chp6 反垄断政策与规制政策

1、兰州大学经济学院主讲教师：李炎亭产 业 经 济 学第六章 反垄断与规制政策主要内容产业组织政策概述一反垄断政策二规制政策三一、产业组织政策概述含义1政策目标21.含义指一国政府为了解决产业内资源的合理配置，调整产业内企业之间关系而制定并实施的公共政策，它与产业结构政策共同构成产业政策。2.政策目标市场结构控制：促进竞争（运用一定的政策手段改善市场集中度、降低进入壁垒、减少不合理的产品差别）；反垄断（对兼并收购的审查）。市场行为控制：禁止串谋、不正当竞争行为；政府公众对产品的价格质量问题的监督。直接改善不合理的资源配置：采用金融、财政（税收）措施。二、反垄断政策垄断的社会成本和收益1反垄断政策2

2、1.垄断的社会成本和收益垄断的社会成本AC=MCODD1PQ2Q1哈伯格三角形图洛克四边形1.垄断的社会成本和收益垄断的社会成本转移效应分配无效率寻租生产无效率垄断的社会收益发挥规模经济效应有利于研发投资2.反垄断政策反垄断法的作用及内容反垄断法是政府通过制定各种法令、法规来限制垄断企业行为的垄断管制方式。更具体地说，反垄断法是调整竞争关系、防范和控制垄断企业以合谋、滥用经济优势等方式限制和破坏竞争，以保护和促进竞争的法律规范。反垄断法主要是通过禁止妨碍竞争的行为和规定合理的市场结构类型这两种方式来达到部分反垄断的目的，主要作用体现为：保护竞争者的合法权益保护消费者的合法权益维护经济社会的效率

3、与公平2.反垄断政策反垄断法的作用及内容反垄断法和企业并购政策的基本内容禁止垄断和卡特尔协议限制削弱竞争的并购禁止滥用市场力量2.反垄断政策美国的反垄断法和企业并购政策美国的反垄断政策和法律框架谢尔曼法克莱顿法联邦贸易委员会法20世纪60年代以来的美国企业并购准则1968年的并购准则，以市场集中度为主要判据1982年的并购准则，改进集中度标准，细化市场范围1992年的并购准则，突出了效率分析2.反垄断政策中国的反垄断法早期，中国没有专门的反垄断法，但部分法律法规对垄断和限制竞争行为作出了一系列规范，如反不正当竞争法、价格法、招标投标法、国务院关于禁止在市场经济活动中实行地区封锁的规定等。中华人

4、民共和国反垄断法由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议于2007年8月30日通过，2008年8月1日起施行。2.反垄断政策中国的反垄断法中华人民共和国反垄断法目录 第一章总则第二章垄断协议第三章滥用市场支配地位第四章经营者集中第五章滥用行政权力排除、限制竞争第六章对涉嫌垄断行为的调查第七章法律责任第八章附则2.反垄断政策中国的反垄断法中华人民共和国反垄断法规定的垄断行为包括：（一）经营者达成垄断协议；（二）经营者滥用市场支配地位；（三）具有或者可能具有排除、限制竞争效果 的经营者集中。行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，排除、限制竞争。

5、2.反垄断政策中国的反垄断法国务院设立反垄断委员会，负责组织、协调、指导反垄断工作，履行下列职责： （一）研究拟订有关竞争政策；（二）组织调查、评估市场总体竞争状况，发布评估报告；（三）制定、发布反垄断指南；（四）协调反垄断行政执法工作；（五）国务院规定的其他职责。国家工商总局负责垄断协议、滥用市场支配地位、滥用行政权力排除限制竞争的反垄断执法（价格垄断协议除外）等方面的工作。国家发改委将负责依法查处价格垄断协议行为。商务部负责经营者集中行为的反垄断审查工作。二、规制政策规制理论1政府规制2自然垄断产业的政府规制31.规制理论规制（regulation）是指政府根据一定的法规对于市场活动所做的

6、限制或制约，如政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动，这构成了政府对价格、市场进入等的规制。因此，规制属于政府对市场活动的具体干预。规制经济学主要研究在市场失灵情况下政府的干预问题：为什么要干预，采取什么措施干预，干预是否能有效以及在干预无效即规制失灵情况下通过对规制与放松规制的成本-收益分析比较，找到次优选择。1.规制理论公共利益理论公共利益理论认为市场存在失灵，规制的目的是为了增加公众的福利，即弥补市场缺陷带来的效率损失，并得到更为社会认可的收入分配状况。主要解决怎样规制的问题，就是解决生产有效性和配置有效性的矛盾。这一理论假定政府规制的目的是通过提高资源配置效率增进社会福利

7、，并假定规制者专一地追求这一目标，它把政府规制看作是政府对一种公共需要的反应。政府规制是针对私人行为的公共行政政策，是从公共利益出发而制定的规则，目的是防止受规制的企业对价格进行垄断或者对消费者滥用权力，具体表现为控制进入、决定价格、确定服务条件和质量以及规定在合理条件下服务所有客户时的应尽义务等。公共利益理论假定在这一过程中，政府可以代表公众对市场做出一定理性的计算，使这一规制过程符合帕累托最优原则，这样，不仅在经济上富有成效，且能促进整个社会福利的改善。1.规制理论规制俘获理论斯蒂格勒于1971年在经济规制理论一文中首先提出，他认为，规制的公共利益动机只是一种理想主义观念，规制的真正动机是

8、政治家对规制的“供给”和产业部门对规制的“需求”相结合，以各自谋求其自身利益。分析前提：强制力是政府的根本资源，某利益集团能劝说政府为其利益而运用强制力改善该集团的福利；各市场规制机构的行为选择是理性的，都追求效用最大化。市场规制机构的规制供给与利益集团收入最大化行为的要求相适应，通过市场规制，规制者和利益集团均可增加其收入。1.规制理论规制俘获理论施蒂格勒的研究指出：“市场规制的中心任务是解释谁是市场规制的受益者或受害者，政府对市场规制采取什么形式和政府规制对资源分配的影响。”他认为：第一，市场规制立法机构起着重新分配社会财富的作用；第二，立法者的行为受谋求继续在位的动机驱动，即立法是为了最

9、大化立法者的政治追求；第三，利益集团之间互相竞争者向立法者提供政治支持以换取对自己有利的立法。施蒂格勒最后得出的结论是受市场规制产业并不比无市场规制产业具有更高的效率和更低的价格。最终结果是，规制偏向于使组织良好的利益集团获益。1.规制理论规制俘获理论佩尔兹曼进一步发展了斯蒂格勒的理论佩尔兹曼模型的关键假设在于控制规制政策的个体（团队）会选择使其政治支持最大化的政策。在确定政府政策（包括价格规制和进入规制等规制政策） 时，立法者可通过价格、利润等规制来决定受益集团的规模及向他们转移财富的多少。按照一般假设，立法者（规制者）会选择使其政治支持最大化的规制价格。利益集团包括企业和消费者两方，企业追

10、求利润最大化，消费者追求剩余最大化；属政治家的规制者通过调节两大利益集团之间的价值转移来使自己获得最多数量的选票。1.规制理论规制俘获理论佩尔兹曼模型利润价格企业利润随价格变化的函数规制者选票数量无差异曲线规制的政治均衡点1.规制理论规制俘获理论斯蒂格勒和佩尔兹曼规制模型都是以规制者选择实现政治支持最大化的规制政策为基础，贝克尔则关注利益集团之间的竞争。他认为容易发生市场失灵的产业将产生相对较大的压力使规制主体进入规制，而决定规制活动的是利益集团的相对影响，这种影响不仅由规制的福利效应所决定，而且由利益集团向立法者和规制者动用压力的相对效率所决定，由此得出的结论是，市场规制倾向于增加具有较大影

11、响力的利益集团的福利。1.规制理论新兴市场规制理论寻租理论政治企业家职能理论可竞争市场理论激励性规制理论新制度经济学规制理论2.政府规制政府规制的含义政府利用法规对其统治下的社会经济主体的活动和行为进行影响、干预及限制。政府规制的类型直接规制直接规制是以防止与自然垄断、信息不对称、外部性和非价值物品有关的经济活动而产生的，并且这些规则具有依据由政府机构认可和许可的法律手段直接介入经济主体决策的特点。直接规制又可分为经济性规制和社会性规制。经济性规制是在存在着自然垄断或信息不对称现象的行业，以保证服务供给的公平性和防止资源配置低效为主要目的，通过认可和许可等手段，对企业的进入、退出、价格、服务的

12、质量和数量等方面的活动进行规定和限制。社会性规制是以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生以及保护环境和防止灾害为目的，对物品和服务的质量以及伴随着提供这些产品和服务过程而产生的各种活动制定一定的标准，并禁止、限制特定行为的规制。2.政府规制政府规制的类型间接规制不直接介入经济主体的决策，仅制约阻碍市场机制发挥职能的行为，并且以有效地发挥市场机制职能而建立完善的制度为目的的规制。间接规制的主要内容包括以反垄断法为中心的竞争促进政策和以解决信息不对称为目的的政策，如保护消费者权益、公开信息等。2.政府规制政府规制的目标社会资源的有效配置保持企业财务状况稳定确保企业内部效率避免收入再分配3.自然垄断

13、产业的政府规制自然垄断的内涵传统的自然垄断理论是用平均成本持续下降来定义自然垄断的。在自然垄断产业中，由于存在着规模经济，企业的边际成本和平均成本持续下降，并且边际成本一直低于平均成本。此时，由一家企业提供整个产业的产品的成本要比由多家企业分别提供这些产品的成本低。因此，从资源配置的角度看，独家企业垄断经营比竞争性生产更有效率。但这种传统的自然垄断理论只适用于生产单一产品的企业，部分学者利用劣加性重新定义了自然垄断。3.自然垄断产业的政府规制自然垄断产业规制的内在必然性传统自然垄断理论认为，从整个社会的利益出发，政府有必要对自然垄断产业进行规制。一方面，自然垄断产业具有规模经济性，需要政府对市

14、场进入进行规制，以便让一家企业独家垄断经营；另一方面，由于企业处于垄断地位，企业能够获得垄断利润，社会资源无法实现有效配置，但按边际成本定价，企业又会亏损，这要求政府必须出面进行价格规制，以便在社会资源配置效率和企业效益之间取舍。现代自然垄断理论认为，一方面，由于自然垄断产业具有成本劣加性，需要政府对市场实行进入规制，以保证整个产业以最低成本进行生产；另一方面，自然垄断利润中的定价矛盾不再成为必然，但一般仍需要政府进行进入规制。3.自然垄断产业的政府规制自然垄断产业规制的工具进入规制是指在自然垄断产业中，为确保企业的规模经济效益和提高其生产效率，由规制机构对企业的从业资格、产品及服务的内容和标准进行审查、认证，从而确定一家或极少数几家企业获准享有特许经营权，并承担该产业的供给责任，不能自由退出。价格规制在自然垄断产业中，规制当局为限制企业制定垄断高价以实现资源的有效配置而对产业价格水平进行的规制。质量规制质量规制的主要目的是为了防止缺乏竞争的自然垄断产业提供的产品和服务质量下降。3.自然垄断产业的政府规制规