体系审查评价管理规定

1、 体系审查评价管理规定 1 目的: 为了进一步规范公司体系审查评价办法，促进各部门不断提升体系的执行力，从而确保公司的产品质量，特制定本规定。 2 范围: 适用于家用空调各职能部门的内审及体系稽查工作。 3 定义: 不符合类型 不符合程度 体系性不符合 实施性不符合 效果性不符合 严重不符合 A1 A2 A3 轻微（一般）不符合 B1 B2 B3 观察项 C1 C2 C3 建议项 D1 D2 D3 定义： 严重不符合项（A） ：指缺少所要求的质量体系要素或多个一般不符合项发生在一个要素上。 系统性失效 区域性失效 严重违反法律法规 顾客强烈不满，重大事故 一般不符合项（B） ：指在执行或控制中

2、的一个孤立的或小的缺失（没有按文件要求执行工作），或文件化体系有部分缺失（a.没有把标准的要求文件化;b. 文件不能反映实际运作情况;c. 文件内容不当，不足或错误;d. 文件之间有矛盾）。 个别、偶然、孤立的 一般的、次要的 观 察 项（C） ：此类问题虽未构成不符合，但有发展成不符合的趋势。 建 议 项（D） ：此类问题虽未构成不符合，但改进后部门的工作更趋于规范、更优化。-体系性不符合（1） ：体系文件与法律法规、准则或合同的要求不符。比如，建立的文件化的管理体系不完整，未涵盖所选定的体系要素要求；文件中没有对国家法律、法规的规定提出明确要求。 体系性不符合的另一种表现形式是缺少一些具体

3、内容，也就是说体系标准要求应该建立的文件化程序或作业指导书没有建立。 -实施性不符合（2） ：未按照文件的规定进行实施。体系在实际运行过程中，有的部门、班组、岗位未按文件规定去执行。 -效果性不符合（3） ：实施后未能达到预期的效果和要求。体系文件按标准或其它要求作出了明确的规定要求，而实施过程中也确实多数都按规定执行了，但由于实施不够认真或某些偶发原因而导致效果未能达到规定要求。 4 职责: 4.1 品质管理部 4.1.1 负责策划、组织实施公司年度内审及滚动式体系稽查工作； 4.1.2 负责向公司内部相关部门传达内部审查的信息，如审查计划、审核时间、审核方法、审核的内容等； 4.1.3 负

4、责对有关部门内部审核及体系稽查工作提供咨询、指导和帮扶； 4.1.4 负责跟踪各部门对不合格项的整改并验证，及时向管理者代表上报体系审核情况。 4.2 公司各职能部门 4.2.1 各部门体系专员有责任义务参与并积极配合公司的内审及体系稽查工作； 4.2.2 各部门主管需主动认真对待公司内审及体系稽查工作，受审核部门（各相关部门）在接到审核通知后应及时做好迎接审核的准备工作，主动暴露问题、主动完善问题、主动解决问题；积极参加审核的首、末次会议；审核时由部门主管或其指定人负责解释回答相关问题； 4.2.3 各部门负责及时将开出的正式不符合及建议项等在规定时间内完成分析、整改工作。 5 体系评价主要

5、内容及其评分标准: 5.1 “部门体系审查配合度” （10 分）： 5.1.1 部门主管亲自接待并积极配合审查，得 8-10 分。 5.1.2 部门主管指定委托人积极配合审查员的合理调阅文件、接受询问等要求，得 5-7 分。 5.1.3 有接待但不配合审查员的合理调阅文件、接受询问等要求，得 2-4 分。 5.1.4 不予接待、不按时接待或变相拒绝，得 0-1 分。 5.2 “部门体系执行度”（70 分）： 5.2.1 部门体系执行度的计分方法。通过部门在体系执行过程中存在的不合格项来体现 “部门体系执行度” 。各部门的“部门体系执行度”满分为 70 分，体系审查后按各部门的不合格项的类别及个

6、数作扣分计算后即为部门此次审查得分。 5.2.2 部门体系执行度的扣分标准： a) 严重不符合项 A1/2/3 类：（每个扣 6 分）； b) 一般不符合项 B1/2/3 类：（每个扣 3 分）； c) 观 察 项 C1/2/3 类：（每个扣 1 分）； d) 建 议 项 D1/2/3 类：（0 分，不扣分但要求整改，分值计入“部门不合格整改度”） 5.3 “部门不合格整改深度”（20 分） 5.3.1 第一次计满分，第二次审查开始实际计分，具体以审查员开出的不合格项数的整改率评分后按以下方式计算。如： “部门不合格整改深度”部门不合格项整改合格数部门不合格总数20 5.3.2 整改合格标准：首先本身不符合整改合格，其次随机抽查 3 个类似问题，全部合格才能最终判定整改合格。 6 工作程序: 6.1.1 公司年度内审按公司规定开展，具体见内部审核控制程序； 6.1.2 公司滚动式体系稽查按年度滚动审核稽查计划展开稽查工作； 6.1.3 审查员开完部门末次会议后 3 天须计算出部门分数并给出评价，须及时填写中心/部门体系审查不合格项分布表，并按 审核不合格对应表 的定义及分类认真填写体系审查不合格项汇总表，及时开出不合格报告并负责跟踪； 6.1.4 审查员每次审查完成后需给出一个/中心部门审查总结报告； 6.1.5 不合格项的编号。