员工利益冲突管理办法

1、员工利益冲突管理办法目的与范围1.1目的为了倡导、贯彻和落实“阳光、正向”的企业文化，预 防公司内部存在（潜在）的员工利益冲突，防止内部不正当 利益的获取、防范徇私舞弊行为，营造公平、公正、和谐的 企业氛围，特制定本办法。1.2适用范围*有限公司及其下属全部分子公司、分支机构的全体 成员。员工利益冲突的定义2.1外部利益冲突：是指员工与和本公司有竞争或有业务往 来的任何个人和组织存在业务、亲属关系或其它特殊利害关 系，这些关系可能在员工履行本公司职责时影响员工对问题 的判断或决定，导致产生实际的或潜在的利益冲突的情况。2.1.1本人及其配偶、子女设立、参股公司与本公司及其所属 公司发生经济往来

2、交易的；本人及其配偶、子女与供应商、 承建商、服务商等合作伙伴发生任何形式的借贷关系的；本 人及其配偶、子女以介绍业务为名，收取本公司合作伙伴介 绍费、佣金等收入的；兼职于公司的业务关联方，尤其是有 竞争关系的业务关联方；影响到本职工作或构成同业竞争的 个人投资公司经营行为的。2.2内部利益冲突：是指二个或以上的员工在公司相互检查 或制约的岗位上或存在直接报告关系的岗位上有亲属或其 他特殊利害关系，这些关系可能在员工履行职责时影响员工 对事件判断的公正性、客观性，导致产生实际的或潜在的利 益冲突的情况。2.2.1亲属关系包括配偶、血亲及姻亲亲属，具体范围包括： 配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹

3、及其配偶、年满十八周 岁的子女及其配偶以及伯、叔、姑、舅、姨、侄子（女）、 外甥、外甥女、堂兄弟姐妹、姑舅表兄弟姐妹、姨表兄弟姐 妹等。过去十二个月内和未来十二个月内具有上述情形之一 的，视为亲属。管理职责3.1人力资源部总部人力资源部门负责编制和修订员工利益冲突管 理条例，组织实施利益冲突的调查，统计和筛查公司各单 位的利益冲突管理情况，并对潜在的或实际发生的利益冲突 提出处理建议。3.2审计合规部审计合规部是员工利益冲突关系的监督部门，负责定期 稽核在职员工的利益冲突关系，对于违反员工利益冲突管理相关规定的，按照规定进行相应的处罚。3.3相关单位公司各单位根据本规定的要求组织本单位的利益冲

4、突 调查，并采取措施防止潜在利益冲突的发生，对已发生的利 益冲突进行处理。3.4相关部门各相关部门应当配合人力资源部门开展利益冲突调查及 相关工作，在本部门的员工利益冲突情况发生变化时及时通 知人力资源部门。管理要求4.1聘任管理4.1.1人力资源部在招聘、人员晋升时，应主动询问在本公司 是否存在利益冲突关系，候选人、员工应主动告知其存在的 利益冲突关系，并在入职前，填写员工利益冲突调查表。 4.1.2符合条件的利益冲突关系人员在招聘面试时必须采取 回避原则，在职的一方不得参与该亲属的任何招聘、面试、 录用、试用、评价等环节。4.1.3人力资源部有权对员工利益冲突关系的背景进行调查。4.1.4

5、公司不鼓励存在利益冲突关系的人员在公司任职，特殊 情况的，必须经过线上OA“员工亲属关系、利益关系申报” 流程审批后，方可任职，并在审计合规部做相关备案。4.1.5员工利益冲突关系也将作为员工晋升的考评依据之一，对关键性岗位增设风险因素测评，如不满足测评分数，将对 晋升予以驳回。4.2申报管理申报采取线上申报和线下申报相结合的方式，已开通 OA账号的员工，提交“员工亲属关系、利益关系申报”流 程，进行线上申报；未开通OA账号的员工，线下填写员 工利益冲突申报表，填写后由各单位内勤/人力资源管理岗 位进行线上提报。4.2.1入职申报新入职员工存在（潜在）员工利益冲突的，招聘人员应 在提报入职流程

6、前完成线上申报，申报审批结束后，方可办 理入职手续。4.2.2集中申报人力资源部门负责每年度组织总公司及各单位开展一 次员工利益冲突的全面调查。所有列入被调查岗位的新入 职、晋升和调动人员，必须如实填报利益冲突情况，并由审 计合规部进行备案。4.2.3不定期申报除公司要求的集中申报期外，员工只要存在（潜在）利 益冲突关系的，包括亲属关系、利益关系，都要及时主动申 报。本部门/公司员工如有亲属在新希望集团及其直接、间接控股、参股子公司（以下简称“新希望”）任职，应如实 向公司申报。如有多名亲属、利益相关者需申报的，每人都 必须交叉申报，即每人都要将与本人相关的利益关系向公司 进行申报。4.3备案

7、管理4.3.1审计合规部对符合规定的员工利益冲突关系作备案登 记，并保存至其中一方离职后一年。4.3.2审计合规部接受员工的互相监督，对错报、漏报、瞒报 进行补充备案。4.3.3审计合规部将定期稽核备案的相关情况，并向公司领导 汇报任职备案情况。4.4利益冲突处理4.4.1对存在（潜在）利益冲突的人员，人力资源部门应当与 其所在部门共同制定预防措施（包括回避、调离等），报相 关负责人批准执行。4.4.2对于已经发生利益冲突给公司造成损失者，由审计合规 部进行调查，并根据情节的轻重和公司有关规定，进行 100-200元的扣罚或做违纪辞退处理，对严重损害公司利益者 须追究其相应法律责任。4.4.3

8、对于故意瞒报利益冲突调查信息者，一经查出或被他人 举报后，公司将对当事人采取包括100-200元扣款、调离岗 位或以违纪辞退处理。4.4.4对于不符合规定的员工利益冲突关系任职的，除给予扣 罚100-200元外，其中一方必须在1个月内调整为符合规定 的岗位或在1个月内提交书面离职申请。4.5审批人与责任公司/各单位/部门人员的线上申报，均需部门负责人/ 总经理审批后，经各业务单元人力资源负责人审批，至分管 副总裁/总裁，最后审计合规部备案（线上申报为固定审批 流程，无需手动选择）。各审批节点应充分了解申报的利益冲突关系的实质，客 观判断关系的潜在影响，出现任何问题，公司可向审批人追 究相关责任。4.6资料管理利益冲突调查资料属于公司机密文件，非人力资源部门 负责人、审计合规负责人、单位负责人及其授权人不得查阅 有关资料。对于违反公司规定、泄露利益