件。符合公司甲方要求的经过统一编号的现场签证（后附设计变/工程指令资料）资料的原件；详细填写工程竣工结算财务对帐单中项目名称、合同编号、已付款情况、收款帐号、收款银行等相关要求并盖章后经财务相关经办人确认，原件2份附至结算资料中。项目工程师在接到施工单位结算资料 25天内完成审核并移交资料至成本 核算中心；详细审核施工

54、单位结算资料的完整性和依据是否完备；相关资料审核完备后对附图及无附图计算时现场核实的工程量进行确认并签署审核意见；对相关的扣款在网上进行经办；经办工程师认真填写工程竣工结算交接单,施工期限/验收情况/签证份数/责任扣款务必正确填写。针对施工单位对于过程中的设计变更及工程 指令只报增加不报减少部分，经办工程师在资料审核中须认真核查签证的完备 性，发现此种情况须严肃处理；工程竣工结算交接单填写完毕后经项目总助及项目总经理审批签字后移交成本核算中心。成本核算中心经办工程师在接到工程管理部提供的完整准确结算资料后 依据以下时间节点及审批流程完善结算后续工作工程竣工结算时间控制：按合同或补充协议要求时间

55、，合同或补充协议无要求条款的按以下时间控 制。主体工程在承包商和工程管理部提供全部竣工资料后成本核算中心控制 在六个月（180天）内完成；成本核算中心委托咨询公司编审的时间、与承包商 核对的时间、咨询公司编审结果我司初审复核的时间、二次复审及领导审核、审批的时间均含在内，（复核工作的持续时间一般应控制在初审时间跨度的1/5内）其中领导审核、审批预留时间为10天。提供资料不够齐全的，由接收（经办）人在结算过程中提出，要求承包商、 工程管理部、技术管理部或客户服务部补充。核审时间相应顺延，按收到最后一 份补充资料起算。1.6.4.审批权限以权责手册为准；三、竣工结算通知书（模板）工程竣工结算通知书

56、（施工类）致现 工程已经竣工，具备了结算条件，请贵公司准备完整的结算资料，按 合同规定的计价条 款、本着实事求是的原则，于 年月日之前将结算资料报送至 工程管理部。若结算延迟报送，与我司其它工作安排冲突，导致不能按合同约定时间办理结算、付款等后果我司不承担责任。报送的结算资料必须完整，审价过程中我司不再另外接受结算资料，包括图 纸、签证、设计变更单等。审价过程中发现的遗漏项目原则上不得增加调整，特 殊无法预计的需甲乙双方协商同意后方可增补。为方便双方核对，减少核对时间，报送的结算资料内容不得弄虚作假、高估 冒算。如果贵公司报送的结算造价超出最终审定价10%,将额外扣取超出部分造价的1%为结算审

57、核费，在工程竣工结算造价协议清单中扣除；如情节严重， 将取消今后参与我公司工程的投标资格。特此通知！附：工程竣工结算流程及须知，请遵照执行。有限公司工程管理部（盖章）年 月 日*第三节工作准则、城市公司（独立项目公司）成本管理准则序号奖罚要点奖罚金额扣分分数奖罚权行使人备注1若城市公司成 本部未按制度 参与招标、商务 招标文件起草对应罚款100兀/次；责令 整改后，仍不达标的，在原 处罚标准基础上，加倍处罚拒不整改的扣0.5分，或酌情进行拉闸总公司成本核算中心2若城市公司成 本部、核算部标 底的编制不准 确，与合理中标 价偏差超过土10%对应罚款100兀/次；责令 整改后，仍不达标的，在原 处

58、罚标准基础上，加倍处罚拒不整改的扣0.5分，或酌情进行拉闸总公司成本核算中心3若城市公司成 本部未按制度 参与商务标书 分析与商务谈 判对应罚款100兀/次；责令 整改后，仍不达标的，在原 处罚标准基础上，加倍处罚拒不整改的扣0.5分，或酌情进行拉闸总公司成本核算中心4若城市公司成 本部未按制度 进行招投标文 件的归档/台帐对应罚款50元/次；责令整 改后，仍不达标的，在原处 罚标准基础上，加倍处罚拒不整改的扣0.5分，或酌情进行拉闸总公司成本核算中心5若城市公司成 本部未按制度 配合工程设计 部进行商务条 款的起草、审核 与谈判对应罚款100兀/次；责令 整改后，仍不达标的，在原 处罚标准基

59、础上，加倍处罚拒不整改的扣0.5分，或酌情进行拉闸总公司成本核算中心6若城市公司核 算部未按制度 进行正式合同 文本的归档/台 帐对应罚款50元/次；责令整 改后，仍不达标的，在原处 罚标准基础上，加倍处罚拒不整改的扣0.5分，或酌情进行拉闸总公司成本核算中心7若城市公司成对应罚款100兀/次；责令拒不整改的扣总公司成本本部、核算部 估、概算编制准 确性误差率超过土 20%整改后，仍不达标的，在原 处罚标准基础上，加倍处罚0.5分，或酌情进行拉闸核算中心8若城市公司核 算部施工图预 算编制准确性误差率 5%对应罚款100兀/次；责令 整改后，仍不达标的，在原 处罚标准基础上，加倍处罚拒不整改的

60、扣0.5分，或酌情进行拉闸总公司成本核算中心9若城市公司核 算部工程进度 款支付审核准 确性误差率超 过 5%对应罚款100兀/次；责令 整改后，仍不达标的，在原 处罚标准基础上，加倍处罚拒不整改的扣0.5分，或酌情进行拉闸总公司成本核算中心10工程成本动态 管控，若城市公 司成本部未即 时准确进行调 控、发布预警并 提出合理性成 本优化建议对应罚款200元/次；责令 整改后，仍不达标的，在原 处罚标准基础上，加倍处罚拒不整改的扣0.5分，或酌情进行拉闸总公司成本核算中心11若城市公司核 算部工程竣工 结算审计准确 性误差率超过 3%对应罚款100兀/次；责令 整改后，仍不达标的，在原 处罚标