X年期货从业资格考试期货法律法规真题及答案解析

1、2013年年5月188日期货从从业人员资资格考试期期货法律法法规真题期货从业资资格考试题题，期货从从业资格考考试法律法法规真题，期期货从业资资格考试真真题电子版版，期货从从业资格考考试法律法法规历年试试题及答案案，期货从从业资格考考试教材下下载，期货货从业资格格考试重点点，期货从从业资格考考试过关必必做20000题，期期货基础知知识真题，期期货基础知知识过关必必做20000题，期期货基础知知识教材下下载，期货货投资分析析真题，期期货投资分分析考试资资料，期货货投资分析析考试笔记记讲义一、单选题题：每题00.5分，以以下备选答答案中只有有一项最符符合题目要要求，不选选、错选均均不得分。1自然人人

2、投资者申申请开立股股指期货交交易账户时时，即其用用商品期货货交易经历历申请开户户，那么应应达到的标标准是（ ）成成交记录。A最近两两年具有220笔以上上B最近三三年具有110笔以上上C最近两两年具有110笔以上上D最近三三年具有220笔以上上【答案】BB21.4【圣才专家家解析】股指期货货投资者适适当性制度度实施办法法第四条条第一款规规定，期货货公司会员员只能为符符合下列标标准的自然然人投资者者申请开立立股指期货货交易编码码：（一）申申请开户时时保证金账账户可用资资金余额不不低于人民民币50万万元；（二二）具备股股指期货基基础知识，通通过相关测测试；（三三）具有累累计10个个交易日、20笔以以

3、上的股指指期货仿真真交易成交交记录，或或者最近三三年内具有有10笔以以上的商品品期货交易易成交记录录；（四）不不存在严重重不良诚信信记录；不不存在法律律、行政法法规、规章章和交易所所业务规则则禁止或者者限制从事事股指期货货交易的情情形。2以期货货交易所为为被告或者者第三人的的因期货交交易所履行行职责引起起的商事案案件，由期期货交易所所所在地的的（ ）人民民法院管辖辖。A基层或或中级B中级C高级D基层【答案】BB20.1【圣才专家家解析】参参见最高高人民法院院关于审理理期货纠纷纷案件若干干问题的规规定（二）第一条规规定。3为保障障期货公司司具有快速速资本补充充机制，根根据期货货公司风险险监管指标

4、标管理试行行办法，以以下可以按按照一定比比例计入净净资本的负负债项目是是（ ）。A期货公公司的长期期借款B期货公公司向股东东或者关联联企业借入入的具有次次级债务性性质的长期期借款C期货公公司向股东东或者其关关联企业借借入的短期期借款D期货公公司的短期期借款【答案】BB9.115【圣才专家家解析】期货公司司风险监管管指标管理理试行办法法第十五五条第四款款规定，期期货公司向向股东或者者其关联企企业借入的的具有次级级债务性质质的长期借借款，可以以在计算净净资本时将将所借入的的长期借款款按照中国国证监会规规定的比例例计入净资资本。4当期货货从业人员员与投资者者存在利益益冲突无法法继续提供供期货业务务服

5、务时，应应当通过（ ）与与投资者协协商，采取取办法妥善善予以解决决。A期货交交易所B所在期期货经营机机构C中国期期货业协会会D中国证证监会派出出机构【答案】BB15.32【圣才专家家解析】参参见期货货从业人员员执业行为为准则（修修订）第第三十二条条规定。5有权对对境内单位位或者个人人从事境外外商品期货货交易的品品种进行核核准的是（ ）。A国务院院外汇管理理部门B国务院院期货监督督管理机构构C国务院院商务主管管部门D国务院院固有资产产监督管理理机构【答案】CC1.443【圣才专家家解析】期货交易易管理条例例第四十十三条规定定，国务院院商务主管管部门对境境内单位或或者个人从从事境外商商品期货交交易

6、的品种种进行核准准。6建立股股指期货投投资者适当当性制度的的目的不包包括（ ）。A建立并并完善以了了解客户和和分类管理理为核心的的客户管理理服务制度度B提高股股指期货交交易量C保障股股指期货市市场平稳、规范和健健康运行D保护投投资者合法法权益【答案】BB12.1【圣才专家家解析】关于建立立股指期货货投资者适适当性制度度的规定（试试行）第第一条规定定，为督促促期货公司司建立健全全内控、合合规制度，建建立并完善善以了解客客户和分类类管理为核核心的客户户管理和服服务制度，保保护投资者者合法权益益，保障股股指期货市市场平稳、规范和健健康运行，根根据期货货交易管理理条例、期货交交易所管理理办法及及期货公

7、公司管理办办法等法法规、规章章，制定本本规定。7下列关关于期货公公司首席风风险官报告告义务的表表述，不正正确的是（ ）。A首席风风险官发现现涉嫌占用用客户保证证金等违法法违规行为为的，应当当立即向公公司董事会会报告B首席风风险官发现现占用、挪挪用客户保保证金等违违法行为的的，可以根根据情况决决定向当地地监管机构构或者公司司董事会报报告C首席风风险官发现现涉嫌占用用客户保证证金等违法法违规行为为的，应当当立即向公公司住所地地监管机构构报告D首席风风险官在公公司经营管管理方面发发现可能发发生风险的的，应当立立即向中国国证监会派派出机构和和公司董事事会报告【答案】BB7.224【圣才专家家解析】期货

8、公司司首席风险险官管理规规定（试行行）第二二十四条规规定，首席席风险官发发现期货公公司有下列列违法违规规行为或者者存在重大大风险隐患患的，应当当立即向公公司住所地地中国证监监会派出机机构报告，并并向公司董董事会和监监事会报告告：（一）涉涉嫌占用、挪用客户户保证金等等侵害客户户权益的；（二）期期货公司资资产被抽逃逃、占用、挪用、查查封、冻结结或者用于于担保的；（三）期期货公司净净资本无法法持续达到到监管标准准的；（四四）期货公公司发生重重大诉讼或或者仲裁，可可能造成重重大风险的的；（五）股股东干预期期货公司正正常经营的的；（六）中中国证监会会规定的其其他情形。8（ ）应应当建立期期货从业人人员信

9、息数数据库，公公示并及时时更新从业业资格注册册信息。A中国证证监会各派派出机构B中国证证监会C期货交交易所D中国期期货业协会会【答案】DD6.221【圣才专家家解析】参参见期货货从业人员员管理办法法第二十十一条第一一款规定。9根据期货交易易管理条例例，审批批设立交易易所的机构构是（ ）。A中国期期货业协会会B国务院院财政部门门C国务院院期货监督督管理机构构D国务院院商务主管管部门【答案】CC1.66【圣才专家家解析】期货交易易管理条例例第六条条规定，设设立期货交交易所，由由国务院期期货监督管管理机构审审批。10期货货投资者保保障基金的的使用遵循循（ ）原则则，实行比比例补偿。A取之于于市场，用

10、用之于市场场B保障投投资者合法法权益和公公平救助C公开、公平、公公正D合理、有效【答案】BB2.77【圣才专家家解析】参参见期货货投资者保保障基金管管理暂行办办法第七七条规定。11实行行会员分级级结算制度度的期货交交易所可以以根据结算算会员的（ ）和和业务开展展情况，限限制结算会会员的结算算业务范围围。A客户情情况B资信情情况C资本充充足情况D成交情情况【答案】BB3.668【圣才专家家解析】期货交易易所管理办办法第六六十八条规规定，实行行会员分级级结算制度度的期货交交易所可以以根据结算算会员资信信和业务开开展情况，限限制结算会会员的结算算业务范围围，但应当当于3日内内报告中国国证监会。12国

11、务务院期货监监督管理机机构履行监监督管理职职责，不能能采取的措措施是（ ）。A复制与与被调查事事件有关的的财产登记记资料B限制违违法行为人人的人身自自由C进入涉涉嫌违法行行为发生场场所调查取取证D对期货货公司进行行现场检查查【答案】BB1.448【圣才专家家解析】期货交易易管理条例例第四十十八条规定定，国务院院期货监督督管理机构构依法履行行职责，可可以采取下下列措施：（一）对对期货交易易所、期货货公司及其其他期货经经营机构、非期货公公司结算会会员、期货货保证金安安全存管监监控机构和和交割仓库库进行现场场检查；（二二）进入涉涉嫌违法行行为发生场场所调查取取证：（三三）询问当当事人和与与被调查事事

12、件有关的的单位和个个人，要求求其对与被被调查事件件有关的事事项做出说说明；（四四）查阅、复制与被被调查事件件有关的财财产权登记记等资料；（五）查查阅、复制制当事人和和与被调查查事件有关关的单位和和个人的期期货交易记记录、财务务会计资料料以及其他他相关文件件和资料；对可能被被转移、隐隐匿或者毁毁损的文件件和资料，可可以予以封封存：（六六）查询与与被调查事事件有关的的单位的保保证金账户户和银行账账户：（七七）在调查查操纵期货货交易价格格、内幕交交易等重大大期货违法法行为时，经经国务院期期货监督管管理机构主主要负责人人批准，可可以限制被被调查事件件当事人的的期货交易易，但限制制的时间不不得超过115

13、个交易易日；案情情复杂的，可可以延长至至30个交交易日：（八八）法律、行政法规规规定的其其他措施。13客户户下达的交交易指令（ ）的的，期货公公司未予拒拒绝而进行行交易造成成客户的损损失，由期期货公司承承担赔偿责责任，客户户予以追认认的除外。A没有有有效期限B没有交交易所名称称C没有开开平仓方向向D没有数数量【答案】DD19.20【圣才专家家解析】最高人民民法院关于于审理期货货纠纷案件件若干问题题的规定第二十条条规定，客客户下达的的交易指令令没有品种种、数量、买卖方向向的，期货货公司未予予拒绝而进进行交易造造成客户的的损失，由由期货公司司承担赔偿偿责任，客客户予以追追认的除外外。14下列列有关

14、期货货交易所的的实行中，无无需经过中中国证监会会批准的是是（ ）。A制定或或者修改章章程B上市、中止、取取消或者回回复交易品品种C上市、修改或者者终止合约约D合约到到期后进行行实物交割割【答案】DD1.113【圣才专家家解析】期货交易易管理条例例第十三三条规定，期期货交易所所办理下列列事项，应应当经国务务院期货监监督管理机机构批准：（一）制制定或者修修改章程、交易规则则；（二）上上市、中止止、取消或或者恢复交交易品种；（三）上上市、修改改或者终止止合约；（四四）变更住住所或者营营业场所；（五）合合并、分立立或者解散散；（六）国国务院期货货监督管理理机构规定定的其他事事项。15中国国期货业协协会

15、应当自自对期货从从业人员做做出纪律惩惩戒决定之之日起一定定期限内，向向（ ）报告告。A期货交交易所B从业人人员所在机机构C中国期期货保证金金监控中心心D中国证证监会及其其有关派出出机构【答案】DD6.226【圣才专家家解析】期货从业业人员管理理办法第第二十六条条规定，协协会应当自自对期货从从业人员作作出纪律惩惩戒决定之之日起100个工作日日内，向中中国证监会会及其有关关派出机构构报告，并并及时在协协会网站公公示。16下列列主体中，不不必提取风风险准备金金的是（ ）。A期货保保证金安全全存管监控控机构B非期货货公司结算算会员C期货公公司D期货交交易所【答案】AA1.332【圣才专家家解析】期货交

16、易易管理条例例第三十十二条规定定，期货交交易所、期期货公司、非期货公公司结算会会员应当按按照国务院院期货监督督管理机构构、财政部部门的规定定提取、管管理和使用用风险准备备金，不得得挪用。17一般般法人投资资者申请股股指期货开开户时，应应当提供上上一年度资资产负债表表或不超过过（ ）个月月的月度资资产负债表表作为净资资产证明。A6B3C12D1【答案】BB22.17【圣才专家家解析】股指期货货投资者适适当性制度度操作指引引（试行）第十七条条规定，一一般法人投投资者申请请开户，净净资产应当当不低于人人民币1000万元。投资者应应当提供加加盖公章的的上一年度度资产负债债表或者距距申请开户户日期不超超

17、过三个月月的月度资资产负债表表作为净资资产证明。18证券券公司介绍绍其客户到到期货公司司开户，当当期货、现现货市场行行情发生重重大变化致致该客户期期货账户可可能出现风风险时，证证券公司可可以（ ）。A代客户户下达平仓仓指令B为客户户提供融资资C利用证证券资金账账户为客户户追加期货货保证金D向客户户提示风险险【答案】DD10.23【圣才专家家解析】证券公司司为期货公公司提供中中间介绍业业务试行办办法第二二十三条规规定，期货货、现货市市场行情发发生重大变变化或者客客户可能出出现风险时时，证券公公司及其营营业部可以以协助期货货公司向客客户提示风风险。19下列列关于期货货公司提供供研究分析析服务的表表

18、述，错误误的是（ ）。A期货公公司应当采采取有效措措施，保证证研究分析析人员按照照董事会和和业务负责责人的意见见形成研究究分析意见见和结论B期货公公司应当公公平对待委委托客户C期货公公司应当建建立研究分分析报告和和资讯信息息的审阅，管管理及使用用机制D期货公公司应当采采取有效措措施，防止止研究分析析人员以及及公司内部部其他人员员利用研究究报告、资资讯信息谋谋取不当利利益【答案】AA13.17【圣才专家家解析】期货公司司期货投资资咨询业务务试行办法法第十七七条规定，期期货公司提提供研究分分析服务时时，应当公公平对待委委托客户，并并采取有效效措施，保保证研究分分析人员独独立形成研研究分析意意见和结

19、论论。期货公公司应当建建立研究分分析报告和和资讯信息息的审阅、管理及使使用机制，对对研究分析析报告、资资讯信息的的使用进行行审阅和合合规检查。期货公司司应当采取取有效措施施，防止研研究分析人人员以及公公司内部其其他人员利利用研究报报告、资讯讯信息为自自身及其他他利益相关关方谋取不不当利益。20期货货公司管理理人员对期期货从业人人员发出违违法违规指指令的，期期货从业人人员应当（ ）。A先予执执行，然后后向中国期期货业协会会报告B予以抵抵制，并立立即向中国国证监会或或者中国期期货业协会会报告C先予执执行，然后后按照所在在机构内部部程序项高高级管理人人员或者董董事会报告告D予以抵抵制，并及及时按照所

20、所在机构内内部程序向向高级管理理人员或者者董事会报报告【答案】DD15.31【圣才专家家解析】期货从业业人员执业业行为准则则（修订）第三十一一条规定，从从业人员应应当严格自自律、洁身身自好：（一一）对机构构管理人员员所发出的的违法违规规指令，从从业人员应应当予以抵抵制，并及及时按照所所在机构内内部程序向向高级管理理人员或者者董事会报报告；机构构未妥善处处理的，从从业人员应应当及时向向中国证监监会或者协协会报告。从业人员员发现所在在机构有欺欺骗投资者者、对市场场严重不负负责任等行行为时，应应当坚持原原则，并及及时向有关关部门反映映或举报。（二）从从业人员不不能片面地地强调业务务的发展而而忽视投资

21、资者信誉，更更不能从个个人利益出出发与投资资者恶意串串通。发现现投资者有有不诚信、违法违规规的行为时时，应当及及时向所在在机构报告告，并注意意防范投资资者的信用用风险。21期货货公司执行行非委托人人的交易指指令造成客客户损失的的，以下表表述正确的的是（ ）。A非受委委托人不承承担责任B客户承承担部分责责任C期货公公司承担赔赔偿责任D非受托托人承担主主要赔偿责责任，期货货公司承担担补充赔偿偿责任【答案】CC19.19【圣才专家家解析】最高人民民法院关于于审理期货货纠纷案件件若干问题题的规定第十九条条规定，期期货公司执执行非受托托人的交易易指令造成成客户损失失，应当由由期货公司司承担赔偿偿责任，非

22、非受托人承承担连带责责任，客户户予以追认认的除外。22期期货从业人人员执业行行为准则（修修订）是是（ ）对期期货从业人人员进行纪纪律惩戒的的依据。A中国证证监会B中国证证监会及其其派出机构构C中国期期货业协会会D从事期期货经营业业务的机构构【答案】CC15.2【圣才专家家解析】期货从业业人员执业业行为准则则第二条条规定，本本准则是对对从业人员员的职业品品德、执业业纪律、专专业胜任能能力及职业业责任等方方面的基本本要求和规规定，是从从业人员在在执业过程程中必须遵遵守的行为为规范，是是中国期货货业协会（以以下简称协协会）对从从业人员进进行纪律惩惩戒的主要要依据。23以下下关于中国国期货业协协会章程

23、的的表述中正正确的是（ ）。A由协会会理事会制制定，并报报会员大会会备案B由协会会理事会制制定，并报报会员大会会批准C有协会会会员大会会制定，并并报国务院院期货监督督管理机构构备案D有协会会会员大会会制定，并并报国务院院期货监督督管理机构构批准【答案】CC1.445【圣才专家家解析】期货交易易管理条例例第四十十五条规定定，期货业业协会的权权力机构为为全体会员员组成的会会员大会。期货业协协会的章程程由会员大大会制定，并并报国务院院期货监督督管理机构构备案。期期货业协会会设理事会会。理事会会成员按照照章程的规规定选举产产生。24甲期期货公司因因风险控制制不力致使使保证金出出现缺口，所所有客户保保证

24、金包括括张某的115万元保保证金，甲甲期货公司司都无法赔赔偿，可能能严重危及及社会稳定定和期货市市场安全，如如甲期货公公司获准使使用期货投投资者保障障基金对客客户保证金金损失予以以（ ）补偿偿。A15万万元B14.5万元C14万万元D10万万元【答案】BB2.220【圣才专家家解析】期货投资资者保障基基金管理暂暂行办法第二十条条第一款第第一项规定定，对期货货投资者的的保证金损损失，保障障基金按照照下列原则则予以补偿偿：对每位位个人投资资者的保证证金损失在在10万元元以下（含含10万元元）的部分分全额补偿偿，超过110万元的的部分按百百分之九十十补偿。据据此，张某某可能得到到的期货投投资者保障障

25、基金补偿偿的最大金金额为：110（115100）90%14.550（万元元）。25期货货公司接受受客户全权权委托进行行期货交易易的，对交交易产生的的损失，承承担主要赔赔偿责任，赔赔偿额不超超过损失的的（ ）但法法律、行政政法规另有有规定的除除外。A80%B20%C60%D40%【答案】AA19.17【圣才专家家解析】最高人民民法院关于于审理期货货纠纷案件件若干问题题的规定第十七条条规定，期期货公司接接受客户全全权委托进进行期货交交易的，对对交易产生生的损失，承承担主要赔赔偿责任，赔赔偿额不超超过损失的的百分之八八十，法律律、行政法法规另有规规定的除外外。26根据据期货市市场客户开开户管理规规定

26、，（ ）负负责客户开开户管理的的具体实施施工作。A中国期期货保证金金监控中心心B期货交交易所C中国期期货业协会会D期货公公司【答案】AA11.3【圣才专家家解析】期货市场场客户开户户管理规定定第三条条规定，中中国期货保保证金监控控中心有限限责任公司司（以下简简称监控中中心）负责责客户开户户管理的具具体实施工工作。期货货公司为客客户申请、注销各期期货交易所所交易编码码，以及修修改与交易易编码相关关的客户资资料，应当当统一通过过监控中心心办理。27下列列关于客户户资产保护护的表述，错错误的是（ ）。A期货公公司存管的的保证金属属于客户所所有B非因客客户本身的的债务，不不得冻结、扣划或者者强制执行行

27、客户保证证金，但可可以查封C客户保保证金不属属于期货公公司批产财财产D客户保保证金不属属于期货公公司清算资资产【答案】BB4.669【圣才专家家解析】期货公司司管理办法法第六十十九条第一一款规定，期期货公司存存管的期货货保证金属属于客户所所有，除依依据期货货交易管理理条例第第二十九条条划转客户户保证金外外，禁止任任何单位或或者个人以以任何形式式占用、挪挪用。期货货公司破产产或者清算算时，客户户的保证金金和充抵保保证金的其其他资产不不属于破产产财产或者者清算财产产。非因客客户本身的的债务或者者法律、行行政法规规规定的其他他情形，不不得查封、冻结、扣扣划或者强强制执行客客户的保证证金和充抵抵保证金

28、的的其他资产产。28期货货从业人员员因执业过过错给期货货经营机构构造成损失失的，下列列表述正确确的是（ ）。A如损失失小，可不不承担责任任B是否承承担责任由由中国期货货业协会决决定C应当承承担相应责责任D是否承承担责任由由中国证监监会决定【答案】CC15.33【圣才专家家解析】参参见期货货从业人员员执业行为为准则（修修订）第第三十三条条规定。29（ ）负负责期货投投资者保障障基金业务务监管，对对保障金的的筹集，管管理和使用用等情况进进行定期核核查。A财政部部B中国证证监会C中国证证监会和财财务部D期货投投资者保障障基金管理理机构【答案】BB2.118【圣才专家家解析】参参见期货货投资者保保障基

29、金管管理暂行办办法第十十八条第一一款规定。30证券券公司介绍绍其控股股股东、实际际控制人等等开户的，证证券公司应应当将其期期货账户信信息报（ ）备备案，并按按照规定履履行信息披披露义务。A中国证证监会B中国期期货业协会会C住所地地中国证监监会派出机机构D期货交交易所【答案】CC10.20【圣才专家家解析】参参见证券券公司为期期货公司提提供中间介介绍业务试试行办法第二十条条规定。31按照照股指期货货投资者适适当性制度度的要求，投投资者保证证金账户可可用资金余余额以（ ）作作为计算依依据。A交易所所对结算会会员收取的的保证金标标准B结算会会员对交易易会员收取取的保证金金标准C交易所所规定的保保证金

30、标准准D期货公公司对客户户收取的保保证金标准准【答案】DD22.5【圣才专家家解析】股指期货货投资者适适当性制度度操作指引引（试行）第五条规规定，投资资者保证金金账户可用用资金余额额以期货公公司会员收收取的保证证金标准作作为计算依依据。32下列列关于期货货交易基本本规则的表表述，错误误的是（ ）。A客户的的交易指令令应当明确确、全面B客户可可以通过电电话向期货货公司下达达交易指令令C在期货货交易所进进行期货交交易的，应应当是客户户D期货公公司不得使使用不正当当手段诱骗骗客户发出出交易指令令【答案】CC1.224【圣才专家家解析】期货交易易管理条例例第二十十四条规定定，在期货货交易所进进行期货交

31、交易的，应应当是期货货交易所会会员。第二二十七条规规定，客户户可以通过过书面、电电话、互联联网或者国国务院期货货监督管理理机构规定定的其他方方式，向期期货公司下下达交易指指令。客户户的交易指指令应当明明确、全面面。期货公公司不得隐隐瞒重要事事项或者使使用其他不不正当手段段诱骗客户户发出交易易指令。33期货货公司办理理客户销户户手续时，应应当及时按按规定申请请注销客户户在期货交交易所的（ ）。A结算账账户B交易账账户C交易编编码D结算编编码【答案】CC4.554【圣才专家家解析】期货公司司管理办法法第五十十四条规定定，期货公公司应当按按照规定为为客户申请请交易编码码。期货公公司办理客客户销户手手

32、续时，应应当按照规规定及时向向期货交易易所申请注注销客户的的交易编码码。34实行行会员分级级结算制度度的期货交交易所特有有的风险管管理制度是是（ ）。A结算准准备金制度度B结算担担保金制度度C涨跌停停板制度D保证金金制度【答案】BB3.777【圣才专家家解析】期货交易易所管理办办法第七七十七条第第一款规定定，实行会会员分级结结算制度的的期货交易易所应当建建立结算担担保金制度度。结算担担保金包括括基础结算算担保金和和变动结算算担保金。35首席席风险官作作为期货公公司的高级级管理人员员，应当向向（ ）负责责。A期货公公司董事会会B期货公公司监事会会C期货公公司总经理理D期货公公司股东会会【答案】A

33、A7.22【圣才专家家解析】期货公司司首席风险险官管理规规定（试行行）第二二条规定，首首席风险官官是负责对对期货公司司经营管理理行为的合合法合规性性和风险管管理状况进进行监督检检查的期货货公司高级级管理人员员。首席风风险官向期期货公司董董事会负责责。36根据据期货从从业人员执执业行为准准则（修订订），期期货从业人人员在执业业过程中应应当对（ ）高高度负责，诚诚实守信，恪恪尽职守。A主管部部门B所在机机构的股东东C期货交交易各方D中国证证监会【答案】CC15.6【圣才专家家解析】期货从业业人员执业业行为准则则（修订）第六条规规定，从业业人员在执执业过程中中应当对期期货交易各各方高度负负责，诚实实

34、守信，恪恪尽职守，珍珍惜、维护护期货业和和从业人员员的职业声声誉，保障障期货市场场稳健运行行。37被要要求进行整整改的期货货公司经过过整改符合合有关法律律、行政法法规规定以以及持续性性经营规则则要求的，国国务院期货货监督管理理机构应当当自验收完完毕之日起起（ ）内解解除对其采采取的有关关措施。A5日B10日日C3日D15日日【答案】CC1.556【圣才专家家解析】期货交易易管理条例例第五十十六条第三三款规定，对对经过整改改符合有关关法律、行行政法规规规定以及持持续性经营营规则要求求的期货公公司，国务务院期货监监督管理机机构应当自自验收完毕毕之日起33日内解除除对其采取取的有关措措施。38期货货

35、投资咨询询机构的期期货从业人人员可以从从事的行为为是（ ）。A向客户户提供专业业服务时，充充分揭示期期货交易风风险B以本人人或者他人人名义从事事期货交易易C代理客客户从事交交易D为客户户设计投资资方案，并并对客户账账户盈亏作作出承诺或或者保证【答案】AA15.14【圣才专家家解析】期货从业业人员执业业行为准则则（修订）第十四条条规定，期期货投资咨咨询机构的的从业人员员不得有下下列行为：（一）利利用传播媒媒介或者通通过其他方方式提供、传播虚假假或者误导导客户的信信息；（二二）代理客客户从事期期货交易；（三）中中国证监会会禁止的其其他行为。39下列列关于会员员制期货交交易所理事事的陈述，正正确的是

36、（ ）。A会员理理事由中国国证监会委委派，非会会员理事由由大会选举举产生B会员理理事由会员员大会选举举场所，非非会员理事事由中国证证监会委派派C会员理理事与非会会员理事均均由中国证证监会委派派D会员理理事与非会会员理事均均由会员大大会选举产产生【答案】BB3.226【圣才专家家解析】期货交易易所管理办办法第二二十六条规规定，理事事会由会员员理事和非非会员理事事组成；其其中会员理理事由会员员大会选举举产生，非非会员理事事由中国证证监会委派派。40实行行会员分级级结算制度度的期货交交易所会员员由（ ）组组成。A结算会会员和一般般会员B结算会会员和非结结算会员C结算会会员D结算会会员和非期期货公司会

37、会员【答案】BB3.665【圣才专家家解析】期货交易易所管理办办法第六六十五条第第一款规定定，实行会会员分级结结算制度的的期货交易易所会员由由结算会员员和非结算算会员组成成。结算会会员具有与与期货交易易所进行结结算的资格格，非结算算会员不具具有与期货货交易所进进行结算的的资格41依法法负责期货货从业人员员资格的认认定、管理理及撤销的的机构是（ ）。A中国证证监会B中国期期货业协会会C期货保保证金安全全存管监控控机构D期货交交易所【答案】BB1.446【圣才专家家解析】期货交易易管理条例例第四十十六条规定定，期货业业协会履行行下列职责责：（一）教教育和组织织会员遵守守期货法律律法规和政政策；（二

38、二）制定会会员应当遵遵守的行业业自律性规规则，监督督、检查会会员行为，对对违反协会会章程和自自律性规则则的，按照照规定给予予纪律处分分；（三）负负责期货从从业人员资资格的认定定、管理以以及撤销工工作；（四四）受理客客户与期货货业务有关关的投诉，对对会员之间间、会员与与客户之间间发生的纠纠纷进行调调解；（五五）依法维维护会员的的合法权益益，向国务务院期货监监督管理机机构反映会会员的建议议和要求；（六）组组织期货从从业人员的的业务培训训，开展会会员间的业业务交流；（七）组组织会员就就期货业的的发展、运运作以及有有关内容进进行研究；（八）期期货业协会会章程规定定的其他职职责。期货货业协会的的业务活动

39、动应当接受受国务院期期货监督管管理机构的的指导和监监督。42首席席风险官任任期届满前前，期货公公司董事会会（ ）。A可以随随时免除其其职务B应当提提前30日日将免除决决定通知本本人C无正当当理由不得得免除其职职务D免除其其职务领取取得监管部部门批准【答案】DD5.331【圣才专家家解析】期货公司司董事、监监事和高级级管理人员员任职资格格管理办法法第三十十一条第二二款规定，期期货公司拟拟免除首席席风险官的的职务，应应当在作出出决定前110个工作作日将免职职理由及其其履行职责责情况向公公司住所地地的中国证证监会派出出机构报告告。43任何何单位或者者个人违反反期货交交易管理条条例规定定，情节严严重的

40、，由由（ ）宣布布该个人、该单位或或者该单位位负责人员员为期货市市场禁止进进入者。A期货交交易所B中国期期货业协会会C国务院院期货监督督管理机构构D人民法法院【答案】CC1.778【圣才专家家解析】参参见期货货交易管理理条例第第七十八条条规定。44（ ）应应当以保障障基金名义义设立资金金专用账户户，专户存存储保障基基金。A期货公公司B期货投投资者保障障基金管理理机构C期货交交易所D中国证证监会【答案】BB2.88【圣才专家家解析】参参见期货货投资者保保障基金管管理暂行办办法第八八条规定。45审定定公司期货货交易所章章程、交易易规则及其其修改草案案是交易所所（ ）的职职权。A会员大大会B监事会会

41、C董事会会D股东会会【答案】AA3.220【圣才专家家解析】期货交易易所管理办办法第二二十条规定定，会员大大会行使下下列职权：（一）审审定期货交交易所章程程、交易规规则及其修修改草案；（二）选选举和更换换会员理事事；（三）审审议批准理理事会和总总经理的工工作报告；（四）审审议批准期期货交易所所的财务预预算方案、决算报告告；（五）审审议期货交交易所风险险准备金使使用情况；（六）决决定增加或或者减少期期货交易所所注册资本本：（七）决决定期货交交易所的合合并、分立立、解散和和清算事项项；（八）决决定期货交交易所理事事会提交的的其他重大大事项：（九九）期货交交易所章程程规定的其其他职权。46根据据期货

42、营营业部管理理规定（试试行），以以下关于营营业部负责责人拟离职职的表述正正确的是（ ）。A营业部部负责人拟拟自行离职职的，应当当在离职前前10天向向期货公司司提出申请请B代为履履职的公司司经理人员员应当实地地履行职责责，履职期期间暂停管管理公司的的其他事务务C营业部部负责人拟拟离岗100个工作日日以上的，期期货公司或或当时制定定期货公司司应当临时时指定期货货公司经理理层人员代代为履职D拟离职职营业部负负责人在完完成营业部部负责人变变更手续前前离职的，期期货公司应应当指定11名符合营营业部负责责人任职条条件的人员员代为履职职【答案】BB14.8【圣才专家家解析】期货营业业部管理规规定（试行行）第

43、八八条规定，营营业部负责责人拟自行行离职的，应应当在离职职前1个月月向期货公公司提出申申请。期货货公司在接接到营业部部负责人离离职申请之之日起5个个工作日内内向营业部部所在地派派出机构报报告，并在在3个月内内完成营业业部负责人人变更。拟拟离职营业业部负责人人应当切实实履行职责责直至营业业部负责人人变更手续续完成。拟拟离职营业业部负责人人在完成变变更手续前前离职的，期期货公司应应当指定期期货公司经经理层人员员代为履行行职责，并并在5个工工作日内报报告营业部部所在地派派出机构。代为履职职人员应当当实地履行行职责，履履职期间暂暂停管理公公司的其他他事务。47期期货从业人人员执业行行为准则（修修订）中

44、中所称机构构不包括（ ）。A期货交交易所B期货公公司C期货投投资咨询机机构D为期货货公司提供供中间介绍绍业务的机机构【答案】AA15.3，6.3【圣才专家家解析】期货从业业人员执业业行为准则则（修订）第三条规规定，本准准则所称机机构是指期货从业业人员管理理办法第第三条所规规定的机构构；从业人人员是指期货从业业人员管理理办法第第四条规定定的人员。期货从从业人员管管理办法第三条规规定，本办办法所称机机构是指：（一）期期货公司；（二）期期货交易所所的非期货货公司结算算会员；（三三）期货投投资咨询机机构；（四四）为期货货公司提供供中间介绍绍业务的机机构；（五五）中国证证券监督管管理委员会会（以下简简称

45、中国证证监会）规规定的其他他机构。48因期期货交易所所的过错导导致信息发发布、交易易指令处理理错误，造造成期货公公司或者客客户直接经经济损失的的，期货交交易所应当当承担赔偿偿责任，但但其能够证证明系（ ）的的除外。A不可抗抗力B意外C紧急遇遇险D他人责责任【答案】AA19.50【圣才专家家解析】参参见最高高人民法院院关于审理理期货纠纷纷案件若干干问题的规规定第五五十条规定定。49下列列属于参加加期货从业业人员资格格考试的人人员应当符符合的条件件是（ ）。A年满220周岁B具有完完全民事行行为能力C具有大大专以上文文化程度D从事金金融业务工工作1年以以上【答案】BB6.77【圣才专家家解析】期货

46、从业业人员管理理办法第第七条规定定，参加从从业资格考考试的，应应当符合下下列条件：（一）年年满18周周岁；（二二）具有完完全民事行行为能力；（三）具具有高中以以上文化程程度；（四四）中国证证监会规定定的其他条条件。50在我我国，期货货交易的结结算，由（ ）统统一组织进进行。A期货交交易所B期货公公司C中国期期货业协会会D中国证证券登记结结算公司【答案】AA1.334【圣才专家家解析】参参见期货货交易管理理条例第第三十四条条第一款规规定。51期货货投资者保保障基金的的筹集、管管理和使用用的具体办办法，由（ ）制制定。A国务院院财政部门门B国务院院期货监督督管理机构构C国务院院期货监督督管理机构构

47、会同国务务院财政部部门D国务院院【答案】CC1.551【圣才专家家解析】参参见期货货交易管理理条例第第五十一条条第二款规规定。52下列列关于期货货公司股东东会的表述述，错误的的是（ ）。A期货公公司股东会会作出决定定后3个月月内，应当当向中国证证监会备案案B期间公公司股东应应当按照出出资比例行行使表决权权C期货公公司股东会会每年应当当至少召开开一次会议议D期货公公司同股东东会应当按按照公司司法和公公司章程，对对职权范围围内的事项项进行审议议和表决【答案】AA4.335【圣才专家家解析】期货公司司管理办法法第三十十五条规定定，期货公公司股东会会应当按照照公司法法和公司司章程，对对职权范围围内的事

48、项项进行审议议和表决。股东会每每年应当至至少召开一一次会议。期货公司司股东应当当按照出资资比例行使使表决权。53期货货公司股东东、董事不不得越过（ ）直直接向首席席风险官直直接下达指指令或者干干涉首席风风险官的工工作。A总经理理B董事长长C董事会会D董事会会常设的风风险管理委委员会【答案】CC7.227【圣才专家家解析】参参见期货货公司首席席风险官管管理规定（试试行）第第二十七条条规定。54公司司制期货交交易所股东东大会会议议的召开及及议事规则则应当符合合（ ）的规规则。A期货交交易所章程程B期货交交易所会员员管理办法法C期货交交易所交易易细则D期货交交易所理事事会工作规规则【答案】AA3.338【圣才专家家解析】期货交易易所管理办办法第三三十八条规规定，股东东大会会议议的召开及及议事规则则应当符合合期货交易易所章程的的规定。会会议结束之之日起100日内，期期货交易所所应当将会会议全部文文件报告中中国证监会会。55下列列关于期货货公司报送送资料的表表述，错误误的是（ ）。A期货公公司的董事事、高级管管理人员、财务负责责人应当对对年度报告告签署确认认意见B期货公公司的法定定代表人、经营管理理的主要负负责人和财财务负责人人应当对月月度报告签签署确认意意见C期货公公司应当按按照规定定定期报送年年度报告、阅读报告告等