加强岗位廉政风险防控筑牢合规管理基础

1、加强岗位廉政风险防控筑牢合规管理基础内控合规部赵红雷廉洁自律，历来是中华民族推崇的从政美德和为官的品行操守，以全心全意为人民服务为根本宗旨的共产党人，更是把廉洁自律作为党性修养的重要内容，奉为执政必备的职业道德，写进中国共产党党章里，昭示和激励每个共产党员时刻牢记廉洁自律，自觉坚守廉洁自律，处处践行廉洁自律，以清廉的作风、正派的形象，赢得人民群众的拥护和信赖。接受廉政教育的过程就是自己在岗位中廉洁自律的过程，要在工作中时时想到廉洁，处处做到廉洁，要把廉洁融入到工作的每一个环节，为单位负责，为自己负责。今年以来，商丘分行党委，把加强岗位廉政风险防控作为新形势下搞好惩防体系建设、强化合规管理、突出

2、风险防控的重要措施，全面贯彻落实有关实施岗位廉政风险等级管理意见要求，健全和完善岗位廉政管理制度,推进反腐倡廉工作进一步走向深入,筑牢合规管理基础，推动业务经营健康持续发展，确保“四无”目标实现。树立“以合规促廉洁、以廉洁保合规”的理念，全面提升全系统员工廉政风险防范意识与合规从业能力，夯实反腐倡廉的思想基础与道德防线，推进惩防体系建设，树立依法经营、合规操作、廉洁从业理念。一、强化领导，为开展好工作提供组织保证实施岗位廉政风险等级管理对进一步加大从源头上防治腐败工作力度，创新廉政监管工作机制，具有十分重要的现实意义。搞好岗位廉政风险等级管理是新形势下廉政建设的需要、是业务经营的需要、是全面落

3、实内控管理制度的需要，更是尽职免责、保护干部员工的需要，实行岗位廉政风险防范管理是落实党员领导干部廉政准则要求，拓展预防腐败工作领域、推进惩防体系建设的有效措施，是加强作风建设、促进廉洁自律、提高经营管理效能的客观要求，是运用现代管理理论创新员工管理工作方式、提高反腐倡廉建设科学化水平的有益探索；进一步提高了全员对开展此项工作的思想认识。二、明确标任务，抓好风险点排查和确认工作中，把确定岗位廉政等级和日常监督管理有机的结合起来,同“两个监督办法”的落实结合起来,加强与岗位廉政等级管理配套监督机制建设,认真抓好岗位廉政等级管理各个环节的工作落实,准确确定各岗位的廉政风险管理等级,认真落实廉政风险

4、排查制度,及时准确地掌握各岗位的廉政风险情况,有针对性地制定防控措施,有效预防和惩治腐败现象的发生，逐步建立和完善岗位廉政管理的长效工作机制。一是明确指导思想和工作目标。坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，确立工作目标是以开展合“规提升年”活动为载体，以党风廉政建设责任制为龙头，以建立健全惩治和预防腐败体系为重点，以规范和制约权力运行为核心，按照超前预防、改革创新、科学评估、等级管理、务求实效的原则，强化反腐倡廉工作机制，最大限度地控制、减少员工在经营管理活动或日常生活中诱发不廉洁问题的可能性，为营造和谐的经营和发展环境提供有力保障。二是确立廉政风险点。根据员工在行使权力

5、、履行职责过程中有可能发生不廉洁行为的重点部位、关键环节一般包括岗位权力（廉政）风险点、管理风险点和道德风险点等确立廉政风险点。三、针对查找的岗位风险点，科学制定防控措施一是抓好预防。搞好廉政风险防控机制与经营风险管控机制有机结合，把廉政风险防范融入到经营管理工作之中。一方面，深入开展权力观和廉洁从业教育，每月组织一次政策法规学习、每季度开展一次警示教育，以此进一步增强员工的风险意识、责任意识，促进员工自重、自省、自警、自励。另一方面，结合案件风险排查，要求各员工对照防控表可能发生的廉政风险点从思想道德、制度机制层面主动做好防范，最大限度地排除可能发生不廉洁问题的隐患。再就是抓好廉政监督机制建

6、设。通过员工个人签订岗位承诺书、加大对重点岗位人员定期交流或轮岗力度，完善办事公开机制和岗位廉政承诺制等，强化员工和社会监督机制，用有效的制度和机制瓦解各类风险，防止不廉洁问题的发生。二是抓好监控。一方面，行岗位廉政风险防控领导小组每月对各岗位经营管理行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，加强对员工“八小时以外”重要活动的监督。另一方面，严格执行民主决策制度、信贷管理制度、财务管理制度。再就是长提醒。一级为一级负责，搞好廉政风险提醒，通过认真落实廉政谈话、个人重大事项报告、述职述廉、民主生活会、民主评议等形式，确保制度落实到位，防控廉政风险发生。三是抓好风险

7、处置。畅通群众投诉渠道，对群众有举报、社会有反映的按照“信其有”的原则，搞好排查，一旦发现有明显风险表现的个人，迅速进行纠错和提醒，帮助和督促员工及时纠正工作中的失误和偏差，防止可能出现或正在演化的腐败问题发生，真正将岗位廉政风险等级管理纳入党风廉政建设责任制考核之中，确保零风险。牢固树立违规“零容忍”理念，深入开展好“合规提升年”活动总行要求在全系统利用开展“合规提升年”活动，是为了进一步加强内控管理,防控风险和案件,增强依法合规经营意识,规范经营、决策和操作行为,培育良好的合规文化理念,促进业务稳健经营和有效发展,充分认识加强合规管理的重要意义，按照“抓合规、控风险、强基础、促发展”，扎实

8、开展“合规提升年”活动。真正通过开展“合规提升年”活动,着力培育合规文化,使“合规创造价值”、“合规人人有责”、“违规零容忍”等合规理念深入人心,在全行营造良好的合规经营氛围;在全面落实岗位廉政风险防控的同时，通过加强合规管理，及时发现和解决制度执行中的漏洞和薄弱环节，及早识别和排查各环节的风险点和案件隐患,采取有效措施防范和化解风险,提高基础管理操作的精细化、规范化水平，不断增强制度的有效性和执行力，使各项风险管理制度的执行更加到位;加强内控管理,确保内部经营管理体现法律法规、外部监管规则和内部操作准则的要求;推进案件防控机制建设,减少违规操作,使合规理念贯穿于业务经营活动始终，渗透到业务管理操作的各个环节和各个岗位，形成“不想为”的教育机制、“不愿为”的自律机制、“不能为”的防范机制、“不敢为”的惩戒机制，促进各项业务健康发展。今后，进一