风险分级管控全套文件汇编

1、有限责任公司双重预防机制文件（风险分级管控）有限责任公司2020年12月有限责任公司有限责任公司关于公司成立风险辨识、分级管控领导小组的通知公司各部门：为更好地推进风险辨识、分级管控工作，落实风险辨识、管控措施，经研究决定成立风险辨识、分级管控领导小组，具体负责公司风险辨识、分级管控建设领导工作。组 长：组 员： 有限责任公司 2020年11月15日目录 TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc532284308 1企业概况 PAGEREF _Toc532284308 h 1 HYPERLINK l _Toc532284309 1.1基本情况 PAGEREF _Toc5

2、32284309 h 1 HYPERLINK l _Toc532284310 1.2周边环境 PAGEREF _Toc532284310 h 1 HYPERLINK l _Toc532284311 1.3自然条件 PAGEREF _Toc532284311 h 1 HYPERLINK l _Toc532284312 1.4总平面布置 PAGEREF _Toc532284312 h 2 HYPERLINK l _Toc532284313 1.5安全管理现状 PAGEREF _Toc532284313 h 3 HYPERLINK l _Toc532284314 1.6生产工艺 PAGEREF _T

3、oc532284314 h 3 HYPERLINK l _Toc532284315 2体系建设依据 PAGEREF _Toc532284315 h 1 HYPERLINK l _Toc532284316 3双重预防机制工作制度 PAGEREF _Toc532284316 h 2 HYPERLINK l _Toc532284317 3.1工作内容 PAGEREF _Toc532284317 h 2 HYPERLINK l _Toc532284318 3.2职责分工 PAGEREF _Toc532284318 h 2 HYPERLINK l _Toc532284319 3.3成立双控预防机制工作小

4、组 PAGEREF _Toc532284319 h 6 HYPERLINK l _Toc532284320 3.4全面辨识与专项辨识 PAGEREF _Toc532284320 h 6 HYPERLINK l _Toc532284321 3.5工作流程 PAGEREF _Toc532284321 h 7 HYPERLINK l _Toc532284322 3.6绩效考核 PAGEREF _Toc532284322 h 10 HYPERLINK l _Toc532284323 3.7改进提升 PAGEREF _Toc532284323 h 10 HYPERLINK l _Toc532284324

5、 4风险判定准则 PAGEREF _Toc532284324 h 11 HYPERLINK l _Toc532284325 5评估方法的选择及介绍 PAGEREF _Toc532284325 h 12 HYPERLINK l _Toc532284326 5.1安全检查表法分析法（SCL） PAGEREF _Toc532284326 h 12 HYPERLINK l _Toc532284327 5.2工作危害分析法（JHA） PAGEREF _Toc532284327 h 12 HYPERLINK l _Toc532284328 5.3 MES评价法 PAGEREF _Toc532284328

6、h 13 HYPERLINK l _Toc532284329 5.4作业条件危险性评价法分级标准(LEC法) PAGEREF _Toc532284329 h 18 HYPERLINK l _Toc532284330 6安全风险辨识评估 PAGEREF _Toc532284330 h 20 HYPERLINK l _Toc532284331 6.1辨识评估依据 PAGEREF _Toc532284331 h 20 HYPERLINK l _Toc532284332 6.2风险识别评估 PAGEREF _Toc532284332 h 21 HYPERLINK l _Toc532284333 7风险

7、信息统计表 PAGEREF _Toc532284333 h 84 HYPERLINK l _Toc532284334 8风险管控信息台账（清单） PAGEREF _Toc532284334 h 86 HYPERLINK l _Toc532284335 8.1风险管控策划原则 PAGEREF _Toc532284335 h 86 HYPERLINK l _Toc532284336 8.2风险控制措施的选择 PAGEREF _Toc532284336 h 86 HYPERLINK l _Toc532284337 8.3风险控制措施评审 PAGEREF _Toc532284337 h 86 HYPE

8、RLINK l _Toc532284338 8.4风险管控信息台帐（清单） PAGEREF _Toc532284338 h 87 HYPERLINK l _Toc532284339 9风险告知卡 PAGEREF _Toc532284339 h 102 HYPERLINK l _Toc532284340 10 “红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图 PAGEREF _Toc532284340 h 142 HYPERLINK l _Toc532284342 11动态评估 PAGEREF _Toc532284342 h 146 HYPERLINK l _Toc532284343 12风险管控机制开展后持

9、续进行的工作清单 PAGEREF _Toc532284343 h 1471企业概况1.1基本情况有限责任公司成立于2008年，投资总额为750万美元，为中外合资企业，位于 ，原名 ，于2015年首创集团投资1.5亿元控股70%，投资总额为2816811万美元，改名为有限责任公司，属于机械制造企业。主要产品是“态达”牌微米级干雾抑尘装置、远程射雾器、挡风抑尘网等环保产品。公司下设生产部、安全部、财务部、采购部、销售管理部、预算审计部、质量部、技术部、新品研发部、试制试验部、企业管理部、档案室(档案室归属于企业管理部)、电力事业部、能源事业部、港口事业部、政府事业部、大气综合治理项目部等科室部门。

10、1.2周边环境有限责任公司位于 ，东临工业用地，南临工业用地，北临龙海道，西临温泉路道路。1.3自然条件1.3.1气象条件根据秦皇岛海洋管区资料分析，全年以WSW风居多，其频率为12%。冬季（1月）盛行WSW风和NE风，其频率分别为15%和13%；春季（4月）盛行SSW和SW风，其频率之和达24%；夏季（7月）盛行S和SSW风，频率之和为22%；秋季（10月）盛行WSW，频率为15%。全年平均风速3.3m/s，各月平均风速变化不大。年平均气温11.3，平均气温变化规律性很强，1月最低，为-4.0，8月最高，为24.7；极端最低温度-26，极端最高温度39.9。年平均降水量543.5mm，降水多

11、集中在夏季，6-8月降水量之和为389.2mm，占全年的70.5%，冬季降水稀少，只占全年的1.2%，春秋季降水量接近，分别占全年15.7%和12.4%。3月至8月雾日较多，9月雾日最少，10年平均全年雾日为18.5天。年平均气压为1015.5hPa，月平均气压12月最高为1026.1hPa，7月最低为1003.2hPa。全年雷暴日数为34.7日。1.3.2地形、地貌秦皇岛经济技术开发区地势北高南低，坡度较大，向沿海倾斜，台地标高一般大于10m，山间河谷冲击平原区标高一般5m10m，滨海滩地标高小于5m。本区地层上部为全新世海相地层，为灰黄色、青色粒粗砂、灰色淤泥质亚黏土，亚黏土（混砂砾）；中

12、部为更新世地层，其上段以灰黄色亚黏土、砾质粗砂为主，下段以棕色粘土，锈黄色及白色砾质粗砂为主，下部为太古代强化花岗岩。本场地稳定水位埋深距自然地面0.42.8m，水位标高在0.663.31m。1.3.3地震烈度根据建筑抗震设计规范（GB50011-2010，2016年修订），有限责任公司建设场地抗震设防烈度为7度，设计基本地震加速度值为0.05g。1.3.4本地区雷电情况有限责任公司所在地多年平均雷暴日数为35天，雷雨季节雷电可引发火灾、爆炸事故的发生。1.4总平面布置有限责任公司目前厂区建有2-1#厂房、2-2#食堂、3#厂房、5#研发中心、门卫、10#变电站、消防水池和消防水泵房。2-1#

13、厂房、2-2#食堂、3#厂房、位于厂区东侧，5#研发中心、门卫、消防水池和泵房位于厂区西侧。其中5#研发中心位于2-1#厂房西侧，消防水池和泵房位于5#研发中心西侧，10#变电站位于5#研发中心东北角，2-2#食堂位于2-1#厂房西贴邻建造，防火墙隔开。车间设备的布置按照工艺先后的顺序布置。2-1#厂房布置下料、折弯、焊接等设备，东侧为生产中心和生产车间，车间内的东侧为打磨区和板材卸车区，中部的北侧为数控切割、激光切割、剪板和折弯，车间的中南部为机加工部分和焊接部分。3#车间主要是装配区和货物存放区。1.5安全管理现状有限责任公司现有从业人员230人，设有独立的安全管理机构-安全部，配备有专职

14、、兼职安全管理人员。主要负责人和安全管理人员经相关部门培训并取得培训合格证书。公司定期对员工进行安全教育和培训，员工经考核合格后持证上岗，特种设备作业人员持相应的特种设备操作人员证书上岗。新工人入职，已进行公司、部门、班组三级安全教育，经考试合格后由熟练工人带领工作至少三个月，熟悉本工种操作技术并经考核合格方独立工作。调换工种和脱岗三个月以上重新上岗的人员，已事先进行岗位安全培训，并经考核合格方上岗操作。1.6生产工艺1.6.1固定式射雾器制作工艺流程主要工序流程：底盘组焊件制作旋转组焊件制作风筒组焊件制作电控箱钣金件制作管路件制作喷头装置制作齿轮、电机、水泵、高压胶管、阀门、管件、压力表、轴

15、承座、风叶片、五金标准件、防护网、传感器、密封及保温装置、遥控器、电器元件等外购底盘与旋转组对底盘与水泵组对底盘与电控箱组对旋转与风筒组对管路及限位等附属机构安装管路水压试验外观清理标示及司标设置试机检验报告、质量证明书入库简易平行作业流程图：接到公司指令后，相关部门下达图纸，制定材料申请单，购置原材料、零配件，进厂检验，入库。进入制作程序：旋转支架与风筒组对底盘组焊件制作旋转组焊件制作底盘与旋转组对管路件制作底盘与水泵组对跑管路风筒与喷头组对风筒组焊件制作喷头装置制作电控箱钣金件制作电器配盘跑线路调试、试机标示、外观完善终检、入库1.6.2干雾机制作工艺流程主要工序流程：底座制作箱体制作管路

16、制作电控箱钣金件制作底座与箱体组对喷塑（外委）管路安装管路水压、气压试验外观清理标示及司标设置试机检验报告、质量证明书入库。简易平行作业流程图：接到公司指令后，相关部门下达图纸，制定材料申请单，购置原材料、零配件，进厂检验，入库。进入制作程序：底座制作箱体制作底座与箱体组对管路制作管路安装管路水压气压试验电控配盘电控箱制作调试、试机标示、外观完善终检、入库2体系建设依据（1）国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见(安委办201611号，2016年10月9日施行)（2）国务院安委会办公室标本兼治遏制重特大事故工作指南（安委办20163号）（3）河北省安全生产委员会

17、办公室关于深化安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防控制机制建设的意见（冀安委办20171号，2017年1月3日施行）（4）河北省安全生产风险管控与隐患治理规定（河北省人民政府令2020第2号，2020年7月1日起施行）（5）秦皇岛市安全生产委员会办公室关于印发秦皇岛市企业安全风险辨识与管控指南的通知（秦安办201624号，2016年6月22日）（6）秦皇岛市安全生产委员会关于印发秦皇岛市构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施方案的通知（秦皇岛市安全生产委员会，2016年10月28日施行）（7）秦皇岛市安全生产委员会关于印发秦皇岛市双重预防控制体系管理办法的通知（秦安20204号，

18、2020年4月7日）3双重预防机制工作制度为推进公司风险分级管控及隐患排查治理体系双重预防机制的建设，特制定本制度。安全生产风险管控与隐患治理工作应当坚持关口前移、源头管控、预防为主、综合治理的原则。3.1工作内容双重预防机制工作内容主要包括：策划与准备和安全风险辨识评估；主要包括安全风险辨识、安全风险辨识、安全风险评价、安全风险管控、绩效考核和持续改进。3.2职责分工为保证公司风险分级管控和隐患排查治理体系双重预防机制建设的顺利实施，成立以主要负责人为组长的双重预防机制工作小组。3.2.1主要负责人职责主要负责人是公司风险分级管控的第一责任人，对落实风险管控措施全面负责，具体履行下列职责：组

19、织建立风险分级管控体系，保证风险分级管控体系正常运行，落实风险管控措施；组织制定并督促风险管控制度的落实；组织开展风险分级管控体系培训工作；至少每季度组织召开一次风险分级管控体系工作会议，推进风险管理体系持续改进；负责确定可接受风险的程度及较大风险管控措施的审批；保证安全投入的有效实施，确保双重预防机制构建工作的顺利开展；组织建立隐患排查治理体系，督促、检查隐患排查治理工作，及时消除生产安全事故隐患；组织建立健全隐患排查治理制度及隐患排查治理责任体系，并督促落实；保证隐患排查治理资金投入的有效实施；至少每年组织召开一次隐患排查治理体系评审工作会议，推进隐患排查治理体系持续改进；组织制定并实施重

20、大隐患治理方案，并组织对其治理情况进行评估。主要负责人应当每季度至少组织检查一次风险管控措施和管控方案的落实情况。主要负责人应当每季度至少组织检查一次安全生产检查，排查事故隐患。每年至少开展一次风险管控动态评估评估，结果用于指导生产计划、应急预案、安全技术措施的制定，以及安全生产管理、风险管控、隐患治理等工作。3.2.2主管安全副总职责：组织拟定安全分级风险管控体系制度、风险判定准则、实施方案；组织风险分级管控体系培训工作；组织风险点的排查，汇总编制风险分级管控清单；组织风险管控措施的评审，组织编制风险分级管控指导手册；督促并检查各车间、部门岗位风险管控措施的落实情况；组织编制隐患排查项目清单

21、；组织隐患排查治理教育培训工作；组织拟定隐患排查治理制度及各部门、各岗位隐患排查责任制；组织风险管控体系、隐患排查治理体系文件的修订、完善、优化；组织开展风险分级管控和隐患排查治理体系双重预防机制的绩效考核。3.2.3安全部经理职责：拟定安全分级风险管控体系制度、风险判定准则、实施方案；落实风险分级管控体系培训工作；落实风险点的排查，汇总编制风险分级管控清单；落实风险管控措施的评审，编制风险分级管控指导手册；协助副总督促并检查各车间、部门岗位风险管控措施的落实情况；编制隐患排查项目清单；落实隐患排查治理教育培训工作；拟定隐患排查治理制度及各部门、各岗位隐患排查责任制；每旬至少组织一次安全生产检

22、查，排查事故隐患。负责下达隐患整改通知单，督促整改，并组织验收实现闭环管理；督促并检查各部门隐患排查治理工作的开展情况；负责隐患排查治理建档管理，汇总隐患排查治理的数据信息及上报工作；负责风险管控体系、隐患排查治理体系文件的修订、完善、优化；开展风险分级管控和隐患排查治理体系双重预防机制的绩效考核。3.2.4安全员职责：参与拟定安全分级风险管控体系制度、风险判定准则、实施方案；协助经理落实风险分级管控和隐患排查治理培训工作；汇总编制风险分级管控清单；协助经理编制风险分级管控指导手册；协助经理督促并检查各车间、部门岗位风险管控措施的落实情况；负责编制隐患排查项目清单，建立隐患排查工作管理档案；参

23、加每旬安全部的安全生产检查工作，排查事故隐患。协助经理验收发现的事故隐患，实现闭环管理；参与风险管控、隐患排查治理文件的修订、完善、优化。3.2.5生产部经理职责：组织辖区范围内的危险源辨识和风险控制措施的落实；完善生产过程中的风险分级管控清单；负责排查和辨识辖区新的危险源，并及时更新相关信息资料；负责在重要作业场所公告风险分级管控信息及发放岗位安全风险告知卡；组织辖区员工开展职责范围内的隐患排查，并制定科学有效的治理措施；负责辖区范围内的隐患治理，并检查治理措施的执行情况；负责的隐患排查治理的闭环管理，并及时更新相关信息资料；负责隐患排查信息的通报。3.2.6车间主任职责组织本车间范围内的危

24、险源辨识和风险控制措施的落实；完善本车间生产过程中的风险分级管控清单；负责排查和辨识本车间新的危险源，并及时更新相关信息资料；负责在本车间重要作业场所公告风险分级管控信息及发放岗位安全风险告知卡；组织本车间人员开展职责范围内的隐患排查，参与制定科学有效的治理措施；组织开展本车间的隐患治理工作，并检查治理措施的执行情况；负责建立本车间隐患排查治理工作台帐；负责隐患排查信息的通报。3.2.7各班组长职责：组织本班组范围内的危险源辨识和风险控制措施的落实；配合车间主任完善本班组生产过程中的风险分级管控清单；负责排查和辨识本班组新的危险源；负责在本班组岗位安全风险告知卡的日常维护；组织员工进行作业前岗

25、位风险确认和管控措施预知、设备设施检查；开展班组日常隐患排查工作，及时上报发现的隐患；督促责任部门落实本班组隐患的整改工作；负责建立本班组日常隐患排查工作台帐，特别是作业后对作业场所、设备设施、物品存放等进行安全检查；负责隐患排查信息的通报。3.2.8岗位员工应履行下列职责：参加风险管理知识、风险辨识评估和双重预防机制建设方法等内容的培训，树立起风险意识，掌握双重预防机制建设相关知识，具备参与风险辨识、评估和管控的基本能力；熟知各自岗位的风险告知卡中的内容，严格按操作规程操作，把岗位风险降低到可控范围内；参与本岗位的安全隐患排查活动，积极对岗位安全隐患进行整改；进行作业前岗位风险确认和管控措施

26、预知、设备设施检查； 作业后对作业场所、设备设施、物品存放等进行安全检查。3.3成立双控预防机制工作小组为顺利推进双重预防机制的建设，公司成立了双重预防机制工作小组，由主要负责人任组长，专职安全员主导，生产负责人和岗位员工参与的工作机制，切实保障双重预防机制创建工作的顺利进行。3.4全面辨识与专项辨识3.4.1全面辨识公司自河北省安全生产风险管控与隐患治理规定施行之日主要负责人每年组织开展一次全面辨识。全面辨识范围如下：生产工艺和生产技术； （2）普通设备设施和特种设备，能源隔离、机械防护等涉及安全生产的设备设施及其检验检测情况； （3）建筑物、构筑物、易燃易爆和有毒有害生产经营环境，以及与生

27、产经营相关相邻的环境、场所和气象条件；（4）从业人员的健康状况、安全防护和安全作业行为；（5）安全生产责任制、操作规程、教育培训、现场作业、应急救援等安全生产管理制度的制定和落实情况；（6）其他可能产生风险的因素。3.4.2专项辨识出现下列因素时，主要负责人组织开展专项辨识：（1）生产经营环节或者生产经营要素发生重大变化开展专项辨识；（2）高危作业实施前，新技术、新材料试验或者推广应用前开展专项辨识；（3）发生生产安全事故后开展专项辨识；（4）开展专项辨识后根据辨识情况及时调整风险管控信息台账（清单）。3.5工作流程3.5.1 信息收集安全部收集本公司适用的安全生产有关法律、法规、规章、标准、

28、规范性文件，以及安全监管要求；国内外同类企业发生过的典型事故情况。企业管理现状、各层管理人员和专业人员的知识结构、专业经验；普通员工的知识结构、年龄结构等；生产工艺流程、作业环境和设备设施情况；有限责任公司成立以来的事故情况等。3.5.2 持续培训开展风险辨识和隐患排查双重预防机制建设初期，安全部至少组织一次包括主要负责人、各职能部门经理、岗位普通员工在内的全体人员有针对性的培训教育，确保从业人员掌握风险辨识和隐患排查的工作方法，公司风险辨识评估和双重预防机制建设方法培训后对参训人员进行考核，使全体员工真正树立风险意识，掌握双重预防机制建设的相关知识，具备参与风险辨识、评估和管控的基本能力，培

29、训及考试结果须保留记录。风险辨识和隐患排查双重预防机制创建后，针对风险辨识和隐患排查的结果，安全部组织一次全员性培训，确保从业人员知悉工作岗位和作业环境的风险因素、风险等级、防范措施、应急方法以及隐患排查治理的相关知识和技能。为确保公司员工熟练掌握工作岗位和作业环境的风险因素、风险等级、防范措施、应急方法以及隐患排查治理的知识技能，安全部每年应制订相关培训计划，定期组织全员开展风险辨识和隐患排查双重预防机制相关知识的培训，培训后保留相关的培训记录。3.5.3确定安全风险准则安全部应根据企业自身技术、装备、管理水平等方面的实际情况，确定有限责任公司的安全风险准则，安全风险准则应体现每一起事故都可

30、以避免的理念，追求“零死亡”目标，安全风险准则确定后报主要负责人批准。3.5.4安全风险评估从原料下料切割、卷板机加工、焊接组装、供配电、工业场地及周边环境和安全管理等方面对本公司进行一次全面的安全风险评估，评估可委托专业技术服务机构进行。3.5.5安全风险辨识与分析依据风险评估结构，对作业岗位、设备设施存在的主要危险源进行辨识、分析，明确各岗位风险分级，制定相应的风险管控措施。3.5.6风险管控措施与方案公司辨识后的风险按重大、较大、一般、低确定风险等级，安全部汇总风险管控信息台账（清单），组织相关部门按照风险等级逐一制定风险管控措施，管控重点落实管控部门和管控人员。针对较大以上等级的风险，

31、安全部组织本公司相关人员制定专门的管控方案。在改建扩建工程项目，使用新设备、变更工艺技术过程中，以及发生生产安全事故后，根据辨识情况及时修订管控措施。3.5.7风险告知卡依据风险辨识结果制定各岗位的风险告知卡，风险告知卡的内容包括：危险有害因素、导致后果、管控措施及应急措施。3.5.8制定隐患排查治理清单为建立健全公司生产安全事故隐患排查治理长效机制，强化生产经营单位安全生产主体责任，有效防范和减少事故，保障员工的生命财产安全，特制定了适合有限责任公司的隐患排查标准，适用有限责任公司进行综合检查、专项检查、季节性检查、节假日检查和日常检查等。3.4.9制作企业“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图

32、依据本公司各场所的安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。绘制企业“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，以便于对现场的风险管理。3.4.10 资料管理安全部应完整保存体现风险分级管控过程记录资料，并分类建档管理。应包括双重预防机制管理制度、风险评估过程记录、危险源辨识与风险评价表，隐患排查清单等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。3.6绩效考核制定安全风险分级管控绩效考核办法和责任制考核细则，主要负责人每季度至少对各层级风险管控措施的落实情况进行一次考核；依据检查

33、结果，重点从风险评估与实施职责落实、风险管控流程覆盖的深度和广度、风险管控措施落实情况、事故隐患排查治理情况、企业实际安全绩效等方面进行综合考核，并对相关责任人进行必要的奖惩激励，确保按进度计划完成风险管控任务，实现风险管控绩效。3.7改进提升公司自2020年起每年组织开展一次全面辨识，连续辨识三年后每三年至少开展一次全面辨识。危险源辨识、风险评价及风险控制措施策划是一个动态的过程，下列情况发生变化时，公司应适时开展危险源辨识和风险评价：（1）生产经营要素发生重大变化，高危作业实施前，新技术、新材料试验或者推广应用前以及发生生产安全事故后应；（2）法规、法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度

34、的改变；（3）组织机构发生重大调整；（4）生产工艺发生较大改变时；（5）并根据辨识情况及时调整风险管控信息台账（清单）。4风险判定准则在对风险进行风险评价分级时，风险等级判定应遵循从严从高的原则，应考虑以下因素：生产工艺过程风险；危险物质风险；设备设施风险；环境风险；法律、法规、标准需求；管理风险；外包方的观点，并考虑人、财、物和环境等方面存在的可能性和后果严重程度的影响，并结合公司自身实际，明确事故事件发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定风险判定准则，进行风险辨识评估，判定风险等级。公司制定的风险判定准则如下：红色风险重大风险：极其危险，必须立即整改，停止作业。只有当风险已降低时，才能

35、开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。橙色风险较大风险：必须制定措施进行控制管理。生产部经理对较大及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由专职安全员和各岗位根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。黄色风险一般风险：需要控制整改。所在车间主任应引起关注，所属岗位具体落实整改；应制定管理制度、措施进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害

36、的可能性和是否需要改进的控制措施。蓝色风险低风险：可以接受/或可容许的。各岗位应引起关注，所属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。5评估方法的选择及介绍本次安全风险辨识主要采用安全检查表分析法（SCL）和作业危害分析法（JHA）法，风险等级判定选用MES评价法和预先危险性分析法（PHA）。5.1安全检查表法分析法（SCL）安全检查表法是按照相关的法律法规、标准、规范等编制一套标准的安全检查表，对已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。针

37、对实际可能存在的危险、危害因素及发生事故的可能性，提出安全技术对策措施及建议。选择安全检查表分析的原因：安全检查表方法能够直接将现场勘查结果直接对照相关法律、法规和规程规范标准的要求，就可以得出准确结论，评价方法直观、一目了然。安全检查表法具有以下优点：（1）能够事先编制，故可有充分的时间组织有经验的人员来编写，做到系统化、完整化，不致于漏掉能导致危险的关键因素；（2）可以根据规定的标准、规范和法规，检查遵守的情况，提出准确的评价；（3）表的应用方式是有问有答，给人的印象深刻，能起到安全教育的作用。表内还可注明改进措施的要求，隔一段时间后重新检查改进情况；（4）简明易懂，容易掌握。5.2工作危

38、害分析法（JHA）JHA法的主要优点为：（1）较细致，将一项作业按步骤分解，识别每一个步骤中的危害和可能的事故，并设法消除；（2）简便易行、便于掌握，分析细致。因此JHA主要用于日常作业活动的风险辨识，辨识每个作业的危害，其目的是根据风险辨识结果，制定控制措施，编制作业活动安全操作规程，控制风险。其主要程序为：从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤地潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施/具体步骤和说明见图5-1把正常的工作分解为几个主要步骤，即首先做什么、其次做什么等等，用几个字说明一个步骤，只说做什么，而不说怎么做（班组

39、集体讨论）选定作业活动分解工作步骤识别每个工作步骤的潜在危害和后果识别思路1：谁会受到伤害？（人、财产、环境）识别思路2：伤害的后果是什么？识别思路3：找出造成伤害的原因（危害）识别现有控制措施管理措施安全措施人员胜任定期评审进行风险评价提出安全措施建议设备设施的本质安全安全防护设施安全监控、报警系统工艺技术及流程监督检查、人员培训操作技术、防护用品1.图5-1工作危害分析/JHA步骤5.3 MES评价法MES法是由我国安全生产专家宋大成于2002年提出的，已经在冶金、机械、化工、电力、建筑、船舶、煤炭、交通运输行业的很多企业及从事科研、讲师、仓储、物业管理等很多单位得到成功的应用。（1）方法

40、说明风险的定义是：特定危害性事件发生的可能性与后果的组合。人们常常将可能性L的大小和后果S的严重程度分别用表明相对差距的数值来表示，然后用两者的乘积反映风险程度R的大小，即R=LS。风险发生特定危害事件的可能性及后果的结合。风 险R=可能性L后果严重性S风险评价评价风险程度并确定其是否在可接受范围的全过程。发生的频率现有的预防、检测、控制措施人身伤害事故和职业相关病症发生的可能性主要取决于：对于特定危害的控制措施的状态M和人体暴露于危险（危险状态）的频繁程度E1；单纯财产损失事故和环境污染事故发生的可能性主要取决于：对于特定危险的控制措施的状态M和危险（危险状态）出现的频次E2。将控制措施的状

41、态M、暴露的频繁程度E（E1或E2）、一旦发生事故会造成的损失后果S分别分为若干等级，并赋予一定的相应会值。风险程度R为后三者的乘积。将R亦分为若干等级，针对特定的作业条件，恰当地选取M、E、S的值，根据相乘后的积确定风险程度R的级别。事故发生的可能性La.控制措施的状态M对于特定危险引起特定事故而言，无控制措施时发生的可能性较大，有减轻后果的应急措施时发生的可能性较小，有预防措施时发生的可能性最小。控制措施的状态M的赋值表（表5-1）表5-1控制措施的状态M分数值控制措施的状态5无控制措施3有减轻后果的应急措施，如警报系统、个体防护用品1有预防措施，如机器防护装置，但须保证有效b.暴露的频繁

42、程度E人体暴露于危险状态的频繁程度越大，发生伤害事故的可能性越大；危险状态出现的频次越高，发生财产损失的可能性越大。人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次E的赋值表（表5-2）表5-2人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次E分数值E1（人身伤害和职业相关病症）：人体暴露于危险状态的频繁程度E2（财产损失和环境污染）：危险状态出现的频次10连续暴露常态6每天工作时间内暴露每天工作时间出现3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出现2每月一次暴露每月一次出现1每年几次暴露每年几次出现0.5更少的暴露更少的出现注：1.八小时不离工作岗位，算“连续暴露”；危险状态长时间存在，算“常态”。2.八小时内暴露

43、一至几次，算“每天工作时间暴露”；危险状态出现一至几次，算“每天工作时间出现”。事故的可能后果表5-3表示按伤害、职业相关病症、财产损失、环境影响等方面不同事故后果的分档赋值。表中财产损失一栏的分档赋值，可根据行业和企业的特点进行适当调整。表5-3事故的可能后果S分数值事故的可能后果伤害职业相关病症财产损失/元环境影响10多人死亡1000万有重大环境影响81人死亡或多人永久失能多人患职业病100万（含）-1000万有中等环境影响41人永久失能1人患职业病10万（含）-100万有较轻环境影响2需医院治疗，缺工职业性多发病1万（含）-10万有局部环境影响1轻微，仅需急救职业因素引起的身体不适1万无

44、环境影响注：1.永久失能是指某肢体残缺，或虽未残缺但功能完全丧失。2.职业病按中华人民共和国职业病防治法的规定分类。3.职业性多发病是指凡是职业性有害因素直接或间接地构成该病病因之一的非特异性病症均属于职业性多发病（也称工作有关疾病、职业性相关疾病）。如疲劳、矿工中的消化性溃疡、建筑工中的肌肉骨骼疾病（如腰背痛）、各种职业性综合症等。4.职业因素引发的身体不适的例子：如某化工厂某个车间的工人中多数眼睛发红，另一个车间的工人多数嗓子不好，放假几天后症状消失，上工数天后症状重现。根据可能性和后果确定风险程度RR=LS=MES风险程度的分级见表5-4表5-4风险程度分级R=MES风险程度（等级）18

45、0A级/重大风险/红色90-150B级/较大风险/橙色50-80C级/一般风险/黄色48D级/低风险/蓝色（2）评价分值的确定风险评价是评价特定危害导致特定事故的风险程度。因此，评价分值的确定以描述的特定危害为前提。并且，所说的“特定事故”，既包含“类型”的含义，也包含“程度”的含义。S分值的确定当人们凭经验知道，特定危害多数情况下会导致怎样的后果时，就取这个后果的严重程度；当人们没有把握确定后果的严重程度，可按“就重不就轻”的原则确定严重程度。注意：M是用来确定可能性的，在确定后果的严重程度时，不要考虑控制措施的状态M的大小不要因为有了控制措施，就将后果S的分值取低，有控制或减轻后果的应急措

46、施只是减少了后果S发生的可能性。M分值的确定M值对特定危害导致特定事故而言，有无控制措施或减轻后果的应急措施。例如，员工在粉尘浓度超标的作业环境下工作，对于导致尘肺病而言，如果无通风设施或操作者不配戴防尘口罩，M取5；通风设施有效或戴防尘口罩且有效，M取1；通风设施或防尘口罩只有一定效果，M取3。E分值的确定a.人身伤害和职业相关病症“人身暴露于危险状态的频率或时间”E1包含两个因素：危险状态的出现频率和人员暴露于危险状态的时间。危险状态（物的不安全状态或作业环境的缺陷或人的安全行为造成）持续存在或在一段时间内持续存在，则只考虑人员暴露于危险状态的时间，E1直接按表2取值。注意上段中“在一段时

47、间内持续存在”这个状语。风险是不能平均的。某种危险状态一年内只持续存15天，与存在300天一样处理，不能将其持续时间按年度取平均值后再按表2取值。危险状态偶尔出现（常常是人的不安全行为造成），此时要分别不同情况处理：人的不安全行为造成了物的不安全状态或作业环境的缺陷，本人或其他人在工作时间内暴露于危险状态则同时考虑不安全行为出现的频次和暴露的频次，分别按表2取值，然后E1取中间值。例如，出现的频次为每年几次，暴露的频次为每天工作时间内暴露，分别取值为1和6，最后E1可酌情取得为2或3。人的不安全行为不造成物的不安全状态或作业环境的缺陷，一般持续时间很短，本人或其他人暴露于危险状态，此时只考虑不

48、安全行为出现的频次，即为E1的值。不安全行为出现的频率根据操作者的实际情况来决定，例如对缺乏经验的新员工而言，E1值较大；而对有经验的、安全意识较强的员工而言，E1值较小。b.财产损失和环境影响财产损失和环境影响是特定危险状态相关的，E2表示危险出现的频次，与人员暴露的情况不同。5.4作业条件危险性评价法分级标准(LEC法)基本原理是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法：D=LEC式中：D风险值L发生事故的可能性大小E暴露于危险环境的频繁程度C发生事故产生的后果当用概率来表示事故发生的可能性大小（L）时

49、，绝对不可能发生的事故概率为0；而必然发生的事故概率为1。然而，从系统安全角度考虑，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将发生事故可能性极小的分数定为0.1，而必然要发生的事故的分数定为10，介于这两种情况之间的情况指定为若干中间值，如表5-5。表5-5 事故发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10631完全可能预料相当可能可能，但不经常可能性小，完全意外0.50.20.1很不可能，可能设想极不可能实际不可能当确定暴露于危险环境的频繁程度（E）时，人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大，规定连续出现在危险环境的情况定为10，而非常罕见地出现在危险环境中定为0.5

50、，介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，如表5-6。表5-6 暴露于危险填平的频繁程度（E）分数值频繁程度分数值频繁程度1063连续暴露每天工作时间内暴露每周一次，或偶然暴露210.5每月一次暴露每年几次暴露非常罕见地暴露关于发生事故产生的后果（C），由于事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大，因此规定其分数值为1-100，把需要救护的轻微损伤或较小财产损失的分数规定为1，把造成多人死亡或重大财产损失的可能性分数规定为100，其他情况的数值均为1与100之间，如表5-7。表5-7 发生事故产生的后果（C）分数值后果分数值后果1004015大灾难，许多人死亡灾难，数人死亡非常严重，一人死亡7

51、31重伤轻伤引人关注，不利于基本的安全卫生要求风险值B求出之后，关键是如何确定风险级别的界限值，而这个界限值并不是长期固定不变，在不同时期，组织应根据其具体情况来确定风险级别的界限值，以符合持续改进的思想。表5-8内容可作为确定风险级别界限值及其相应风险控制策划的参考。表5-8 风险等级划分B值危险程度风险等级320重大危险1160320较大危险270160一般危险370低危险46安全风险辨识评估本次辨识属于全面辨识，风险辨识与评估按照风险的固有特性将风险分为三类：固有风险、潜在风险、现实风险。对每种类型的风险辨识划分单元，不同单元分别选取有针对性的风险辨识和风险分级方法，对三类风险进行评估。

52、单元划分汇总表见表6-1。表6-1单元划分汇总表见序号风险类别单元划分1固有风险重大危险源单元生产工艺、技术、设备设施、能源隔离、机械防护单元环境、场所和气象条件、建筑物、构筑物、易燃易爆和有毒有害生产经营环境单元2潜在风险安全管理体系单元人员健康素质单元安全业绩单元3现实风险人员安全作业行为单元6.1辨识评估依据（1）2020年4月1日，公司依据国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见安委办201611号（2）国务院安委会办公室标本兼治遏制重特大事故工作指南（安委办20163号）（3）河北省安全生产委员会办公室关于河北省标本兼治防范遏制重特大事故工作方案（冀安委

53、）20169号（4）河北省安全生产风险管控与隐患治理规定（2020第2号）；（5）秦皇岛市构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施方案（秦皇岛市安全生产委员会2016年10月28日）（6）秦皇岛市企业安全风险辨识与管控指南（秦安办201624号（7）企业职工伤亡事故分类标准（GB6441-86）6.2风险识别评估6.2.1固有风险识别评估6.2.1.1方法选择固有风险是生产工艺、生产技术、普通设备设施和特种设备、能源隔离、机械防护等涉及安全生产的设备设施及其检验检测情况，环境、场所和气象条件、建筑物、构筑物、易燃易爆和有毒有害生产经营环境等本身固有的能量。对固有风险分别选用预先危险性

54、分析法和安全检查表法进行风险辨识。6.2.1.2单元划分公司固有风险识别划分为生产过程子单元和生产经营环境子单元。6.2.1.3风险辨识与评估（1）危险化学品重大危险源辨识依据危险化学品重大危险源辨识（GB18218-2009），将危险化学品重大危险源定义为：长期地或临时地生产、加工、使用或储存危险化学品，且危险化学品的数量等于或超过临界量的单元。这里的单元指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位的且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设施或场所。依据危险化学品重大危险源辨识（GB18218-2009），公司厂区500m范围内涉及重大危险源辨识范围内的物质有的氧气、丙烷。

55、根据企业提供的资料，公司各危险化学品的最大储存量和临界量见下表。表6-2危险化学品最大存储量及其临界量一览表序号物质名称类别危险性分类及说明临界量1氧气氧化性气体危险性2.2项非易燃无毒气体且次要危险性为5类的气体200t2丙烷易燃气体危险性属于2.1项非易燃无毒气体10t依据危险化学品重大危险源辨识（GB18218-2009）第4.2.2条中规定，单元内存在的危险化学品为多品种时，则按式（1）计算，若满足式（1），则定为重大危险源：q1/Q1+q2/Q2+qn/Qn1（1），式中：q1，q2，qn每种危险化学品实际存在量，单位为吨（t）；Q1，Q，Qn与各危险化学品相对应的临界量，单位为吨（

56、t）。 公司氧气日常存储量20瓶（每瓶7kg），丙烷10瓶。 氧气最大存在量=0.00720=0.14t 丙烷最大存在量=1.83kg/m31.3m310/1000=0.0238t则：q1/Q1+q2/Q2+qn/Qn=0.14/200+0.0238/10=0.003081，故本公司未构成危险化学品重大危险源。公司不涉及工业企业煤气管道和长输管线。故本公司不涉及重大危险源，不涉及重大风险。（2）生产工艺、技术、设备设施、能源隔离、机械防护单元风险辨识本单元主要是针对生产过程进行全面风险辨识，主要从生产工艺、生产技术、普通设备设施和特种设备、能源隔离、机械防护等方面，公司生产过程涉及到的设备设施

57、见表6-3表6-3主要设备设施一览表序号名称基本参数数量是否特种设备1数控火焰（等离子）切割机莱克CNCSG-40001否2剪板机QC12P21-8*32001否3大族激光切割机G6020MF-IPG30001否4折弯机WC67Y-100T32001否5数控折弯机5260321否6三辊卷板机12*20001否7数控液压四辊卷板机12x20001否8三辊卷板机上辊直径80及以下，4x15001否9自动焊机一台环缝，一台直缝，环缝最大半径400-1500mm，平台可任意角度翻转，直缝最大长度2000mm，直缝配四辊旋转台2否10摇臂钻Z30502否11铣床X5032A1否12车床C6201否13车

58、床6150否14摇臂钻Z3032*10/11否15冲床（抑尘网压条）1否16冲床（冲孔）1否17压力机（压万向节）1否18钻攻机ZSL-20/ZS4120/ZQ41253否19金属带锯床GB4028/GY42302否20柴油叉车5t1是21柴油叉车3t1是22电动堆跺车2T1是23步行式电动搬运车CBD-15-A2MC11否24平台1000*20001否25砂轮机带集尘装置2否26空气储气罐8m，1.0MPa1是27空气储气罐1m，1.5MPa1是28氩弧焊9否29二保焊机14否30智能彩色平板喷墨机RC-P-2515/4R1否312#车间大电扇10否323#车间大电扇6否332#车间起重机5

59、T5是343#车间起重机5T5是352#车间轴流风机12否363#车间轴流风机4否37移动式焊接烟气除尘器12否38东腾蓄电池轨道平车KPXD-3T1否作业条件危险性评价法 (LEC法)进行风险辨识，首先将生产过程单元划分为以下子系统：加工系统子单元；装配系统子单元；电气系统子单元；仓储运输系统子单元； = 5 * GB3 供配电系统子单元； = 6 * GB3 其他辅助系统子单元。各子单元风险辨识过程见表6-4。表6-4生产工艺、技术、能源隔离、机械防护危险性评价表子系统名称可能导致的事故类型存在风险风险评价风险分级安全管控措施LECD加工系统子单元起重伤害天车未进行检测，存在安全隐患。16

60、1590一般天车定期进行检定。主梁塑性变形、制动器失效，导致物体坠落。161590一般制动器在危险作业前或定期应进行检查，及时消除缺陷；定期对桥式起重机主梁进行测量，消除缺陷。起升高度限位器、起重量限制器、力矩限制器等失效，导致冲顶、超载，或起重机倾翻。161590一般起升机构装设起升高度限位器，起重量限制器。起吊载荷质量不确定，系挂位置不当，导致被吊物体失稳坠落。161590一般吊运前应确认起吊载荷的质量和质心，并确定起升系挂位置，经试吊后方能正式作业；吊运载荷时，不得从人员和安全通道上方通过；工作结束后，应将被吊载荷放到地面，吊钩起升到规定位置，切断电源或脱开主离合器。天车电缆、电源线，无