制度流程体系改进实施方案

1、精选优质文档-倾情为你奉上精选优质文档-倾情为你奉上专心-专注-专业专心-专注-专业精选优质文档-倾情为你奉上专心-专注-专业XXXXXXXXXX制度流程体系改进实施方案发展与经营部二一九年九月编制： 审核： 批准：目录TOC o 1-3 h z uXXXXXXXXXX制度流程体系改进实施方案第一章 总则第一条 原则为规范XXXXXXXXXX有限公司（以下简称集团）组织架构体系、岗位工作职责、标准、流程及相关制度。按照岗位工作内容至下而上的原则进行标准、流程、制度梳理改进，按照至上而下的原则进行查缺补漏，结合集团实际情况及发展需要，特制定本改进实施方案。第二条 目的通过本次制度流程改进，进一步

2、明确各个部门职责定位；通过实施制度标准化，夯实集团制度流程管控基础；通过建立信息化平台参与到集团经营管理与决策，将标准制度融入信息化业务流程中，进行全方位管控，达到集团闭环管理的要求。第二章 设立制度流程改进领导小组及工作小组为有效推进制度流程改进工作，集团设立制度流程改进领导小组及工作小组。第三条 领导小组组长：吴波，组员：王宇、刘海涛、黄宝启、王鹏。工作职责：（一）定期检查监督工作小组的工作计划及工作进度；（二）对工作小组过程中提出的咨询，予以指导和解答；（三）对工作小组提出的各项改进建议，组织审核；（四）负责最终验收。 第四条 工作小组组长：李文丽，副组长：孙谷楠、熊莺、代和适。工作职责

3、：（一）负责从集团各职能部门抽调人选，并确定工作小组组员人选。（二）指导和整体把控工作小组工作计划；（三）负责工作小组的内外部各项协调工作。组员：专门负责标准、制度及流程改进工作。以集团职能部门岗位责任分工为基础，进行人员分工，具体详见：附件1工作小组责任分工图第三章 建立制度流程改进任务和目标第五条 任务和目标工作小组任务和目标，主要包括：（一）按照集团战略部署及集团需要搭建组织架构，保证集团各个部门业务流程的合理性。（二）按照部门职责、岗位工作职责、工作内容定岗定编，明确部门职责、岗位工作职责分工及人员编制，做到事事有人管、人人有专责。（三）按照岗位工作职责对应的岗位工作内容建立岗位工作标

4、准，明确岗位工作内容所涉及到的签审手续及要求，做到事事有标准、无标准不履行。（四）按照岗位工作内容建立标准化部门业务流程、签审流程、审批权限及流程各环节审核要点，保证流程、权限及流程各个节点审核要求清晰明确，作为业务办理及签字审批的指导方向，提高业务办理的整体效率。（五）按照工作内容及工作标准匹配现有制度，根据工作内容、工作标准、工作流程、签审流程、审批权限等，对现有制度进行修改整理，形成完整、流畅的标准化制度管理体系。（六）搭建信息化管理平台，将管控标准、制度及流程绑定到信息化系统中，以标准刚性控制，特殊事项柔性控制的原则，实现信息与运营管理一体化。第四章 建立制度流程改进的基本前提及要求第

5、六条 前提条件工作小组组长及副组长负责协调集团各职能部门，为制度流程改进工作提供必要的资料，作为标准、制度及流程改进的前提条件，包括：（一）部门、岗位、个人：集团组织、部门责任、岗位职责分工、岗位名称、人员编制及责任人姓名；（二）事：集团各部门所涉及到的所有工作内容、事项；（三）政策、制度、流程、标准：把集团现有的政策、制度、流程、标准收集齐全；（四）政府、税务、银行等外部接口部门都有哪些，办什么事，如何与集团进行对接。第七条 改进实施方案基本要求以集团各部门工作内容为基础，工作小组进行系统化、逻辑化改进研究：（一）要求每件事必须都有人管；（二）部门职责、岗位工作职责、工作内容、工作标准、部门

6、流程、签审流程、审批权限及流程各环节审核要点必须清晰，责任必须明确；（三）把集团组织图与业务流程进行对接，融合在一起，按专业分工研究；（四）咨询集团各职能部门，进行内部调研，梳理标准、制度及流程查找问题；（五）提出各项制度、标准、流程改进意见，由组长及副组长组织讨论，形成改进建议；（六）与制度流程改进相关部门讨论改进方案；（七）到外部上市公司或中介机构调研、学习，完善内部改进建议，形成改进方案。第五章 制度标准化文件验收、修改、批准、下发流程第八条 初步验收工作小组将改进制度标准化文件提交领导小组进行初步验收，争取2020年2月14日前取得反馈意见。第九条 制度标准文件2020年2月20日前完

7、成制度标准文件（草稿）。第十条 各部门讨论征求意见将制度标准文件交集团各部门及经营管理层讨论，提建议，各部门将整套制度与实际工作内容业务流程进行验证并提建议。该工作在2020年3月5日前完成；工作小组根据建议，再次修改完善制度标准文件。第十一条 验收将修改后的制度标准文件提交领导小组：（一）领导小组验收1.领导小组应于2020年3月19日前验收完毕；2.对验收提出的改进建议，工作小组要在2020年3月20日前完成修改。第十二条 定稿工作小组根据修改通过制度文件进行定稿执行，装订成册。该工作于2020年3月23日前完成。第十三条 报批于2020年3月25日前，报董事长批准。第十四条 下发学习贯彻

8、2020年3月30日开始，组织集团各职能部门培训学习。第六章 附则（一）本方案自发布之日起开始实施。（二）本方案在执行过程中，集团各部门可提出建设性修改建议。（三）信息化平台建设方案在制度流程改进完成后开启。（四）本方案由发展与经营部负责修订并解释。附件：1.工作小组责任分工图2.XXXXXXXXXX制度流程改进实施计划表3.岗位工作职责、工作标准及制度名称模板4.岗位工作事项流程及签审权限模板5.部门业务内容流程模板XXXXXXXXXX有限公司2019年9月附件2XXXXXXXXXX制度流程改进实施计划序号工作步骤工作事项具体事项工作方法计划完成时间验收验收时间验收结果1组织阶段设立领导小组

9、组长：XXXXXX，组员：XXXXXXXXX。监督、跟踪工作进度，指导解答执行过程中的问题，对制度流程进行评审、验收2019/9/252019/9/26成立领导小组领导小组工作职责：1、定期检查监督工作小组的工作计划及工作进度；2、对工作小组过程中提出的咨询，予以指导和解答；3、对工作小组提出的各项改进建议，组织审核；4、负责最终验收。设立工作小组组长：XXXXXX。指导和整体把控工作小组工作计划，协调各部门为制度改进提供支持2019/9/262019/9/27成立工作小组抽调名单通知抽调人员及工作内容分工工作小组组长及副组长工作职责：1、负责从集团各职能部门抽调人选，并确定工作小组组员人选；

10、2、指导和整体把控工作小组工作计划；3、负责工作小组的内外部各项协调工作。组员：XXXXXXXXXXX。部门领导推荐或工作小组组长及副组长确定人选按照部门岗位职责进行分工2019/9/272019/9/29组员工作职责：集团每个职能部门抽调一名工作人员，协助制度流程改进计划实施。人员分工：抽调人员负责本部门岗位职责、工作内容、工作标准、流程及制度的梳理与修订。组织召开制度流程改进实施方案启动会召集工作小组人员，参加实施方案启动会。组织动员会2019/9/292019/9/30会议召开流程计划阶段工作内容培训按制度流程改进实施计划进行阶段性工作内容培训。对工作人员进行培训2019/9/30201

11、9/9/30培训计划表序号工作步骤工作事项具体事项工作方法计划完成时间验收验收时间验收结果2调研阶段调研公司战略方向及组织部门架构设立是否合理按照集团战略部署及集团需要搭建组织架构，调查研究集团各个部门业务流程是否顺畅，保证从上到下组织架构能够满足业务流程需要。调查研究穿行测试经营业务流程与组织机构是否通畅2019/10/82019/10/9组织架构图调研部门职责、岗位工作职责及岗位人员编制按照部门职责、岗位工作职责、工作内容定岗定编，明确部门职责、岗位工作职责分工及人员编制，做到事事有人管、人人有专责。调查研究部门职责与设立岗位是否合理，岗位职责是否清晰，岗位编制是否合理2019/10/92

12、019/10/10部门职责、岗位职责、岗位编制汇总调研各部门岗位工作职责对应的岗位工作内容、工作标准及制度名称按照岗位工作职责对应的岗位工作内容建立岗位工作标准，明确岗位工作内容所涉及到的签审手续及要求，做到事事有标准、无标准不履行。调研、下发岗位工作职责、工作标准及制度名称模板进行填写上报2019/10/172019/10/18岗位工作内容、工作标准及制度名称模板汇总调研各部门岗位工作内容对应的部门业务流程、签审业务流程、审批权限及流程各环节审核要点按照岗位工作内容建立标准化部门业务流程、签审流程、审批权限及流程各环节审核要点，保证流程、权限及流程各个节点审核要求清晰明确，作为业务办理及签字

13、审批的指导方向，提高业务办理的整体效率。调研、下发岗位工作事项流程及签审权限模板进行填写上报2019/10/242019/10/25工作内容对应的部门业务流程、签审业务流程、审批权限及流程各环节审核要点信息汇总序号工作步骤工作事项具体事项工作方法计划完成时间验收验收时间验收结果3收集阶段收集现有组织机构图提供集团现有组织机构图。工作小组组长及副组长负责协调收集组织机构图2019/10/82019/10/9现有组织机构图收集现有部门职责、岗位工作职责分工及人员编制提供集团所有部门工作职责、岗位工作职责分工、岗位名称、人员编制及责任人姓名。工作小组组长及副组长负责协调收集部门职责、岗位工作职责分工

14、及人员编制2019/10/92019/10/10现有部门职责、岗位工作职责分工及人员编制汇总表收集现有岗位工作内容、工作标准及制度1、收集集团各部门所涉及到的所有工作内容、事项；2、把集团现有的政策、制度、标准收集齐全；3、政府、税务、银行等外部接口部门都有哪些，办什么事，如何与集团进行对接；4、根据岗位工作职责、工作标准及制度名称模板确定工作标准的缺失。工作小组组长及副组长负责协调收集岗位工作内容、工作标准及制度2019/10/172019/10/18现有岗位工作内容、工作标准及制度汇总收集现有部门工作流程、签审流程、审批权限及流程各环节审核要点根据岗位工作事项流程及签审权限模板确定部门工作

15、流程、签审流程、审批权限及流程各环节审核要点是否齐全，审核要点是否明确。工作小组组长及副组长负责协调收集相关流程及信息2019/10/242019/10/25现有部门工作流程、签审流程、审批权限及流程各环节审核要点汇总表序号工作步骤工作事项具体事项工作方法计划完成时间验收验收时间验收结果4阶段验收会议阶段验收会议及下一阶段工作内容培训1、针对本阶段工作内容进行总结分析，并以书面形式上报阶段性工作总结；2、针对工作过程中出现的问题进行讨论研究，确定结果；3、对下一阶段工作内容进行讲解培训。阶段工作总结分析并上报，研究讨论问题，下阶段工作培训2019/10/292019/10/30工作总结及培训计

16、划表5制度流程改进、建立阶段根据调研结果与现有组织架构进行对比分析按照集团战略部署及集团需要搭建组织架构，调查研究集团各个部门业务流程是否顺畅，保证从上到下组织架构能够满足业务流程需要。汇总、分析、研究、讨论、修改、建立2019/10/312019/10/31组织架构图调研结果与现有部门职责、岗位工作职责分工及人员编制对比分析按照部门职责、岗位工作职责、工作内容定岗定编，明确部门职责、岗位工作职责分工及人员编制，做到事事有人管、人人有专责。汇总、分析、研究、讨论、修改、建立2019/11/72019/11/8部门职责、岗位工作职责、人员编制汇总表根据调研结果与现有岗位工作内容、工作标准及制度进

17、行比对根据各部门填写岗位工作内容、工作标准及制度名称模板汇总岗位工作内容，对岗位工作内容标准及制度进行比对分析，找出差异及不合理的地方进行研究修改、建立。汇总、分析、研究、讨论、修改、建立2019/11/142019/11/15岗位工作内容、工作标准及制度名称模板汇总表根据调研结果及现有部门工作流程，签审流程、审批权限及流程各环节审核要点进行比对根据各部门填写岗位工作事项流程及签审权限模板汇总岗位工作流程，对部门工作流程、签审流程、审批权限及流程各个环节审核要点进行比对分析，找出差异及不合理的地方进行研究修改、建立。汇总、分析、研究、讨论、修改、建立2019/11/212019/11/22部门

18、工作流程图，签审流程图、审批权限表及各环节审核要点匹配岗位制度与实际业务流程的契合度按照工作内容及工作标准匹配现有制度，根据工作内容、工作标准、工作流程、签审流程、审批权限等，对现有制度进行修改整理，形成完整、流畅的标准化制度管理体系。根据工作标准及流程研究制度的合理性2020/1/172020/1/21制度初稿序号工作步骤工作事项具体事项工作方法计划完成时间验收验收时间验收结果6阶段验收会议阶段验收会议及下一阶段工作内容培训1、针对本阶段工作内容进行总结分析，并以书面形式上报阶段性工作总结；2、针对工作过程中出现的问题进行讨论研究，确定结果；3、对下一阶段工作内容进行讲解培训。阶段工作内容总

19、结分析、上报工作总结，研究讨论问题，下阶段工作内容培训2020/2/32020/2/4工作总结及培训计划表7初步验收阶段领导小组进行初步验收；1、工作小组将制度标准文件提交领导小组，进行初步验收，取得反馈意见；2、工作小组根据建议及反馈意见，修改完善制度标准文件。领导小组进行讨论研究，并提出意见或建议2020/2/132020/2/14反馈意见书修改后制度文件8制度标准化阶段形成制度标准化文件初稿根据初步验收的结果，修改完毕后，形成制度标准化文件。验收与修改2020/2/202020/2/21制度标准文件9各部门讨论征求意见阶段下发各部门进行制度流程征求意见1、将制度标准文件交集团经营管理层讨论，提建议；2、各部门将整套制度和实际工作内容、业务流程进行验证；3、征求各部门意见；4、工作小组根据建议，再次修改完善制度标准文件。各部门提供建议及意见，工作小组进行修改完善2020/3/52020/3/6反馈意见书修改后制度标准文件序号工作步骤工作事项具体事项工作方法计划完成时间验收验收时间验收结果10最终验收阶段领导小组验收将修改后的制度标准文件提交领导小组验收。1、领导小组验收（1）领导小组验收完毕；（2）对验收提出改进建议；2、工作小组根据反馈意见修改制度标准。最终验收意见反馈及修改2020/3/