企业安全风险分级管控实施指南培训PPT

1、企业安全风险分级管控实施指南培训风险评估剩余风险风险降低措施风险控制措施风险预防措施剩余风险风险预防措施风险控制措施风险降低措施主要事故理论演示事故风险管控隐患排查治理？控制措施是否有效预防措施是否有效2009年，黑龙江新兴煤矿发生煤与瓦斯突出和瓦斯爆炸事故，死亡108人。2010年，上海静安胶州路特大火灾事故，死亡58人。2011年，浙江甬温线动车追尾特大交通事故，死亡40人。2012年，陕西延安包茂高速特大交通事故，死亡36人。2013年，吉林德惠吉林宝源丰禽业有限公司特大火灾事故，死亡120人。2014年，江苏苏州昆山中荣金属制品有限公司特大爆炸事故，死亡146人。2015年，天津滨海天

2、津港特大爆炸事故，死亡165人、失踪8人。对风险的无知，头疼医头脚痛医脚式隐患排查坚决遏制重特大安全事故 国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见（安委办201611号） 构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，是遏制重特大事故的重要举措。 着力构建企业双重预防机制：全面开展安全风险辨识，科学评定安全风险等级，有效管控安全风险，实施安全风险公告警示，建立完善隐患排查治理体系。 健全完善双重预防机制的政府监管体系：健全完善标准规范，实施分级分类安全监管，有效管控区域安全风险，加强安全风险源头管控。防范遏制重特大事故企业主体责任风险辨识评估分级管控风险公告警示

3、隐患排查治理政府监管责任健全完善标准规范分级分类安全监管区域风险管控风险源头治理将风险管控挺在隐患前面，将隐患治理挺在事故前面风险落实风险管控措施可控失控隐患隐患治理复查销号整改安全状态第一位的措施第二位的措施危险有害因素第一道防火墙防范风险消除隐患隐患事故第二道防火墙早期应急处置风险分级管控隐患排查治理辨识 受控排查 治理失控失控某市企业安全风险分级管控实施指南解读第1-5章节为概述部分（指导思想、适用范围、编制依据、术语和定义、总体要求）第6-9章节为主体部分（危险有害因素辨识、安全风险评估、安全风险等级确认、安全风险分级管控第10章节为重点部分，突出动态风险管控和管控工作的持续改进（安全

4、风险动态管理）第11章节为管理要求第12章节为施行日期和有效期附件为安全风险分布四色图图例和安全风险分级管控清单表式某市企业安全风险分级管控实施指南解读第二章 适用范围本市范围内化工、医药及危险化学品企业，冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等工贸企业。化工、医药及危险化学品企业和工贸行业企业的认定，原则上以安全生产标准化达标创建的行业类别和应急管理部办公厅关于修订冶金有色建材机械轻工纺织烟草商贸行业安全监管分类标准(试行)的通知 (应急厅201917号)为准。其他行业企业应当遵循行业主管部门相应要求；如无专门要求的，可以参照执行。对于加气站和燃气企业，特别是燃气生产、输配企业、燃气

5、充装场站，以及其他行业使用、储存危险化学品的，应当参照危险化学品企业相关要求落实安全风险辨识、评估、分级、管控。某市企业安全风险分级管控实施指南解读第四章 术语与定义风险：发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害、财产损失或环境影响的严重性的组合。作业单元（风险点）：风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。危险有害因素（危险源、危险因素）：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失和（或）环境影响的根源、状态或行为，或它们的组合。危险有害因素包括但不限于人的行为、物的状态、环境因素和管理因素。危险有害

6、因素辨识（风险辨识）：识别危险有害因素的存在，并确定其分布和特性的过程。风险评估：运用定性或定量的分析方法对危险有害因素所伴随的风险进行分析、评估的过程，得出评估结果。风险评估包括固有风险评估和控制风险评估。某市企业安全风险分级管控实施指南解读第四章 术语与定义固有风险评估：在不考虑已采取的控制措施的前提下，实施风险评估的过程，得出评估结果。控制风险评估：在考虑已采取的控制措施的前提下，实施风险评估的过程，得出评估结果。风险分级：根据风险评估的结果，对不同风险按照需要关注程度进行排序过程。风险分级从高到低划分为四级：A级（重大风险/红色风险）、B级（较大风险/橙色风险）、C级（一般风险/黄色风

7、险）、D级（低风险/蓝色风险）。风险分级管控：按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。事故隐患：生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的不安全状态、场所的不安全因素和管理上的缺陷。作业单元（风险点）事故控制措施危险有害因素（危险源、危险因素）风险 = 事故发生可能性事故后果危险有害因素辨识（风险辨识）固有风险评估控制风险评估事故隐患风险分级管控某市企业安全风险分级管控实施指南解读第六章 危险有害因素辨识（一）作业单元划分作业

8、单元划分时应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，并应涵盖生产经营全过程的常规活动和非常规活动。划分作业单元的常用方法有：按生产（工艺）流程的阶段划分按地理位置或区域、场所划分按生产设备设施类别划分按作业任务划分某市企业安全风险分级管控实施指南解读（一）作业单元划分某化工企业在作业单元划分时，应考虑以下方面：序号作业单元名称子单元名称1基础管理安全管理组织机构和人员配置2安全生产责任制3安全管理规章制度4安全操作规程5安全教育培训6安全费用投入7特殊作业管理8事故应急救援预案9个体防护用品（器具）1011选址布局选址12总平面布置13厂区道路14装置区道路15某市企业安全

9、风险分级管控实施指南解读16合成车间作业环境17工艺与设备18危险物质19作业活动20加氢车间作业环境21工艺与设备22危险物质23作业活动24精馏车间作业环境25工艺与设备26危险物质27作业活动28酮苯车间作业环境29工艺与设备30危险物质31作业活动32动力车间作业环境33设备设施34危险物质35作业活动36分析化验中心作业环境37设备设施38危险物质39作业活动序号作业单元名称子单元名称某市企业安全风险分级管控实施指南解读40储罐区作业环境41设备设施42危险物质43作业活动44其他原材料、成品堆放区作业环境45设备设施46危险物质47作业活动48成品发货区作业环境49设备设施50危险

10、物质51作业活动52公用工程作业环境53设备设施54危险物质55作业活动56办公区作业环境57设备设施58作业活动序号作业单元名称子单元名称某市企业安全风险分级管控实施指南解读（一）作业单元划分某机械制造企业，从工贸行业考虑，涉及机械行业的浇铸、打磨、总装、测试等工序，还涉及危险化学品仓库。在作业单元划分时，应考虑以下方面：序号作业单元名称子单元名称1基础管理安全管理组织机构和人员配置2安全生产责任制3安全管理规章制度4安全操作规程5安全教育培训6危险作业管理7个体防护用品（器具）89选址布局选址10总平面布置11厂区道路12某市企业安全风险分级管控实施指南解读13浇铸区作业环境14设备设施1

11、5危险物质16作业活动17打磨区作业环境18设备设施19作业活动20总装、测试作业环境21设备设施22危险物质23作业活动24危险化学品仓库作业环境25设备设施26危险物质27作业活动28公用工程作业环境29设备设施30危险物质31作业活动32办 公作业环境33设备设施34作业活动序号作业单元名称子单元名称某市企业安全风险分级管控实施指南解读（二）危险有害因素辨识A、危险有害因素辨识需要考虑的内容应覆盖企业地上和地下以及承包商占用的场所和区域的所有作业环境、设备设施、生产工艺、危险物质、作业人员及作业活动；应考虑过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态。设备设施，除生产设备设施、安全

12、设备设施外，还包括水、电、油、气等公用工程及环保、消防等辅助设施。危险物质，包括危险化学品原料、辅料、中间产品或中间体、副产品、成品、危险废物。三种时态，即应当考虑同类设施、部位、场所、区域或者作业活动过去发生过事故的诱导性原因、致害物、伤害方式和事故类别，应当考虑现在的情况，更应当考虑截至目前尚未显露、有可能在将来才显露出来的苗头性情况。三种状态，即正常、异常、紧急状态。某市企业安全风险分级管控实施指南解读B、危险有害因素推荐按照生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T 13861-2009）进行分类。危险有害因素生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T 13861-2009）中 210

13、803 坠落物 事故未遂事故隐患意外事件某市企业安全风险分级管控实施指南解读平台下方禁止站人和通行安全某市企业安全风险分级管控实施指南解读某市企业安全风险分级管控实施指南解读B、危险有害因素推荐按照生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T 13861-2009）进行分类。作业单元危险有害因素危化品原料及成品仓库2203易燃液体危化品原料及成品仓库2204易燃固体、自燃物品和遇湿易燃物品危化品原料及成品仓库2201爆炸品危化品原料及成品仓库2206有毒品危化品原料及成品仓库210304电火花某市企业安全风险分级管控实施指南解读B、危险有害因素常见的危险有害因素包括：人的行为、物的状态、环境因素

14、、管理因素常用的危险有害因素辨识方法包括：物的状态、环境及管理因素，推荐安全检查表法（SCL）。根据划分的作业单元，从基础管理、选址布局、工艺管理、设备管理、电气系统、仪表系统、危化品管理、储运系统、消防系统、公用工程系统等方面，制定安全检查表。某市企业安全风险分级管控实施指南解读安全检查表法（SCL）作业单元：基础管理（示例）序号检查项目检查内容检查依据危险有害因素符合性不符合记录1安全生产责任制建立、健全安全生产责任制，明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容中华人民共和国安全生产法(国家主席令2014第13号)第4条、第19条43职业安全卫生管理规章制度不完善2安全管理规章制度建立

15、、健全安全管理规章制度中华人民共和国安全生产法(国家主席令2014第13号)第4条、第18条43职业安全卫生管理规章制度不完善某市企业安全风险分级管控实施指南解读安全检查表法（SCL）作业单元：电气系统（示例）序号检查项目检查内容检查依据危险有害因素符合性不符合记录1电力电缆电力电缆不应和输送甲、乙、丙类液体管道、可燃气体管道、热力管道敷设在同一管沟内建筑设计防火规范（GB50016 -2014 2018年版）第10.2.2 条210399其他电伤害2配电线路配电线路敷设在有可燃物的闷顶、吊顶内时，应采取穿金属导管、采用封闭式金属槽盒等防火保护措施建筑设计防火规范（GB50016 -2014

16、2018年版）第10.2.3 条10399其他电伤害某市企业安全风险分级管控实施指南解读安全检查表法（SCL）化工、医药及危险化学品企业可以参照原国家安全监管总局发布的重点监管危险化学品安全措施和事故应急处置原则和化工（危险化学品）企业安全检查重点指导目录、化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行）等，制定安全检查表。冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等工贸企业可以参照原国家安全监管总局编写的工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）、工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）等，制定安全检查表。在通过安全检查表法（SCL）开展危险有害因素辨

17、识时，如果发现涉及重大隐患的不符合项时，应当在开展风险评估、分级的同时，立即采取措施治理重大隐患。 安全生产事故隐患排查治理暂行规定（2008.2.1）重大隐患一般隐患工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准(试行)59条20条一、存在粉尘爆炸危险的行业领域1.粉尘爆炸危险场所设置在非框架结构的多层建构筑物内，或与居民区、员工宿舍、会议室等人员密集场所安全距离不足。2.可燃性粉尘与可燃气体等易加剧爆炸危险的介质共用一套除尘系统，不同防火分区的除尘系统互联互通。3.干式除尘系统未规范采用泄爆、隔爆、惰化、抑爆等任一种控爆措施。4.

18、除尘系统采用正压吹送粉尘，且未采取可靠的防范点燃源的措施。5.除尘系统采用粉尘沉降室除尘，或者采用干式巷道式构筑物作为除尘风道。6.铝镁等金属粉尘及木质粉尘的干式除尘系统未规范设置锁气卸灰装置。7.粉尘爆炸危险场所的20区未使用防爆电气设备设施。8.在粉碎、研磨、造粒等易于产生机械点火源的工艺设备前，未按规范设置去除铁、石等异物的装置。9.木制品加工企业，与砂光机连接的风管未规范设置火花探测报警装置。10.未制定粉尘清扫制度，作业现场积尘未及时规范清理。工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）二、使用液氨制冷的行业领域1.包装间、分割间、产品整理间等人员较多生产场所的空调系统采用氨直

19、接蒸发制冷系统。2.快速冻结装置未设置在单独的作业间内，且作业间内作业人员数量超过9人。工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）三、有限空间作业相关的行业领域1.未对有限空间作业场所进行辨识，并设置明显安全警示标志。2.未落实作业审批制度，擅自进入有限空间作业。工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）四、冶金行业1.会议室、活动室、休息室、更衣室等场所设置在铁水、钢水与液渣吊运影响的范围内。2.吊运铁水、钢水与液渣起重机不符合冶金起重机的相关要求；炼钢厂在吊运重罐铁水、钢水或液渣时，未使用固定式龙门钩的铸造起重机，龙门钩横梁、耳轴销和吊钩、钢丝绳及其端头固定零件，未进行定期

20、检查，发现问题未及时整改。3.盛装铁水、钢水与液渣的罐（包、盆）等容器耳轴未按国家标准规定要求定期进行探伤检测。4.冶炼、熔炼、精炼生产区域的安全坑内及熔体泄漏、喷溅影响范围内存在积水，放置有易燃易爆物品。金属铸造、连铸、浇铸流程未设置铁水罐、钢水罐、溢流槽、中间溢流罐等高温熔融金属紧急排放和应急储存设施。5.炉、窑、槽、罐类设备本体及附属设施未定期检查，出现严重焊缝开裂、腐蚀、破损、衬砖损坏、壳体发红及明显弯曲变形等未报修或报废，仍继续使用。6.氧枪等水冷元件未配置出水温度与进出水流量差检测、报警装置及温度监测，未与炉体倾动、氧气开闭等联锁。7.煤气柜建设在居民稠密区，未远离大型建筑、仓库、

21、通信和交通枢纽等重要设施；附属设备设施未按防火防爆要求配置防爆型设备；柜顶未设置防雷装置。8.煤气区域的值班室、操作室等人员较集中的地方，未设置固定式一氧化碳监测报警装置。9.高炉、转炉、加热炉、煤气柜、除尘器等设施的煤气管道未设置可靠隔离装置和吹扫设施。10.煤气分配主管上支管引接处，未设置可靠的切断装置；车间内各类燃气管线，在车间入口未设置总管切断阀。11.金属冶炼企业主要负责人和安全生产管理人员未依法经考核合格。工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）五、有色行业1.吊运铜水等熔融有色金属及渣的起重机不符合冶金起重机的相关要求；横梁、耳轴销和吊钩、钢丝绳及其端头固定零件，未进行

22、定期检查，发现问题未及时处理。2.会议室、活动室、休息室、更衣室等场所设置在铜水等熔融有色金属及渣的吊运影响范围内。3.盛装铜水等熔融有色金属及渣的罐（包、盆）等容器耳轴未定期进行检测。4.铜水等高温熔融有色金属冶炼、精炼、铸造生产区域的安全坑内及熔体泄漏、喷溅影响范围内存在非生产性积水；熔体容易喷溅到的区域，放置有易燃易爆物品。5.铜水等熔融有色金属铸造、浇铸流程未设置紧急排放和应急储存设施。6.高温工作的熔融有色金属冶炼炉窑、铸造机、加热炉及水冷元件未设置应急冷却水源等冷却应急处置措施。7.冶炼炉窑的水冷元件未配置温度、进出水流量差检测及报警装置；未设置防止冷却水大量进入炉内的安全设施（如

23、：快速切断阀等）。8.炉、窑、槽、罐类设备本体及附属设施未定期检查，出现严重焊缝开裂、腐蚀、破损、衬砖损坏、壳体发红及明显弯曲变形等未报修或报废，仍继续使用。9.使用煤气（天然气）的烧嘴等燃烧装置，未设置防突然熄火或点火失败的快速切断阀，以切断煤气（天然气）。10.金属冶炼企业主要负责人和安全生产管理人员未依法经考核合格。工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）六、建材行业1.水泥工厂煤磨袋式收尘器（或煤粉仓）未设置温度和一氧化碳监测，或未设置气体灭火装置。2.水泥工厂筒型储存库人工清库作业外包给不具备高空作业工程专业承包资质的承包方且作业前未进行风险分析。3.燃气窑炉未设置燃气低压

24、警报器和快速切断阀，或易燃易爆气体聚集区域未设置监测报警装置。4.纤维制品三相电弧炉、电熔制品电炉，水冷构件泄漏。5.进入筒型储库、磨机、破碎机、篦冷机、各种焙烧窑等有限空间作业时，未采取有效的防止电气设备意外启动、热气涌入等隔离防护措施。6.玻璃窑炉、玻璃锡槽，水冷、风冷保护系统存在漏水、漏气，未设置监测报警装置。工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）七、机械行业1.会议室、活动室、休息室、更衣室等场所设置在熔炼炉、熔融金属吊运和浇注影响范围内。2.吊运熔融金属的起重机不符合冶金铸造起重机技术条件,或驱动装置中未设置两套制动器。吊运浇注包的龙门钩横梁、耳轴销和吊钩等零件，未进行定

25、期探伤检查。3.铸造熔炼炉炉底、炉坑及浇注坑等作业坑存在潮湿、积水状况，或存放易燃易爆物品。4.铸造熔炼炉冷却水系统未配置温度、进出水流量检测报警装置，没有设置防止冷却水进入炉内的安全设施。5.天然气（煤气）加热炉燃烧器操作部位未设置可燃气体泄漏报警装置，或燃烧系统未设置防突然熄火或点火失败的安全装置。6.使用易燃易爆稀释剂（如天拿水）清洗设备设施，未采取有效措施及时清除集聚在地沟、地坑等有限空间内的可燃气体。7.涂装调漆间和喷漆室未规范设置可燃气体报警装置和防爆电气设备设施。工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）八、轻工行业1.食品制造企业涉及烘制、油炸等设施设备，未采取防过热自

26、动报警切断装置和隔热防护措施。2.白酒储存、勾兑场所未规范设置乙醇浓度检测报警装置。3.纸浆制造、造纸企业使用水蒸气或明火直接加热钢瓶汽化液氯。4.日用玻璃、陶瓷制造企业燃气窑炉未设燃气低压警报器和快速切断阀，或易燃易爆气体聚集区域未设置监测报警装置。5.日用玻璃制造企业炉、窑类设备本体及附属设施出现开裂、腐蚀、破损、衬砖损坏、壳体发红及明显弯曲变形。6.喷涂车间、调漆间未规范设置通风装置和防爆电气设备设施。工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）九、纺织行业1.纱、线、织物加工的烧毛、开幅、烘干等热定型工艺的汽化室、燃气贮罐、储油罐、热煤炉等未与生产加工、人员密集场所明确分开或单独

27、设置。2.保险粉、双氧水、亚氯酸钠、雕白粉（吊白块）等危险品与禁忌物料混合贮存的；保险粉露天堆放，或储存场所未采取防水、防潮等措施。工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）十、烟草行业1.熏蒸杀虫作业前，未确认无关人员全部撤离仓库，且作业人员未配置防毒面具。2.使用液态二氧化碳制造膨胀烟丝的生产线和场所，未设置二氧化碳浓度报警仪、燃气浓度报警仪、紧急联动排风装置。工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）十一、商贸行业在房式仓、筒仓及简易仓囤进行粮食进出仓作业时，未按照作业标准步骤或未采取有效防护措施作业。工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版） 一、危险化学品生产

28、、经营单位主要负责人和安全生产管理人员未依法经考核合格。 二、特种作业人员未持证上岗。 三、涉及“两重点一重大”的生产装置、储存设施外部安全防护距离不符合国家标准要求。 四、涉及重点监管危险化工工艺的装置未实现自动化控制，系统未实现紧急停车功能，装备的自动化控制系统、紧急停车系统未投入使用。 五、构成一级、二级重大危险源的危险化学品罐区未实现紧急切断功能；涉及毒性气体、液化气体、剧毒液体的一级、二级重大危险源的危险化学品罐区未配备独立的安全仪表系统。 六、全压力式液化烃储罐未按国家标准设置注水措施。 七、液化烃、液氨、液氯等易燃易爆、有毒有害液化气体的充装未使用万向管道充装系统。化工和危险化学

29、品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准(试行) 八、光气、氯气等剧毒气体及硫化氢气体管道穿越除厂区(包括化工园区、工业园区）外的公共区域。 九、地区架空电力线路穿越生产区且不符合国家标准要求。 十、在役化工装置未经正规设计且未进行安全设计诊断。 十一、使用淘汰落后安全技术工艺、设备目录列出的工艺、设备。 十二、涉及可燃和有毒有害气体泄漏的场所未按国家标准设置检测报警装置，爆炸危险场所未按国家标准安装使用防爆电气设备。 十三、控制室或机柜间面向具有火灾、爆炸危险性装置一侧不满足国家标准关于防火防爆的要求。 十四、化工生产装置未按国家标准要求设置双重电源供电，自动化控制系统未设置不间断电源。

30、十五、安全阀、爆破片等安全附件未正常投用。 化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准(试行) 十六、未建立与岗位相匹配的全员安全生产责任制或者未制定实施生产安全事故隐患排查治理制度。 十七、未制定操作规程和工艺控制指标。 十八、未按照国家标准制定动火、进入受限空间等特殊作业管理制度，或者制度未有效执行。 十九、新开发的危险化学品生产工艺未经小试、中试、工业化试验直接进行工业化生产；国内首次使用的化工工艺未经过省级人民政府有关部门组织的安全可靠性论证；新建装置未制定试生产方案投料开车；精细化工企业未按规范性文件要求开展反应安全风险评估。 二十、未按国家标准分区分类储存危险化学品，

31、超量、超品种储存危险化学品，相互禁配物质混放混存。化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准(试行)某市企业安全风险分级管控实施指南解读B、危险有害因素常见的危险有害因素包括：人的行为、物的状态、环境因素、管理因素常用的危险有害因素辨识方法包括：物的状态、环境及管理因素，推荐安全检查表法（SCL）。根据划分的作业单元，从基础管理、选址布局、工艺管理、设备管理、电气系统、仪表系统、危化品管理、储运系统、消防系统、公用工程系统等方面，制定安全检查表。人的行为，推荐以作业危害分析法（JHA或者JSA），编制作业活动表，对作业活动分解为若干个相连的工作步骤，辨识每个工作步骤的危险有害因素

32、、人的不安全行为和可能导致的事故。某市企业安全风险分级管控实施指南解读作业危害分析法（JHA或者JSA）作业单元：化学品储罐 作业活动：清理储罐序号工作步骤危险有害因素人的不安全行为可能导致的事故类别1确定在罐内作业存在的危险.2202压缩气体和液化气体.2206有毒品.3111作业场所空气不良.3902综合性作业环境不良.210108外露运动件未取得安全作业证未检测含氧量和可燃气体、有毒气体浓度，或者检测不合格未采取通风等措施未配备合适呼吸器材未配备保护头、眼、身、足的防护帽/防护镜/防护服/防护鞋未配备安全带和救生索08火灾、18其他爆炸、19中毒和窒息、03机械伤害2选择和培训操作者11

33、02健康状况异常1103从事禁忌作业4304培训制度不完善工业卫生医师或安全员未检查作业人员作业人员未经培训作业人员不具备专业资格03机械伤害、05触电、08火灾、09高处坠落、18其他爆炸、19中毒和窒息3选择设备和采取保护210202防护装置、设施缺陷210301带电部位裸露210302漏电未按照位置、顺序设置绳索及器材未设置接地故障断路器搅拌电机未锁定并作出标记03机械伤害、05触电、09高处坠落4罐内安放梯子210204支撑不当未将梯子牢固固定09高处坠落某市企业安全风险分级管控实施指南解读作业危害分析法（JHA或者JSA）5准备入罐2203易燃液体未清空储罐未制定应急预案或者预案未经

34、审查罐体接管法兰处未设置盲板（隔离）08火灾、18其他爆炸、19中毒和窒息6罐入口安放设备210201无防护未使用机械操作设备罐顶作业处未设置防护护栏03机械伤害、09高处坠落7入罐210201无防护3902综合性作业环境不良未按有关标准，配备个体防护器具外部监护人员未观察、指导入罐作业人员，紧急情况下未将操作人员自罐内救出09高处坠落、19中毒和窒息8清洗储罐2209粉尘和气溶胶未为所有操作和监护人员提供个体防护用品（器具）未配备罐内照明未配备排气设备未向罐内补充空气未随时检测罐内空气未提供后备救援人员，以应付紧急情况08火灾、18其他爆炸、19中毒和窒息9清理210108外露运动件未使用运

35、料设备03机械伤害序号工作步骤危险有害因素人的不安全行为可能导致的事故类别某市企业安全风险分级管控实施指南解读B、危险有害因素常见的危险有害因素包括：人的行为、物的状态、环境因素、管理因素常用的危险有害因素辨识方法包括：物的状态、环境及管理因素，推荐安全检查表法（SCL）。根据划分的作业单元，从基础管理、选址布局、工艺管理、设备管理、电气系统、仪表系统、危化品管理、储运系统、消防系统、公用工程系统等方面，制定安全检查表。人的行为，推荐以作业危害分析法（JHA或者JSA），编制作业活动表，对作业活动分解为若干个相连的工作步骤，辨识每个工作步骤的危险有害因素、人的不安全行为和可能导致的事故。危险化

36、工工艺和化工装置，推荐以危险与可操作性分析法（HAZOP）等方法进行辨识。某市企业安全风险分级管控实施指南解读危险与可操作性分析法（HAZOP）分析部分：从油入口（在流量测量前）到气化盘管，再到油气出口（在温度控制后）设计目的：输入：油由进料线流入，由加热炉加热 功能：气化，使其过热并将油蒸气输送到处理装置序号引导词要素偏差可能原因后果安全措施注释建议安全措施执行人1无NO油流量无油流量供料系统故障；流量控制阀FCV关闭加热盘管过热并被损坏低流量报警FAL；高温联锁跳车TSH安全措施取决于操作人员的快速反应考虑低流量元件FE联锁关闭主燃烧器控制阀TCV-盘管堵塞；-蒸发器出口被堵塞油在蒸发器中

37、沸腾；可能过热导致加热盘管结焦低流量报警FAL；高温联锁跳车TSH检查这些安全措施是否足够并考虑如何方便地清洗盘管2无NO加热未加热加热炉内火焰熄灭未气化的液态油进入后续加工系统无研究液态油对后续加工系统影响；考虑加热炉火焰熄灭联锁关闭FCV；考虑油输出温度低报警3大MORE油流量油流量过大油压力过大；流量控制器FC故障；FC设定值错误使蒸发器负荷过大，导致对油不能充分加热无检查FCV控制高压油流量的性能；考虑油输出温度低报警某市企业安全风险分级管控实施指南解读第七章 安全风险评估针对辨识出的每一项危险有害因素，企业应当采用合适的方法开展安全风险评估，并确定风险的大小和等级。实施指南列出了常用

38、的评估方法，包括危险性预分析法（PHA）、事故树分析（FTA）、事件树分析（ETA）、故障类型及影响分析法（FMEA）、风险矩阵法（LS）、作业条件危险性分析（LEC）、道化学（DOW）、蒙德法（ICI）、危险度评价法、单元危险性快速排序法、火灾爆炸数学模型计算等定量评估方法。安全风险等级未按照四级划分的，必须与本实施指南规定的安全风险等级相衔接。某市企业安全风险分级管控实施指南解读安全风险矩阵发生的可能性等级(从不可能到频繁发生) 12345678事故严重性等级（从轻到重）后果等级类似的事件没有在行业发生过，且发生的可能性极低类似的事件没有在行业发生过类似的事件在行业发生过类似的事件在企业集

39、团曾发生过类似的事件发生过或者可能在多个相似设备设施的使用寿命中发生在设备设施的使用寿命内可能发生1或2次在设备设施的使用寿命内发生多次在设备设施的使用寿命内经常发生（至少每年发生）10-6/年10-5-10-6/年10-4-10-5/年10-3-10-4/年10-2-10-3/年10-1-10-2/年10-1 -1/年1/年a1123571015b22357101523c235711162335d58121725375581e7101522324668100f10152030436494138g152029436393136200某市企业安全风险分级管控实施指南解读（一）固有风险评估根据危险

40、有害因素可能发生的每种事故类型的可能性和后果严重程度，在不考虑已采取的控制措施的前提下，确定风险的大小和等级。化工、医药及危险化学品企业的固有风险评估，应当减少人为赋值对评估结果的影响，推荐采用道化学（DOW）等评估方法。工贸企业的固有风险评估，推荐采用作业条件危险性分析法（LEC）等评估方法。化工、医药及危险化学品企业，目前使用风险矩阵法（LS）进行控制风险评估的，应采用合适的评估方法，重新补充对固有风险进行评估。部分行业已经建立固有风险评估标准或方法的，仍可按其执行。采用全球统一的固有风险评估标准或方法的部分跨国企业，仍可沿用原有标准或方法，但需要满足本实施指南的基本要求。风险评估中充斥的

41、主观因素本市化工行业进行定量评估时常用的危险与可操作性研究（HAZOP）、风险矩阵法（LS）、作业条件危险性分析（LEC）等方法，需要人为给计算模型中的一些参数赋值。基于具体经办人员阅历、资历、学识等客观因素的限制，赋值的偶然性较大，对分级的影响也较大，最终得到的风险分级管控结果往往是不太可信的。而西方国家很早就已经推广运用了更加科学的评估方法，尽最大可能减少人为因素的影响。例如，美国道化学公司自1964年开发火灾、爆炸危险指数评价法（第一版）以来，不断修改完善，1993年推出了第七版，以已往的事故统计资料及物质的潜在能量和现行安全措施为依据，定量地对工艺装置及所含物料的实际潜在火灾、爆炸和反

42、应危险性进行分析评价。不同物料、不同常见工艺、不同特殊工艺、不同补偿系统等，其数值取决于海量统计数据，消除了人为因素的干预，极大提高了模型最终结果的可信度。某市企业安全风险分级管控实施指南解读某市企业安全风险分级管控实施指南解读分数值事故发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性（L）10631完全可能预料相当可能可能，但不经常可能性小，完全意外0.50.20.1很不可能，可能设想极不可能实际不可能分数值频繁程度（E）分数值频繁程度（E）1063连续暴露每天工作时间内暴露每周一次，或偶然暴露210.5每月一次暴露每年几次暴露非常罕见地暴露分数值后果（C）分数值后果（C）1004015大灾难，许多

43、人死亡灾难，数人死亡非常严重，1-2人死亡731重伤轻伤引人关注，不利于基本的安全卫生要求某市企业安全风险分级管控实施指南解读确定危害指数确定物质系数MF选取工艺单元确定暴露面积确定工艺单元危险系数F3=F1F2确定暴露区域内财产的更换价值计算特殊工艺危险系数F2确定火灾、爆炸指数F&EI =F3MF计算一般工艺危险系数F1确定基本MPPD物质系数(MF)是表述物质在燃烧或其他化学反应引起的火灾、爆炸时释放能量大小的内在特性，是一个最基础的数值。物质系数是由美国消防协会规定的NF、NR （分别代表物质的燃烧性和化学活性）决定 的。NF、NR的取值分成挥发性固液气体， 可燃性粉尘或烟雾，可燃性固

44、体三大类。 某市企业安全风险分级管控实施指南解读闪点、沸点与水反应、受环境温度的影响一般工艺危险是确定事故损害大小的主要因素，共有6项（放热反应、吸热反应、物料处理与输送、封闭单元或室内单元、通道、排放和泄漏控制）。一般工艺危险系数(F1)是根据实际情况，由各项系数的具体取值增减叠加而成。需要注意的是，并不是每项系数都必须采用。某市企业安全风险分级管控实施指南解读特殊工艺危险是影响事故发生概率的主要因素，特定的工艺条件是导致火灾、爆炸事故的主要原因。常见的特殊工艺危险有12项（毒性物质、负压操作、燃烧范围及其附近操作、粉尘爆炸、释放压力、低温、易燃和不稳定物质、腐蚀、泄漏、明火设备使用、热油交

45、换系统、转动设备）。特殊工艺危险系数(F2)的取值与一般工艺危险系数(F1)相似。某市企业安全风险分级管控实施指南解读某市企业安全风险分级管控实施指南解读确定危害指数确定物质系数MF选取工艺单元确定暴露面积确定工艺单元危险系数F3=F1F2确定暴露区域内财产的更换价值计算特殊工艺危险系数F2确定火灾、爆炸指数F&EI =F3MF计算一般工艺危险系数F1确定基本MPPD某市企业安全风险分级管控实施指南解读（二）固有风险升级1、涉及下列情形之一的风险，应当确定为A级：（1）构成危险化学品一级、二级重大危险源的场所和设施；（2）涉及重点监管化工工艺的装置；（3）涉及爆炸品及具有爆炸性的化学品的场所和

46、设施；（4）危险化学品长输管道；（5）存在快速冻结装置的涉氨制冷场所；（6）涉粉人数30人（含）以上的粉尘涉爆场所；（7）含作业人数10人（含）以上的可能发生群死群伤事故的其他情形。上述第1（3）条的爆炸品，是指国际海运危险货物规则列为第1类的危险货物和公安部公布的具有爆炸物品名称的危险物质、物品。上述第1（3）条的具有爆炸性的化学品，是指危险化学品目录（2015年版）中爆炸性类别为1.1、1.2、1.3、1.4的爆炸物和不稳定爆炸物。某市企业安全风险分级管控实施指南解读（二）固有风险升级2、涉及下列情形之一的风险，应当确定为B级：（1）构成危险化学品三级、四级重大危险源的场所和设施；（2）涉

47、及剧毒化学品、甲类自燃化学品的场所和设施；（3）化工、医药及危险化学品企业连续生产装置开停车作业或者非正常工况操作；（4）涉及易燃易爆和中毒窒息的有限空间作业；（5）涉粉人数15人（含）以上、30人以下的粉尘涉爆场所；（6）作业人数3人（含）以上、10人以下的可能发生群死群伤事故的其他情形。上述第2（2）条的剧毒化学品，是指具有剧烈急性毒性危害的化学品，包括人工合成的化学品及其混合物和天然毒素，还包括具有急性毒性易造成公共安全危害的化学品。危险化学品目录（2015年版）中“备注”为剧毒化学品的危险化学品有148种。上述第2（2）条的甲类自燃化学品，是指火灾危险性为甲类且具有自燃性的化学品，自燃

48、性的危险化学品可查阅危险化学品目录2015版分类信息表。上述第2（4）条的有限空间作业，是指进入有限空间进行的作业。71个体防护:防坠落用品阻燃服空气呼吸器手套面罩培训检查/审计监督管理危险认识和风险评估管理控制:作业程序作业许可预防性维护工程控制:隔离屏蔽通风防护连锁危险有害因素被作用对象:人物料环境管理控制措施（保护层的强度）可靠的 保护层 (LOP) 较弱的应急处置:应急预案编制应急预案演练应急物资配备应急队伍响应某市企业安全风险分级管控实施指南解读（三）控制风险评估企业应当按照识别的危险有害因素，从工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施、应急处置措施等四个方面排查出现有的风险控制措施

49、。在考虑已采取的控制措施的前提下，根据危险有害因素可能发生的每种事故类型的可能性和后果严重程度，确定控制风险的大小和等级。控制风险评估推荐采用常用的风险矩阵法（LS）。某市企业安全风险分级管控实施指南解读（三）控制风险评估严重性S可能性L123451123452246810336912154481216205510152025根据风险度R值的大小将安全风险等级从高到低划分为以下四级：R=LS=17-25：A级 重大风险/红色风险（不可容许的危险）R=LS=13-16：B级 较大风险/橙色风险（高度危险）R=LS= 8-12：C级 一般风险/黄色风险（中度危险）R=LS= 1- 7：D级 低风险

50、/蓝色风险（轻度危险和可容许的危险）某市企业安全风险分级管控实施指南解读（三）控制风险评估企业应当按照识别的危险有害因素，从工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施、应急处置措施等四个方面排查出现有的风险控制措施。在考虑已采取的控制措施的前提下，根据危险有害因素可能发生的每种事故类型的可能性和后果严重程度，确定控制风险的大小和等级。控制风险评估推荐采用常用的风险矩阵法（LS）。对于采用道化学火灾、爆炸危险指数法进行固有风险评估的，若用风险矩阵法（LS）进行控制风险评估，原则上应用道化学火灾、爆炸危险指数法进行验证，互为补充、分析综合，以提高评估结果的准确性。某市企业安全风险分级管控实施指南解读

51、确定危害指数确定物质系数MF选取工艺单元确定暴露面积确定工艺单元危险系数F3=F1F2确定暴露区域内财产的更换价值计算特殊工艺危险系数F2确定火灾、爆炸指数F&EI =F3FM计算安全措施补偿系数C=C1C2C3计算一般工艺危险系数F1确定基本MPPD安全措施可以分为工艺控制、物质隔离、防火措施三类，其补偿系数(C)分别为C1，C2，C3。工艺控制补偿系数(C1)包括应急电源、冷却、抑爆、紧急停车装置、计算机控制、惰性气体保护、活性化学物质检查等。 物质隔离补偿系数(C2)包括远距离控制阀、备用卸料装置、排放系络、连锁装置等。防火措施补偿系数(C3)包括泄漏检测装置、钢质结构、消防水供应、消防

52、器材配置、电缆保护等。某市企业安全风险分级管控实施指南解读某市企业安全风险分级管控实施指南解读确定危害指数确定物质系数MF选取工艺单元确定暴露面积确定工艺单元危险系数F3=F1F2确定暴露区域内财产的更换价值计算特殊工艺危险系数F2确定火灾、爆炸指数F&EI =F3FM计算安全措施补偿系数C=C1C2C3计算一般工艺危险系数F1确定基本MPPD某市企业安全风险分级管控实施指南解读（三）控制风险评估企业要高度关注运营情况和危险有害因素变化后的风险状况，动态评估、调整控制风险等级和管控措施，确保安全风险始终处于受控范围内。控制风险评估结果为A级时，应当立即暂停作业，明确不可容许的危险有害内容及可能

53、触发事故的危险有害因素，采取针对性安全措施，并制定应急措施。控制风险评估结果为B级时，应当明确高度危险的危险有害内容及可能触发事故的危险有害因素，采取针对性安全措施，并制定应急措施。控制风险评估结果为C级时，应当对现有控制措施的充分性进行评估，检查并确认控制程序和措施已经落实，需要时可增加控制措施。控制风险评估结果为D级时，可以维持现有管控措施，但应当对执行情况进行审核。某市企业安全风险分级管控实施指南解读（三）控制风险评估安全措施应当依次按照工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施以及应急处置措施等四个逻辑顺序，对每一个危险因素制定精准的风险控制措施。企业在选择安全措施时应考虑其可行性、安全

54、性、可靠性，并重点突出人的行为。在安全措施实施前，应当确认是否足以把风险控制在可容许的范围，确认采取的安全措施是否产生新的风险；如产生新的风险，应当对新的风险开展评估。企业可以结合自身可接受控制风险的实际，按照从严从高原则，制定事故发生的可能性、严重性和风险程度取值标准，定期评估控制风险，持续完善和落实安全措施，提升风险控制能力。2022/7/25 后果影响分析（CEA）风险管控措施与行动模型（Bow-tie）分析等风险矩阵、保护层频率量化（HALOPA）、SIL长输管道定量风险评价等安全检查表、头脑风暴（集体讨论）、事故案例、HAZOP、JSA、PSSR等QRA集团公司企 业二级单位基层单位

55、中国石化推荐的各层级风险评估工具某市企业安全风险分级管控实施指南解读第八章 安全风险等级确认每一项危险有害因素的安全风险等级按照升级后的固有风险等级，从高到低划分为A级、B级、C级和D级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。企业应当将全部作业单元网格化，将各网格风险等级在厂区平面布置图中用红、橙、黄、蓝四种颜色标示，形成安全风险四色分布图。各网格风险等级按网格内各项危险有害因素的最高等级确定。企业的整体安全风险等级按各网格的最高等级确定。某市企业安全风险分级管控实施指南解读第八章 安全风险等级确认某市企业安全风险分级管控实施指南解读第九章 安全风险分级管控（一）管控层级和管控措施安全风险分级管控

56、应当遵循固有安全风险越高、管控层级越高的原则，对操作难度大、技术含量高、固有风险等级高、可能导致严重后果的设施、部位、场所、区域以及作业活动应重点管控。企业应当结合本单位机构设置和管理层级情况，合理确定各级风险的管控层级。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。某市企业安全风险分级管控实施指南解读第九章 安全风险分级管控（一）管控层级和管控措施对A级和B级固有风险进行管控的，必须制定相应管控措施。管控措施包括但不限于以下内容：建立完善安全管理规章制度和安全操作规程，并采取有效措施保证其得到执行。建立健全安全监测体系，并保证其有效性和可靠性。明确关键装置、重点部位的责任

57、人和责任部门，并定期对安全生产状态进行检查，及时消除事故隐患。在工作场所或岗位设置明显的安全风险告知卡和警示标志。以岗位风险、防控措施和应急处置方法为重点，强化员工风险教育和技能培训。某市企业安全风险分级管控实施指南解读第九章 安全风险分级管控（一）管控层级和管控措施企业应当在每一轮危险有害因素辨识和评估后，编制包括全部作业单元内各危险有害因素的风险分级管控清单，并及时更新。序号作业单元名称设施部位场所区域/作业活动危险有害因素固有风险等级*控制风险等级管控措施责任部门责任人* 如有升级管理的情况，“固有风险等级”栏填写升级后的固有风险等级。某市企业安全风险分级管控实施指南解读序号作业单元名称

58、设施部位场所区域/作业活动危险有害因素固有风险等级控制风险等级管控措施责任部门责任人14#炼油联合装置液氨设备2206有毒品AC（一）工程技术措施1、对现场特殊作业采用视频监控。2、在工艺上采用了DCS等计算机集散控制系统，对装置运行参数进行实施控制。3、现场设置的液氨报警仪等安全设施规范。4、现场配备消防栓、消防水带，液氨设备装有水喷淋系统，装置中控室内配置有多功能消防炮。5、现场高含液氨部位设置醒目警示标识，地面用红色警示线标识，设置警示牌。6、涉及氨介质的物料采样设置密闭采样器。（二）管理措施1、制定高毒作业安全操作规程以及各装置安全技术规程。2、对现场的氨报警仪进行检查、检测，处于完好

59、状态。每天检查不得少于二次。3、作业前的工艺处理要到位，确保具备施工作业条件。4、制定液氨中毒应急预案。（三）个体防护 1、根据炼油部员工个体劳动防护用品发放标准配置适用的劳动防护用品。2、配备便携式氨报警仪、空气呼吸器、防冻防护用品。（四）应急响应1、对员工进行应急培训，组织员工学习应急预案。2、定期对员工进行心肺复苏、空气呼吸器佩戴的培训。3、定期开展应急演练，提高员工自救互救应急响应能力。某市企业安全风险分级管控实施指南解读（二）管控措施落实情况的监督检查企业应当以危险有害因素辨识和风险评估为基础，按照安全风险分级管控清单及固有安全风险等级，组织相关责任部门和责任人等，制定有针对性的日常安全检查表，按照一定频次开展危险有害因素管控制措施落实情况的监督检查。原则上，固有A级风险的管控措施包括每天检查不得少于二次，固