供应商审厂管理规定

1、供应商审厂管理规定1 目的 为了及时、有效地确认供应商的供应资质，明确审厂活动涉及各部门职责和要求并顺利实施，以实现对供应商有效管理的目标,特制定此管理规定。 2 适用范围 适用于向提供生产物料的供应商实施审厂活动的具体过程管理。 3 审厂分类 3.1 年度审厂：原则上一年一次，需对下一冷冻年度审厂的目标、范围、预算、运作的机制和人员配置等做出详尽的规划并组织实施； 3.1.1 新供方引入审厂后，应通过年度审厂对供应商的资质进行再次审核，以确认供应商是否还满足我司要求。具体： 3.1.2 原则上 A 类物料的供应商三年内滚动审核一次，B、C 类物料的供应商五年内滚动审核一次。 3.2 常规审厂

2、：根据季度供应商综合评价结果或存在的新供方引入及限期整改后的供方确认等需预先安排的审厂项目，具体： 3.2.1 根据季度供应商管理会议上提出的措施，需实施的供应商审厂； 3.2.2 新供应商的引入（新物料新供方、旧物料新供方）或新物料的开发时经评审需安排的审厂以及需对限期整改后的确认审厂； 3.3 临时（突发）审厂：不在固定计划内，属于临时需要而安排的审厂项目。主要针对品质、供货、商务等突发异常时的审厂活动。 4 职责 4.1 采购中心 4.1.1.1 负责年度审厂计划制定、组织采购、研发、检验等相关部门的评审及批准后组织实施； 4.1.1.2 负责常规审厂计划的组织评审及实施； 4.1.1.

3、3 负责临时（突发）审厂的组织评审及实施（或授权组织及实施） ； 4.1.2 供应链管理部 4.1.2.1 负责参与年度审厂计划的评议及实施； 4.1.2.2 负责参与常规审厂计划的评议及实施； 4.1.2.3 负责商务合作、供货交付突发异常审厂的申请，并参与（授权组织）临时（突发）审厂活动； 4.1.2.1 负责参与年度审厂计划的评议及实施； 4.1.2.2 负责参与供货交付突发异常的审厂活动； 4.2 检验部门 4.2.1 负责参与年度审厂计划的评议及实施； 4.2.2 负责参与常规审厂计划的评议及实施； 4.2.3 负责品质突发异常审厂的申请，并参与（授权组织）临时（突发）审厂活动； 4

4、.3 研发部门 4.3.1 负责参与年度审厂计划的评议及实施； 4.3.2 负责参与常规审厂计划的评议及实施； 4.3.3 负责技术突发异常审厂的申请，并参与（授权组织）临时（突发）审厂活动； 4.4 其他部门 4.4.1 参与并协助审厂的评议及实施。 4.5 审厂项目组 4.5.1 负责按供应商调查评分表要求对供应商的生产、采购、品质、技术、体系等方面的管理进行审查，并填写记录； 4.5.2 负责审查不合格项的确定和整改资料的跟踪验证； 4.5.3 由采购、检验、研发等部门人员组成； 4.5.4 具体人员名单见审厂项目组人员名录 ，人员名单由各中心总监指定。 4.5.5 人员资质必须为科级以

5、上干部、三级或三级以上商务员、体系工程师、质量工程师、技术工程师。 5 规定事项 5.1 审厂评价等级 5.1.1 审厂项目组根据供应商审厂评价规则 （见附件）及供应商调查评分表 ，组织对供应商进行评价，并将评价结果写入审厂整改书中； 5.1.2 根据评价结果确定供应商的资质风险等级，提出管理建议并跟进落实；供应商在审厂评价中分为优秀供应商（A 类） 、良好供应商（B 类） 、合格供应商(C1 类)、备选或重点监控供应商（C2 类）和淘汰或不接受供应商（D 类）5 个等级； 5.1.3 综合评价的指标包括商务因素、供货能力、质保能力、技术能力（具体评价方法见供应商调查评分表 ） ； 5.1.4

6、 新供应商的引入（新物料新供方、旧物料新供方）或新物料的开发时的审厂评价为 A、B、C1 类的属于经审厂评价合格的供方；评价为 C2 类的供方，给予限期整改，整改完成后由供应链管理部提出申请，采购中心办公室组织相关部门进行二次审厂，二次审厂评价为 A、B、C1 类则审厂合格，二次审厂评价为 C2、D 类的，则为审厂不合格，停止引进；评价为 D 类的供方停止引入。 5.1.5 滚动式的年度审厂，依据供应商调查评分表的条款对其进行信息更新、资质再确认审核。审核评价为 A、B、C1 类的属于合格供方，继续保持合作；评价为 C2 类的，继续保持合作，并开具审厂整改书要求其整改，由采购中心办公室跟踪验证

7、；评价为 D类的，暂停其供货资格，开具审厂整改书要求整改，整改完成并确认合格后，再恢复其供货资格。年度审厂有涉及新供应商的按 5.1.4 执行。 5.2 审厂计划制定 5.2.1 年度审厂，采购中心于每年 7 月第二周根据供应商管理的需要，编制年度审厂计划，发相关部门讨论；采购中心于每年 7 月第三周组织相关部门评议年度审厂计划，修订会签后本周内上报公司总裁（副总裁）批准； 5.2.2 常规审厂，采购中心应预先 1-2 周内作出审厂计划并通知有关部门和相关供方。 5.2.3 临时突发审厂，由主要相关部门应及时提出，由采购中心临时安排。 5.3 审厂工作实施 5.3.1 年度审厂、常规审厂，技术

8、、品质、供货等重大问题或异常而进行的临时（突发）审厂，由申请部门（品质、研发、采购）填写审厂申请表 ，采购中心办公室审核授权，副总裁批准后立项。 5.3.2 新供方审厂，审厂人员名单必须从审厂项目组人员名录内选定；其他性质的审厂，审厂人员可从审厂项目组人员名录内选定或由各中心临时安排。 5.3.3审厂申请表批准后三个工作日内，采购中心办公室（授权组织部门）撰写审厂立项书 ，指定项目组长，明确审厂日程、内容、人员配置，经项目组长、研发部门、品质部门、采购部门等相关部门确认后实施；审厂活动遵循项目组长负责制； 5.3.4 审厂立项后一个工作日内，供应链管理部发出审厂通知书知会供应商； 5.3.5 审厂项目组按照供应商调查评分表相关责任项目及厂家自填部分进行审查；涉及专项或重点审厂项目可另立审查内容； 5.3.6 项目组组长组织项目组成员在审厂后三个工作日内撰写审厂整改书 ，包含提出