证监会证券市场客户资金监控系统证券公司接口

1、目录目录2前言3接口规范说明41.1.1.2.范围4总则42.接口文件说明72.1.2.2.2.3.2.4.2.5.2.6.2.7.2.8.2.9.2.10.2.11.2.12.2.13.2.14.公司基本信息文件7公司营业部信息文件8公司存管信息文件8客户基本信息文件9账户信息文件10客户客户账户与账户对应信息文件12客户存管账户信息文件13客户结算明细文件14客户结息金额明细文件15客户存取明细文件16客户账户类交易明细文件17客户公司文件余额对账文件18应收应付汇总文件19文件20附 录22前言做为中国市场客户系统重要的规范文档之一，规定了接口文件的格式、内容等。文档中的代码均采用市场的

2、行业标准，对规范的解释由中国投资者保护基金公司负责。主要起草：中国、中国投资者保护基金公司。为第一次发布。接口规范说明1.1. 范围适用于公司与中国市场客户系统之间传输信息的设计和使用。1.2. 总则本部分描述了接口文件格式、命名规则及相关约定。1.2.1. 文件格式接口文件采用文本文件（TXT）格式，每种文件编码存放在一个文件中。文件包括文件头和文件内容，文件内容采用行排列方式。文本文件经产生后进行压缩加密，生成压缩加密文件和密钥文件。报送报送为产生报送文件并与加密压缩文件、密钥文件一起报送。1.2.2. 命名规则接口文件命名规则：数据文件：SC_报送机构_数据日期_版本号重报标识_文件编码

3、_增量/全量标识.TXT压缩加密文件：SC_报送机构_数据日期_版本号重报标识_文件编码_增量/全量标识_压缩标识加密标识.7Z说明：SC：表示公司标识。报送机构：报送的唯一编码，使用颁布的机构代码。数据日期：指所报送的数据的日期（交易日），格式为 YYYYMMDD，8 位字符。版本号：用于报送自己控制版本（按时间递增排序，可间断），3 位字符，同一、密钥和打包命名规则：密钥文件：SC_报送机构_数据日期.KEY文件：SC_报送机构_数据日期.LIST打包：SC_报送机构_数据日期.ZIP(RAR)说明：“SC”：表示公司标识。数据日期：指所报送的数据的日期（交易日），格式为 YYYYMMDD

4、HHmmSS，14 位字符。公司代码：为公司的唯一编码，8 位。确定的公构编码。对于每天报送的文件，只使用一个加密密钥文件，如是重报的话，也是生成一个新的加密密钥文件对于每天报送的文件，只使用一个文件，如是重报的话，也是生成一个新的文件，内容为当次报送的文件列表，文件列表需要要包含的内容为：文件类型、文件名、文件大小。次报送所有文件版本号一致。重报标识：标识本文件是（Y）否（N）为重报。文件编码：3 位字符，用于标识报送数据的类别。（参见附录：文件编码）全量/增量标识：1 位字符，用于标识所报送的数据是全量(Q)还是增量(Z)。是否压缩：1 位字符，标识数据文件是（Y）否（N）进行了压缩。加密

5、标识：1 位字符，用于标识是否加密及加密算法（AAES 加密算法，N不加密，加密算法扩充时用其它字符标识）。举例：SC_13660000_20090906_001N_A01_Q_YA.7Z报送机构：13660000数据日期：20090906（2009 年 09 月 06 日）版本号：001重报标识：N（非重报）文件编码：A01（客户基本信息）全量/增量：Q（全量）是否压缩：Y（压缩）加密标识：A（用AES 算法加密）1.2.3. 文件头每个接口文件的文件头均包含以下内容：接口规范版本信息：Ver=*.*，同一天报送所有文件版本号一致。本文件数：RecordCount=*。1.2.4.数据文本文

6、件（TXT）遵循以下约定：采用UTF-8 格式。单行内容中，各字段间采用竖线“|”分隔符，竖线不应该出现在首尾。各字段均按本说明规定的字段序号按顺序填写。各字段均为规定格式的字符串，字段规定参见“接口文件说明”部分。每行（包括最后一行）以 0 x0A 结束。重报约定1.2.5.重报约定：可以重送全部文件。对于单个文件的错误，也可以单独重报修正后的正确文件。举例：SC_13660000_20091116.key报送机构：13660000数据日期：20090906201506（2009 年 09 月 06 日 20:15:06）举例：SC_13660000_20090906201506.LIST报

7、送机构：13660000数据日期：20090906201506（2009 年 09 月 06 日 20:15:06）举例：SC_13660000_20090906201506. ZIP(RAR)报送机构：13660000数据日期：20090906201506（2009 年 09 月 06 日 20:15:06）2.接口文件说明本部分描述了各接口文件名规则和内容。描述约定：字符型字段：以 Cx 格式表示，其中 x 代表长度。整数型字段：以Nx 格式格式表示，其中 x 代表数字型字符串总长度。浮点数字型字段：以Nx ,y 格式表示，其中x 代表数字型字符串总长度，y 代表小数位数，x 包括一位小数

8、点。2.1.公司基本信息文件2.1.1. 文件说明2.1.2. 文件内容序号字段标识字段描述类型是否可为空说明1ZQGSDM公司代码C8N确定的公构编码2ZQGSMC公司名称C80N全称3JSCYRDM结算参与人代码C6N结算公司确定的结算参与人代码4JJXSRDM基金销售人代码C3N确定的公司基金销售人代码5JSCYRQSBH结算参与人清算C5N结算公司确定的结算参与人6JSCYRJSXW结算参与人主结算单元C6N结算公司确定的结算参与人主结算单元A01：公司基本信息文件说明：报送数据为公司基本信息。2.2.公司营业部信息文件2.2.1. 文件说明2.2.2. 文件内容2.3.公司存管信息文

9、件2.3.1. 文件说明A03: 第存管信息文件说明：报送数据为第存管信息文件。序号字段标识字段描述类型是否可为空说明1ZQGSDM公司代码C8N确定的公构编码2YYBDM公司营业部代码C4N确定的公司营业部机构编码3YYBMC公司营业部名称C80N全称4YYBNBDM公司营业部代码C4N公司确定的营业部5SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDDA02:公司营业部信息文件说明：报送数据为公司营业部信息。7SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2.3.2. 文件内容2.4. 客户基本信息文件2.4.1. 文件说明2.4.2. 文件内容序号字段标识字段描述类型是否可为空说明1ZQGSDM

10、公司代码C8N确定的公构编码2YYBNBDM公司营业部代码C4N公司确定的营业部代码3KHDM客户代码C20N客户唯一标识代码，如无则填客户代码4KHKHRQ客户代码开户日期C8N格式：YYYYMMDD5KHZXQ客户代码注销日期C8N格式：YYYYMMDDA03：公司客户基本信息说明：报送数据为所有客户基本信息。增量数据包括如下部分的：当日信息发生改变的；序号字段标识字段描述类型是否可为空说明1ZQGSDM公司代码C8N确定的公构编码2YHDM存管代码C7N确定的编码3YHMC存管名称C80N第存管全称4SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2.5. 客户账户信息文件2.5.1. 文件

11、说明A06：客户账户信息文件6KHMC客户名称C80N7KHLX客户类型C4NINVE：个人；INVI：机构；INVA：人8KHZT客户状态C2N00:正常 ；01:销户9ZJLX1客户证件一类型C2N详见附录 3：客户证件类型表10ZJHM1客户证件一号码C20N11ZJYXJZR1证件一有效期截止日C8Y格式：YYYYMMDD12ZJLX2客户证件二类型C2Y详见附录 3：客户证件类型表13ZJHM2客户证件二号码C20Y14ZJYXJZR2证件二有效期截止日C8Y格式：YYYYMMDD15KHGJ客户国籍C3Y16KHXL客户学历C2Y17KEZY客户职业C2Y18FRDBC40Y19F

12、RDBZJHM证件号码C20Y20JBR经办人C40Y21JBRZJHM经办人证件号码C20Y22ZCDZ地址C80Y23LXDZ联系地址C80N24YZBMC6N25LXDHC20N26SJHM号码C20Y27DZYX电子邮箱C20Y28SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2.5.2. 文件内容序号字段标识字段描述类型是否可为空说明1ZQGSDM公司代码C8N确定的公司机构编码2YYBNBDM公司营业部代码C4N公司确定的营业部3KHDM客户代码C80N客户唯一标识代码，如无则填客户代码4ZJZH账户账号C20N客户账户账号5BZ币种C3NCNY：；USD：美元；HKD：港币6ZJZ

13、HZT账户状态C2N00：正常；01：锁定；02：冻结；03：挂失；04：注销7ZHCGZT账户存管状态C1N0：第存管； 1：非第存管8ZJZHGFLX账户规范类型C2N00：正常；02：休眠；03：不合格；04：风险处置；99：其他9ZJZHYWLB账户业务类别C1N1：经纪业务类；2：融资融券类；3、资产管理类；9：其他10KHRQ日期C8N格式：YYYYMMDD11XHRQ销户日期C8N格式：YYYYMMDD12SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD说明：报送数据为当日客户账户信息。增量数据包括如下部分的： 当日信息发生改变的；2.6. 客户账户与账户对应信息文件2.6.1. 文

14、件说明2.6.2. 文件内容序号字段标识字段描述类型是否可为空说明1ZQGSDM公司代码C8N确定的公司机构编码2YYBNBDM公司营业部内部代码C4N公司确定的营业部代码3ZJZH账户账号C20N客户账户账号4ZQZH账户账号C12N客户的账户账号5ZQZHLB账户类别C2N01：沪市账户；02：深市账户；03：沪市 B 股账户；04：深市 B 股账户；05：沪市基金账户； 06：深市基金账户；07：沪市其他账户； 08：深市其他账户； 09：三板市场账户；10：中国结算开放式基金账户；11：基金公司 TA账户；99：其他6JJTADM基金 TA 代码C2Y确定的 TA 代码7ZQZHZT账

15、户状态C2N00：正常；01：中止交易；02：冻结；03：挂失；04：注销A05：客户账户与账户对应信息文件说明：报送数据为客户账户与账户之间对应信息；全量为当前所有对应数据；增量为当日变动数据，包括增加和取消；2.7. 客户存管账户信息文件2.7.1. 文件说明2.7.2. 文件内容序号字段标识字段描述类型是否可为空说明1ZQGSDM公司代码C8N确定的公司机构编码2YYBNBDM公司营业部内部代码C4N公司确定的营业部代码3YHDM代码C7N确定的银行编码4ZJZH账户账号C20N客户账户账号5GLZH管理账户账号C20N客户管理账户账号6JSZH结算账户账号C32N客户结算账户账号7JS

16、ZHMC结算账户名称C80Y8JSZHKHH结算账户行C60Y9BZ币种C3NCNY：；USD：美元；HKD：港币10CGZHZT管理账户状态C1N0:正常 1：取消 9：其他11QXBZ取消标志C1N0：正常；1：取消A06:客户存管账户信息文件说明：报送数据为当日客户存管账户信息；全量为当前所有客户存管账户数据；增量为当日变动数据，包括增加和取消；8QXBZ取消标志C1N0：正常；1：取消9SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2.8. 客户结算明细文件2.8.1. 文件说明2.8.2. 文件内容序号字段标识字段描述类型是否可为空说明1ZQGSDM公司代码C8N确定的公司机构编码2Y

17、YBNBDM公司营业部内部代码C4N公司确定的营业部代码3ZJZH账户账号C20N客户账户账号4JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD5SCDM市场代码C2N01：；02：上海 B 股；03：； 04：B 股；05：三板市场；06：场外开放式基金； 99：其他6JYLB交易类别C3N001：交易；002：权益分派；003：同一客户账户 内转；004：调整 999：其他7YWLX业务类型C3N详见附录 4：业务类型表8ZYXX摘要信息C3N9JYDY交易单元C6N10CJBH成交C10NA08：客户结算明细文件说明：报送数据为当日客户结算明细。12SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMD

18、D2.9. 客户结息金额明细文件2.9.1. 文件说明A09：客户结息金额明细文件说明：报送数据为当日客户结息金额明细。11QSRQ日期C8N格式：YYYYMMDD12JSRQ交收日期C8N格式：YYYYMMDD13DFZJZH对方账户账号C20N14ZQZH账户账号C12N15JJTADM基金 TA 代码C2Y确定的 TA 代码16ZQDM代码C6Y17ZQLB类别C2N18MMBZ标志C1NB:买 S：卖19BZ币种C3NCNY：；USD：美元；HKD：港币20QSJE金额N17,2N21YHS印花税N17,2N22JSF经手费N17,2N23GHF过户费N17,2N24ZGF证管费N17

19、,2N25QTJE1其他金额 1N17,2N26QTJE2其他金额 2N17,2N27QTJE3其他金额 3N17,2N28SXF手续费N17,2N29SJSF实际收付N17,2N30SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2.9.2. 文件内容注：账户账号和管理账户账号应至少存在一个。2.10. 客户存取明细文件2.10.1. 文件说明2.10.2. 文件内容序号字段标识字段描述类型是否可为空说明A10：客户存取明细文件说明：报送数据为当日客户存取明细。序号字段标识字段描述类型是否可为空说明1ZQGSDM公司代码C8N确定的公司机构编码2YYBNBDM公司营业部内部代码C4N公司确定的营

20、业部代码3YHDM代码C7N确定的银行编码4JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD5ZJZH账户账号C20N客户账户账号6GLZH管理账户账号C20N客户管理账户账号7ZQLSH流水号C20N公司端流水号8JXLX结息类型C1N1:销户结息； 2：批量结息9BZ币种C3NCNY：；USD：美元；HKD：港币10LX利息N17,2N11LXS利息税N17,2N12SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD注：账户账号和管理账户账号应至少存在一个。2.11. 客户账户类交易明细文件2.11.1. 文件说明2.11.2. 文件内容序号字段标识字段描述类型是否可为空说明1ZQGSDM公司代码C

21、8N确定的公司机构编码2YYBNBDM公司营业部内C4N公司确定的营业部A11：客户账户类交易明细文件说明：报送数据为当日客户账户类交易明细。1ZQGSDM公司代码C8N确定的公司机构编码2YYBNBDM公司营业部内部代码C4N公司确定的营业部代码3YHDM代码C7N确定的银行编码4JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD5ZJZH账户账号C20N客户账户账号6GLZH管理账户账号C20N客户管理账户账号7JSZH结算账户账号C32Y客户结算账户账号8JYSJ交易时间C6N格式：HHMMSS9ZQLSH流水号C20N公司端流水号10YHLSH流水号C20N存管端流水号11CQLX存取类型C

22、1N1：银转证；2：证转银；12BZ币种C3NCNY：；USD：美元；HKD：港币13FSJE发生金额N17,2N14SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2.12. 客户余额对账文件2.12.1. 文件说明2.12.2. 文件内容序号字段标识字段描述类型是否可为空说明A12：客户余额对账文件说明：全量数据为所有客户余额；增量数据包括如下部分的：当日信息发生改变的；部代码代码3YHDM代码C7N确定的银行编码4JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD5JYSJ交易时间C6N格式：HHMMSS6ZQLSH流水号C20N公司端流水号7YHLSH流水号C20N存管端流水号8ZJZH账户账号

23、C20N客户账户账号9GLZH管理账户账号C20N客户管理账户账号10JSZH结算账户账号C32Y客户结算账户账号11FQF发起方C1NS：端；B：端12C3N001：指定存管；002：预指定存管；003：预指定存管确认；004：变更账户；005：撤销存管；JYL易类型13BZ币种C3NCNY：；USD：美元；HKD：港币14FSJE发生金额N17,2N15SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2.13.公司应收应付汇总文件2.13.1. 文件说明2.13.2. 文件内容序号字段标识字段描述类型是否可为空说明1ZQGSDM公司代码C8N确定的公司机构编码2YYBNBDM公司营业部内部代码

24、C4N公司确定的营业部代码3JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDDA13：公司应收应付汇总文件说明：上报数据为公司应收应付；1ZQGSDM公司代码C8N确定的公司机构编码2YYBNBDM公司营业部内部代码C4N3YHDM代码C7N确定的银行编码4ZJZH账户账号C20N客户账户账号5GLZH管理账户账号C20N客户管理账户账号6BZ币种C3NCNY：；USD：美元；HKD：港币7ZJZHYE账户余额N17,2N今日账户余额8ZJKQYE可取余额N17,2N9ZJKYYE可用余额N17,2N今日账户可用余额10DJJE冻结金额N17,2N11ZLBZ增量标志C2N0:正常；1：变动12SJ

25、RQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2.14. 文件文件2.14.1. 文件说明A13：文件文件说明：此为上报文件的，文件的分类条目以上述文档内容为准;此有上报按照实际情况填写，需多次对照校验，确认无误；一次报送只产生一份文件，并且中只包含一个密钥文件名；4YSFYY应收付原因C3N001：划付在途；002：待交收5YSYFLX应收应付类型C1N0：在途；1：已收客户未付对方机构；2：已收对方机构未付客户；3：已付客户未收对方机构；4：已付对方机构未收客户；6JSJG对方机构C3N000：自身；001：中国结算；002：中国结算 201：国泰基金公司；202：南方基金公司7SCDM市场代码

26、C2N01：；02：上海 B 股；03：； 04：B 股；05：三板市场；06：场外开放式基金； 99：其他8JYLB交易类别C3001：交易；002：权益分派；003： 调整 999：其他9BZ币种C3NCNY：；USD：美元；HKD：港币10YSYFJE应收应付金额N17,2N12SJSFRQ已收付日期C8N格式：YYYYMMDD13YSFRQ应收付日期C8N格式：YYYYMMDD14ZYXX摘要信息C3Y15SJRQ数据日期C8N格式：YYYYMMDD2.14.2. 文件内容序号字段标识字段描述类型是否可为空说明1WJM文件名C40N有规范名规则所产生的文件名2SJRQ数据日期C8N格式

27、：YYYYMMDD3WJDX文件大小C10N的字段条目个数会因为业务的发展而增加，请以的规范为准；数据分隔符号为“|“。附录1 文件编码文件编码表机构代码1机构代码机构代码见表 1。表 1机构代码表取值描述备注1021000中国工商1031000中国农业1041000中国1051000中国建设3012900交通3021000中信3031000中国光大3041000华夏序号报送方数据文件编码1公司数据公司基本信息文件A012公司营业部信息文件A023公司存管信息文件A034客户基本信息文件A045客户账户与账户对应信息文件A056客户账户信息文件A067客户存管账户信息文件A078客户结算明细文

28、件A089客户结息金额明细文件A0910客户存取明细文件A1011客户账户类交易明细文件A1112客户余额对账文件A1213公司应收应付汇总文件A1314文件文件A142 券商机构代码券商机构代码见表 2。表 2 券商机构代码表取值描述备注10040000渤海公司10050000公司10060000长江10080000东海公司10090000国金公司10140000大同经纪公司10150000东北10160000东方10170000东莞公司10180000第一创业公司10200000光大10230000广发10240000国海公司10250000广州公司10270000国泰君安10280000

29、10290000国信10330000海通10380000宏源10400000华安公司10420000华龙公司10430000公司10440000华西公司3051000中国民生3065810发展3075840发展3085840招商30939103102900浦东发展3131000313290031311003132610哈尔滨31330103135840平安3136020东莞10460000华鑫公司10470000民生公司10480000联讯经纪公司10500000公司10510000世纪公司10540000联合公司10610000公司10620000平安公司10680000山西10700000

30、航天经纪公司10710000公司10720000申银万国10730000五矿经纪公司10750000沈阳诚浩经纪公司10760000首创公司10780000天风经纪公司10820000中信万通公司10830000英大公司10870000西部10880000经纪公司10890000西南公司10900000厦门10910000湘财公司1094000010960000众成公司10970000方正公司10990000中国国际金融11000000中国11010000中山公司11020000中信11080000川财经纪11100000大通11170000国元11200000和兴经纪公司11300000陕西

31、开源经纪公司11380000万联公司11460000财通经纪公司11620000国都公司12360000齐鲁12710000中信公司12970000日信公司13080000华宝经纪13090000华创经纪公司13110000红塔13120000国联13130000中国民族公司13140000河北财达经纪公司13160000东吴公司13170000万和经纪13180000浙商公司13190000中银国际公司13200000公司13210000爱建公司13230000西安华弘经纪公司13250000信泰公司1326000013270000江南公司13300000长财经纪公司13310000恒泰公司

32、13320000国盛公司13360000天源经纪13370000中原13400000德邦公司13420000新时代公司13440000远东13450000江海经纪公司13460000长江承销保荐13470000航空公司13480000太平洋13500000广发公司13510000中天公司13530000海际大和公司13540000公司13570000中国建银投资公司13590000中信建投公司13630000高盛公司13640000银泰经纪公司13660000安信13670000公司13680000华欧国际公司13710000信达1372000013730000东兴13740000瑞信方正公司3 客户证件类型。客户证件类型表