金属非金属地下矿山安全标准化评定办法

1、.：.；附件1金属非金属地下矿山平安规范化评分方法二九年四月PAGE 112目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc191785389 一、阐明 PAGEREF _Toc191785389 h 1 HYPERLINK l _Toc191785390 二、金属非金属地下矿山平安规范化评分方法 PAGEREF _Toc191785390 h 3 HYPERLINK l _Toc191785391 1平安消费方针与目的 PAGEREF _Toc191785391 h 3 HYPERLINK l _Toc191785392 1.1 方针80分 PAGEREF _Toc1

2、91785392 h 3 HYPERLINK l _Toc191785393 1.2 目的100分 PAGEREF _Toc191785393 h 4 HYPERLINK l _Toc191785394 2平安消费法律法规与其他要求 PAGEREF _Toc191785394 h 5 HYPERLINK l _Toc191785395 2.1 法律法规认识50分 PAGEREF _Toc191785395 h 5 HYPERLINK l _Toc191785396 2.2需求识别与获取50分 PAGEREF _Toc191785396 h 6 HYPERLINK l _Toc191785397

3、 2.3融入70分 PAGEREF _Toc191785397 h 7 HYPERLINK l _Toc191785398 2.4 评审与更新30分 PAGEREF _Toc191785398 h 9 HYPERLINK l _Toc191785399 3平安消费组织保证 PAGEREF _Toc191785399 h 9 HYPERLINK l _Toc191785400 3.1 平安消费责任制150分 PAGEREF _Toc191785400 h 9 HYPERLINK l _Toc191785401 3.2 平安机构设置与人员任命115分 PAGEREF _Toc191785401 h

4、 12 HYPERLINK l _Toc191785402 3.3 员工参与110分 PAGEREF _Toc191785402 h 14 HYPERLINK l _Toc191785403 3.4 文件与资料控制105分 PAGEREF _Toc191785403 h 16 HYPERLINK l _Toc191785404 3.5 外部联络与内部沟通100分 PAGEREF _Toc191785404 h 18 HYPERLINK l _Toc191785405 3.6 系统管理评审(85分) PAGEREF _Toc191785405 h 21 HYPERLINK l _Toc19178

5、5406 3.7 供应商与承包商管理100分 PAGEREF _Toc191785406 h 22 HYPERLINK l _Toc191785407 3.8 平安认可与奖励90分 PAGEREF _Toc191785407 h 24 HYPERLINK l _Toc191785408 3.9 工余平安管理50分 PAGEREF _Toc191785408 h 25 HYPERLINK l _Toc191785409 4. 风险管理 PAGEREF _Toc191785409 h 26 HYPERLINK l _Toc191785410 4.1 危险源辨识与风险评价要求(100分) PAGER

6、EF _Toc191785410 h 26 HYPERLINK l _Toc191785411 4.2 风险评价230分 PAGEREF _Toc191785411 h 28 HYPERLINK l _Toc191785412 4.3 关键义务识别与分析200分 PAGEREF _Toc191785412 h 33 HYPERLINK l _Toc191785413 5平安教育与培训345分 PAGEREF _Toc191785413 h 36 HYPERLINK l _Toc191785414 5.1 员工平安认识145分 PAGEREF _Toc191785414 h 36 HYPERLI

7、NK l _Toc191785415 5.2 培训200分 PAGEREF _Toc191785415 h 38 HYPERLINK l _Toc191785416 6. 消费工艺系统平安管理 PAGEREF _Toc191785416 h 41 HYPERLINK l _Toc191785417 6.1 设计要求(85分) PAGEREF _Toc191785417 h 41 HYPERLINK l _Toc191785418 6.2 采矿工艺120分 PAGEREF _Toc191785418 h 42 HYPERLINK l _Toc191785419 6.3 消费保证系统120分 PA

8、GEREF _Toc191785419 h 44 HYPERLINK l _Toc191785420 6.4 变化管理105分 PAGEREF _Toc191785420 h 47 HYPERLINK l _Toc191785421 7. 设备设备平安管理 PAGEREF _Toc191785421 h 49 HYPERLINK l _Toc191785422 7.1 根本要求(120分) PAGEREF _Toc191785422 h 49 HYPERLINK l _Toc191785423 7.2 设备设备维护200分 PAGEREF _Toc191785423 h 51 HYPERLIN

9、K l _Toc191785424 8作业现场平安管理 PAGEREF _Toc191785424 h 56 HYPERLINK l _Toc191785425 8.1 作业环境140分 PAGEREF _Toc191785425 h 56 HYPERLINK l _Toc191785426 8.2 作业过程140分 PAGEREF _Toc191785426 h 59 HYPERLINK l _Toc191785427 8.3 劳动防护用品110分 PAGEREF _Toc191785427 h 61 HYPERLINK l _Toc191785428 9职业卫生管理 PAGEREF _To

10、c191785428 h 64 HYPERLINK l _Toc191785429 9.1 安康监护110分 PAGEREF _Toc191785429 h 64 HYPERLINK l _Toc191785430 9.2 职业危害控制110分 PAGEREF _Toc191785430 h 67 HYPERLINK l _Toc191785431 9.3 职业卫生监测120分 PAGEREF _Toc191785431 h 69 HYPERLINK l _Toc191785432 9.4 人机工效80分 PAGEREF _Toc191785432 h 71 HYPERLINK l _Toc1

11、91785433 10平安投入、平安科技与工伤保险 PAGEREF _Toc191785433 h 72 HYPERLINK l _Toc191785434 10.1 平安投入110分 PAGEREF _Toc191785434 h 72 HYPERLINK l _Toc191785435 10.2 平安科技(50分) PAGEREF _Toc191785435 h 74 HYPERLINK l _Toc191785436 10.3 工伤保险50分 PAGEREF _Toc191785436 h 75 HYPERLINK l _Toc191785437 11检查 PAGEREF _Toc191

12、785437 h 76 HYPERLINK l _Toc191785438 11.1普通要求(80分) PAGEREF _Toc191785438 h 76 HYPERLINK l _Toc191785439 11.2巡回检查(80分) PAGEREF _Toc191785439 h 78 HYPERLINK l _Toc191785440 11.3 例行检查80分 PAGEREF _Toc191785440 h 79 HYPERLINK l _Toc191785441 11.4 专项检查110分 PAGEREF _Toc191785441 h 82 HYPERLINK l _Toc19178

13、5442 11.5 综合检查70分 PAGEREF _Toc191785442 h 84 HYPERLINK l _Toc191785443 11.6 纠正和预防措施150分 PAGEREF _Toc191785443 h 85 HYPERLINK l _Toc191785444 12应急管理 PAGEREF _Toc191785444 h 88 HYPERLINK l _Toc191785445 12.1 应急预备(80分) PAGEREF _Toc191785445 h 88 HYPERLINK l _Toc191785446 12.2 应急方案130分 PAGEREF _Toc19178

14、5446 h 90 HYPERLINK l _Toc191785447 12.3 应急呼应(80分) PAGEREF _Toc191785447 h 92 HYPERLINK l _Toc191785448 12.4 应急保证(100分) PAGEREF _Toc191785448 h 93 HYPERLINK l _Toc191785449 12.5 应急评审与改良(80分) PAGEREF _Toc191785449 h 96 HYPERLINK l _Toc191785450 13事故、事件报告、调查与分析 PAGEREF _Toc191785450 h 98 HYPERLINK l _

15、Toc191785451 13.1 报告90分 PAGEREF _Toc191785451 h 98 HYPERLINK l _Toc191785452 13.2 调查200分 PAGEREF _Toc191785452 h 99 HYPERLINK l _Toc191785453 13.3 统计与分析170分 PAGEREF _Toc191785453 h 102 HYPERLINK l _Toc191785454 13.4 事故、事件回想80分 PAGEREF _Toc191785454 h 104 HYPERLINK l _Toc191785455 14绩效丈量与评价 PAGEREF _

16、Toc191785455 h 105 HYPERLINK l _Toc191785456 14.1 绩效丈量(110分) PAGEREF _Toc191785456 h 105 HYPERLINK l _Toc191785457 14.2 系统评价100分 PAGEREF _Toc191785457 h 109一、阐明 为规范全国金属非金属地下矿山平安规范化评定任务，合理确定评定等级，根据AQ2007.2-2006的有关规定，自创国际上先进的评价方法和审核阅历，结合国内金属非金属地下矿山的实践制定本评分方法。本评分方法作为各级平安消费监视管理部门和金属非金属地下矿山开展平安规范化等级评定的根据

17、。 本评分方法运用两个方面的目的来确定金属非金属地下矿山平安规范化的评价结果。一是规范化得分，主要是评价规范化任务科学性、规范性和系统性的效果；二是平安消费实践效果，采用AQ2007.1-2006第4.5.1条中确定的百万工时损伤率及百万工时死亡率两个详细目的来衡量。 ( 一)规范化得分金属非金属地下矿山的平安规范化系统由14个元素组成，这些元素又划分为假设干子元素，每一子元素详细规定了假设干个问题，这些问题都是与提高企业平安绩效，保证平安消费条件，降低人员和财富损害的风险，减小任务中断等高度相关的。本评分方法根据14个元素和相关子元素在平安规范化建立中的作用和对平安绩效的奉献，对元素和子元素

18、赋予了不同的分值。同时，根据系统原理和继续改良的要求，对每个子元素的分值又按照谋划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。将子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将14个元素所得分值相加，便得到金属非金属地下矿山平安规范化系统得分。各分值分配明细表如下：规范化系统元素及其分值分配明细表元 素分值分配1. 平安消费方针与目的1802. 平安消费法律法规与其他要求2003. 平安消费组织保证9054. 风险管理5305. 平安教育与培训3456. 消费工艺系统平安管理4307. 设备设备平安管理3208. 作业现场平安管理3909. 职业卫生管理42010. 平安投入、平安科技与

19、工伤保险21011. 检查57012. 应急管理47013. 事故、事件报告、调查与分析54014. 绩效丈量与评价210总分5720各子元素按照谋划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表项 目各工程权重%元素的谋划与资源、规范及程序的预备10系统、规范与程序的执行20对建立的系统、规范及程序的依从程度30平安消费绩效40合计100规范化任务评定得分总分为5720分，最终规范化得分换算成百分制。换算公式如下：规范化得分百分制=规范化任务评定得分5720100。(二)平安消费实践效果平安消费实践效果的评定采用了量化的相对目的，即百万工时损伤率及百万工时死亡率两个目的。(三)规范化等级 金属非金

20、属地下矿山平安规范化的评定任务每三年至少进展一次。发生死亡事故或具有艰苦影响的其他事故后，应重新进展平安规范化评定。规范化等级共分为五个等级，一级为最高等级。评级的目的为同时满足规范化得分、百万工时损伤率和百万工时死亡率的规定，取三个目的的最低等级来确定规范化等级。评定等级 规范化得分 百万工时损伤率 百万工时死亡率一级 95 5 0.5二级 80 10 1.0三级 65 15 1.5四级 55 20 2.0五级 45 25 2.5二、金属非金属地下矿山平安规范化评分方法1平安消费方针与目的1.1 方针80分谋划8分能否建立了针对平安消费方针制定、传达、评审与修订等环节的平安消费方针管理制度？

21、(分数是4分；否0分)平安消费方针管理制度能否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责？(分数是4分；否0分)执行(16分)能否有由最高管理者签发的文件化的平安消费方针？(分数是3分；否0分)平安消费方针制定能否有员工参与并与相关方沟通?(分数是3分；否0分)平安消费方针能否已传达至全体员工及相关方？(分数是2分；否0分)平安消费方针能否能被公众获取或已向公众披露？(分数是2分；否0分)能否认期评审了平安消费方针的继续适宜性？(分数是2分；否0分)当内外部条件变化时，能否及时对平安消费方针进展修订？(分数是2分；否0分)各部门能否保管供查阅的平安消费方针文本？(分数是2分；否0分)符合性

22、(24分)平安消费方针能否表达：(分数是3分；最高分15分)遵守法律法规与其他要求；企业风险特点；预防损伤和疾病；预防财富损失；继续改良。能否经过以下方式确保有效、充分传达平安消费方针：(分数是3分；最高分9分)显著位置张贴；作为员工岗前培训及再教育的内容；印刷在现场平安手册中。绩效(32分)平安消费方针能否易于了解？(分数是5分；否0分)平安消费方针能否表达企业平安消费任务主要目的？(分数是5分；否0分)平安消费方针能否与企业的中心业务相顺应？(分数是5分；否0分)平安消费方针能否清楚表达管理层对平安消费任务的承诺？(分数是5分；否0分)全体员工熟习并了解平安消费方针的比例？分数选择一个答案

23、190%100%12分270%90%8分360%70%6分440%60%4分520%40%2分620%以下0分1.2 目的100分谋划10分能否针对平安消费目的与目的的设立、沟通、回想等确定了人员与职责？(分数是3分；否0分)能否有评价各级管理层完成其平安消费目的与目的的制度？(分数是3分；否0分)能否有完成平安消费目的和目的的监测系统？(分数是4分；否0分)执行(20分)能否每年都设立了文件化的平安消费目的与目的？(分数是2分；否0分)能否为平安消费目的与目的的实现提供了以下资源？(分数是2分；最高分8分)人力资源；财力资源；物力资源；技术资源。平安消费目的与目的能否分解？(分数是2分；否0

24、分)能否制定了实现平安消费目的和目的的实施方案？(分数是3分；否0分)能否对平安消费目的和目的的实施方案执行情况进展监测？(分数是3分；否0分)在需求时能否对平安消费目的和目的进展及时的修正或更新？(分数是2分；否0分)符合性(30分)平安消费目的能否与平安消费方针一致？(分数是4分；否0分)设立平安消费目的时能否思索：(分数是2.5分；最高分10分)管理评审结果；风险评价结果；消费和过程绩效；自我评价结果。平安消费目的能否包含：(分数是3分；最高分6分)改良平安消费管理的努力和行动；事件的影响，如频率、严重性和其他损失。对平安消费目的与目的的完成情况监测的比例？分数选择一个答案1100%5分

25、250%100%3分350%以下0分平安消费目的和目的及其完成情况与员工进展沟通的比例？分数选择一个答案1100%5分250%100%3分350%以下0分绩效(40分)完成平安消费目的和目的的有效性如何？分数选择一个答案1最正确30分2较好20分3中等10分4普通5分5最低0分员工能否了解其行为对完成平安消费目的与目的的影响？分数选择一个答案1是10分2部分5分3否0分2平安消费法律法规与其他要求2.1 法律法规认识50分谋划5分能否对员工平安消费法律法规认识的识别、提升、跟踪做出了规定？(分数是5分；否0分)执行(10分)能否对员工的平安消费法律法规认识情况进展了调查？(分数是4分；否0分)

26、能否根据调查情况制定了员工平安消费法律法规认识的提升方案？(分数是3分；否0分)能否对员工平安消费法律法规认识提升方案进展了跟踪？(分数是3分；否0分)符合性(15 分)平安消费法律法规认识情况的调查能否涉及一切层面的员工？分数选择一个答案1是5分2部分3分3否0分按方案实施平安消费法律法规认识提升的比例？分数选择一个答案190%100%5分270%90%3分36070%1分460%以下0平安消费法律法规认识提升行动得到有效跟踪的比例？分数选择一个答案1100%5分250%100%3分350%以下0分绩效(20分)平安消费法律法规认识调查能否有效？分数选择一个答案1最正确10分2较好8分3中等

27、5分4普通3分5最低0分平安消费法律法规认识提升的效果如何？分数选择一个答案1最正确10分2较好8分3中等5分4普通3分5最低0分2.2需求识别与获取50分谋划5分能否建立了有效途径，获取员工和部门对平安消费法律法规与其他要求的需求？(分数是1分；否0分)能否建立识别、获取、评审与更新影响平安消费的法律法规与其他要求的制度？(分数是2分；否0分)能否确定了担任平安消费的法律法规与其他要求进展识别、获取、评审与更新的部门、人员及其职责？(分数是2分；否0分)执行(10分)能否识别了平安消费法律法规与其他要求的需求？(分数是4分；否0分)能否建立了获取平安消费法律法规与其他要求的渠道？(分数是3分

28、；否0分)内部人员能否可以获取相关的平安消费法律法规与其他要求？(分数是3分；否0分)符合性(15分)能否有适用的平安消费法律法规与其他要求清单？(分数是6分；否0分)已识别的平安消费法律法规与其他要求能否包括：(分数是1.5分；最高分9分)法律；行政法规；部门规章；地方法规；国家和行业规范；规范性文件及其他要求。绩效(20分)识别并获取的平安消费法律法规与其他要求的充分性？分数选择一个答案1最正确10分2较好8分3中等5分4普通3分5最低0分所识别的平安消费法律法规与其他要求能否适用？分数选择一个答案1是5分2部分3分3否0分平安消费法律法规与其他要求的获取渠道能否畅通？(分数是5分；否0分

29、)2.3融入70分谋划 7分能否对平安消费法律法规与其他要求的融入进展了规定？(分数是4分；否0分)上述规定能否明确了责任部门、人员及其职责？(分数是3分；否0分)执行(14分)能否已将识别的平安消费法律法规与其他要求融入规范化系统？(分数是3分；否0分)能否按所识别的需求为员工提供了平安消费法律法规与其他要求的培训？(分数是2分；否0分)培训时能否特别针对了以下与平安消费相关的要求？(分数是1分；最高分7分)培训要求；法律法规要求的员工测试；危害识别要求；个体防护用品要求；记录坚持和报告要求；答应要求；监测要求。员工能否有获取相应平安消费法律法规与其他要求的有效途径？(分数是2分；否0分)符

30、合性(21 分)获取的平安消费法律法规与其他要求融入规范化系统的比例？分数选择一个答案190%100%9分270%90%6分360%70%3分440%60%1分540%以下0分对相关员工进展平安消费法律法规与其他要求培训的比例？分数选择一个答案190%100%12分270%90%9分360%70%6分440%60%3分520%40%1分620%以下0分绩效(28分)平安消费法律法规与其他要求融入的有效性？分数选择一个答案1最正确10分2较好8分3中等5分4普通3分5最低0分对相关员工平安消费法律法规与其他要求培训的针对性？分数选择一个答案1好8分2普通4分3差0分相关员工对培训的平安消费法律法

31、规与其他要求的掌握程度？分数选择一个答案1最正确10分2较好8分3中等5分4普通3分5最低0分2.4 评审与更新30分谋划3分能否有确保平安消费法律法规与其他要求的变化得到识别、获取、评审、更新的制度？(分数是3分；否0分)执行(6分)能否按制度对平安消费法律法规与其他要求进展识别、获取、评审与更新？(分数是2分；否0分)当变化发生时，能否及时更新平安消费法律法规与其他要求的清单？(分数是2分；否0分)当变化发生时，能否及时将更新的平安消费法律法规与其他要求融入规范化系统？(分数是2分；否0分)符合性(9 分)新的或修订的平安消费法律法规与其他要求得到识别、获取、评审、评审与更新的比例？分数选

32、择一个答案1100%5分250%100%3分350%以下0分当变化发生时，与变化的平安消费法律法规与其他要求相关的规范化系统得以更新的比例？分数选择一个答案1100%4分250%100%3分350%以下0分绩效(12分)平安消费法律法规与其他要求的有效性？分数选择一个答案1最正确12分2较好9分3中等5分4普通3分5最低0分3平安消费组织保证3.1 平安消费责任制150分谋划15能否建立了针对平安消费责任制的制定、沟通、培训、评审与绩效丈量的管理制度？(分数是9分；否0分)能否明确了针对平安消费责任制的制定、沟通、培训与评审的责任部门、人员及其职责？(分数是6分；否0分)执行(30分)能否规定

33、了主要担任人、分管担任人、平安消费管理人员、其他职能部门与岗位的平安消费责任制？(分数是5分；否0分)管理层能否以实践行动履行对平安消费的承诺？(分数是2分；最高分6分)人员配置；资金支持；管理层对平安消费活动的参与。能否对平安消费责任制进展了逐级阐明？(分数是5分；否0分)各级管理层能否接受了相关的平安消费职责与权限的培训？(分数是5分；否0分)能否对各级平安消费责任制的执行情况进展考核？(分数是5分；否0分)能否认期对平安消费责任制适宜性进展评审与更新？(分数是4分；否0分)符合性(45分)平安消费责任制内容能否明确、详细、可操作、可丈量？分数选择一个答案1是6分2部分3分3否0分高级管理

34、层就平安消费责任制进展逐级阐明的依从程度？分数选择一个答案1是4分2部分2分3否0分最高管理者能否参与以下平安消费活动：(分数是1分；最高分14分)制定平安消费方针与目的；确保实现目的所需资源；在日常会议讨论平安消费问题；与员工一同讨论平安消费问题；至少每3个月进展1次平安消费巡视；参与平安消费委员会会议；至少每年评审1次规范化系统；参与风险评价；参与规范化系统评价；参与平安消费培训；认可平安消费表现；参与平安消费检查；参与平安消费事故、事件调查；至少每月回想纠正行动。中层管理者能否参与了以下平安消费的活动：(分数是1分；最高分12分)在日常会议讨论平安消费问题；与员工一同讨论平安消费问题；至

35、少每3个月实施1次平安消费巡视；参与平安消费委员会会议；至少每年评审1次规范化系统；参与风险评价；参与平安规范化系统的评价；参与平安消费培训；认可平安消费的表现；参与平安消费检查；参与平安消费事故、事件调查；至少每月回想纠正行为。中层管理者参与上述一切平安消费的活动的比例？分数选择一个答案180%100%6分260%80%4分340%60%2分420%40%1分520%以下0分能否每年对平安消费责任制进展回想与更新？(分数是3分；否0分)绩效(60分)平安消费责任制能否适用并满足平安消费法律法规与其他要求？分数选择一个答案1是10分2部分5分3否0分最高管理者参与平安消费活动的效果？分数选择一

36、个答案1最正确10分2较好8分3中等5分4普通3分5最低0分中层管理者参与平安消费活动的效果？分数选择一个答案1最正确10分2较好8分3中等5分4普通3分5最低0分平安消费责任制进展逐级阐明的效果？分数选择一个答案1最正确10分2较好8分3中等5分4普通3分5最低0分中层管理者接受平安消费责任制培训的效果？分数选择一个答案1最正确10分2较好8分3中等5分4普通3分5最低0分各类人员履行平安消费责任制的效果？分数选择一个答案1最正确10分2较好8分3中等5分4普通3分5最低0分3.2 平安机构设置与人员任命115分谋划11.5分能否有包括平安管理机构的设置与人员任命要求、任命的更新、任命书等要

37、求的制度？(分数是6分；否0分)能否有制度对平安消费委员会的人员构成、会议组织、记录等做出了规定？(分数是5.5分；否0分)执行(23 分)能否根据平安消费法律法规与其他要求、企业的情况设立平安消费委员会？(分数是2分；否0分)平安消费委员会能否认期开会，审查平安任务进展和确定方案，协调处理存在的平安问题？(分数是2分；否0分)主要担任人、平安消费管理人员及平安消费委员会成员能否接受平安消费培训，并考核合格？(分数是5分；否0分)能否根据平安消费法律法规与其他要求设置平安消费管理机构或配备专职平安消费管理人员？(分数是5分；否0分)最高管理者能否在高级管理层中指定了平安消费管理者代表？(分数是

38、2分；否0分)最高管理者能否已书面任命以下职位？分数选择一个答案1是5分2部分2分3否0分平安担任人；员工代表；消防担任人；急救员；事故调查员；法律法规需添加的职位；与风险及其评价相关的职位。员工代表的职责能否明确并在任务场所展现？(分数是2分；否0分)符合性(34.5分)被任命的人员能否全部有任命书?(分数是3分；否0分)平安消费委员会成员中能否有员工代表？(分数是2分；否0分)平安消费委员会成员中能否有专职医护人员或职业卫生管理人员？(分数是2分；否0分)平安消费委员会会议能否全部构成纪要并保管？(分数是2分；否0分)平安消费委员会会议纪要能否包括任务工程清单，并由平安消费委员会主任或最高

39、管理者签发？(分数是3分；否0分)平安消费管理机构人员的配置能否满足平安消费管理需求？(分数是3分；否0分)一切任命书能否由最高管理者和接受任命的人员签字？(分数是2分；否0分)被任命的人员能否参与了以下培训：(分数是2分；最高分12分)培训；平安消费管理培训；规范化系统评价培训；危险源辨识和风险评价培训；平安消费岗位职责培训；事故、事件调查技艺培训。根据平安消费法律法规与其他要求，被任命的人员能否持有相应的资历证？(分数是3.5分；否0分)能否根据风险决议员工代表的任命，并且其比率普通不少于1:50？(分数是2分；否0分)绩效(46分)平安消费委员会会议能否有效地处理了平安消费问题？分数选择

40、一个答案1是5分2部分3分3否0分针对平安消费委员会会议纪要提出的行动或建议所采取行动的效果？分数选择一个答案1最正确10分2较好8分3中等5分4普通3分5最低0分被任命人员能否了解并履行其职责与义务？分数选择一个答案1是6分2部分3分3否0分被任命人员接受培训的效果？分数选择一个答案1最正确10分2较好8分3中等5分4普通3分5最低0分员工能否清楚员工代表的选择规范和职责？分数选择一个答案1是5分2部分3分3否0分员工代表能否熟习职责范围内的各种危险源及其风险？分数选择一个答案1是10分2部分5分3否0分3.3 员工参与110分谋划 11分能否有搜集并反响员工关注的平安、安康事项的制度？(分

41、数是3分；否0分)能否有制度确保员工获得参与平安、安康活动的时机？(分数是4分；否0分)能否建立回绝制度，确保员工有权回绝存在平安、安康问题的任务？(分数是4分；否0分)执行(22分)能否搜集并反响了员工关注的平安、安康事项？(分数是3分；否0分)员工能否有获得参与以下平安消费活动的时机：(分数是1分；最高分10分)义务分析；设计与流程变化评审；平安认识提升；平安手册更新；平安消费委员会会议；与外部权益机构沟通平安消费事项；风险评价；相关平安过程的行动；变化管理的评审；参与平安问题的调查。能否采用问题处理小组的方式来处置平安问题？(分数是3分；否0分)问题处理小组成员能否接受理处理相应问题的技

42、艺培训？(分数是3分；否0分)能否对员工回绝的平安消费事项进展了公正的调查？(分数是3分；否0分)符合性(33分)员工或员工代表参与平安活动的比例？分数选择一个答案190%100%7分260%90%4分360%以下0分问题处理小组成员接受培训的比例？分数选择一个答案190%100%10分260%90%6分330%60%2分430%以下0分员工回绝的平安消费事项能否得到了公正的调查？分数选择一个答案1是10分2部分5分3否0分在不符合平安消费要求的情况下，员工能否根据程序回绝任务，并且确保员工不会因回绝任务而遭到惩罚？(分数是6分；否0分)绩效(44分)搜集并反响员工关注的平安消费事项制度的有效

43、性，包括：(分数是2分；最高分10分)责任部门与人员确定；职责明确；渠道畅通；搜集频率确定；反响及时。问题处理小组的效能？分数选择一个答案1最正确12分2较好9分3中等5分4普通3分5最低0分员工参与平安消费活动的自动性？分数选择一个答案1好5分2普通3分3差0分员工参与平安消费活动的效果？分数选择一个答案1最正确12分2较好9分3中等5分4普通3分5最低0分回绝制度能否有效保证员工的平安、安康？分数选择一个答案1好5分2普通3分3差0分3.4 文件与资料控制105分谋划10.5 分能否有文件与资料的识别与控制制度？(分数是7分；否0分)能否有制度控制平安记录，制度包括记录的填写、保管、格式、

44、期限及日常管理要求？(分数是3.5分；否0分)执行(21分)能否根据平安消费管理需求建立了规范化系统文件？(分数是5分；否0分)能否每年评审规范化系统文件？(分数是2分；否0分)出现变化时能否及时修订或废除规范化系统文件？(分数是2分；否0分)规范化系统文件能否分发到相关的员工？(分数是3分；否0分)以下平安消费记录能否得到有效保管：(分数是0.5分；最高分9分)管理评审报告；事故、事件记录；风险评价信息；培训记录；规范化系统评价报告；事故调查报告；检查记录；职业卫生检查与安康监护记录；平安消费会议记录；平安活动记录；法定检测记录；义务察看记录；答应文件；应急演习信息；纠正与预防行动记录；承包

45、商和供应商信息；维护和校验记录；技术资料、图纸。符合性(31.5分)能否制定以下平安消费规章制度？(分数是1分；最高分12分)平安消费检查制度；平安教育培训制度；艰苦危险源监控制度；艰苦隐患整改制度；危险物品和物料管理制度；职业危害预防制度；特种作业管理与审批制度；特殊工种管理制度；事故和事件管理制度；设备和设备平安管理制度；平安消费档案管理制度；平安消费奖惩制度。规范化系统文件制定、评审与修订过程能否有员工参与？(分数是5.5分；否0分)文件与资料控制制度的执行情况如何？分数选择一个答案1好8分2普通4分3差0分记录控制制度的执行情况如何？分数选择一个答案1好6分2普通4分3差0分绩效(42

46、分)规范化文件系统效能与效率，包括：(分数是2.5分；最高分10分)文件需求呼应及时；文件产生的流程畅通；用户界面良好；文件分发充分。规范化系统文件控制系统效能，包括：(分数是1分；最高分13分)主索引表；分配的适用性；制定时间；版本；解释权；同意；变化；废止；存储媒介；保管期限；外部文件；法律法规与其他要求；可获取性。记录控制系统的效能，包括：(分数是1分；最高分7分)识别与检索；可追踪性；存储有效；可读性；坚持期限；维护效果；可获取性。规范化系统文件的质量？分数选择一个答案1好12分2普通6分3差0分3.5 外部联络与内部沟通100分谋划10分能否指定人员与外部联络和协调平安消费事项？(分

47、数是2分；否0分)能否有与外部联络的制度？(分数是3分；否0分)能否有内部沟通制度？(分数是3分；否0分)能否有合理化建议制度？(分数是2分；否0分)执行(20分)能否已识别外部联络对象？(分数是2分；否0分)能否就下述平安消费事项进展沟通：(分数是1分；最高分3分)外部关注的平安消费事项；外部团体或个人的埋怨；直接的社会要求。能否保管外部的平安赞扬记录？(分数是2分；否0分)基层管理者在向员工分派义务时，能否运用了正确义务阐明？(分数是2分；否0分)基层管理者能否每月与员工就重要平安消费事项进展方案性对话？(分数是2分；否0分)基层能否在合理的时间范围内召开了会议并讨论平安消费事项？(分数是

48、1分；否0分)基层能否搜集并处置在会议中员工关怀的平安消费问题？(分数是2分；否0分)能否保管了会议记录？(分数是1分；否0分)合理化建议箱或建议表格能否放置于醒目位置并方便获取？(分数是1分；否0分)能否搜集和评价建议并对已采用的建议进展表扬、认可，对未采用的建议给予必要的解释？(分数是2分；否0分)能否设置专栏展现平安设备情况和运用情况？(分数是1分；否0分)能否及时向外界披露艰苦平安消费事项？(分数是1分；否0分)符合性(30 分)外部联络制度的执行情况？分数选择一个答案1好2分2普通1分3差0分平安赞扬已报告并进展了调查的比例？分数选择一个答案190%100%5分260%90%2分36

49、0%以下0分方案性对话同时满足以下要求的比例：一对一；提早做好沟通方案；处置特定的或与员工相关的平安问题。分数选择一个答案190%100%5分260%90%3分340%60%1分540%以下0分基层平安会议能否事先预备好与详细任务相关的主题？(分数是2分；否0分)基层平安会议能否根据要求的频次召开？(分数是2分；否0分)员工熟习合理化建议制度的详细内容，了解建议的渠道、格式、接受过程的比例？分数选择一个答案190%100%4分260%90%2分360%以下0分管理层参与合理化建议活动的比例？分数选择一个答案190%100%5分260%90%3分340%60%1分540%以下0分员工参与合理化建

50、议活动的比例？分数选择一个答案190%100%5分260%90%3分340%60%1分540%以下0分绩效(40 分)“义务阐明的有效性？分数选择一个答案1最正确11分2较好8分3中等4分4普通2分5最低0分按方案开展对话的有效性，包括：(分数是5分；最高分10分)管理者、员工对对话机制的自信心；及时、有效地处置对话中的平安问题。合理化建议的有效性，包括：(分数是3分；最高分9分)以公平的方式评审提出的各项建议；员工对建议机制的自信心；有效地发现并处置问题。外部联络与内部沟通制度的效能，包括：(分数是2.5分；最高分10分)了解沟通的目的；了解沟通的内容并作出积极反响；掌握埋怨程序；对埋怨信息

51、反响的称心度。3.6 系统管理评审(85分)谋划8.5分能否有评审规范化系统的制度？(分数是4.5分；否0分)评审过程能否有文件化要求？(分数是4分；否0分)执行(17分)能否每年进展规范化系统的评审？(分数是3分；否0分)规范化系统评审能否由最高管理层组织执行？(分数是3分；否0分)规范化系统评审所提出的行动方案能否已执行？(分数是5分；否0分)行动方案能否与责任人、员工及相关方沟通？(分数是3分；否0分)能否坚持规范化系统评审的记录？(分数是3分；否0分)符合性(25.5分)规范化系统评审能否包括以下输入：(分数是1.5分；最高分16.5分)监测与检测记录；以前评审的跟踪结果；影响规范化系

52、统的变化；纠正与预防措施制定及实施有效性；事故统计分析；员工和相关方埋怨；目的和目的完成情况；规范化系统覆盖范围的充分性；规范化系统评价报告；实施规范化系统的资源人、财、物、技术的保证情况；现场人员职责的合理性。评审的结果能否包括：(分数是3分；最高分9分)规范化系统的效能和管理过程的改善；资源需求；预防损失和对识别风险的缓减方案。绩效(34分)管理评审过程的有效性？分数选择一个答案1最正确10分2较好8分3中等4分4普通2分5最低0分能否经过评审找出需继续改良的方面，以确保规范化系统的继续适宜性，包括：(分数是3分；最高分24分)方针；风险降低；目的和目的；规范化系统评价；监测；数据分析；纠

53、正与预防措施；现场人员才干。3.7 供应商与承包商管理100分谋划10 分能否有供应商、承包商选择、评价与管理的制度？(分数是4分；否0分)能否已指定人员处置与供应商、承包商的争端？(分数是3分；否0分)能否已指定与供应商、承包商协调或联络的人员？(分数是3分；否0分)执行(20 分)能否已识别供应商、承包商能够带来的艰苦风险？(分数是3分；否0分)作为选择的参考要素，备选供应商、承包商能否提供以下信息：(分数是0.5分；最高分2分)答应；制度；才干；平安绩效。合同、协议能否规定承包商、供应商必需遵守的平安消费要求？(分数是2分；否0分)合同能否明确双方的平安消费责任与义务？(分数是2分；否0

54、分)能否对供应商、承包商的作业现场进展检查，以识别及纠正能够的风险？(分数是2分；否0分)协调或联络的人员能否认期沟通供应商、承包商的平安消费表现？(分数是2分；否0分)在答应供应商、承包商员工运用企业设备设备前，能否对其进展以下内容的培训：(分数是0.5分；最高分4分)操作规程；紧急处置程序；事故、事件报告程序；员工平安、安康责任；与义务相关风险；法律法规要求；防护设备与个体用品要求；答应要求。能否对供应商、承包商的平安消费表现进展了评价？(分数是3分；否0分)符合性(30 分)供应商、承包商的选择能否根据以下内容：(分数是2分；最高分6分)过去的平安表现；遵守法律法规与其他要求的才干；满足

55、企业的平安消费要求的才干。供应商、承包商的选择遵照有关要求的比例？分数选择一个答案1100%4分250%100%2分350%以下0分对供应商、承包商检查的执行情况？分数选择一个答案1好6分2普通3分3差0分协调或联络人员定期沟通的情况？分数选择一个答案1好4分2普通2分3差0分对供应商、承包商平安表现进展评价的比例？分数选择一个答案190%100%4分260%90%2分360%以下0分在答应供应商、承包商员工运用企业设备设备前，对其进展培训的比例？分数选择一个答案190%100%6分260%90%3分360%以下0分绩效(40分)选择的供应商提供产品及效力的才干？分数选择一个答案1最正确15分

56、2较好10分3中等5分4普通2分5最低0分供应商、承包商在合同期内的平安消费表现如何？分数选择一个答案1最正确15分2较好10分3中等5分4普通2分5最低0分能否因供应商、承包商的缘由导致事件的发生？(分数是0分；否10分)3.8 平安认可与奖励90分谋划 9分能否有针对平安消费表现的认可与奖励制度？(分数是5分；否0分)能否有部门或人员担任评价平安消费任务表现？(分数是4分；否0分)执行(18分)能否有公告牌或电子信息媒介展现平安信息？(分数是5分；否0分)公告牌或电子信息媒介能否置于显著的位置? (分数是3分；否0分)能否对员工好的平安表现给予认可？(分数是5分；否0分)能否对部门执行规范

57、化系统的绩效予以认可？(分数是5分；否0分)符合性(27分)公告信息能否认期更新？(分数是5分；否0分)员工能否有被认可的时机？分数选择一个答案1是6分2部分3分3否0分年度内已获得认可员工的比例？分数选择一个答案190%100%10分260%90%5分340%60%3分540%以下0分部门能否有被认可的时机？分数选择一个答案1是6分2部分3分3否0分绩效(36分)认可对员工平安表现的鼓励作用？分数选择一个答案1好12分2普通6分3差0分认可对提高企业平安绩效的促进作用？分数选择一个答案1好12分2普通6分3差0分员工对认可的评价如何？分数选择一个答案1好12分2普通6分3差0分3.9 工余平

58、安管理50分谋划5 分能否设立了工余平安管理制度？(分数是5分；否0分)执行(10 分)能否制定工余平安消费提升方案？(分数是3分；否0分)工余平安的宣传资料能否传阅、张贴、播放？(分数是3分；否0分)对员工工余的事故能否报告并进展了分析？ (分数是2分；否0分)能否针对预防工余不测进展了培训？分数选择一个答案(分数是2分；否0分)符合性(15 分)工余平安管理方案的执行情况？分数选择一个答案1好5分2普通2分3差0分员工工余事故报告的情况？分数选择一个答案1好5分2普通2分3差0分对工余事故缘由进展分析的比例？ 分数选择一个答案190%100%5分260%90%2分340%60%1分440%

59、以下0分绩效(20分)员工工余平安认识能否得到提高？分数选择一个答案1是12分2部分6分3否0分员工工余平安事件能否减少？分数选择一个答案1是8分2部分4分3否0分4. 风险管理4.1 危险源辨识与风险评价要求(100分)谋划 10分能否建立了危险源辨识与风险评价的管理制度？(分数是4分；否0分)制度能否明确风险评价的方法、流程及风险层次控制原那么？(分数是3分；否0分)制度能否明确了继续风险评价的要求？(分数是3分；否0分)执行(20分)能否进展危险源辨识与风险评价，确定艰苦的风险？(分数是5分；否0分)能否已经过初始、基于问题及继续的风险评价，实现对风险评价的动态、闭环的管理？(分数是5分

60、；否0分)能否认期或及时对危险源辨识与风险评价进展回想？(分数是5分；否0分)风险评价的结果能否文件化？(分数是5分；否0分)符合性(30分)危险源辨识与风险评价的范围能否涵盖一切的过程、活动、场所及周边环境？分数选择一个答案1是6分2部分2分3否0分危险源辨识与风险评价过程能否思索了消费场所以外的活动、安装及相关方的活动？分数选择一个答案1是6分2部分3分3否0分能否认定并评价任务或活动的次生风险？分数选择一个答案1是6分2部分3分3否0分能否思索了正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况？分数选择一个答案1是6分2部分3分3否0分风险评价时能否要求思索内部和外部的变化？分数选择一个答案1