2022年债券上市协议书的格式

1、2022年债券上市协议书的格式甲方：_乙方：_鉴于乙方申请其债券在甲方上市，根据国家有关法律、法规、规章的有关规定和_等业务规则，甲乙双方协商一致，签订本协议。第一条 本协议中上市企业债券的基本情况如下债券名称：_；代码：_；债券面额：_；期限：_；利率：_；发行价格：_；实际发行总量：_；已募集资金数额：_；主管机关批准文号：_.第二条 本协议签订后，甲方向乙方发出上市通知书，确定上市日期。第三条 甲方有权根据法律、法规、规章、中国证监会授权及业务规则对上市债券实施日常监管。第四条 乙方应遵守国家有关法律、法规、规章及甲方的各项规则、规定，行使权利、履行义务。第五条 乙方在接到甲方签发的上市

2、通知书后，须于上市日前五日在中国证监会指定的信息披露报刊上登载上市公告书，并将上市申请文件置备于指定场所供公众查阅。上市公告书必须在明显位置注明下列文字：本债券发行人对以下刊出资料的真实性、准确性、完整性负责。以下资料如有不实之处，本债券发行人当负由此而产生的相应责任。_证券交易所对本债券上市申请及有关事项的审查，并不构成对本债券信用的保证。第六条 乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告，其它报告为临时报告。乙方应当依照_第五章的规定及时、准确地披露定期报告和临时报告。第七条 乙方对于债券评估机构对公司债券信用等级的评定情况，以及企业债券信用跟踪评级的变动情况

3、应及时地报告甲方。第八条 乙方必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别或连带责任。第九条 甲方根据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。第十条 乙方应聘请董事会秘书或相应专职人员一名，负责与甲方联系，并负责信息披露工作。董事会秘书或专职人员发生变更时，乙方应及时通知甲方。第十一条 乙方向甲方缴纳债券上市费，上市费分为上市初费和上市月费，上市初费按上市总额的0.01缴纳，最高不超过_元，上市月费的标准为：以债券上市总额_元为基数，每月交纳_元，每增加_元，月费增加_元，最高不超过_元。乙方最迟须于上市日前三日向甲

4、方缴纳上市初费，并自上市日的第二个月起至终止上市当月止，按年预交上市月费，每年在收到交款通知后，划交甲方指定帐号。第十二条 甲方在债券本息兑付日前一周终止债券交易。乙方如通过甲方兑付该债券，应在派息兑付前_日将兑付款项划交甲方指定帐号，同时须向甲方支付兑付费用，具体金额另行商定。第十三条 乙方的上市债券暂停上市后复牌交易的，无须再交纳上市初费；上市债券被除牌的，已经交纳的上市费不予返还。第十四条 甲方无须对债券上市交易所产生的任何直接或间接损失承担责任。第十五条 乙方违反本协议的约定，甲方可视其情节轻重采取下列一项或多项措施1.警告；2.征收五万元以下惩罚性违约金；3.责令限期改正；4.停牌或

5、除牌；5.法律、法规、规章、业务规则授权甲方采取的其他措施。第十六条 国家法律、法规、规章、政策发生重大变化，致使本协议无法履行或完全履行时，甲乙双方应当重新签订协议或补充协议。第十七条 本协议未尽事宜，依照有关法律、法规、规章及甲方业务规则处理。法律、法规、规章及业务规则没有规定的，当事人双方可协商补充本协议。补充协议属本协议的组成部分，与本协议具同等法律效力。第十八条 本协议履行过程中，如有争议，双方应协商解决，协商不成时，提交中国国际经济贸易仲裁委员会_分会仲裁。第十九条 本协议自签字盖章之日起生效。第二十条 本协议文本一式四份，当事人各执二份，每份文本具有同等法律效力。甲方（公章）：_

6、法定代表人（签字）：_年_月_日乙方（公章）：_法定代表人（签字）：_年_月_日2022年债券上市协议书的格式（二）本协议由下列各方于_年_月_日在_省_市签订：A有限公司（下简称“A公司”），一家依照中国法律设立并存续的有限责任公司，其法定地址在：_省_市_路_号；B有限公司（下简称“B公司”），一家依照中国法律设立并存续的有限责任公司，其法定地址在：_省_市_路_号；和C厂，一家依照中国法律设立并存续的国有企业，其法定地址在：_省_市_路_号；以上实体单称时称为“一方”，合称时称为“各方”。序言鉴于：A公司、_股份有限公司（下简称“股份公司”）和C厂于_年_月_日签订债务承担协议，约定由C

7、厂承担股份公司因回购股份而形成的对其发起人A公司价值人民币_万元的负债，A公司由此成为C厂的债权人；鉴于：A公司拟转让其对C厂的上述债权（下简称“债权”），B公司拟受让该等债权；故此，各方约定如下：第一条 债权转让1.1A公司同意按本协议的条款和条件向B公司转让债权，B公司同意按本协议的条款和条件从A公司受让债权。1.2各方同意，本协议项下的债权转让是无偿的，A公司不会就此向B公司收取任何对价。1.3C厂同意在债权转让完成后向B公司偿还债务，该等债务包括本金（人民币_万元）和利息。1.4C厂向B公司偿债的方式和期限如下：1.4.1还款期限自_年_月_日起至_年_月_日止。1.4.2_年_月_日

8、之前向B公司偿还负债本金的二分之一及利息（利息率_%）；_年_月_日之前向B公司偿还负债本金的二分之一及利息（利息率_%）。上述期限为C厂向B公司付款的期限。如由于不可归责于C厂的原因导致B公司未能及时收到上述款项，C厂不承担任何责任。此外，B公司收到C厂的付款后，应依法向其开具发票。第二条 陈述、保证和承诺2.1A公司承诺并保证：2.1.1其依法设立并有效存续，有权实施本协议项下的债权转让并能够独立承担民事责任；2.1.2其转让的债权系合法、有效的债权。2.2B公司承诺并保证：2.2.1其依法设立并有效存续，有权受让本协议项下的债权并能独立承担民事责任；2.2.2其受让本协议项下的债权已经获

9、得其内部相关权力机构的授权或批准。2.3C厂承诺并保证：2.3.1其依法设立并有效存续；2.3.2其自愿并有能力按照本协议约定向B公司清偿上述债务，并愿意以其拥有的_平方米的房产所有权作为向B公司履约的担保，担保协议由双方另行签定。第三条 违约责任3.1各方同意，如果一方违反其在本协议中所作的陈述、保证、承诺或任何其他义务，致使其他方遭受或发生损害、损失、索赔、处罚、诉讼仲裁、费用、义务和/或责任，违约方须向另一方作出全面赔偿并使之免受其害。第四条 生效4.1本协议于各方授权代表签署后生效。第五条 适用法律5.1本协议的订立、生效与解释均适用中国法律。第六条 其他规定6.1对本协议所作的任何修改及补充必须采用书面形式并由各方合法授权代表签署。6.2本协议构成各方有关本协议主题事项所达成的全部协议和谅解，并取代各方之间以前就该等事项达成的协议、谅解和/或安排。6.3在本协议履行过程中发生的纠纷，双方应友好