福建省2022年上半年期货从业期货法律法规解析：刑法考试试题

1、福建省2022年上半年期货从业期货法律法规解析：刑法考试试题一、单项选择题共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意 1、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有_。A持续经营2个以上完整的会计年度B控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营C近2年内未受过刑事处分D近2年内未因违法违规经营受过行政处分 2、以下关于利率期货的说法错误的选项是_。A按所指向的根底资产的期限，利率期货可分为短期利率期货和长期利率期货B短期利率期货就是短期国债期货和欧洲美元期货C长期利率期货包括中期国债期货和长期国债

2、期货D利率期货的标的资产都是固定收益证券3、期货公司应当按照期货交易所规那么，使用_缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金。A自有资金B客户保证金C客户资金D风险准备金 4、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓买进7月份玉米期货合约20手，成交价格2220元/吨，当天平仓10手合约，成交价格2230元/吨，当日结算价格2215元/吨，交易保证金比例为5%，那么该客户当天的平仓盈亏、持仓盈亏和当日交易保证金分别是。A500元，-1000元，11075元B1000元，-500元，11075元C-500元，-1000元，11100元D1000元，500元，22150元5、

3、以下期货市场中，市场流动性最强的是。A：深度大、广度小的市场B：深度大、广度大的市场C：深度小、广度大的市场D：深度小、广度小的市场 6、中国金融期货交易所成立于_。A2022年3月B2022年6月C2022年9月D2022年4月 7、期货与期货期权的不同在于。A期货合约的标的物是一般商品或金融工具，而期货期权合约的标的物是相关商品期货合约或金融期货合约B期货合约的买卖双方都被赋予了相应的权利和义务；而期货期权的买方有权在其认为适宜的时候行使权利，但并不负有必须买入或卖出的义务C在期货交易中，买卖双方都要缴纳一定数量的保证金，而在期货期权交易中，期权买方无须缴纳保证金D期货买卖双方的潜在盈利和

4、亏损都是无限的；而期货期权买方的亏损是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是无限的 8、以下关于期货公司经营业务的说法错误的选项是。A期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务B期货公司不得从事经营境外期货经纪业务C期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保D期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 9、组建国际货币市场分部(IMM)，并于1972年正式推出外汇期货合约交易，标志着外汇期货的诞生。A：芝加哥期货交易所B：堪萨斯期货交易所C：芝加哥商业交易所D：纽约商业交易所 10、关于芝加哥期货交易所豆粕期货合约，以下表

5、述正确的有_。A交易单位为100短吨B报价单位为美元/短吨C最小变动价位为10美分/短吨D交割等级为蛋白质含量43%的一等豆粕11、以下哪项是结算准备金余额的计算公式_A当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日交易保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日交易保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日交易保证金-当日交易保证金+入金-出

6、金-手续费(等) 12、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司报告。A监事会B股东大会C董事会D员工代表大会 13、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存_年。A20B15C10D514、以下构成不同月份金融期货价格差异的原因有_。A通货膨胀率B利率C预期心理D仓储本钱 15、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用，不得挪用。A交易保证金B存款准备金C风险准备金D注册资本金 16、?期货交易风险说明书?的内容和格式由制定。A国务院期货监督管理机构B中国

7、证监会派出机构C中国证监会D中国期货业协会 17、关于现货交易和期货交易对象的说法，正确的有_。A现货交易涵盖了全部实物商品B期货合约所指的标的物是特定类别的商品C有商品就有相应的现货交易D几乎所有的商品都能够成为期货交易的品种 18、以下关于程序化交易与人为区别中，说法错误的选项是A：人为交易预测市场变化，程序化交易顺从市场变化B：程序化交易的分析根底是技术面为，人为交易的分析是根本面/技术面C：人为交易的投资拙朴率不稳定，程序化交易的投资报酬率稳定D：人为交易的专业能力需求高，程序化交易的专业能力需求低 19、客户可以通过_等委托方式下达交易指令。A B书面C计算机D互联网 20、金融期货

8、的根本功能有_。A套期保值功能B价格发现功能C投机功能D稳定产销功能 21、会员制期货交易所总经理行使的职权不包括_。A主持期货交易所的日常工作B拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案C拟订期货交易所章程、交易规那么修改方案D拟订并实施经批准的期货交易所开展规划、年度工作方案 22、是指在期货市场上，现货价格波动会导致期货价格波动，而期货市场特有的运行机制会加剧价格频繁波动乃至异常波动，从而产生高风险。A：价格波动风险B：杠杆效应风险C：非理性投机风险D：市场机制不健全风险23、申请设立期货公司时，应当提交的申请材料不包括A公司章程草案B公司经营方案C列明拟任用高级管理人员两代以内直系亲属

9、姓名、职业等情况名单D拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本 24、期货投资基金制定的风险控制根本原那么有_。A回避B减少C转移D共担25、是指期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效期内，按执行价格向期权卖方卖出一定数量的标的物的权利，但不负有必须卖出的义务。A：看涨期权B：看跌期权C：美式期权D：欧式期权二、多项选择题共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分 1、交割仓库的法定义务包括A：货物验收义务B：妥善保管义务C：申请交割义务D：货物交付义务 2、根据刑法规定，

10、以下哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托，信托的财产，情节严重的，对单位欲判处分金，并对直接责任人员判处刑罚_A保险公司B商业银行C期货公司D期货交易所3、以下行业的厂商中，_厂商很可能购置天气期货以躲避天气变化所引发风险。A农业B保险业C软件业D旅游业 4、以下有关旗形说法正确的有_。A旗形持续的时间不能太短B旗形出现之前应有一个旗杆，这是由于价格作直线运动形成的C旗形一般发生在市场平稳的时候D旗形形成之前和被突破之后成交量都很大5、艾略特波浪理论考虑的因素主要是_。A形态B比例C时间D价值 6、跨期套利的策略包括_。A正向市场牛市套利B正向市场熊市套利C反向市场牛市套利D反

11、向市场熊市套利 7、根本面分析的缺陷有_A：结论模糊B：可靠性不高C：对交易的指导性差D：对有些因素无法量化或预料 8、期货交易所对于以下情形不需承当责任。A期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失B期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的C期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的D期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的 9、期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承当，以下说法正确的选项是。A由客户自行承当B由客户承当主要损失C由期货公司承当主要赔偿责任D期

12、货公司所承当的赔偿额不超过损失的百分之八十 10、对期权权利金的表述正确的有_。A是买方面临的最大可能的损失(不考虑交易费用)B是执行价格一个固定的比率C是期权的价格D是买方必须负担的费用11、以下选项中，关于期货合约每日价格最大波动限制，说法不正确的有_。A超过涨跌幅度的报价视为无效，不可成交B商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小C本周每日涨跌停板一般以合约上一交易周的平均结算价为基准确定D每日价格最大波动限制规定期货合约在一个交易日中的交易价格波动不能超过规定的涨跌幅度 12、以下关于价差交易的说法，正确的有_。A假设套利者预期不同交割月的合约价差将扩大，那么进行买进套

13、利B建仓时计算价差，用远期合约价格减去近期合约价格C某套利者进行买进套利，假设价差变大，那么该套利者亏损D在价差交易中，交易者要同时在相关合约上进行交易方向相反的交易 13、以下各项属于?期货交易所管理方法?规定的期货交易所解散的原因的是。A章程规定的营业期限届满B会员大会或者股东大会决定解散C中国证监会决定关闭D工商行政管理部门决定关闭14、根据?期货公司风险监管指标管理试行方法?的规定，以下表述正确的有_。A期货公司按照分类及流动性情况对净资本进行风险调整B未足额追加的客户保证金应当按期货公司规定的保证金标准计算C客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明D客户保

14、证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本 15、以下情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是。A申请人依法解散B申请人撤回申请材料C拟任人死亡或者丧失行为能力D申请人未在规定期限内针对反应意见作出进一步说明、解释 16、以下各项属于期货从业人员禁止行为的是。A操纵期货交易价格B欺诈投资者C内幕交易D协助或协同他人进行违法违规活动 17、2022年10月，国内某铜业集团根据资料分析，预计国际市场的铜价会有较大幅度的下跌，会影响到集团铜的出口收益。为此，该集团卖出3月的LME铜期货合约，7600美元/吨，与此同时，买入3月份铜看涨期权，执行价格为7400美元/吨，支付权利金2

15、40美元/吨。到了12月初，铜价大幅下跌，铜期货价格跌到6900美元/吨，那么该公司A：会放弃期权行权B：以6900美元/吨买进铜期货合约对冲平仓C：执行期权，以7400美元/吨价格买进铜期货合约对冲平仓D：有净盈利460美元/吨 18、期货交易有履约方式。A：实物交割B：对冲平仓C：背书转让D：强制平仓 19、期货公司的职能有_。A根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续B对客户进行管理，控制客户交易风险C为客户提供期货市场信息D作为交易方进行期货交易 20、以下组合中，构成跨期套利的有。A买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出伦敦金属交易所6月份铜期货B买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出上海期货交易所6月份铜期货C买入伦敦金属交易所5月份铜期货，一天后卖出伦敦金属交易所6月份铜期货D卖出伦敦金属交易所5月份铜期货，同时买入伦敦金属交易所6月份铜期货 21、绝大多数期货合约都是通过 方式了结交易。A：到期交割B：对冲平仓C：商品交收D：背书转让 22、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的A：监督B：指导C：领导D：审核23、期货市场的作用有_。A提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济B为政府制定宏观经济政策提供参考依据C有助于增强国际价格形成中的话