金融市场基础知识版章节题库第04章债券市场

1、第 04 章 债券市场海纳从业题库1、()负责受理短期融资券的A、中国银监会。B、中国 C、D、： B间市场交易商正确【】根据间债券市场非金融企业短期融资券业务指引和间债券市场非金融企业融资工具规则的规定，中国间市场交易商负责受理短期融资券的。2、下列中不属于债券基本性质的是()。 A、债券属于有价B、债券是一种虚拟资本 C、债券是债权的表现D、人必须在约定的时间付息还本正确【： D】债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。3、下列关于债券与 A、债券和B、债券和的说法中，错误的是()。都属于有价的收益率是相互影响的C、债券通常有规定的票面利

2、率，而的股息红利不固定D、债券和： D】债券一般有规定的偿还期，期满时都是无期正确【 有期人必须按时归还本金，因此债券是一种。通常是无须偿还的，一旦投资人股，股东便不能从公司抽回本金，因此是一种无期，或被称为“”。但是，持有者可以通过市场转让收回投资。故D 项错误。4、下列关于债券票面价值的说法中，正确的是()。A、在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B、票面金额定得较小，成本也就较小C、票面金额定得较大，有利于小额投资者D、债券票面金额的确定要根据债券的等综合考虑对象、市场供给情况及债券费用正确【： D】A 项，在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，币种确定后，则要规定债券的

3、票面金额；B 项，票面金额定得较小，债券本身的印刷及工作量大，费用可能较高；C 项，票面金额定得较大，有利于少数大额投资者认购，但使小额投资者无法参与。5、下列关于我国公司短期融资券的说法中，错误的是()。A、约定在一定期限内还本付息B、在交易所C、在间债券市场D、以短期融资为目的： B正确【】公司短期融资券是券公司以短期融资为目的，在间债券市场的约定在一定期限内还本付息的金融债券。6、回购交易通常在()交易中运用。 A、远期B、现货 C、债券D、： C】回购交易正确【地具有短期融资的属性。从方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。7、中小非金融企业集合票据流通转让的市

4、场是()。A、 B、 C、 D、：交易所交易所间柜台市场间债券市场D正确【】中小非金融企业集合票据在债权登记日的次一工作日即可在间债券市场流通转让。8、()是指商业为补充附属资本的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般之日起 10 年内不可赎回的债券。和次级之后、期限在 15 年以上、A、商业次级债券B、混合资本债券 C、金融债券D、： B】我国的混合资本债券是指商业正确【为补充附属资本的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般的债券。和次级之后、期限在 15 年以上、之日起 10 年内不可赎回9、下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是()。A、任一企业单只票据金额不超过 10 亿元B、任

5、一企业集合票据募金额不超过 1 亿元C、中小非金融企业集合票据，应间市场交易商，一次、一次D、中小非金融企业券市场流通转让的集合票据在债权登记日的次一工作日即可在间债： B】根据正确【 据募错误。10、间债券市场非金融企业融资工具规则，任一企业集合票金额不超过 2 亿元金额不超过 10 亿元。故 B 项，单只集合票据间债券市场的记账式国要面向()。A、企业B、和非金融机构C、个人D、国外机构： B】记账式国债的正确【采用公开招标方式，可分为间债券市场和交易所市场交易所市场、间债”）3间债券市场以及同时在（又称为“跨市场的记账式国债，而种情况。个人投资者可以交易所市场和跨市场券市场的主要面向和非

6、金融机构等机构投资者。11、下列不属于债券程序中前期准备阶段的是()。A、评估客户向评估公司提出信用申请，双方签订信用B、评估小组应向评估客户发出评估所需资料准备齐全C、根据需要，评估小组要向主管部门、工商行政部门、了解、进行核实D、评估公司指派项目评估小组，并制定项目评估方案： C资料，要求评估客户在较短时间内把评估、税务部门及有关正确【】选项A、B、D 属于前期准备阶段，选项 C 属于信息收集阶段。12、下列关于国际债券的说法中，正确的是()。A、欧洲债券一般由地所在国的公司、金融机构承销B、欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C、欧洲债券和外国债券在D、外国债券由，一家或几家大国

7、家或几个国家同时承销纳税方面不存在差异牵头，组织十几家或几十家国际性，在一个正确【： B】外国债券一般由地所在国的公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一在一个国家或几个国家同时承销，故家或几家大牵头，组织十几家或几十家国际性13、依照不同的本位，国债可以分为()。A、流通国债与非流通国债 B、实物国债与货币国债 C、短期国债与中长期国债 D、实物债券与货币债券： B正确【】依照不同的本位，国债可以分为实物国债和货币国债。14、一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券()。A、 B、 C、 D、：性差，风险相对较大性差，风险相对较小性强，风险相对较大性强，风险相对较小A正确【】一般来说

8、，期限较长的债券性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些；而期限较短的债券性强，风险相对较小，票面利率就可以定得低一些。15、根据主体的不同，债券可以分为()。A、零息债券、附息债券和息票累积债券B、实物债券、凭证式债券和记账式债券C、债券、金融债券和公司债券D、国债和地方债券： C正确【】根据主体的不同，债券可以分为债券、金融债券和公司债券。16、下列关于债券成交原则的说法中，错误的是()。A、价格优先就是公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券B、时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交C、价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格

9、的一方成交D、客户委托优先主要是要求公司在自营和之间，首先进行买卖正确【： C】时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交，选项 C 错误。17、一国借款人在国际 A、国际债券B、亚洲债券 C、外国债券D、欧洲债券市场上以外国货币为面值、向外国投资者的债券是()。正确【： A】国际债券是指一国借款人在国际市场上以外国货币为面值、向外国投资者的债券。18、下列选项中，最早内地过债券的是()。A、国际金组织B、国际金融公司 C、D、世界贸易组织： B】2005 年 10 月 9 日，国际金融公司和亚洲开发正确【国这两家国际开发机构，在全债券市场首次引入外间债券市场分别债券

10、11.3 亿元和 10 亿元，这资机构主体，中国的外国债券或熊猫债券市场便由此诞生。19、可交换债券与可转换债券的相同之处是()。A、主体和偿体一致B、适用的相似C、要素相似D、所换： C】可交换债券与可转换债券的相同之处是要素相似，都包括票面利率、期限、的来源一致正确【换股价格和换股比率、换股期限等。20、下列关于地方债券的说法中，正确的是()。A、地方债券通常可以分为一般债券和普通债券B、收入债券是指地方C、普通债券是指为筹为缓解紧张或解决临时经费而的债券金建设某项具体工程而的债券D、地方债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”： D】地方正确【债券按用途和偿还来源分类，

11、通常可以分为一般债券（普通债券）和专项债券（收入债券）。前者是指地方为缓解紧张或解决临时经费的债券。故本题选 D。而的债券，后者是指为筹金建设某项具体工程而21、下列中不属于影响债券利率 A、筹资者的资信B、债券票面金额C、债券期限长短的是()。D、借贷： B市场利率水平正确【】影响债券利率的有：(1)借贷市场利率水平。(2)筹资者的资信。(3)债券期限长短。22、下列关于凭证式国债的说法中，错误的是()。 A、采取“随买随卖”的方式进行交易B、采取向人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售C、利率按实际持有天数分档计付D、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券： D】凭证式国债是一种不可上市流

12、通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格正确【的机构承销。23、次级的，固定期限()的商业是指由长期。A、不低于 5 年（含 5 年）B、不低于 3 年（含 3 年）C、不低于 5 年（不含 5 年）D、不低于 3 年（不含 3 年）： A正确【或】次级不用于弥补是指由的，固定期限不低于 5 年（含 5 年），除非日常经营损失，且该项的权排在存款和其他负债之后的商业长期。24、深市投资者若要转托管需在买人成交的（)日交收过后才能办理。 A、TB、T+1C、T+2 D、T+3正确【： D】由于深市 B 股实行的是T+3 交收，深市投资者若要转托管需在买人成交的 T+3日交收过后才能办理。25、

13、回购交易通常情况下只有()，是一种超短期的金融工具。 A、6 小时B、12 小时C、18 小时D、24 小时正确【： D】回购交易长的有几个月，但通常情况下只有 24 小时，是一种超短期的金融工具。26、企业的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的()。A、15% B、25% C、30% D、40%： D】根据正确【间债券市场非金融企业短期融资券业务指引的规定，企业短期融资券应遵守国家相关，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的 40%。27、在公司债券有效存续期间，资信 A、1 次B、2 次C、3 次D、5 次机构每年至少公告()。正确【： A】公司债券试点办定，公司与资信机构应当约定，

14、在债券有效存续期间，资信机构每年至少公告 1 次。给受托机构,由受托机构28、由业金融机构作为发起机构,将信贷资产的,以该所产生的现金支付其收益的A、财务公司债券为（）。B、商业C、资产支持 D、： C次级债票据正确【】2005 年 4 月,、中国业监督管理业监督管理发布信贷资产化管理办法,同年 11 月,中国督管理办法,对资产支持发布金融机构信贷资产化试点监加以规范。根据规定,资产支持是指由业金融机构作为发起机构,将信贷资产给受托机构,由受托机构的、以该所产生的现金支付其收益的收益。29、以下关于我国公司债券的说法,正确的是（）。批准A、需经中国B、属于金融债券C、不包括可转换债券D、只允许

15、已上市的公司正确： C】根据规定,【息的有价公司债券是券公司依法的、约定在一定期限内还本付。公司债券不包括公司的可转换债券和次级债券。公司债券可以向社会公开,也可以向合格投资者定向。中国依法对公司债券的发行和转让行为进行监督管理。30、下列定义中,符合交易的是（）。A、结算参与人根据的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B、一定经济行为引起的货币关系的应收、应付的计算C、公司、企业结束经营活动、收回、处置分配等行为的总和D、同业往来中应收或应付差额的轧抵： B】A 项属于解释。正确【券交易的31、交易收的概念:CD 两项属于的另外两种解释,但不是证公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请（）。A

16、、经纪人B、债券受托管理人 C、担保人D、信用增级机构： B】根据公司债券正确【试点办定,人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议:在债券存续期限内,由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益。32、债券与的收益率相互影响,表现为（）。A、两者收益率的差异与两者风险成反比B、如果市场有效,则两者的平均收益率相等C、如果市场有效,则两者平均收益率会大体保持相对稳定的关系 D、收益率总是大于债券收益率： C正确【】债券与收益率相互影响。从单个债券和看,它们的收益率经常会发生差异,而且有时差距还很大。但总体而言,如果市场是有效的,则债券的平均收益率和均收益率会大体保持相对

17、稳定的关系,其差异反映了两者风险程度的差别。的平33、上市公司申请可转换公司债券,董事会应当依法就相关事项作出决议,并提请股东大会批准,其中不包括（）。A、前次募 B、本次募 C、本次 D、董事会： D金使用的金使用的可行性的方案正确【】根据上市公司管理办法第四章的相关规定,上市公司申请可转换公司债券,董事会应当依法就相关事项作出的决议包括:本次的方案；本次金使用的:其他必须明确的事项。来源分类,通常可以分为一般责任债券和（）。募金使用的可行性；前次募用途和偿还34、地方债券按A、特种债券B、专项债券C、债券D、普通债券： B】地方正确【债券按用途和偿还来源分类,通常可以分为一般责任债券(普通

18、债券)和专项债券(收益担保债券)。35、短期国债一般指偿还期限为（）的国债。 A、1 年或 1 年以内B、3 个月或 3 个月以内C、9 个月或 9 个月以内D、6 个月或 6 个月以内： A】短期国债一般指偿还期限为 I 年或 I 年以内的国债,具有周期短、正确【 点,在性强的特上占有重要地位。在国际市场上,短期国债的常见形式是国库券,它是由发行用于弥补临时收支差额的一种债券。36、中小非金融企业集合票据的 A、2 个以上,10 个以下法人 B、没有数量限制C、2 个以上,5 个以下法人D、2 个以上,20 个以下法人主体为（）。正确【： A】间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引所称中小

19、非金融企业,及政策界定为中小企业的非金融企业；所称集合票据,则是指 2 个(含)是指国家相关以上、10 个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业,在间债券市场以产品设计、券种冠名、融资工具。37、企业在A、3 个月 B、1 个月 C、6 个月 D、2 个月信用增进、方式共同的,约定在一定期限还本付息的短期融资券的,应在有效期内分期后（）内完成首期。： D】企业在正确【有效期内可一次或分期短期融资券。企业应在后两个月内完成首期。38、回购交易通常在（）交易中运用。 A、远期B、现货C、债券 D、正确【： C】回购交易是质押的式,通常用在债券上,债券经纪人向投资者临时出售一定的债券,同时签一定的时

20、间内以稍高价格买回来。回购交易具有短期融资的属性。从方式看,它结合了现货交易和远期交易的特点,通常在债券交易中运用。39、根据债券条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。.息票累积债券.附息债券.贴现债券.实物债券A、. B、. C、.D、.： A】根据债券正确【条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类。40、可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能条款中规定()。.转换期限.转换条件.转换利率.转换价格A、.，而且在时，应在B、. C、.D、.： C】可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能，而且

21、在正确【时，应在条款中规定转换期限和转换价格。41、下列关于债券特征的说法中，正确的有()。.债券是用的体现，安全债券收益比性高.较稳定.债券竞争力强，市场属性好，一般仅在交易所上市交易.债券可以享受免税待遇A、. B、. C、. D、.： D正确【】债券是一国的，它的量一般都非常大，同时，由于债券的信用好、竞争力强、市场属性好，因此许多国家债券的二级市场十分发达，一般不仅允许在交易所上市交易，还允许在场外市场进行。42、我国的国际债券主要有()。.A、. B、. C、.D、.债券.金融债券.特种债券.可转换公司债券正确【： B】我国的国际债券主要有债券、金融债券和可转换公司债券。43、我国的

22、金融债券包括()。.政策性金融债券.商业 .财务公司债券A、. B、. C、.D、.债券.公司债券和： D】近年来，我国金融债券市场发展较快，金融债券品种不断增加，主要有以下几正确【种：政策性金融债券、公司债券和、财务公司债券、商业债券、保险公司次级债券、金融租赁公司和汽车金融公司的金融债券、资产支持等。44、债券的有价属性主要表现为()。.债券可赎回.债券本身有一定的面值.持有债券可按期取得利息.债券是虚拟资本A、. B、.C、.D、.： B】债券属于有价正确【，主要表现为：(1)债券反映和代表一定的价值，其本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入的量化表现。(2)持有债券可按期取得利息，利

23、息也是债券投资者收益的价值表现。(3)债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移。45、债券的票面要素包括()。.债券的票面价值.债券的到期期限.债券的票面利率.债券者名称A、. B、. C、.D、.： D】债券作为证明债权正确【关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表示。通常，债券票面上的要素包括债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率和债券者名称。46、与现货交易相比，远期合同交易的特点主要表现在()。.远期合同交易必须签订远期合同.远期合同交易进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔.远期合同交易往往要通

24、过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立.远期合同交易通常不要求在规定的场所进行，双方交易要受到彼此的监督A、. B、. C、.D、.： A】与现货交易相比，远期合同交易的特点主要表现在以下几个方面：(1)远期合正确【同交易必须签订远期合同，而现货交易则无此必要。(2)运期合同交易进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔，相差的时间达几个月是经常的事情，有时甚至达一年或一年以上，而现货交易通常是现买现卖，即时交收或交割，即便有一定的时间间隔，也比较短。(3)远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立，而现货交易则随机性较大，方

25、便灵活，没有严格的交易程序。(4)远期合同交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第使交易处于公开、公平、公正的状况，因而能有效地防止不正当行为，以的，以便市场交易秩序，而现货交易不受过多的限制，因此也易产生一些行为。47、公司申请借入次级，应当提交的申请文件包括()。.相关股东（大）会决议.借入次级合同.合同当事人之间的关联关系说明.债权人净资产情况的说明材料A、. B、. C、.D、.： D正确【】公司申请借入次级，应当提交以下申请文件：(1)申请书。(2)相关股东（大）会决议。(3)借入次级合同。(4)的用途说明。(5)合同当事人之间的关联关系说明。(6)的说明材料。(8)中国公司目

26、前的风险控制指标情况及相关测算要求提交的其他文件。(7)债权人净资产情况48、凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有()。.投资者.日期.期限.规定的固定票面金额A、.B、. C、.D、.： A】凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格正确【的机构承销。由于凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式，因此在收款凭证中除了注明投资者外，还须注明日期、期限、利率等内容。49、债券的合同应包括()。.委托人的号码.委托人的真实.确立合同的有效期限.委托人与A、. B、. C、.D、.公司之间的权利和义务正确【： D】合同应包括如下事项：委托人

27、的真实、住址、职业、号码等；委托人与公司之间的权利和义务，并同时认可交易所营业细则和相关规定以合同的有效期限，以及延长合及经纪商公会的规章作为同期限的条件和程序。合同的有效组成部分；确立50、人在确定债券期限时，要考虑的主要有()。.市场利率的变化.筹金的数额.债券的变现能力.A、. B、. C、.D、.的使用方向正确【： D】人在确定债券期限时，要考虑的主要有：(1)使用方向。(2)市场利率变化。(3)债券的变现能力。51、影响国债的有()。.市场利率.承销商承销国债的中标成本.流通市场中可比国债的收益率水平.国债承销A、. B、. C、.D、.续费收入正确【： D】影响国债的有：(1)市场

28、利率。(2)承销商承销国债的中标成本。(3)流通市场中可比国债的收益率水平。(4)国债承销回收速度。(6)其他国债分销过程中的成本。续费收入。(5)承销商所期望的52、债券和的主要区别是()。.期限不同.风险不同.权利不同.收益不同A、. B、. C、.D、.： D】债券与的区别主要表现在：(1)权利不同。(2)目的不同。(3)期限不同。(4)正确【收益不同。(5)风险不同。53、下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有()。.流通国债可以转让，转让价格取决于市场利率.流通国债的转让一般在市场上进行.非流通国债不能转让，通常必须记名.非流通国债的A、. B、.C、.D、.对象有的是个人，

29、有的是一些特殊的机构正确【 不能： B】项，流通国债的转让价格取决于对该国债的供给与需求；项，非流通国债转让，可以记名，也可以不记名。54、一般来说，债券具有的特征包括()。.A、. B、. C、.D、.性.性.安全性.收益性正确【： D】债券的特征包括：(1)偿还性。(2)性。(3)安全性。(4)收益性。55、远期交易和交易的区别主要表现在()。.功能作用不同.信用风险不同.保证金制度不同.交易对象不同A、. B、. C、.D、.正确【： D】远期交易和交易的区别主要表现在以下几个方面：(1)交易对象不同。(2)功能作用不同。(3)履约方式不同。(4)信用风险不同。(5)保证金制度不同。56

30、、与国内债券相比，国际债券具有()特点。.存在信用风险.存在汇率风险.规模大.来源广A、. B、. C、.D、.： C】国际债券是一种正确【的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在：(1)来源广、规模大。(2)存在汇率风险。(3)有国家主权保障。(4)以兑换货币作为计量货币。57、下列关于次级的说法中，正确的是()。.次级是由的.次级的固定期限不低于 5 年（含 5 年）.除非或.次级不用于弥补日常经营损失.次级A、. B、. C、.的权排在存款和其他负债之后D、.： D】次级不用于弥补正确【或是指由的，固定期限不低于 5 年（含 5 年），除非日常经营损

31、失，且该项的权排在存款和其他负债之后的商业长期。58、下列关于 A 级债券特点的说法中，正确的是()。.本金和收益的安全性最大.本金和收益的安全性最小.受经济形势影响的程度较小.收益水平较低，筹资成本也低A、. B、. C、.D、.： D】级债券是正确【别的债券，其特点包括：(1)本金和收益的安全性最大。(2)受经济形势影响的程度较小。(3)收益水平较低，筹资成本也低。59、保险公司次级定期的特点包括（）。.本金和利息的清偿顺序先于保险公司股权资本.期限在 5 年以上(含 5 年).本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后.保险公司经批准募集A、. B、. C、.D、.： D】保险公司次

32、级定期正确【管理办法所称保险公司次级定期是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本,经批准募集、期限在 5 年以上(含 5 年),且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司。保险公司次级的偿还只有在确保偿还次级本息后偿付能力充足率不低于 100%的前提下,募集能偿付本息；并且募集人在无法按时支付利息或偿还本金时,债权人无权向申请对募集人实施60、对比清偿。交易与远期交易,两者的类似之处有（）。.现在定约成交.将来交割.非标准化.在场外市场进行A、. B、. C、.D、.正确【： A】,两项为远期交易与交易的不同,表现者是非标准化的,在场外市场进行；后者则是标

33、准化的,有规定格式的合约,一般在场内市场进行。61、作为有价,债券和具有的相同点是（）。.都是间接融资段.筹资成本相同段.都是直接融资段.都是经济主体筹措A、. B、. C、. D、.： C正确【】债券和具有三个相同点:债券与都属于有价；债券与都段,且均属于直接融资:债券与是筹措小于收益率相互影响。但债券筹资成本一般。62、国际债券同国内债券相比具有一定的特性,主要表现在（）。.来源广,规模大.存在利率风险.有国家主权保障.以A、.B、. C、.D、.兑换货币作为计量货币正确【： C】国际债券是一种的债券,涉及两个或两个以上的国家,同国内债券相比,规模大:存在汇率风险:有国家主权保障；以自具有

34、一定的特殊性:来源广、由兑换货币作为计量货币。63、下列有关企业债券的表述中,正确的有（）。.募集的超过发债总额的 30%.国家发改委核准通过并经用于补充营运的,不得和中国会签.募金用于固定资产投资项目的,累计省级发改委向国家发改委申报A、. B、. C、.D、.额不得超过其投资总额的 60%.地方企业的申请通过： C】正确【行和中国申报的主管部门主要为国家发改委,国家发改委核准通过并经银会签后,由国家发改委下达文件。筹集的投向符合国家产业政策,所需相关手续齐全:用于固定资产投资项目的,应符合固定资产投资项目资本金制度的要求,原则上累计行；用于调整额不得超过该项目总投资的 60%；用于收购(股

35、权)的,比照该比例执结构的,不受该比例限制,但企业应提供同意以债还贷的证明；用于补充营运改委:的,不超过发债总额的 20%。在的具体申报上,仍然采取如下方式报送国家发直接管理企业的申请材料直接申报；行业管理部门所属企业的申请材料由、直辖市、计划单列市发展行业管理部门转报；地方企业的申请材料由所在省、部门转报。64、企业应在中期票据文件中约定投资者保护机制,具体包括（）。.应对企业信用评级下降的有效措施.应对财务状况 的有效措施.中期票据的后期偿还安排.中期票据发生违约后的清偿安排A、. B、. C、.D、.正确【： B】企业应在中期票据文件中约定投资者保护机制,包括应对企业信用下降、财务状况清

36、偿安排。或其他可能影响投资者利益情况的有效措施,以及中期票据发生违约后的65、短期国债的一般特征是（）。.偿还期为 1 年或 1 年以内.占有重要地位.偿还期为 2 年或者 2 年以内A、.性强.在B、. C、.D、.： A】短期国债一般指偿还期限为 1 年或 1 年以内的国债,具有周期短及正确【性强的特点,在短期国债,一般是为满上占有重要地位。库暂时的入不敷出之需。在国际市场上,短期国债的常见形式是国库券,它是由一种债券。用于弥补临时收支差额的66、关于与交收,下列表述中正确的有（）。.完成的收付,交收实现的转移.交收发生 的实际转移.的后续与完成A、. B、. C、.D、.正确： C,交收在后.是交收的基础和保证,交收是【】是对应收、应付及价款