《股东来了》投资者权益知识竞赛

1、股东来了投资者权益知识竞赛1.K线图中十字星的出现表明( ) 多方力量还是略微比空方力量大一点空方力量还是略微比多方力量大一点多空双方的力量不分上下行情将维持以前的趋势，不存在变盘的可能2.不记名股票的特点包括( ) 便于挂失，相对安全可以一次或分次缴纳出资股东权利归属于记名股东转让相对简便3.根据( )，可将基金分为偏股型基金、偏债型基金等类型 ( ) 投资理念募集方式投资目标资产配置4.关于资本资产定价模型资本市场无摩擦的假设，说法错误的是( ) A. 信息向市场中的每个人自由流动B. 任何证券的交易单位都是无限可分的C. 市场只有一个无风险借贷利率D. 在借贷和卖空上有限制5. 货币型基

2、金采用( ) ，即申购、赎回基金的单位价格以一元人民币为基准计算。( ) A. “已知价”原则B. “未知价”原则C. “确定价”原则D. “竞价”原则6. 基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征( ) A. 个人所得税B. 经手费C. 印花税D. 增值税7. 基金转换时采取( ) 来确定转出、转入份额净值( ) A. 已知价法B. 未知价法C. 确定价法D. 竞价法8. 金融市场按发行流动性质分为初级市场和( ) A. 二级市场B. 次级市场C. 流通市场D. 以上三项都正确9. 科创板上市企业适用( ) A. 审批制B. 核准制C. 注册制D. 审核制10. 社会保险不包括下列哪

3、一项?( ) A. 养老保险B. 失业保险C. 人寿保险D. 医疗保险11. 市盈率是什么?( ) A. 股价/每股净资产B. 每股收益C. 股价/每股收益D. 市值/现金流12. 投资者发出买卖证券委托指令的形式包括( ) A. 书面B. 电话C. 自助终端D. 以上三项13. 我国境内机构在新加坡发行的是( ) A. A股B. B股C. H股D. S股14. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( ) A. 股东权利B. 股票的记载方式C. 股票名称D. 股票编号15. 下列不属于证券中介机构的是( ) A. 会计师事务所B. 投服中心C. 律师事务所D. 证券信用评级机构16. 下列属于

4、基金投资交易过程中的主要风险的是( ) A. 投资组合风险B. 汇率风险C. 利率风险D. 市场风险17.向证券公司借入证券直接卖出的行为是( ) A.小额借贷B.融资交易C.证券出借交易D.融券交易18.一般不属于基本分析或基本面分析的是。( ) A.国际金融市场发展状况B.宏观经济和证券市场运行状况C.行业前景D.公司经营状况19.依据( )的不同，可以将基金分为在岸基金、离岸基金和国际基金。 A.基金管理人B.资金来源和用途C.基金托管人D.法律形式20.优先股适合入选( ) A.收入型证券组合B.增长型证券组合C.国际型证券组合D.指数化证券组合21.涨跌幅价格=前( ) x (1+涨

5、跌幅比例)。 A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价22.作为持有人应得权益的证明文件，证券是一种( ) A.书面凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证23.( )给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。 A.内幕交易行为B.利用未公开信息进行交易C.操纵证券市场行为D.以上三项24.( )依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 A.证监会B.证券交易所C.证券业协会D.银保监会25.( )应依法为投资者的信息保密。 A.证券交易场所、证券公司及其工作人员B.证券服务机构及其工作人员C.证券登记结算机构及其工作人员D.以上三项26.公开发行股票,承销期限届满，应在规定的期限内将股票发行

6、情况报( )备案。 A.证监会B.证券公司C.证券业协会D.以上三项27.关于信息披露，下面说法不正确的是( ) 上市公司披露的信息应当同时向所有投资者披露上市公司可自愿披露与投资者决策有关的其他非冲突、非误导性信息发行人实际控制人作出的公开承诺可以不披露上市公司董监高不履行承诺给投资者造成损失的应当承担赔偿责任28.交易所股票上市规则规定的上市条件对发行人的要求不包括( ) 盈利状况最低公开发行比例公司治理诚信记录29.上市公司当年税后利润在补亏及提取公积金后有盈余，( ) 按董事会决议分配现金股利应当按章程分配现金股利按监事会意见分配现金股利随意分配现金股利30.实行会员制的证券交易所的财

7、产积累归( )所有。 会员证券交易所证监会国家31.证券公司及其工作人员不得( ) 按照客户的委托为其买卖证券在规定时间内向客户提供交易的确认文件未经客户委托，擅自为客户买卖证券遵循客户真实意思表示为其买卖证券并获取佣金32.证券公司代销证券，应同发行人签订代销协议，载明( )等事项。 当事人的名称、住所及法定代表人姓名代销证券的种类、数量代销证券的金额及发行价格以上三项33.下列属于证券交易内幕信息知情人的是( ) 发行人发行人的董监高持有公司5%以上股份的股东以上三项34.设立证券公司，应当经证监会( ) 批准备案注册登记35.公开发行证券，必须依法报经证监会或国务院授权的部门( ) 审核

8、审批注册核准1.公募基金名称显示投资方向的，应有( )%以上的非现金基金资产属于相应投资方向。(答案：40)2.谁( )对有效市场假设理论的阐述最为系统。(答案：尤金法玛)3.( )的赎回是换回一篮子股票而不是现金。(答案：ETF)4. 股票的每股净资产又称为股票的( )价值。(答案：账面)5.股票实际上代表了股东对股份公司净资产的( )权。(答案：所有)6.沪市主板ST股票价格的涨跌幅限制为多少百分比（ ）%。(答案：5)7.混合基金的风险( ) 于股票基金，预期收益则要高于债券基金。(答案：低)8.决定股票市场价格的是股票的( )价值。(答案：内在)9.科创板设立在( )所。(答案：上交)10. 若通货膨胀率是正数，今天100元所代表的购买力比明年的100元要( )。(答案：大)11. 市销率等于股票价格与每股( ) 收入的比值。(答案：销售)12.新三板是（ ）