谈金能集团法律风险防范体系的建构

1、.：.；谈金能集团法律风险防备体系的建构张振峰金能集团自组建以来，根据等国家产业政策，紧紧抓住社会经济开展的战略机遇，充分发扬大集团在规模、资源、技术、管理等方面的优势，积极实施扩张开展战略，推进集团快速开展，获得了开局良好、实力加强、跨越开展的效果。目前，金能集团资产总额170多亿元，在册职工5万余人，年煤炭消费才干2200多万吨，年销售收入130亿元，拥有河北邢台、邯郸、井陉、张家口、山西晋中五个矿区，在地域上横跨晋冀，纵贯河北，初步构成了煤炭、化工、机械、电力四大产业板块协调开展的格局，成为一个具有较大影响力的跨省区、跨行业、跨一切制的大型能源企业集团。但是，随着金能集团扩张开展的力度加

2、大，对外投资活动的增多，管理地域的扩展，企业所面临的各种法律风险也越来越多。如何加强企业法制建立，建构法律风险防备体系，加强对企业法律风险的防备、躲避、控制和化解，实现企业运营收益最大化，法律风险最小化，促进企业做实、做优、做强、做大、做久，这不仅是贯彻落实科学开展观，提高企业开展质量的需求，也是金能集团实现安康开展、平安开展的需求。一、提高对防备法律风险重要性的认识企业法律风险是由企业外部法律环境发生变化，或由于企业本身在内的法律主体未按照法律规定或合同商定有效行使权益、履行义务，而对企业呵斥负面法律后果的能够性。法律风险主要是以法律要素为产生缘由，以承当法律责任为后果的，它与企业所面临的战

3、略风险、投资风险、信贷风险、运营风险等其他风险，既有区别又有严密联络。“走向市场，法律先行，可以说，在市场经济中，法律是贯穿企业运营活动一直的一个重要标尺和根据，企业的一切运营活动都离不开法律规定的调整，企业实施任何行为都需求按照法律的规定，在法律规那么的框架内实施本人的运营战略，防备和控制法律风险。假设不注重防备法律风险、化解法律风险，法律风险一旦发生，企业本人难以掌控，往往会带来严重的后果，有时甚至是颠覆性的灾难。中国人寿、长虹、中航油新加坡、安然、世通公司、帕玛拉特、安达信这些公司未注重法律风险，未能有效防备法律风险，给企业呵斥灾难性的后果是众所周知的。美国通用电气公司GE原总裁杰克.韦

4、尔奇在回答他人问他最担忧什么问题时，他说：“其实并不是GE的业务使我担忧，而是有什么人做了从法律上看非常愚笨的事而给公司的声誉带来污点，并使公司毁于一旦。“公司法律风险是一种商业风险，商业管理人员有责任像管理企业商业运营的其他风险一样管理法律风险。所以，建构法律风险防备体系，是金能集团实施全面风险管理的重要内容，也是金能集团实现可继续安康开展的重要保证。企业法律事务任务虽然不直接发明利润，但经过运用法律手段，参与运营决策，参与企业管理，承方法律事务，提出法律意见，提供法律咨询，可以使企业消费运营活动依法进展，减少风险，消除纠纷隐患，为企业节约大量的管理本钱，提升企业依法决策、依法管理的程度，维

5、护企业的合法权益，使企业在法律允许范围内追求效益最大化、风险最小化、纠纷最少化。二、树立起防备法律风险的全新理念1、“市场竞争、法律先行的理念。企业的每项市场行为都须事先做好法律论证，发扬好法律部门的审核把关作用，做到未雨绸缪。2、“依法运营、依法管理的理念。企业的研发消费、根底管理、对外投资、合同买卖、市场拓展、劳动用工等各项活动，都须严厉依法进展。3、“加强企业法制同样可以发明经济效益的理念。企业经过建立健全法律风险防备机制，堵塞法律破绽，有效地防止各种损失，实践上就是为企业发明经济效益。4、“法律手段也是管理资源的理念。要认识到加强企业法制建立，加强法律风险防备与管理，是现代企业管理体系

6、中不可短少的重要组织部分，是企业维护本身利益、防备风险的需求，是加快开展、提高市场竞争力的需求，是保证企业稳定、营造调和的需求。三、建立健全防备法律风险制度体系良好的企业运转机制必需求有良好的制度体系做保证。有效的管理，必需依托健全的规章制度运转，使企业的各项活动纳入法制化轨道。1、要按照“无空缺、无冲突、无重叠的原那么，进一步建立健全管理制度、流程制度、责任制度、行为制度、监控制度等企业运转制度，对涉及法律风险的重要事项，以企业规章制度的方式对事先预防、事中控制和事后补救作出明确规定，明确各级指点、各职能部门的职责，保证企业重要事项有章可循、决策有据、操作有序，杜绝因规章制度不健全而引发法律

7、风险。目前，金能集团曾经制定了一整套的，内部涉及企业管理、消费运营的各个环节，对各项任务流程进展了规范，为防备法律风险奠定了制度根底。2、要建立健全法律事务任务制度。经过完善企业内部法律事务任务制度，规范法律事务任务流程，发现、识别、分析、监控和处置企业面临的各种法律风险，制定出相应的应对措施，提升防备和控制法律风险的专业管理才干。四、建立健全防备法律风险监控体系法律风险防备事先预防是根底，事中控制是关键，事后救援是手段。过去法律事务任务经常被片面地了解为“打官司，因此经常是充任“救火队，而不能为企业筑起防备法律风险的“防火墙。防备法律风险要按照“事前预防为主、事中控制和事后补救为辅的管理原那

8、么，加强对法律风险防备的自动性、前瞻性和方案性研讨，强化事前预警认识和防备措施，关口前移，重点前置，从研讨和发现法律风险的成因入手，尽早认识和消除风险根源，提早对风险进展预防，杜绝简单的事后补救。1、事先防备是根底。事先防备与事后救援相比，事后救援的本钱高、效果差。事后救援往往是诉讼或者仲裁，由于第三方介入争议判决，为第三方判决投入的本钱，自然都会超越正常的买卖本钱。第三方判决为主的事后救援，其结果具有不确定性。法律上是应该赢的官司也能够受地方法治环境的影响结果输了；或者官司虽然赢了，但是无法执行；或者赢了官司，输了生意。结果是“杀敌一万损兵三千。实践上，一个企业在事先防备的投入与事后救援的投

9、入是成反比的。事先防备投入的本钱大，事后救援投入的本钱就小；事先防备投入的本钱小，事后救援投入的本钱就大，并且获得的效果也较差。这正印证了中国古代关于扁鹊医术的故事。魏文王问名医扁鹊说：“他们家兄弟三人，都精于医术，究竟哪一位最好呢？扁鹊答：“长兄最好，中兄次之，我最差。文王再问：“那么为什么他最知名呢？扁鹊答：“长兄治病，是治病于病情发作之前。由于普通人不知道他事先能根除病因，所以他的名气无法传出去；中兄治病，是治病于病情初起时，普通人以为他只能治细微的小病，所以他的名气只及本乡里。而我是治病于病情严重之时。普通人都看到我在经脉上穿针管放血、在皮肤上敷药等大手术，所以以为我的医术高明，名气因

10、此响遍全国。所以，防备法律风险事后救援不如事中控制，事中控制不如事先防备。事先防备是企业本身的免疫系统，可以使企业法律风险防备于未然。假设事先未对法律风险进展防备，等到法律风险曾经产生并且呵斥了艰苦的损失才寻求弥补，往往是即使请来了名气再大的“空降兵，结果也于事无补。2、事中控制是关键。事中控制关系到法律风险在企业运作中能否可以得到有效控制，事中控制贯穿并浸透于企业运作的每个过程，关系到企业的每个部门，甚至每个岗位。事先防备做好了，但事中控制没有做好，同样也达不到风险防备的效果。如：一个单位的合同管理制度虽然很完善，但得不到很好地执行，在合同谈判、拟订、签署过程中，不对对方做资风格查，不进展法

11、律论证，不按程序进展先会审或会签，等签完了合同才发现有问题，只能被动地承当法律后果。因此，法律风险的事中控制是风险防备的关键要素，一是要按照“风险细分、风险评价、风险预警、风险化解的任务流程，建立健全企业运营全过程的法律风险监控、评价和反响机制，要组织法律事务任务人员定期对企业艰苦运营决策事项、投融资、招招标、并购重组、改制破产、对外担保、购销买卖、人力资源管理等重点风险源的法律风险排查和法律审核，对各种法律风险进展分析评价、分级排序、建档立案，制定预警方案和应对措施，全程跟踪，重点监控，一旦发生风险，及时反响，启动预案，采取措施，进展躲避和化解。二是要进一步建立和完善艰苦决策法律论证制度，保

12、证法律事务部门全过程参与企业艰苦投资决策和运营决策，注重法律管理在运营决策和运营管理活动中的把关作用，充分论证各项决策的合法性和法律上的可行性，使企业的运营管理行为可以经常处于有利的法律位置，以保证每个决策事项都有可靠的法律根据，把握防备法律风险的自动权，防患于未然。三是要规范议事决策程序。凡提交集团公司董事会研讨的事项，议案内容表述要准确、翔实，附件资料要齐全。对于投资工程，子公司层面必需提交有关工程建议书或可行性研讨报告、财务分析资料、技术分析资料、法律意见书、子公司董事会决议；集团公司层面要有工程评审委员会组织规范性初审，对有关工程从财务、技术、开展规划、法律意见书等方面提出审查意见后才

13、可上董事会研讨，确保议事决策依法、科学、规范。3、事后救援是手段。法律风险虽然是预防为主，但发生也是不可防止的，事后救援是防备法律风险的最后关口和手段，也是法律事务任务的重要内容。因此，要建立艰苦法律纠纷案件备案管理制度，定期对艰苦法律纠纷案件进展排查和总结，分析发案的缘由，研讨处理方案，经过依法诉讼、仲裁、调解、行政复议等有效手段，积极应对，最大程度地争取胜诉，最大限制地减少经济损失。对一些较难、较大的案件，要加强与有专业法律专长的外聘律师亲密协作，同时要留意与有关法院加强联络，建立良好的人际关系。五、建立健全合同风险防备体系市场经济在一定程度上表现为合同经济、契约经济，合同管理是防备企业法

14、律风险的重要源头。1、要进一步建立和完善合同管理制度，做到管理层次清楚、职责明确、程序规范，使合同的签署、履行、考核、纠纷处置都处于有效的控制形状，预防和减少企业运营风险。2、要加强合同法律审查制度，严厉对合同的审查、把关，使合同条款更加严密、规范、完备、合法、有效。要严厉执行合同会审会签制度，对不经会审会签的合同或协议，不得报送指点签字和加盖印章。3、要建立有效的合同管理责任清查制度，明确各职能部门在合同谈判、审查、签署、履行等环节中的职责分工，建立环节失职清查制度，构成相互制约、相互监视的合同管理机制。特别是要加强对一些艰苦合同的管理，法律事务机构要对合同的工程论证、对方当事人资信调查、合

15、同谈判、文本起草、文本修正、合同签约、合同履行或变卦解除、纠纷处置等进展全过程参与，重点管好合同的谈判、起草、审查、签署、盖章、执行、结算、反响八个环节，实现合同风险的可控、在控。六、进一步提升企业法律顾问队伍任务素质企业法律顾问是防备法律风险的专业队伍和生力军，在实践任务中，法律顾问要加强任务自动性，学会任务技巧，要擅长、勤于向指点汇报，与各职能部门沟通，法律审查关键是要掌握好合法、依法、出法儿。合法，就是要站在法律的角度，结合企业开展的实践情况，参与有关问题的研讨论证。依法，就是提出的法律意见事先一定要充分研讨，弄清法理，列出法条，说话时要于法有据，掷地有声，而不能模糊模糊，指点一问就迷糊。出法儿，就是法律顾问不能对指点意见简单地作“是或“不的表达论证，而是要对决策意