丙烯腈公司企业流程风险管理分析

1、泓域/丙烯腈公司企业流程风险管理分析丙烯腈公司企业流程风险管理分析目录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc110443152 一、 公司基本情况 PAGEREF _Toc110443152 h 2 HYPERLINK l _Toc110443153 二、 产业环境分析 PAGEREF _Toc110443153 h 3 HYPERLINK l _Toc110443154 三、 统筹优化产业布局 PAGEREF _Toc110443154 h 4 HYPERLINK l _Toc110443155 四、 必要性分析 PAGEREF _Toc110443155 h 7

2、 HYPERLINK l _Toc110443156 五、 流程风险的识别和评估 PAGEREF _Toc110443156 h 7 HYPERLINK l _Toc110443157 六、 流程风险的应对 PAGEREF _Toc110443157 h 10 HYPERLINK l _Toc110443158 七、 运营风险管理的一般程序 PAGEREF _Toc110443158 h 11 HYPERLINK l _Toc110443159 八、 运营风险的表现及其特征 PAGEREF _Toc110443159 h 14 HYPERLINK l _Toc110443160 九、 技术创新

3、风险及其管理 PAGEREF _Toc110443160 h 15 HYPERLINK l _Toc110443161 十、 内部技术风险的特征 PAGEREF _Toc110443161 h 17 HYPERLINK l _Toc110443162 十一、 组织机构、人力资源分析 PAGEREF _Toc110443162 h 18 HYPERLINK l _Toc110443163 劳动定员一览表 PAGEREF _Toc110443163 h 18 HYPERLINK l _Toc110443164 十二、 发展规划 PAGEREF _Toc110443164 h 20公司基本情况（一）

4、公司简介公司在发展中始终坚持以创新为源动力，不断投入巨资引入先进研发设备，更新思想观念，依托优秀的人才、完善的信息、现代科技技术等优势，不断加大新产品的研发力度，以实现公司的永续经营和品牌发展。公司坚持诚信为本、铸就品牌，优质服务、赢得市场的经营理念，秉承以人为本，始终坚持 “服务为先、品质为本、创新为魄、共赢为道”的经营理念，遵循“以客户需求为中心，坚持高端精品战略，提高最高的服务价值”的服务理念，奉行“唯才是用，唯德重用”的人才理念，致力于为客户量身定制出完美解决方案，满足高端市场高品质的需求。（二）核心人员介绍1、严xx，中国国籍，无永久境外居留权，1959年出生，大专学历，高级工程师职

5、称。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技术顾问；2004年8月至2011年3月任xxx有限责任公司总工程师。2018年3月至今任公司董事、副总经理、总工程师。2、丁xx，中国国籍，无永久境外居留权，1961年出生，本科学历，高级工程师。2002年11月至今任xxx总经理。2017年8月至今任公司独立董事。3、梁xx，中国国籍，无永久境外居留权，1970年出生，硕士研究生学历。2012年4月至今任xxx有限公司监事。2018年8月至今任公司独立董事。4、肖xx，中国国籍，1976年出生，本科学历。2003年5月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2003年1

6、1月至2011年3月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2004年4月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理。2018年3月起至今任公司董事长、总经理。5、许xx，中国国籍，1977年出生，本科学历。2018年9月至今历任公司办公室主任，2017年8月至今任公司监事。产业环境分析把握新一轮科技革命和产业变革潮流，深入实施科教兴市和人才强市战略，全面增强原始创新、集成创新和再创新能力，加快建成具有国际影响力的创新中心。（一）推进科技创新格局与国际接轨积极融入全球创新网络，构建与国际标准相衔接的科技研发体系、科技人才培养体系、科技成果转化体系和科技创新评价体系，提升在全国乃至全球的

7、科技竞争优势。（二）推动科技创新成果与产业接轨围绕产业链部署创新链，围绕创新链完善资金链，着力推动科技成果资本化和产业化。（三）推动科技创新生态与市场接轨着力完善各项制度和政策安排，构建以市场为主导的科技创新生态，让机构、人才、设备、资金、项目都充分活跃起来，形成推进科技创新发展的强大合力。统筹优化产业布局（一）培育壮大产业集群结合各地产业特色，形成分工合理、优势突出、差异化发展的石化化工产业布局，提升产业集群发展水平，推动化工产业与相关传统产业及战略性新兴产业等多产业协同并进。1.炼化一体化产业集群以漳州古雷石化基地和湄洲湾石化基地为中心，依托泉港石化工业园区、泉惠石化工业园区、古雷港经济开

8、发区等主要产业集中区，发挥现有石油化工、有机原料、合成材料等中上游产业优势，推进原料深加工。2.化工新材料产业集群依托福清江阴化工新材料专区、泉港石化工业园区、泉惠石化工业园区、连江可门经济开发区、石门澳化工新材料产业园等产业集中区，加快石化中下游产业链的化工新材料和精细化学品发展，重点发展高性能聚乙烯、高性能聚丙烯、EVA、己内酰胺、PA6、PA66、MDI、TDI等产品。3.鞋服新材料产业集群依托福州临空经济区、连江可门绿色纺织产业园，莆田市秀屿区，泉州市晋江市、石狮市及惠东工业园区，漳浦万安工业园等产业集中区，重点发展新型化学纤维、功能纺织材料及其他功能材料等，完善化纤、棉纺、经编等鞋服

9、上游产业链，打造具有全球竞争力的现代纺织鞋服新材料生产基地。4.氟新材料产业集群依托邵武金塘工业园区、上杭蛟洋工业园区、三元黄砂新材料循环经济产业园、清流县氟新材料产业园等产业集中区，重点发展高端含氟精细化学品、环保型制冷剂/发泡剂、高端含氟聚合物及制品、特种氟化盐等产品。5.锂电新材料产业集群依托古雷港经济开发区、泉惠石化工业园区、福鼎市龙安化工园区、邵武金塘工业园区、江阴化工新材料专区、连江可门经济开发区、厦门海沧台商投资区、上杭蛟洋工业园区、漳浦万安工业园、明溪县工业集中区等产业集中区，重点发展正极材料、负极材料、隔膜、电解液等。6.化学原料药产业集群围绕“化工原料医药中间体原料药药物制

10、剂”产业链条，依托泉港石化工业园区、江阴原料药集中区、邵武金塘工业园区、莆田市海峡两岸生技和医疗健康产业合作区、明溪县工业集中区、浦城浦潭生物专业园（化工集中区）、漳州高新区等产业集中区，重点发展化学原料药、医药中间体、化学创新药生产项目。（二）优化化工园区规划布局规范化工园区（集中区）设立、标准化建设和认定，鼓励存量化工企业向化工园区搬迁转移。相关地市进一步完善化工园区（集中区）规划，明确园区产业发展定位、方向，宜重点发展的主导产业链。依托龙头企业发展上下游关联度强、技术水平高、绿色安全可控的企业和项目，进一步补链延链强链，加快打造各具特色、差异化发展的高水平园区。指导各地科学设立和建设化工

11、园区（集中区），做好园区认定和管理工作。引导产业资源要素向园区集中，促进化工园区（集中区）高质量发展。（三）加强化工园区基础设施配套加快化工园区（集中区）配套设施建设，完善园区工业用水、电力电网、天然气管道、污水处理厂、公共事故应急池，加快工业用气、用热、公共管廊、危化品运输车辆停车场等公用工程建设。加大应急救援能力建设投入，统筹规划化工园区应急队伍建设。鼓励化工园区（集中区）建设科技企业孵化器等平台，加快建设检验检测认证、标准计量、研发孵化等公共服务平台。支持建设石化化工产业相关产品的国家级和省级质检中心、特种设备检验工作站，提升石化化工检验检测机构的技术能力和水平。必要性分析1、提升公司核

12、心竞争力项目的投资，引入资金的到位将改善公司的资产负债结构，补充流动资金将提高公司应对短期流动性压力的能力，降低公司财务费用水平，提升公司盈利能力，促进公司的进一步发展。同时资金补充流动资金将为公司未来成为国际领先的产业服务商发展战略提供坚实支持，提高公司核心竞争力。流程风险的识别和评估可用于流程风险分析的方法很多，本书介绍4种适用于流程风险分析与评估的方法：风险清单识别法、流程图法、风险矩阵评估法和内部威胁分析法。（一）风险清单识别法风险清单识别法是指根据事先设计好的清单（或表格，问卷），根据了解的情况或请相关人员逐一回答或补充清单所列示的内容。这样的清单应详细列示企业经营流程中可能面临的各

13、种风险因素。由于强调完整性，所以清单可能会很长。风险管理者根据风险清单的填写内容，构建特定企业风险管理的框架，并据以评估特定企业特定流程风险管理的有效性，寻找可供改进的途径。（二）流程图法流程图是指用表示有一定含义的符号和图形来反映一个单位或组织的内部业务在该组织内部有序流动的图表。它可以用来描述系统内各单位、人员之间业务关系、作业顺序以及管理信息的流向。流程图有不同的画法。绘制良好的业务流程图，可以直观地表现某项业务在单位或组织内部执行的情况。一张流程图的核心内容可由3部分构成。（1）流程目标。流程目标是对业务流程所要达到目的的明确阐述。（2）流程活动。流程活动反映了在流程中为达到流程目标而

14、采取的个别行动和步骤。业务流程中的业务活动种类繁多，包括决策制定、信息收集、信息处理和沟通、流程监控及改进实施行为等。大多数业务流程包含很多活动，而这些活动又由更具体的步骤构成。（3）业务流程中的信息流。也就是在业务进行的过程中，何种信息以何种形式在内部流动，或者传递到单位外部。（三）风险矩阵评估法风险矩阵评估法是评估运营风险的常见办法。它是采用风险矩阵分析表，对影响风险的因素进行识别的一种结构性方法。通过风险矩阵对流程风险的潜在影响进行评估，是一种操作简单且将定性分析与定量分析相结合的方法，可以将风险清晰、直观地显示出来，识别出哪一种风险的影响最为关键，同时风险矩阵还可以对整体风险给出综合评

15、价。基于风险矩阵的流程风险评估方法体系主要由风险矩阵设计、风险等级的确定、风险因素重要性排序、指标重要性权重的确定、总体风险水平评价等内容组成。（四）内部威胁分析法内部威胁分析的目的是评价流程风险对组织的影响。它可分为4个关键步骤。（1）识别流程风险源。（2）确定流程控制所涉及的控制活动。流程控制指企业管理层设计的用于处理各种流程风险的控制活动。需要关注的是，虽然一种控制活动可能降低多种风险，但是流程控制活动往往倾向于关注流程中的某一特定风险。（3）设计评价指标体系。企业可以设计评价指标体系作为评价流程风险是否构成直接威胁的基础。这首先需要确定应当监控哪些评价指标，然后将这些指标与特定风险联系

16、起来，并判断这些风险是否可能产生负面影响。（4）评估流程风险。该工作可分为以下3步。评估风险造成负面影响的可能性及影响程度。评价指标和风险分析相结合。识别高风险领域。流程风险的应对流程风险涉及企业内部业务流程的各个环节，且具有明显的向后传递性。为控制流程风险，企业一般可采取以下应对措施。（1）获取高级管理层的支持。流程风险的控制，往往涉及组织机构的职责划分，作业方式的变动，只有取得高级管理层的支持与参与，才可真正地发挥效应。（2）以战略为导向，把企业流程风险管理与企业战略有机结合起来，以减少流程管理的盲目性，并以战略愿景鼓舞员工进行流程风险控制的信心。（3）流程风险管理与企业业务拓展、生产活动

17、密切相关，其最终目标必须面向顾客和市场。（4）在对业务流程的风险进行深入剖析的情况下，对各个具体风险领域按其严重程度进行排序，并选择时机和环节，对其加强精细化管理或进行流程再造。（5）控制流程风险所涉及的流程改进一般应采用渐进式、分阶段推进的办法。（6）要充分发挥信息技术的作用，将自动化控制与人工控制相结合。（7）建立畅通的沟通渠道。（8）在流程风险控制中设置风险管理与预警管理机制，对风险进行预警预控。运营风险管理的一般程序运营风险管理的程序需根据企业运营过程的特点建立，需要对企业内部的运营活动过程进行全面的控制和监督。（一）运营风险的识别识别企业运营风险因素，可以遵循的一个思路是：首先，分析

18、和研究企业运营活动的特点，识别企业运营系统中的价值创造流程，确立企业运营系统的核心流程；其次，通过对价值链模型的分析建立基于价值链的企业运营风险因素模型；再次，通过对企业运营活动中的价值创造过程的分析，确立企业风险因素的管理指标体系，建立基于价值链的企业运营风险因素指标分解模型。收集与运营风险相关信息的渠道可分为外部渠道和内部渠道。外部渠道有：行业信息网络平台、行业与专业机构的报告与调研或其他沟通平台、重大安全环保事件案例和金融衍生产品风险管理案例等。内部渠道有企业内部与市场策略制定、采购、销售、售后服务、生产等相关的工作流程和管理制度；企业重大运营风险事件案例；对现有流程制度的监管机制与报告

19、；企业信息系统的管理与监控等。（二）运营风险的评估识别风险源后，需要对所收集的信息进行整理、分析和综合评估，为衡量运营风险管理提供更科学的依据。其中，对相关风险管理的现状和能力的评价，应当检查其是否合理、适当。然后确定企业运营风险因素指标体系，对运营系统的核心流程进行风险评估。一般可通过确定控制目标、定位数据来源、区分管理周期、确定指标权重的分配、从风险性质和风险影响程度两个方面制定量化公式和规则等步骤来设置风险因素指标体系，采用控制图等方法来实现对关键运营风险指标的有效管理。（三）运营风险的应对需关注以下要点。（1）对运营风险的不同来源进行衡量和排序，确立运营风险管理目标及相应的应对方案。为

20、此，需要确定企业风险承受度、风险容量表述方法、风险容限。在实际执行中超出风险容限时，立即进行风险预警。（2）确立风险管理责任人：在企业组织结构内部引入了运营控制单元的概念，确定每一个OCU的风险管理责任人，负责监控企业日常运营过程。一旦发现问题，及时将相关信息反馈给OCU管理层，然后监督相关部门对所发现问题的跟进措施，形成一个动态的、循环的管理过程。（3）确定运营风险管理的应对措施：企业应当针对每一领域的运营风险制定特定的风险应对措施。每一项风险应当有专人负责，并最终落实到管理层和员工身上。各种应对措施应当为执行人所理解并真正实施。对风险管理责任人，应当赋予其管理职责范围内风险的责任。在需要的

21、情况下，制定风险管理手册。（4）建立集成化运营风险管理信息系统：建立有效沟通渠道传递信息，及时反馈，确保运营风险管理体系的正常运行。企业可尽可能地建立集成化运营风险管理信息系统，建立清晰明确的风险等级和完备的风险数据库，使风险管理的过程简单明了，并实现风险信息的集成和共享，提高运营风险管理的效果、效率。运营风险的表现及其特征运营风险是任何企业经营管理活动中面临风险的一个固有部分。在许多企业中，风险损失的一个很大部分是由普通的处理偏差所造成。除了这些日常损失外，企业还面临更大规模的运营风险事件。这些事件中有些因意外事故或失败造成；另一些则是有意的，比如欺诈或其他犯罪活动。虽然这类运营风险事件发生

22、的概率很低，但是后果却很严重，可能使整个企业遭受经营危机。更糟糕的是，在日益增加的全球化和网络化的背景中，其效应可能进一步传播至企业外部，而不是仅仅局限于单一的机构。除了对企业最终损益结果的影响外，运营风险可能因为其行为丧失商业道德、欺诈等犯罪活动，导致对企业声誉的巨大损害。这种损失很可能影响到与客户的关系以及现在和未来的利益相关者的关系。此外，企业声誉的损害也可能对企业的资本市场业务产生负面影响，融资成本可能变得更加品贵。如果不能有效管理运营风险，资本市场可能会低估企业股票或债券的价值。与之相反，有效的运营风险管理则可能会带给企业重要收益。至少包括：提升企业实现其各种经营目标的能力；使管理层

23、有机会去关注增加收入的业务，而不必被迫地去应对一次又一次的危机；减少日常业务活动中的损失等。在日益激烈的市场竞争当中，企业在运营管理中会遇到各种各样的风险，规避运营风险是一项系统工程。鉴于运营风险的上述特征，企业需要通过一个包含各种政策、流程与程序的框架对运营风险加以管理，各业务单元通过该框架来确定、评估、监督与控制其运营风险。技术创新风险及其管理技术的先进性是一个企业竞争力的核心。技术创新风险是指企业在经营过程中由于所拥有的专有技术方面的因素的不确定性导致经营失败的可能性。1、技术创新风险存在的主要领域技术创新风险可能存在于以下领域。（1）技术的先进性。企业所拥有的技术是否具有独特优势，是否

24、已被市场所淘汰。（2）技术的可靠性。在规定条件下和规定时间内无故障地发挥其特定功能的概率。（3）技术的合规性。本企业所拥有或使用的技术，与国家产业政策方向是否一致，技术与国际、国家和行业标准是否相符合。（4）技术的市场可接受性。一项技术是否为使用者接受，决定了其市场前景。2、技术创新风险的来源（1）技术领先地位的不确定性。对大多数企业而言，均很难一直保持在同行业同领域中的领先地位。特别是在知识经济时代，科技发展迅速，这种时效性越来越短。如果企业失去技术领先的地位，其高收益将降低或失去，从而增加企业的风险。影响技术领先地位的因素可进一步分为三方面原因。其一，技术本身的特点。如果技术与产品或服务直

25、接相关，即技术凝结于产品的性能结构或服务方式中，随着投入市场，可能被其他企业所模仿。如果仅存在于企业内部，则可能继续保持领先地位。此外，技术本身的先进程度也会影响到竞争对手的模仿能力，如果具有较大的先进性，则竞争对手需要更长的时间来模仿。其二，外部环境的影响。如果竞争对手实力较强，则可能短期内取代本企业的技术优势，反之，则需较长时间。法律保障制度的完善程度也会影响到被模仿的可能性。其三，企业自身保密工作的有效性。在技术开发，生产或销售过程中，如果十分重视技术保密工作，可以减少技术资产被窃取的危险，从而维护技术优势。（2）社会环境的变化。外界变化对企业技术收益的实现可能产生很大的影响。例如，市场

26、对技术的接受程度，技术会否过于超前以至于不被顾客所接受，法律法规的变化等。一个极端的例子是，如果美国食品药物管理局规定禁止出售任何形式的基因食品和药品，那么将会直接影响到从事基因药物和食品研制企业的经营。又如，不符合汽车尾气排放标准的汽车，可能无法在市场上出售。内部技术风险的特征1、内部技术风险是一种可以管理的风险无论是哪一类技术风险，如果管理得当，都能将其限制在可容忍的范围之内。例如，技术创新风险。为了保持企业在技术上的领先地位，企业需要投入人力、物力和财力进行技术开发。如果开发不成功，则不仅使相关的投入成了损失，而且使企业在经营上处于困境。为此，企业必须加强对其的风险管理。比如，在对信息系

27、统投资前，进行可行性评估，充分权衡其投入产出；在信息系统使用过程中，加强组织管理，树立风险意识。从而在一定程度上防范和控制风险损失的发生和发展，使受控的技术创新活动向预期目标发展。2、内部技术风险是一种动态风险内部技术的开发或运用过程，是一个动态的过程。所有的过程都是有目的、有组织地进行，每个阶段都包含有分析、评价、决策和实施等符合逻辑的理性行为。不同阶段呈现不同的风险特征。由此决定了技术风险管理过程会受到许多可变因素以及事先难以估测的不确定性因素的作用和影响。这些因素的影响使技术风险管理的结果具有不确定性。因而需要针对不同特征的风险进行系统性的考虑，使风险处于受监测状态，以减少风险发生的可能

28、性及降低风险可能造成的损失。组织机构、人力资源分析（一）人力资源配置根据中华人民共和国劳动法的要求，本期工程项目劳动定员是以所需的基本生产工人为基数，按照生产岗位、劳动定额计算配备相关人员；依照生产工艺、供应保障和经营管理的需要，在充分利用企业人力资源的基础上，本期工程项目建成投产后招聘人员实行全员聘任合同制；生产车间管理工作人员按一班制配置，操作人员按照“四班三运转”配置定员，每班8小时，根据xxx投资管理公司规划，达产年劳动定员178人。劳动定员一览表序号岗位名称劳动定员（人）备注1生产操作岗位116正常运营年份2技术指导岗位183管理工作岗位184质量检测岗位27合计178（二）员工技能

29、培训1、为了得到文化技术素质较高、操作熟练的操作人员和技术人员，必须高度重视对人员的培训工作，这是提高企业效益、保证安全生产的重要手段，也是提高企业管理水平和保证经济效益的重要环节，因此，项目建设单位应选择国内外同类型生产设备对操作技术人员进行培训，使其在上岗前熟悉操作，以保证设备顺利开车及安全生产。2、人员培训工作在设备安装前完成，以便操作人员能在设备安装阶段熟悉现场配置和生产工艺流程，并作好单机试车、联动试车和投料试车的各项准备工作。项目人员的培训工作考虑在国内相似工厂进行。3、项目建设单位将对新增各类人员必须进行岗前培训和岗位技能培训，上岗人员需经所应聘岗位和职责范围进行应知应会考试，合

30、格后方可上岗。4、新增员工在上岗前，由项目建设单位培训部门按岗位职责范围，统一组织进行岗前培训，届时聘请劳动就业局讲授中华人民共和国劳动法，请消防部门和电力部门讲授安全操作知识，同时加强公司经营理念综合培训，教育员工爱岗敬业，遵纪守法。5、本期工程项目需进行培训的人员主要包括技术人员、生产操作人员和设备维修人员；新增人员岗前培训采用集中授课，统一考核的方式，其培训内容及程序入厂军训企业文化（管理制度）培训法制培训消防、安全培训技术理论培训（设备操作程序及原理、加工工艺、检测方法、设备维修与保养，各种原材料、辅料、备品零部件的识别及使用方法）ISO9000质量管理体系培训考试、考核。6、项目建设

31、单位将定期对全体员工进行法律法规的宣传教育，做到教育有计划、考核有标准、培训制度化，不断提高员工的业务素质，为企业的发展奠定良好的人力资源基础。发展规划（一）公司发展规划1、战略目标与发展规划公司致力于为多产业的多领域客户提供高质量产品、技术服务与整体解决方案，为成为百亿级产业领军企业而努力奋斗。2、措施及实施效果公司立足于本行业，以先进的技术和高品质的产品满足产品日益提升的质量标准和技术进步要求，为国内外生产商率先提供多种产品，为提升转换率和品质保证以及成本降低持续做出贡献，同时通过与产业链优质客户紧密合作，为公司带来稳定的业务增长和持续的收益。公司通过产品和商业模式的不断创新以及与产业链企业深度融合，建立创新引领、合作共赢的模式，再造行业新格局。3、未来规划采取的措施公司始终秉持提