内部教育审计管理系统

1、内部教育审计管理系统设计需求 2013年4月28日1一、主要功能1、法规文件管理。2、审计项目管理。3、审计实施管理。4、审计成果管理。5、工作流程管理。6、业务数据管理。7、审计员管理。8、OA辅助功能。2二、主要模块1、审计计划 （1）年度计划 （2）临时计划 （3）审计项目立项 2、审计实施 （1）审计调查 （2）审计方案 （3）审计通知 （4）审计日志 （5）工作底稿3、审计成果 （1）审计报告 （2）审计建议书 （3）审计决定书 （4）整改意见书4、业绩考核5、后台管理3登陆界面广州工程技术职业学院内部教育审计管理系统账号：密码：4“首页”界面内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施

2、审计成果业绩考核后台管理审计项目XXXX年XX月XX项年度计划项目XX项临时计划项目XX项已完成进行中XX项XX项已完成XX项进行中XX项审计日志审计通知审计方案审计调查XX篇XX份XX份XX份审计底稿XX份审计建议书审计决定书整改意见书审计报告XX份XX份XX份XX份反馈XX份未反馈XX份未启动的审计项目XX项审计组长XXX审计员XX人审计业绩排名第一XXX已发布XX份已发布XX份已发布XX份已审阅XX份已评价XX份已评价XX份已发布XX份已评价XX篇已评价XX份文件管理5“文件管理”界面内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年XX月文件管理新增6“文件新增

3、”界面内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年XX月文件管理新增文件名称：文件号：文件类型：文件版本：附件：上传7“审计计划”界面内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理审计项目XXXX年XX月XX项年度计划项目XX项临时计划项目XX项已完成进行中XX项XX项已完成XX项进行中XX项未启动的审计项目XX项审计计划年度审计计划临时审计计划年度审计计划项目临时审计计划项目审计项目临时审计计划XX个年度审计计划XX个新增新增审阅评价审阅评价审阅文件管理8“年度审计计划新增”界面内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理X

4、XXX年XX月年度内部教育审计计划XXXX文件管理9“临时审计计划新增”界面内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年XX月年度临时内部教育审计计划XXXX编号：文件管理10“审计项目审阅”界面内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年XX月年度内部教育审计项目XXXX文件管理11“审计实施”界面内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年XX月审计实施审计调查审计方案审计通知审计日志审计方案XX份审计调查XX份新增新增审阅评价审阅评价审计底稿审计通知审计日志审计底稿XX份XX份XX份新增新增新增文件

5、管理12“审计调查”界面内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年XX月审计实施审计调查审计方案审计通知审计日志审计底稿审计调查问卷审计调查记录审计调查报告X份X条X篇新增审阅发布评价上传评价已发布：X份未发布：X份已评价：X份未评价：X份新增文件管理13“审计调查问卷”界面内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年XX月审计实施审计调查审计方案审计通知审计日志审计底稿XXX年审计调查问卷新增文件管理14“审计调查问卷新增”界面内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年XX月审计实施审计调查审计方案

6、审计通知审计日志审计底稿调查项目：问题X：新增编辑删除保存调查目的：调查范围：选项A：选项B：选项C：选项D：关于XXXX的调查问卷一、调查目的XXXXX二、调查范围XXXXX三、问题 1、XXXXA、XXX B、XXX C、XXX D、XXX文件管理15“审计方案”界面内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年XX月审计实施审计调查审计方案审计通知审计日志审计底稿内部审计实施方案新增文件管理16“审计方案新增”界面内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年XX月审计实施审计调查审计方案审计通知审计日志审计底稿XXXX项目内部审计

7、实施方案新增审计目的根据审计项目内容自动生成审计范围根据审计项目内容自动生成审计时间根据审计项目内容自动生成审计方法XXXX编辑保存审计步骤XXXX编辑保存提交文件管理17“审计通知”界面内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年XX月审计实施审计调查审计方案审计通知审计日志审计底稿审计通知新增文件管理18“审计通知新增”界面内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年XX月审计实施审计调查审计方案审计通知审计日志审计底稿内部审计通知书关于对 项目进行审计的通知（项目名称自动生成或录入）XXXX部门：根据学院年度审计计划安排，决定派

8、出审计组，自年月日至年月日对你部门年度项目进行内部审计，必要时可追溯其他年度或延伸审计其他部门。请予积极配合，并提供有关资料及必要的工作条件。特此通知广州工程技术职业学院审计室年月日发布新增编辑保存字第号抄报：XXX抄送：XXX文件管理19“审计日志”界面内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年XX月审计实施审计调查审计方案审计通知审计日志审计底稿审计日志新增文件管理20“审计日志新增”界面内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年XX月审计实施审计调查审计方案审计通知审计日志审计底稿审计日志新增编辑保存审计时间：XX年X月XX

9、日上午（下午）3（1、2、4）节审计项目：XXXXXXX审计方法：XXXXX审计情况：审计备忘：附件：上传文件管理21“审计底稿”界面内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年XX月审计实施审计调查审计方案审计通知审计日志审计底稿审计底稿新增文件管理22“审计底稿新增”界面内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年XX月审计实施审计调查审计方案审计通知审计日志审计底稿审计底稿新增索引号:金额单位:共 页 第 页编辑审核评价被审计单位:审计项目:实施审计时间:审计过程记录：上传附件：审计结论或者审计查出问题摘要及其依据：组长： 组员

10、：xxxx年x月x日复核意见： 复核员： XX年XX月XX日审计事项:文件管理23“审计成果”界面内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年XX月审计成果审计建议书审计决定书整改意见书审计报告审计决定书XX份审计建议书XX份新增新增审阅评价整改意见书审计报告XX份XX份新增新增文件管理24“审计建议书”界面内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年XX月审计成果审计建议书审计决定书整改意见书审计报告审核XXX建字XXXX第XXXX号被审计单位：审计项目：学院领导： 我们根据学院领导批准的年度审计计划，学院内部审计的有关规定和本月的

11、审计计划，对 部门 年度 实施 审计，审计的主要内容： 。因为我们是对部门 年度 实施 审计，不可能全面了解学院的全面控制，所以我们提供的这份管理建议书仅是我们在进行审计过程中注意到的 的方面，不应视为对内部控制的鉴定意见，所提建议不具有强制性。 在审计过程中，我们了解了 ，并做了分析研究。我们认为 。现将发现的 方面的问题及改进建议提供给你们，希望引起你们的注意，以便完善 。审计建议书一、发现的问题二、我们的建议审计室年 月 日编辑转发删除新增文件管理25“审计决定书”界面内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年XX月审计成果审计建议书审计决定书整改意见书审

12、计报告审核XXX决字XXXX第XXXX号被审计单位：审计项目：XXXXX： 自X年X月X日至X年X月X日，审计室组织审计员对你部门 进行了审计， 发现存在 问题。根据 做出如下审计决定： 本决定自送达之日起生效，如果对本决定不服，可以在收到本决定之日起60日内，向 申请复议。复议期间本决定照常执行。 关于XXX的审计的决定审计室年 月 日编辑转发删除新增审计内容：审计方法：审计时间：文件管理26“整改意见书”界面内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年XX月审计成果审计建议书审计决定书整改意见书审计报告审核XXXXXXX第XXXX号被审计单位：审计项目：XXX

13、XX： 自X年X月X日至X年X月X日，审计室组织审计员对你部门 进行了审计， 总体看，审计情况是 。但依然存在 问题。现将审计意见告知你部门，希望你部门积极整改，认真落实。 一、现场审计中发现的具体问题。 二、对上述问题的评价判断。 三、对上述问题的整改意见和要求。 你部门要在本意见送达之日起XX个工作日内将上述整改意见及落实情况书面报告审计室。 本审计意见自送达你部门之日起生效。 关于XXX的审计整改意见审计室年 月 日编辑转发删除新增审计内容：审计方法：审计时间：文件管理27“审计报告”界面内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年XX月审计成果审计建议书审

14、计决定书整改意见书审计报告审核XXXXXXX第XXXX号被审计单位：审计项目：关于XX内部审计报告审计室年 月 日编辑转发删除新增审计内容：审计方法：审计时间：前言：目的：总体情况：审计发现和审计意见：附件：审计组：组长：组员：文件管理28“业绩考核”界面内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年XX月文件管理29“后台管理”界面内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年XX月后台管理审计计划审计实施审计成果业绩考核权限设置统计查询审计计划审阅审计员管理审计调查审阅审计方案审阅审计调查审阅审计日志审阅审计底稿审阅审计通知审计建议审计决定审计意见审计报告考核指标设置考核结果审计项目审阅链接相关页面。如“审计计划审阅”链接“审计计划新增”界面等等。文件管理文件管理30“审计员管理”界面内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年XX月后台管理审计计划审计实施审计成果业绩考核权限设置统计查询审计员管理发邮件新增XXXX年聘用停聘文件管理文件管理31“业绩考核指标设置”界面内部教育审计管理系统首页审计计划审计实施审计成果业绩考核后台管理XXXX年XX月后台管理审计计划审计实施审计成果业绩考核权限设置统计查询审计员管理新增文件管理文件管理32“统计查询”界面内部教育审计管理系统首页审