商业银行稽核监控部副经理岗职务说明书

1、.：.；商业银行稽核监控部副经理岗职务阐明书岗位称号稽核监控部副经理岗位编号所在部门稽核监控部岗位定员1直接上级稽核监控部经理职系管理职系直接下级工资等级所辖人员岗位分析日期本职：贯彻执行上级部门法规；协助部门经理制定稽核方法、制度及稽核任务方案；组织开展稽核任务；分析商行稽核任务，提出稽核意向；反响运营问题，提出改良意见职责与任务义务：职责一职责表述：协助部门经理制定部门稽核任务方案，组织实施并完成任务总结，抓好内控任务任务时间百分比：10%任务义务拟定审计、业务稽核和监控检查年度任务方案与阶段任务方案频次：创新思想观念、任务思绪和任务方法，树立监控就是效力的新观念，加强内部检查任务应变才干

2、，经过对表象的分析，发现深层次的问题频次：协同有关部门制定针对详细事项的审计、业务稽核和监控检查的任务方案和实施步骤，组织实施并完成任务总结频次： 职责二职责表述：协助部门经理制定、完善内控制度，并监视执行 任务时间百分比：15%任务义务根据业务开展的需求，对各项内控制度进展完善和修订频次：结合上级监管机构的监管要求，完善各项内控制度和管理方法频次：定期、不定期地对各项内控制度执行情况进展检查频次：职责三职责表述：担任详细组织分管部门的管理和业务稽核任务任务时间百分比：40%任务义务全方位地对分管机关部室的任务作风、效力态度、各项任务程序和业务流程及方法的运用效果进展检查频次： 对分管支行的柜

3、面业务操作进展常规检查；对重要空白凭证、印章、现金等进展专项检查；组织开展评选、检查、学习等任务频次：对支行与机关部室之间，管理和业务中存在的矛盾起协调沟通作用频次：采取挂点效力的方式，跟踪支行的管理效力频次：担任组织对商行各项年度方案及年终考核完成情况进展稽核频次：担任组织对上级交办的其他专案进展调查频次：担任建好稽核任务档案，做到资料齐全、装订符合要求频次：职责四职责表述：及时反响分管部门及业务单位运营中的问题，提出改良建议并监视落实 任务时间百分比：20%任务义务担任对稽核检查中发现存在的共性问题进展全面分析和研讨频次：对业务操作过程中发现的程序问题，进展磋商处理频次：坚持与部门之间亲密

4、的沟通，发现问题及时纠正；针对发现的问题及时提出处置意见和改良措施，限期整改并监视其执行 频次：职责五职责表述：担任定期向部门经理提出稽核任务的意向，并提交任务报告任务时间百分比：10%任务义务对每次检查的内容及结果，及时向部门经理汇报频次：根据任务安排，向部门经理提出稽核任务的新目的频次：定期向部门经理汇报稽核情况，对有关方针、政策、规章制度执行中遇到的问题，担任综合治理、反响信息、提出改良意见和建议，为指点决策提供根据频次：职责六职责表述：完成部门经理交办的其他任务。 任务时间百分比：5%权益：对商行各项管理、业务活动的稽查权根据任务需求，有调阅、查阅有关业务文件、会计凭证、会计账簿、报表

5、和其他档案资料的权益有检查被稽核行对各种重要印章、密押、有价单证、重要空白凭证的保管运用能否符合规定的权益对职责范围内的稽核事项随时进展检查的权益对被稽核行违反政策、制度、规定的行为提出处置意见的权益对支行与机关部室之间在管理和业务中存在的矛盾有沟通协调权对行内各项经济活动的审计监视权任务协作关系：内部协调关系部门主任、支行行长外部协调关系审计局、人民银行、会计师事务所、其他专业银行任职资历：教育程度大学本科或以上学历专业审计专业、财务专业、经济管理专业、行政管理专业、法律专业及其他相关专业培训阅历国家金融监管方法培训、经济法律法规培训、审计业务培训、财务会计培训、税务培训、业务稽核相关知识培训、金融业务培训等阅历5年以上任务阅历，3年以上相关业务岗位任务阅历，1年以上管理岗位任务阅历知识知晓审计专业知识，熟习财务、法律、税务、工商等专业知识，具备银行业务知识技艺技巧熟练掌握办公软件，具有良好的口头表达才干、公文报告编写才干和组织协调才干其它：运用工具设备普通办公设备：计算机、机、打印机