机动车检验机构内部审核检查表2021年

1、机动车检验机构内部审核检查表编号:JL2021-NS-04审核组长XXX审核组成员XXX、 XX、 XX审核时间2021年5月11日审核准则资质认定管理办法等法律法规要求检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求RB/T 214-2017检验检测机构资质认定能力评价机动车检验机构要求RB/T 218-2017检验检测机构管理和技术能力评价内部审核要求RB/T 045-2020公司管理体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书等）6机动车检验检测标准、方法、规范和技术文件等RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现4. 1机构4. 1

2、机构4. 1. 1检验检测机构应是 依法成立并能够承担相应 法律责任的法人或者其他 组织。检验检测机构或者其 所在的组织应有明确的法 律地位，对其出具的检验检 测数据、结果负责，并承担 相应法律责任。不具备独立 法人资格的检验检测机构 应经所在法人单位授权。4.1.1机动车检验机构 应符合RB/T214 4. 1的 要求。机动车检验机构及 其负责人对检验数据的 真实性和准确性负责。提问查阅资料现场观察综合部检验部查是否具备独立法人 或经所在法人单位授 权？机动车检验机构及负 责人是否承诺对检测数 据、结果的真实性和准确 性负责？具备独立法人。做出了公正性 承诺。符合4. 1.2检验检测机构应明

3、 确其组织结构及管理、技术提问 叼查阅资料综合部检验部1.是否建立组织机构1.查阅了质量手 册有组织机构图符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象検查内容检查记录审核结论审核发现运作和支持服务之间的关 系。现场观察2.质呈手册是否明确其 组织结构及管理、技术运 作和支持服务之间的关 系？2.查阅了质量手 册明确了其组织 结构及管理、技术 运作和支持服务 之间的关系4. 1.3检验检测机构及其 人员从事检验检测活动，应 遵守国家相关法律法规的 规定，遵循客观独立、公平 公正、诚实信用原则，恪守 职业道德，承担社会责任。4. 1.2机动车检验机构 应在客户活动区域的

4、明 显位置，公示由其法定代 表人或最高管理者签署 的，具有法律效力的公正 性承诺。提问查阅资料EI现场观察叼综合部检验部1.是否在客户活动区域 粘贴由法人代表或最高 管理者签署的，具有法律 效率的公正性承诺？1.在业务大厅公 示了公正性承诺。符合4. 1.4检验检测机构应建 立和保持维护其公正和诚 信的程序。检验检测机构及 其人员应不受来自内外部 的、不正当的商业、财务和 其他方面的压力和影响，确 保检验检测数据、结果的真 实、客观、准确和可追溯。 检验检测机构应建立识别 出现公正性风险的长效机 制。如识别出公正性风险， 检验检测机构应能证明消 除或减少该风险。若检验检提问 口查阅资料 现场观

5、察综合部检验部1是否建立了维护公正 和诚信程序？是否建立识别出公正 性风险的长效机制？是否制定文件规定不 准使用同时在两个及以 上的检验检查机构从业 的人员或者在协议、合同 上附加了此条款？查阅了程序文 件，建立了相应程 序。有对公正性风 险识别记录和预 防纠正措施。在质量手册进 行了规定，在公司 员工承诺书和合 同等附加了此条 款。符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现测机构所在的组织还从事 检验检测以外的活动，应识 别并采取措施避免潜在的 利益冲突。检验检测机构不 得使用同时在两个及以上 检验检测机构从业的人员。4. 1.5

6、检验检测机构应建 立和保持保护客户秘密和 所有权的程序，该程序应包 括保护电子存储和传输结 果信息的要求。检验检测机 构及其人员应对其在检验 检测活动中所知悉的国家 祕密、商业祕密和技术祕密 负有保密义务，并制定和实 施相应的保密措施4. 1.3机动车检验机构 保密内容至少应包括：a）委托方提交的文件与 资料；b）检验记录和检验报告 所涉及的委托方信息；c）检验员在现场检验时 获得的信息，包括检验的 结论等；d）机动车检验机构从客 户以外的渠道（如监管机 构、投诉人）获得的有关 客户的信息。提问查阅资料现场观察综合部检验部1是否建立了保护客户 秘密和所有权程序？程序文件是否包括了 电子储存和传

7、输结果信 息的要求？保密内容是否包含RB /T214和RB/T218所述内 容？是否发布了保密性声 明？查阅了程序文 件，建立了相关程 序。程序文件包括 了电子储存和传 输结果信息的要 求。保密内容包含R B/T214 和 RB/T218 所述内容。质量手册发布 了保密性声明，业 务大厅也进行了 公示。符合4. 2人员4. 2人员4.2.1检验检测机构应建 立和保持人员管理程序，对 人员资格确认、任用、授权 和能力保持等进行规范管4.2. 1机动车检验机构 应符合RB/T214 4.2的 要求。提问查阅资料现场观察综合部检验部1 是否建立了人员管理 程序？2.是否进行了对人员资 格确认、任用、

8、授权和能查阅了程序文 件，建立了相关程 序。进行了规范管符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现理。检验检测机构应与其人 员建立劳动、聘用或录用关 系，明确技术人员和管理人 员的岗位职责、任职要求和 工作关系，使其满足岗位要 求并具有所需的权力和资 源，履行建立、实施、保持 和持续改进管理体系的职 责。检验检测机构中所有可 能影响检验检测活动的人 员，无论是内部还是外部人 员，均应行为公正，受到监 督，胜任工作，并按照管理 体系要求履行职责。力保持等规范管理？是否和员工签订了劳 动合同？是否制定了岗位职 责？5查监督记录，是否对人

9、 员进行监督？理，建立了员工档 案。查阅了劳动合 同，签定了劳动合 同。制定了岗位职 责，在员工手册、 质量手册均进行 了发布，相关活动 区域进行了公示。4.2.2检验检测机构应确 定全权负责的管理层，管理 层应履行其对管理体系的 领导作用和承诺：a）对公 正性做出承诺；b）负责管 理体系的建立和有效运行； c）确保管理体系所需的资 源；d）确保制定质量方针 和质量目标；e）确保管理 体系要求融入检验检测的 全过程；f）组织管理体系提问查阅资料现场观察口综合部检验部是否确认全权负责的 管理层，是否有任命书？管理层是否对公正性 做出承诺？管理层是否履行其职 责，负责管理体系的建立 和有效运行；确

10、保管理体 系要求融入检验检测的 全过程；组织管理评审 等？是否制定质量方针和确认了全权负 责的管理层，在质 量手册有相应描 述，有管理人员的 任命书。管理层对公正 性做出了承诺，质 量手册有发布，业 务大厅有公示。质量手册明确 了管理层的职责，符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象検查内容检查记录审核结论审核发现的管理评审；g）确保管理 体系实现其预期结果；h） 满足相关法律法规要求和 客户要求；i）提升客户满 意度；j）运用过程方法建 立管理体系和分析风险、机 遇。目标？组织了管理评审 筹。4.制定了质量方 针和目标，质量手 册有发布，业务大 厅进行了公示。

11、4.2.3检验检测机构的技 术负责人应具有中级及以 上专业技术职称或同等能 力，全面负责技术运作；质 量负责人应确保管理体系 得到实施和保持；应指定关 键管理人员的代理人。4.2.2机动车检验机构 的技术负责人和授权签 字人应具备中级及以上 专业技术职称，或同等能 力，或机动车相关专业技 师及以上技术等级，或有 机动车相关专业大专及 以上学历并有3年及以 上机动车检验工作经 历。注1：同等能力是指:博 士研究生毕业，从事相关 专业检验检测活动1年 及以上；硕士研究生毕 业，从事相关专业检验 检测活动3年及以上； 大学本科毕业，从事相关 专业检验检测活动5年提问 口查阅资料 现场观察叼综合部检验

12、部1查技术负责人资质（学 历、职称证书等）和能力 确认文件，是否具有具备 中级及以上专业技术职 称，或同等能力，或机动 车相关专业技师及以上 技术等级，或有机动车相 关专业大专及以上学历 并有3年及以上机动车 检验工作经历？是否具 有理工科类专业的大专 （含）以上学历？2.查授权签字人资质（学 历、职称证书等）和能力 确认文件，是否具有具备 中级及以上专业技术职 称，或同等能力，或机动 车相关专业技师及以上查阅了技术负 责人档案，具备相 应资质。查阅了授权签 字人档案，具备相 应资质。技术负责人和 质量负责人互不 兼任。查阅了引车员 档案，具备相应资 质。抽查了 20份检 验报告，未发现非 授

13、权签字人签发 报告现象。6抽查20份检验 记录，检验车型与符合 符合4.2.4检验检测机构的授 权签字人应具有中级及以 上专业技术职称或同等能 力，并经资质认定部门批 准，非授权签字人不得签发 检验检测报告或证书。RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象検查内容检查记录审核结论审核发现及以上；大学专科毕业， 从事相关专业检验检测 活动8年及以上。注2:3年及以上机动车 检验工作经历包含在汽 车生产企业从事检验工 作经历、汽车修理企业从 事检验工作经历，或从 事机动车安全技术检验、 机动车排放检验、机动车 综合性能检验的工作经 历。4.2.3汽车综合性能检 验机构的技

14、术负责人和 授权签字人的资格还应 满足国务院交通运输主 管部门制定的标准和规 范要求。4.2.4驾驶机动车进行 检验的检验人员应持有 与检验车型相对应的有 效机动车驾驶证，在检验 前熟悉所检机动车的操 作。技术等级，或有机动车相 关专业大专及以上学历 并有3年及以上机动车 检验工作经历？签字范 围包含综检的授权签字 人是否具有理工科类专 业的大专（含）以上学 历？技术负责人和质量负 责人是否相互兼任？查引车人员是否有与 检验车型相对应的有效 机动车驾驶证？综检引 车员是否具有3年以上 驾驶经历？5抽查20份检验报告， 查看是否有非授权签字 人签发的报告？6抽查20份检验记录， 查看引车员检验车

15、型是 否与驾驶证相符？引车员驾驶证相 符。4.2.5检验检测机构应对提问综合部1.是否对操作设备、检验1.对相应人员进符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象検查内容检查记录审核结论审核发现抽样、操作设备、检验检测、 签发检验检测报告或证书 以及提出意见和解释的人 员，依据相应的教育、培训、 技能和经验进行能力确认。 应由熟悉检验检测目的、程 序、方法和结果评价的人 员，对检验检测人员包括实 习员工进行监督。回查阅资料 现场观察检验部检测、签发检验检测报告 或证书以及提出意见和 解释的人员进行能力确 认？2.是否任命质量监督员 对人员包括实习人员进 行监督？行了

16、能力确认，有 确认记录。2.任命了质量监 督员，对人员进行 了监督，有监督记 录。4.2.6检验检测机构应建 立和保持人员培训程序，确 定人员的教育和培训目标， 明确培训需求和实施人员 培训。培训计划应与检验检 测机构当前和预期的任务 相适应。提问查阅资料现场观察综合部检验部是否建立了人员培训 程序？是否制定了培训计 划？人员是否经过专业培 训,考试后才上岗？查阅了程序文 件，建立了相关程 序。制定了培训计 划，有2021年度 员工培训计划。人员均经过专 业培训，考试合格 方可上岗。符合4.2.7检验检测机构应保 留人员的相关资格、能力确 认、授权、教育、培训和监 替的记录，记录包含能力要 求

17、的确定、人员选择、人员 培训、人员监督、人员授权 和人员能力监控。提问查阅资料现场观察叼综合部 检验部1.是否保留了人员的相 关资格、能力确认、授权、 教育、培训和监替的记 录？1.查阅了员工档 案、培训档案、监 督记录，保留了相 关记录。符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现4. 3场所环境4. 3场所环境4.3.1检验检测机构应有 固定的、临时的、可移动的 或多个地点的场所，上述场 所应满足相关法律法规、标 准或技术规范的要求。检验 检测机构应将其从事检验 检测活动所必需的场所、环 境要求制定成文件。4.3. 1机动车检验机

18、构 应符合RB/T214 4.3的 要求。4.3.2机动车检验机构 应具备开展机动车检验 活动所必需的且能够独 立调配使用的固定工作 场所，其工作环境应保证 检验结果的真实、准确。4.3.4机动车排放检验 机构的场所环境还应符 合环境保护主管部门制 定的标准和规范要求。提问回查阅资料现场观察综合部检验部场所和设施是否符合 相关法律法规、标准、技 术规范要求？场所是否有使用权？是否制定了场所、环境 要求的文件？场所和设施符 合相关法律法规、 标准、技术规范要 求。有使用权，有相 应的文件。制定了场所、环 境要求的文件。符合4.3.2检验检测机构应确 保其工作环境满足检验检 测的要求。检验检测机构

19、在 固定场所以外进行检验检 测或抽样时，应提出相应的 控制要求，以确保环境条件 满足检验检测标准或者技 术规范的要求。提问查阅资料现场观察综合部 检验部工作环境是否满足检验 检测需要？注：公司不涉及抽样，不 进行场所外检测，不需提 出固定场所以外进行检 验检测或抽样的控制要 求。该项不适用，未进 行检查。不适用4.3.3检验检测标准或者 技术规范对环境条件有要 求时或环境条件影响检验提问回查阅资料现场观察综合部 叼检验部1.是否对检测环境进行 监控？是否有监控记 录？1.对环境进行了 监控，有监控记 录。符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审

20、核结论审核发现检测结果时，应监测、控制 和记录环境条件。当环境条 件不利于检验检测的开展 时，应停止检验检测活动。2.当环境条件不利于检 验检测的开展时，是否停 止检验检测活动。2通过询问，环境 条件不利于检验 时，停止了检验活 动。4.3.4检验检测机构应建 立和保持检验检测场所良 好的内务管理程序，该程序 应考虑安全和环境的因素。 检验检测机构应将不相容 活动的相邻区域进行有效 隔离，应采取措施以防止干 扰或者交叉污染。检验检测 机构应对使用和进入影响 检验检测质量的区域加以 控制，并根据特定情况确定 控制的范围。4.3.3机动车检验机构 应有安全保障措施和应 急预案，在场区道路设置 上应

21、注明人行通道和车 行道，保证人员安全。提问口查阅资料 口现场观察综合部检验部是否建立了内务管理 程序？是否制定了应急预 案？是否有安全保障措 施？查阅了程序文 件，建立了相关程 序。建立应急预案。有安全保障措 施。符合4. 4设备设施4. 4设备设施4.4.1 （设备设施的配备） 检验检测机构应配备满足 检验检测（包括抽样、物品 制备、数据处理与分析）要 求的设备和设施。用于检验 检测的设施，应有利于检验 检测工作的正常开展。设备 包括检验检测活动所必需4.4. 1机动车检验机构 应符合RB/T214 4.4的 要求。4.4.2机动车检验机构 的场地、建筑等设施应能 够满足承检车型检验项 目和

22、保障安全的需要，至 少应有检验车间、停车提问叼查阅资料 叼现场观察综合部 叼检验部仪券设备是否满足标 准、规范要求？场地、建筑等设施是否 能够满足承检车型检验 项目和保障安全的需 要？是否设置足够的交通 标志、交通标线、导引牌、仪器设备齐全， 准确度等均符合 标准、规范要求。场地、建筑等设 施能够满足承检 车型检验项目和 保障安全的需要。设置足够的交符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现并影响结果的仪器、软件、 测量标准、标准物质、参考 数据、试剂、消耗品、辅助 设备或相应组合装置。检验 检测机构使用非本机构的 设施和设备时，应

23、确保满足 本标准要求。检验检测机构租用仪器设 备开展检验检测时，应确 保：R租用仪器设备的管理应 纳入本检验检测机构的管 理体系；b）本检验检测机构 可全权支配使用，即：租用 的仪器设备由本检验检测 机构的人员操作、维护、检 定或校准，并对使用环境和 贮存条件进行控制；c）在 租赁合同中明确规定租用 设备的使用权；d）同一台 设备不允许在同一时期被 不同检验检测机构共同租 赁和资质认定。场、场区道路、业务大厅、 办公区等设施，车辆底盘 部件检查时应有检查地 沟或者举升装置，各设施 布局合理。场区道路视线 良好、保持通畅，道路的 转弯半径、长度应能满足 承检车辆行驶的需要。 应设置足够的交通标志

24、、 交通标线、引导牌、安全 标志等。行车制动路试检 验应有水泥或者沥青路 面的试验车道，驻车制动 路试检验应有驻车坡道 或符合规定的路试驻车 制动检验检测设备设施， 试验车道和驻车坡道应 正确标识并有安全防护 措施要求。4.4.3机动车检验机构 所使用的检验检测设备 还应满足以下要求： a）从事机动车安全技术 检验的检验检测设备应 满足GB 38900要求。主4路试坡道、路试车道是 否符合规定？通标志、交通标 线、导引牌、安全 标志等。4.符合规定RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象検查内容检查记录审核结论审核发现要检验项目应采用固定 式检验仪器设备对机动 车进

25、行仪器设备检验，可 采用移动式检验仪器设 备对摩托车进行仪参设 备检验。机动车安全技术 检验机构应对所使用的 机动车安全技术检验检 测设备拥有所有权； b）从事机动车排放检验 的检验检测设备应满足 GB 18285 和 GB 3847 对 相关车型检验检测设备 的要求；4.4.2检验检测机构应建 立和保持检验检测设备和 设施管理程序，以确保设备 和设施的配置、使用和维护 满足检验检测工作要求。提问口查阅资料现场观察综合部检验部1是否建立了设备和设施管理程序？1.查阅了程序文 件，建立了相关程 序。符合4.4.3检验检测机构应对 检验检测结果、抽样结果的 准确性或有效性有影响或 计量溯源性有要求

26、的设备， 包括用于测量环境条件等 辅助测量设备有计划地实4.4.4机动车检验机构 应保证用于检验检测并 对结果有影响的软件符 合相关法律、法规、标准 要求，并经确认，加以 唯一性标识。机动车检验提问查阅资料 回现场观察综合部 叼检验部1是否制定检定/校准计 划？2.是否对仪器设备进行 校准/检定？3是否对校准/检定报告 进行确认？是否有确认制定了检定/校 准计划。对所有计量器 具进行了校准/检 定。对校准/检定报符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象検查内容检查记录审核结论审核发现施检定或校准。设备在投入 使用前，应采用核查、检定 或校准等方式，以确认其是 否

27、满足检验检测的要求。所 有需要检定、校准或有有效 期的设备应使用标签、编码 或以其他方式标识，以便使 用人员易于识别检定、校准 的状态或有效期。机构应确保用于检验检 测软件的唯一性、完整 性，不得擅自修改软件。 不得使用未经确认的软 件从事检验检测工作。机 动车检验机构的检验检 测软件及其记录应由专 人管理，并进行定期、改 变或升级后的再确认。记录？对投入使用的仪器设 备是否验证，以确定是否 满足检验检测的要求？是否对设备粘贴三色 标识？软件和控制系统是否 符合相关法律、法规、标 准要求？是否有验收、确 认记录？是否对软件和控制系 统是否进行唯一性标 识？控制系统、软件修改、 升级应进行再确认

28、，是否 修改、升级后的确认记 录？告进行了确认，有 确认记录。对投入使用的 设备进行了验证， 有验证记录，满足 检验检测要求。设备上均粘贴 了三色标识。软件和控制系 统符合相关法律 法规、标准要求， 有验收和确认记 录。对软件和控制 系统进行了唯一 性标识。&控制系统、软件 修改、升级进行了 记录并进行了确 认。4. 4. 4检验检测设备，包括 硬件和软件设备应得到保 护，以避免出现致使检验检 测结果失效的调整。检验检 测机构的参考标准应满足4.4.5设备之间的比对 可以被视为期间核查的 一种方法。提问口查阅资料EI现场观察叼综合部 检验部是否对仪器设备和软 件进行保护？是否建立期间核查程 序

29、？期间核查程序中期采取了保护措查阅了程序文 件，建立了相关程 序。符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象検查内容检查记录审核结论审核发现溯源要求。无法溯源到国家 或国际测量标准时，检验检 测机构应保留检验检测结 果相关性或准确性的证据。 当需要利用期间核查以保 持设备的可信度时，应建立 和保持相关的程序。针对校 准结果产生的修正信息，检 验检测机构应确保在其检 测数据及相关记录中加以 利用并备份和更新。间核查方法是否含有设 备之间的比对？3.查看了期间核 查程序包含设备 之间比对的内容。4.4.5设备出现故障或者 异常时，检验检测机构应采 取相应措施，如停止使

30、用、 隔离或加贴停用标签、标 记，直至修复并通过检定、 校准或核查表明能正常工 作为止。应核查这些缺陷或 偏离对以前检验检测结果 的影响。回提问 口查阅资料 现场观察综合部检验部是否对出现故障或者 异常的设备采取措施？是否核查了这些缺陷 或偏离对以前检验检测 结果的影响？1通过提问了解， 对出现故障或者 异常的设备采取 了相应的措施。2.通过提问了解 到，设备出现故障 或异常的时候，采 取了停止检测，对 期间产生的数据 进行重新检测。符合4.4.6检验检测机构应建 立和保持标准物质管理程 序。标准物质应尽可能溯源 到国际单位制（SI）单位或4.4.6机动车检验机构 的标准物质应建立档案 或台账

31、，由专人管理并定 期核查，保证其溯源性。提问回查阅资料口现场观察叼综合部 检验部1是否建立标准物质管 理程序？2.是否建立标准物质档 案或台账？查阅了程序文 件，建立了相关程 序。建立了标准物RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现有证标准物质。检验检测机 构应根据程序对标准物质 进行期间核查。机动车检验机构应使用 有证标准气体，储存条件 符合技术要求，并保证安 全，禁止使用无证标准气 体或过期标准气体。标准物质是否能溯源 到国际单位制（SI）单位 或有证标准物质？标准物质是否由专人 管理并定期核查？查看标准气体是否有 证？是否在有效

32、期范围 内？储存条件是否符合 技术要求？质台账和档案。标准物质均有 证书。标准物质指定 了专人管理并进 行定期核查。标准气体有证 书，在有效期范围 内，储存条件符合 技术要求。4.5管理体系4.5管理体系4.5. 1 （总则）检验检测机构应建立、实施 和保持与其活动范围相适 应的管理体系，应将其政 策、制度、计划、程序和指 导书制订成文件，管理体系 文件应传达至有关人员，并 被其获取、理解、执行。检 验检测机构管理体系文件 至少应包括：管理体系文 件、管理体系文件的控制、 记录控制、应对风险和机遇 的措施、改进、纠正措施、 内部审核和管理评审。4.5.1机动车检验机构 应符合RB/T214 4

33、.5的 要求，其中RB/T 2144.5.5 分包和 4.5. 17 抽样两个条款除外提问 口查阅资料 现场观察综合部检验部是否将政策、制度、计 划、程序和指导书制订成 文件？管理体系文件是否传 达至有关人员？管理体系文件是否包 含？a）内部文件至少应包 括：质量手册、程序文件、 作业指导书以及相关的 制度、守则、服务公约、 应对风险和机遇的措施、 改进、纠正措施、内部审 核、管理评审、记录控制、公司制定了制 定、计划、程序文 件、作业指导书 等，均形成了文 件。查看了文件发 放记录，文件传达 至了有关人员。公司管理体系 文件包含了标准 要求的文件。符合RB/T 214-2017RB/T 21

34、8-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现管理体系文件控制等；b）外来文件应包括：相 关的法律、法规、规章、 标准和规范等。4.5.2 （方针目标）检验检测机构应阐明质量 方针，制定质量目标，并在 管理评审时予以评审。提问回查阅资料现场观察叼综合部 检验部质量手册中是否阐明 质量方针？是否制定质量目标？质量方针和质量目标 是否在管理评审时予以 评审？质量手册阐明 了质量方针。制定了质量目 标。查看了管理评 审进行了质量方 针和质量目标的 评审。符合4.5.3 （文件控制）检验检测机构应建立和保 持控制其管理体系的內部 和外部文件的程序，明确文 件的标识、批准、发布、变 更和废

35、止，防止使用无效、 作废的文件。提问回查阅资料现场观察叼综合部 检验部1是否建立了文件控制 程序？管理体系文件是否由 最高管理者批准后使 用？管理体系文件是否通 过标识来表示现行有 效？查阅了程序文 件，建立了相关程 序。管理体系文件 由最高管理者批 准后使用。管理体系文件 进行了状态标识。符合4. 5.4 （合同评审）检验检测机构应建立和保 持评审客户要求、标书、合 同的程序。对要求、标书.回提问查阅资料现场观察综合部检验部1是否建立了要求、# 书、合同评审程序？2.对要求、标书、合同的 偏离、变更是否征得客户1.查阅了程序文 件，建立了相关程 序。2 通过提问得知，符合RB/T 214-2

36、017RB/T 218-2017审核方法审核对象検查内容检查记录审核结论审核发现合同的偏离、变更应征得客 户同意并通知相关人员。当 客户要求出具的检验检测 报告或证书中包含对标准 或规范的符合性芦明（如合 格或不合格）时，检验检测 机构应有相应的判定规则。 若标准或规范不包含判定 规则内容，检验检测机构选 择的判定规则应与客户沟 通并得到同意。同意并通知相关人员？3.当客户要求出具的检 验检测报告或证书中包 含对标准或规范的符合 性声明（如合格或不合 格）时，检验检测机构是 否有相应的判定规则？征得了客户同意 并通知相关人员。3.有相应的判定 规则。4. 5.5 （分包）检验检测机构需分包检验

37、 检测项目时，应分包给已取 得检验检测机构资质认定 并有能力完成分包项目的 检验检测机构，具体分包的 检验检测项目和承担分包 项目的检验检测机构应事 先取得委托人的书面同意。 出具检验检测报告或证书 时，应将分包项目予以区 分。检验检测机构实施分包前， 应建立和保持分包的管理4.5.2机动车检验不得 分包。提问查阅资料现场观察综合部检验部不适用RB/T218要求机动车检 验不得分包，不需要建立 分包管理程序和进行 相关內容的检查该项不适用，未进 行检查。不适用RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象検查内容检查记录审核结论审核发现程序，并在检验检测业务洽 谈、合同评

38、审和合同签署过 程中予以实施。检验检测机构不得将法律 法规、技术标准等文件禁止 分包的项目实施分包。4.5.6 （采购）检验检测机构应建立和保 持选择和购买对检验检测 质量有影响的服务和供应 品的程序。明确服务、供应 品、试剂、消耗材料等的购 买、验收、存储的要求，并 保存对供应商的评价记录。提问 口查阅资料 现场观察综合部检验部1是否建立了采购控制 程序？是否对供应商进行评 价？是否保存了供应商 评价记录？是否选择了评价合格 的供应商？是否有合格 供应商一览表？查阅了程序文 件，建立了相关程 序。对供应商进行 了评价。选择了评价合 格的供应商，有合 格供应商一览表。符合4.5.7 （服务客户

39、） 检验检测机构应建立和保 持服务客户的程序，包括： 保持与客户沟通，对客户进 行服务满意度调查、跟踪客 户的需求，以及允许客户或 其代表合理进入为其检验 检测的相关区域观察。4.5.4机动车检验机构 应明示其许可资质、检验 项目、检验标准、收费标 准、车辆检验流程图、检 验工位布置图和投诉监 督栏等服务性设施。注：移动式摩托车检验可 不必设置车辆检验流程 图、检验工位布置图。提问口查阅资料 口现场观察口综合部 检验部1是否建立了服务客户 程序？2.是否进行了客户满意 度调查？3是否公示了资质、检验 项目、检验标准、收费标 准、检验流程图、检验工 位图、投诉栏、岗位职责、 和人员照片等服务性设

40、 施？4.出具的检验报告是否查阅了程序文 件，建立了相关程 序。未进行满意度 调查。公示了相关服 务性设施。抽查了报告，出 具的检验报告采 用规范的格式。不符合未进行满 意度调查RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象検查内容检查记录审核结论审核发现采用规范的格式？4. 5.8 （投诉）检验检测机构应建立和保 持处理投诉的程序。明确对 投诉的接收、确认、调查和 处理职责，跟踪和记录投 诉，确保采取适宜的措施， 并注重人员的回避。提问查阅资料现场观察叼综合部检验部1是否建立了投诉处理 程序？2.投诉处理程序是否 明确对投诉的接收、确 认、调查和处理职责，跟 踪和记录投

41、诉，确保采取 适宜的措施，并注重人员 的回避和包括责任部门、 处理程序、受理范围、受 理期限和责任等内容？查阅了程序文 件，建立了相关程 序。投诉处理程 序明确了相关内 容。符合4. 5.9 （不符合工作） 检验检测机构应建立和保 持出现不符合工作的处理 程序，当检验检测机构活动 或结果不符合其自身程序 或与客户达成一致的要求 时，检验检测机构应实施该 程序。该程序应确保：a）明确对不符合工作进行 管理的责任和权力；b）针对风险等级采取措 施；c）对不符合工作的严重性 进行评价，包括对以前结果回提问 口查阅资料 现场观察叼综合部 检验部1是否建立了不符合工 作处理程序？2.当机动车检验机构活

42、动或结果不符合其自身 程序或与客户达成一致 的要求时，实施不符合 工作处理程序是否确 保？a）明确对不符合工作进 行管理的责任和权力；b） 针对风险等级采取措施； c）对不符合工作的严重 性进行评价，包括对以前 结果的影响分析；d）对查阅了程序文 件，建立了相关程 序。确保。符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现的影响分析；d）对不符合工作的可接受 性做出决定；e）必要时，通知客户并取 消工作；f）规定批准恢复工作的职 责；g）记录所描述的不符合工 作和措施不符合工作的可接受性 做出决定e）必要时，通 知客户并取消工作；f） 规

43、定批准恢复工作的职 责；g）记录所描述的不 符合工作和措施。4. 5. 10（纠正措施、应对风 险和机遇的措施和改进） 检验检测机构应建立和保 持在识别出不符合时，采取 纠正措施的程序。检验检测 机构应通过实施质量方针、 质量目标，应用审核结果、 数据分析、纠正措施、管理 评审、人员建议、风险评估、 能力验证和客户反馈等信 息来持续改进管理体系的 适宜性、充分性和有效性。 检验检测机构应考虑与检 验检测活动有关的风险和 机遇，以利于：确保管理体 系能够实现其预期结果；把提问 口查阅资料 现场观察叼综合部 检验部1是否建立了应对风险 和机遇控制程序？如何进行改进，是否有 改进活动的记录和改进 的

44、有效性记录？是否对内外部发现不 符合的原因分析，采取措 施？查阅了程序文 件，建立了相关程 序。按照改进计划 进行改进，有改进 记录和有效性记 录。对内外部发现 的不符合原因进 行了分析，并釆取 了措施。符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象検查内容检查记录审核结论审核发现握实现目标的机遇；预防或 减少检验检测活动中的不 利影响和潜在的失败；实现 管理体系改进。检验检测机 构应策划：应对这些风险和 机遇的措施；如何在管理体 系中整合并实施这些措施； 如何评价这些措施的有效 性。4. 5. 11 （记录控制）检验检测机构应建立和保 持记录管理程序，确保每一 项检

45、验检测活动技术记录 的信息充分，确保记录的标 识、贮存、保护、检索、保 留和处置符合要求。4.5.8机动车检验机构 应有程序来保护和备份 以电子形式存储的记录， 并防止未经授权的侵入 或修改。4.5.9机动车检验记录， 还包括复检记录和路试 记录，也包括电子形式存 储的记录。检验记录应可 通过纸质签名、电子媒介 或者其他途径记录检验 员个人身份标识并追溯 到检验员。检验员个人身 份标识具有唯一性，并保 证安全，防止盗用和误 用。提问 口查阅资料 现场观察叼综合部 检验部1是否制定了记录管理 程序？记录控制程序是否 有保护和备份电子形式 储存的记录的内容？质量记录、技术记录是 否包括了所有的质量

46、管 理、检验检测活动记录， 及每份检验检测报告？机动车检验记录，还包 括复检记录和路试记录， 也包括电子形式存储的 记录，是否能追溯到检验 员？每一项检验检测活动 技术记录的信息是否齐查阅了程序文 件，建立了相关程 序。记录控制程 序有保护和备份 电子形式储存的 记录的内容。质量记录、技术 记录包括了所有 的质量管理、检验 检测活动记录，及 每份检验检测报 告。抽查了电子记 录和原始记录，机 动车检验记录能符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象検查内容检查记录审核结论审核发现全准确？6.检验员个人身份标识 是否具有唯一性？够追溯到检验员。抽查了检验技 术记录，

47、信息齐 全。检验员个人身 份标识具有唯一 性。4.5. 12 （内部审核） 检验检测机构应建立和保 持管理体系内部审核的程 序，以便验证其运作是否符 合管理体系和本标准的要 求，管理体系是否得到有效 的实施和保持。内部审核通 常每年一次，由质量负责人 策划内审并制定审核方案。 内审员须经过培训，具备相 应资格，若资源允许，内审 员应独立于被审核的活动。 检验检测机构应：a）依据有关过程的重要 性、对检验检测机构产生影 响的变化和以往的审核结 果，策划、制定、实施和保 持审核方案，审核方案包括提问 口查阅资料 现场观察叼综合部检验部1是否建立了内部审核 控制程序？是否制定了审核方 案？是否建立了

48、内部评审 计划（每年至少1次）是否进行了内部评审 并发布了内审报告（每年 至少1次）内审员是否经过培训， 是否取得证书？是否具 有相应资质？若资源允许，内审员是 否独立于被审核的活 动？是否对内部审核检查 记录、内审报告、内审会 议记录等进行文件化保查阅了程序文 件，建立了相关程 序。制定了审核方 法。查看2020年内 审资料，建立了内 部评审计划。查看2020年内 审资料，进行了内 审并发布了内审 报告。查看了内审员 档案，经过了培 训，和取得了证 书，具备相应资 质。内审员处于独符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现频次、方

49、法、职责、策划要 求和报告；b）规定每次审核的审核要 求和范围；C）选择审核员并实施审 核；d）确保将审核结果报告给 相关管理者；e）及时采取适当的纠正和 纠正措施；f）保留形成文件的信息， 作为实施审核方案以及审 核结果的证据。存？8.內审发现的问题是否 得到整改？是否制定了 相应的预防措施和对整 改项进行追踪？立于被审核活动。对内部审核资 料进行了文件化 保存。内审发现问题 得到了整改，制定 了相应的纠正预 防措施，并进行了 追踪。4.5. 13 （管理评审） 检验检测机构应建立和保 持管理评审的程序。管理评 审通常12个月一次，由最 高管理者负责。最高管理者 应确保管理评审后，得出的 相

50、应变更或改进措施予以 实施，确保管理体系的适宜 性、充分性和有效性。应保 留管理评审的记录。管理评审辙入应包括以下 信息：提问 叼查阅资料 现场观察叼综合部检验部1是否建立了管理评审 控制程序？管理评审是否12个月 至少进行1次？是否制定了管理评审 计划？管理评审的输入是否 包含条款指出的14项内 容，输出是否包含了条款 中4项内容？管理评审发现的问题 是否进行了整改？是否1.查阅了程序文 件，建立了相关程 序。2.2020年进行了 管理评审。制定了管理评 审计划。管理评审输入 包含了条款指出 的14项内容，输 出包含条款中4项 内容。符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审

51、核方法审核对象検查内容检查记录审核结论审核发现a）检验检测机构相关的内 外部因素的变化；b）目标 的可行性；C）政策和程序 的适用性；d）以往管理评 审所采取措施的情况；e） 近期内部审核的结果；f） 纠正措施；g）由外部机构进行的评 审；h）工作量和工作类型 的变化或检验检测机构活 动范围的变化；i）客户反 馈；j）投诉；k）实施改进 的有效性；1）资源配备的 合理性；m）风险识别的可 控性；n）结果质量的保障 性；o）其他相关因素，如 监督活动和培训。管理评审输出应包括以下 内容：a）管理体系及其过程的有 效性；b）符合本标准要求的改 进；c）提供所需的资源；d）变更的需求。制定了预防措施

52、和对整 改项进行追踪？5.问题进行了整 改，制定了纠正预 防措施，并进行了 追踪。RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象検查内容检查记录审核结论审核发现4. 5.14（方法的选择、验证 和确认）检验检测机构应建立和保 持检验检测方法控制程序。 检验检测方法包括标准方 法、非标准方法（含自制方 法）。应优先使用标准方法， 并确保使用标准的有效版 本。在使用标准方法前，应 进行验证。在使用非标准方 法（含自制方法）前，应进 行确认。检验检测机构应跟 踪方法的变化，并重新进行 验证或确认。必要时，检验 检测机构应制定作业指导 书。如确需方法偏稱，应有 文件规定，经技术判

53、断和批 准，并征得客户同意。当客 户建议的方法不适合或已 过期时，应通知客户。非标 准方法（含自制方法）的使 用，应事先征得客户同意， 并告知客户相关方法可能 存在的风险。需要时，检验 检测机构应建立和保持开4.5. 13在符合相关法 律、法规、标准等前提下， 机动车检验机构可合并 机动车安全技术检验、机 动车排放检验、汽车综合 性能检验等检验活动中 相同或类似的检验项目， 共用检验设备，提高检验 效率和服务质量，降低检 验机构成本。如：车辆唯 一性检验、部分车辆人工 检验项目、汽车灯光检验 等。提问查阅资料现场观察综合部 叼检验部是否耀立了:方法控制程序？是否建立了开发自制 方法控制程序？使

54、用标准方法前，是否 进行了验证？是否保存 了验证记录？使用非标准方法前，是 否进行了确认？是否保 存了确认记录？是否制定了必要的作 业指导书？使用标准方法和自制 方法时，是否征得客户同 意和告知风险？是否实施三检合一提 高服务效率和服务质量 和降低检验机构成本？查阅了程序文 件，建立了相关程 序。查阅了程序文 件，建立了相关程 序。使用标准前，进 行了验证，有验证 记录。公司没有使用 非标准方法。编制了必要的 作业指导书。6在进行检测时， 告知了检测风险。7.实施了三检合ORB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象検查内容检查记录审核结论审核发现方法应经确认。检验检测

55、机 构应记录作为确认证据的 信息：使用的确认程序、规 定的要求、方法性能特征的 确定、获得的结果和描述该 方法满足预期用途的有效 性声明。4.5. 15 （测量不确定度） 检验检测机构应根据需要 建立和保持应用评定测量 不确定度的程序。检验检测项目中有测量不 确定度的要求时，检验检测 机构应建立和保持应用评 定测量不确定度的程序，检 验检测机构应建立相应数 学模型，给出相应检验检测 能力的评定测量不确定度 案例。检验检测机构可在检 验检测出现临界值、内部质 量控制或客户有要求时，报 告测量不确定度。提问回查阅资料现场观察叼综合部检验部1是否建立了测量不确 定度程序？1.查阅了程序文 件，建立了

56、相关程 序。符合4.5. 16 （数据信息管理） 检验检测机构应获得检验提问 叼查阅资料综合部检验部1是否建立了数据保护1.查阅了程序文 件，建立了相关程符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现检测活动所需的数据和信 息，并对其信息管理系统进 行有效管理。检验检测机构 应对计算和数据转移进行 系统和适当地检查。当利用 计算机或自动化设备对检 验检测数据进行采集、处 理、记录、报告、存储或检 索时，检验检测机构应： a）将自行开发的计算机软 件形成文件，使用前确认其 适用性，并进行定期确认、 改变或升级后再次确认，应 保留确认记录；

57、b）建立和 保持数据完整性、正确性和 保密性的保护程序；c）定 期维护计算机和自动设备， 保持其功能正常。现场观察是否对计算和数据换 算、数据传输进行了系 统、适当的核查？是否对系统的适用性 进行确认？是否对系统设备进行 必要的维护？序。对计算和数据 换算、数据传输进 行了系统、适当的 核查。对系统的适用 性进行了确认。对系统设备进 行了必要的维护。4.5. 17 （抽样）检验检测机构为后续的检 验检测，需要对物质、林料 或产品进行抽样时，应建立 和保持抽样控制程序。抽样 计划应根据适当的统计方 法制定，抽样应确保检验检4.5.3机动车检验不涉 及抽样提问查阅资料现场观察综合部检验部不适用RB

58、/T218机动车检验不 涉及抽样，不需要建立 抽样管理程序和进行 相关内容的检查该项不适用，未进 行检查。不适用RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象検查内容检查记录审核结论审核发现测结果的有效性。当客户对 抽样程序有偏离的要求时， 应予以详细记录，同时告知 相关人员。如果客户要求的 偏离影响到检验检测结果， 应在报告、证书中做出声 明。4.5. 18 （样品处置） 检验检测机构应建立和保 持样品管理程序，以保护样 品的完整性并为客户保密。 检验检测机构应有样品的 标识系统，并在检验检测整 个期间保留该标识。在接收 样品时，应记录样品的异常 情况或记录对检验检测方

59、 法的偏离。样品在运输、接 收、处置、保护、存储、保 留、清理或返回过程中应予 以控制和记录。当样品需要 存放或养护时，应维护（原： 保持）、监控和记录环境条 件。4.5.7机动车检验的样 品标识可直接使用具有 唯一性的车辆识别代码（VIN码）和车辆号牌， 或车架号。提问回查阅资料 EI现场观察叼综合部 叼检验部1是否建立了样品管理 程序？在接收受检车辆时是 否记录其状态？检验机构是否对受检 车辆进行保护和为客户 保密？查阅了程序文 件，建立了相关程 序。在接受受检车 辆时，记录了其状 态。公司对受检车 辆进行了保护和 对客户信息保密。符合4.5. 19 （结果有效性） 检验检测机构应建立和保

60、提问 叼查阅资料叼综合部检验部1是否建立了结果有效 性控制程序？1.查阅了程序文 件，建立了相关程符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象検查内容检查记录审核结论审核发现持监控结果有效性的程序。 检验检测机构应可采用定 期使用标准物质、定期使用 经过检定或校准的具有溯 源性的替代仪器、对设备的 功能进行检查、运用工作标 准与控制图、使用相同或不 同方法进行重复检验检测、 保存样品的再次检验检测、 分析样品不同结果的相关 性、对报告数据进行审核、 参加能力验证或机构之间 比对、内部比对、盲样检验 检测等进行监控。检验检测 机构所有数据的记录方式 应便于发现其发展趋