内审专题讲座课件

1、ISO9001质量管理体系内部审核专题讲座1 审 核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。2 审核准则一组方针、程序或要求。注：审核准则是用作与审核证据进行 比较的依据。a、标准要求，如 GB/T19001:2008b、顾客要求，如顾客提出的合同要求c、适用法律法规要求d、组织确定的质量管理体系文件要求3 审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以定性的或定量的。证据一：存在的客观事实证据二：负有责任人员的谈话证据三：有效的体系文件和记录4 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价

2、的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准 则，或指出改进的机会。 5 审核结论 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。 6 质量管理体系审核的类型-第一方审核-第二方审核-第三方审核 第一方审核-含义：组织或以组织的名义对其自身的质量管理体系进行的审核。-时机和频次：第一次内部审核 、常规内部审核 、特殊情况下的追加内部审核 -执行者：内审员-方式集中式 滚动式 第二方审核-含义：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方（如顾客）的名义对组织的质量管理体系进行的审核。 -作用：提供对组织的信任证据-执行者：由顾客选派-方式：通常为集中式 第三方审核-含义：由外部独立的审核

3、组织（如认证机构）进行的审核 -作用：外界的监督-执行者：国家注册审核员-方式：集中式 获得ISO9001质量管理体系认证证书意味什么? 作为一种为国际社会公认的质量标识，向社会证明了学院的人才培养质量水平，为学院提供了与企业沟通的共同语言和有效渠道，有利于向毕业生提供更好的就业安置服务。（对外界：提高学院的社会声誉） 7 审核原则-与审核员有关的原则诚实正直公正表达（真实准确报告的义务）职业素养（勤奋、有判断力）保密性-与审核有关的原则独立性基于证据的方法 8 审核的阶段审核启动和准备阶段现场审核阶段审核后续阶段(纠正措施的跟踪验证)审核启动和准备阶段的主要活动-确定审核目的、范围和准则-指

4、定审核组长和组成审核组-制定审核计划-文件评审（收集并审阅有关文件）-现场审核前审核组内部沟通和工作分配-准备审核工作文件准备审核工作文件-检查表和抽样计划-审核记录-不符合报告-审核报告 检查表和审核记录可合二为一。 准备记录信息表格 检查表的内容-审核内容：即“查什么”-审核的对象、场所/部门或过程/活动：即“找谁查”、“在哪查”-审核方法（包括抽样计划）：即“怎么查” 受审核方的准备工作1、了解审核计划中所安排的对本部门审核的要求：审核时间（相关人员要配合审核工作）审核内容（标准条款涉及本部门的工作内容）2、针对审核内容进行接受审核工作的内部分工3、资料、工作记录的准备（注意时间段、不讲

5、究形式，注重实际证据）现场审核阶段的主要活动首次会议现场检查(收集和验证信息，获得审核证据)审核组内部交流与汇总(形成审核发现,准备和形成审核结论)审核过程中的沟通末次会议审核报告首次会议的要求 -审核组长主持 -审核组成员受审核部门负责人参加 -按时、简短、明了，一般30分钟左右 -通常，与会人员需签到，审核组保留签到和会议记录 -气氛融洽、坦率、透明和正规首次会议的内容和程序-确认审核目的、范围和准则-确认审核日程及其他相关安排-介绍审核方法及程序-确认陪同人员及其作用和职责，落实审核所需的资源和设施-动员全体人员将内部审核作为一次对学院的体检,进行全面诊断-确认其他有关问题，澄清疑问现场

6、审核(从收集信息到得出审核结论的过程)信息源通过适当抽样收集和验证信息评 审审核发现对照审核准则进行评价审核证据审核结论 调查方法 现场审核时可通过提问与交谈(面谈)观察、查阅文件和记录、和实际测量等方法调查。 1）善于提问(问) 2）仔细倾听(听) 3）仔细观察(看) 4）作好记录(记) 5）追踪验证(追) 6）实际测量(测)抽 样-是审核的基本方法-编制检查表就开始策划抽样计划-具有一定的局限性和风险性-应随机抽样，具有代表性，保证足够的样本量-抽样应考虑和注意以下几个方面明确对象和总体保证足够的样本分层抽样适度均衡亲自抽样相信样本1、抽样的思路 通过抽样，以点带面，全面反映实际情况。从抽

7、样点带出一条线，由线及面的抽样方法。 如对教学系部的检查，可以从课表入手，随机抽查一位老师，从这位老师的教案、授课计划、听课记录、授课记录等教学文件可以看出系部对教师的教学文件的管理。同时，通过随堂听课，可以检查教师的教学进度，教学效果、相关的记录等情况。也可以通过教师的作业布置、批改情况检查课后教学环节的控制情况。通过对该教师所授课程考试环节的检查，可以查其试卷的出卷情况、试卷的评分标准、试卷的批改情况及试卷的分析来评价教师的教和学生的学是否达到教学目的和人才培养目标的要求 从一位老师就可以抽查一个系部主要的教学环节的管理和控制。选择抽查点很重要，要抽查典型的，能客观反映实际情况的点。抽样案

8、例：（有关设备管理方面的情况）1、抽查是否有固定资产台账2、从中抽查其中一台设备，就能了解这台设备从采购、验收、调配、使用（有时还包括设备的报废）等全过程的管理是否符合学院的管理规定。抽样案例：（有关图书馆方面的情况）1、抽查是否有图书的台账（或图书管理系统）2、从中随机抽查一本图书，就能了解这本书从采购、验收、编目、上架、标识、借用情况（有时还包括图书剔旧的处理）等全过程的管理是否符合学院的图书管理规定。受审核方在现场审核中的工作 接受审核，配合审核员工作，完成审核任务。要求对自己的工作业务熟悉，根据需要出示证据证明自己的工作。真实地反映自己的实际工作，不要隐瞒和掩盖工作中的不足。审核方在现

9、场审核中的工作记录审核证据-应记录的内容： 时间、地点、面谈对象、主题事项等-全面反映审核情况-对有问题的信息记录应反映不符合事实的主要情节-清楚、准确、具体、具有重查性检查记录的作用 审核记录是收集审核证据并形成审核发现全过程的文字记载。审核记录是审核案卷中最重要的一部分，审核记录可以为追溯提供事实凭证。 外审时记录是作出认证决定的依据 。 内审中记录是对我们工作的一种客观反映。 教育部评估时也是根据记录（佐证材料）来评价学院的人才培养工作状况和水平的。 现场检查表审核日期： 审核人员：序号 审核条款/内容审核记录符合性判定1235.5.1职责权限 1）部门职责权限是否作出了明确规定？2）部

10、门共有几名人员，分别如何进行的分工？5.4.1质量目标1）是否制定了部门质量目标？是否形成的文件？2）目标是否进行了测量？是否都能完成？6.3基础设施1）教务处对所管辖范围内的设备和设施是否编制了台帐？2）对各系设备运行的良好状况是否进行检查？3）教务处对设备设施的二级管理是否到位？1）负责教务、考务、教材、教师建设规划的申报、实习实训管理、教学督导检查等工作2）部门共有5名人员，处长一名负责教材人员一名、技能鉴定培训一名教学督导一名1）部门质量目标为：教学听课率100%、教学服务满意率90% 2）目标进行了测量，抽样检查 测量结果，都已实现。1）已查到教务处设备设施一览表对所管辖设备进行了全

11、面登记，相关信息齐全。2）对各系部的实习实训设备进行了抽查，查到教学日常检查表对设备进行了检查。3）审核组内交流与汇总通报审核情况，将现场审核中收集到的所有审核证据进行汇总整理和评价。-方 法 审核组成员分别说明审核情况、收集的信息和证据，以及初步判定的审核发现审核组成员之间沟通需要相互印证的信息和证据，讨论疑点和分歧将审核组成员获得的信息和证据汇总分析，共同确定审核发现不合格项的形成和性质-严重不符合质量管理体系出现系统性失效造成严重的后果违反法律法规或其他要求的后果较为严重一般不符合项未按期纠正目标未实现,且没有通过评审采取必要的措施-一般不符合对满足QMS或文件的要求而言,是个别的、偶然

12、的、孤立的、性质轻微的不符合对审核的体系的符合性和有效性而言是次要的不符合报告的内容-受审核的部门或不符合发生的地点-受审核部门负责人-审核员-审核日期-不符合事实的描述-不符合审核准则的名称和条款-不符合的性质-审核员签字、审核组长认可签字和受审核部门代表方 确认签字-适用时，不符合报告的内容还可包括不符合项的原因分析纠正措施计划及预计完成日期纠正措施实施情况的说明纠正措施的完成情况及验证记录不符合报告编写的目的 帮助受审核部门更好地改进工作中存在的问题，促进组织的管理持续改进。不符合报告的要求-不符合事实描述准确、具体，不遗漏任何 有益信息具，具有重查性和可追溯性-不要只写结论不写事实，不

13、带有评论性意见-文字表达简明简炼，尽可能使用行业或专业 术语-不符合的条款的判断应准确-不符合的性质判定应客观、准确准备和形成审核结论-汇总分析不符合审核的审核发现，提出体系的薄弱环节和改进需求-动态比较-汇总分析符合准则的审核发现，总结体系的优势和优点-需考虑的其他信息审核中收集到的可能影响实现审核目的信息审核中固有的不确定因素，解决分歧，对审核结论达成共识适用时，针对潜在问题指出改进方向需要时，讨论审核后续活动的安排 审核结论-审核结论是审核组在对质量管理体系的符合性和有效性进行综合评价的基础上，结合此次审核的审核目的，得出的最终审核结果-不同的审核目的内部审核，其审核结论不完全相同-内部

14、审核的审核结论通常可以包括以下几种：质量管理体系与审核准则的符合程度质量管理体系的有效实施、保持和改进管理评审过程在确保质量管理体系持续的适宜性、充分性、有效性和改进方面的能力3-4 审核过程中的沟通-审核组内部的沟通-审核组与受审核方的沟通 末次会议的目的： 向受审核方的高层管理者说明审核情况，使与会人员能够清楚地理解审核的结果； 宣布审核发现和审核结论；提出纠正措施的跟踪的要求；结束现场审核；审核后续活动阶段（纠正措施和跟踪验证阶段）受审核方确定和实施纠正、预防或改进措施，报告实施措施的状态审核组对纠正措施的完成情况及其有效性进行验证、判断和记录纠正措施的跟踪验证阶段活动的程序和方式-提出

15、纠正措施要求-评审不符合项，分析并确定不符合的原因， 提出纠正措施建议-纠正措施建议的认可和批准-实施纠正措施，记录实施结果-评审所采取的纠正措施的有效性，提交实施 结果的证据-对纠正措施完成情况及其有效性进行验证， 报告验证结果第二部分 管理评审什么是管理评审管理评审:对组织质量管理体系的持续 的适宜性、充分性和有效性的评价。对学校现有管理状况的评价：（适宜性、有效性、充分性）适宜性体系满足环境变化后要求的程度（即管理体系的适应能力）更改质量管理体系，包括质量方针和目标有效性完成策划的活动和达到策划结果的程度 采取纠正和预防措施充分性与顾客和相关方的变化的需求相比，尚存的差距和不足。 采取改

16、进过程、产品和体系的措施方式:高层会议。时机:1)常规管理评审(一般每学年至少一次,在每次内部审核后)2)非常规管理评审）社会环境、市场需求、顾客要求等发生重大变化时；）组织机构、教学服务范围、资源配备等发生重大调整时；）质量管理体系出现异常，连续发生重大教学质量事故时；）被顾客投诉，严重影响本院声誉时；）即将进行第二、三方审核或法律法规规定的审核时；管理评审前的准备工作管理评审计划：评审时间评审目的评审依据评审内容评审准备工作参加评审的部门（人员）等。管理评审输入材料的提前准备的通知，收交材料管理者代表根据输入材料准备会议提前通知参会者，并要求做好发言准备管理评审评价的内容管理评审输入 -各

17、部门提交相关的报告材料 各部门按职责分工，分别负责准备相应的报告，报告各自主管质量管理体系过程的运行情况。管理评审的输入应包括的信息： 质量方针是否适宜？是否被全体教职员工所理解和贯彻？质量目标是否能够达到和 适宜？ 组织结构、管理职能是否合适和协调？过程及其相应文件是否需要修正？ 内、外部审核，纠正和预防措施实施效果 以前管理评审决议事项的实施情况 各部门工作业绩，过程控制情况，教学、学生管理、后勤保障等工作质量状况的信息； 顾客的满意情况，顾客的需求、期望及投诉； 质量管理体系适应环境变化的应变能力； 资源（人员、资金、设施、设备、学术、方法、工作环境等）是否配置得当，能否满足实现质量方针和质量目标的要求？ 改进的需要。 管理评审的实施主持人：最高管理者与会者就管理评审输入进行比较、讨论和评价。保留管理评审的记录（参加会议人员签到记录、会议纪要）管