江西金属非金属矿山生产安全事故隐患排查分级实施指南

1、江西省金属非金属矿山生产安全事故隐患排查分级实施指南、基础管理类事故隐患隐患类别隐患内容排查依据排查方法排查记录排查结果隐患等级1.1.1.1未取得安全生产许可证或过期，或超许可范围进行开采安全生产许可证条例第2条查看后效证件一级1.1资质证照1.1.1资质证昭八、1.1.1.2未取得采矿许可证或过期，或超许可范围进行开采建设等活动江西省非煤矿矿山企业安全生产许可证 实施办法（省政府令 第189号）第8条查看后效证件一级1.1.1.3未取得工商营业执照或过期江西省非煤矿矿山企业安全生产许可证 实施办法（省政府令 第189号）第8条查看后效证件一级1.1.1.4未取得爆破作业单位许可证（或未与营

2、业性爆破作业单位签订的爆破协议）民用爆炸物品安全管理条例第32条查看后效证件二级1.1.2建设项目安全设施“三同时”1.1.2.1 新建、改建、扩建工程项目未取得审批、核准或者备案的文件建设项目安全设施 “三同时”监督管理 暂行办法（国家安 监总局令第36号） 第13条查看后关资 料三级1.1.2.2新建、改建、扩建工程项目 未委托后相应资质的安全评价机构 进行安全预评价中华人民共和国安 全生产法第29条查看后关资 料二级1.1.2.3新建、改建、扩建工程项目 在初步设计时，未委托后相应资质的 设计单位编制安全设施设计建设项目安全设施 “三同时”监督管理 暂行办法（国家安 监总局令第36号）

3、第11条查看后关资 料二级1.1.2.4建设项目安全设施设M审 查及批复建设项目安全设施 “三同时”监督管理 暂行办法（国家安 监总局令第36号） 第13条查看后关资 料二级1.1.2.5未制定试生产方案建设项目安全设施 “三同时”监督管理 暂行办法（国家安 监总局令第36号） 第22条查看后关资 料三级1.1.2.6未委托有资质的评价机构编 制安全验收评价建设项目安全设施 “三同时”监督管理 暂行办法（国家安 监总局令第36号） 第23条查看后关资 料二级1.1.2.7新建、改建、扩建工程项目 安全设施未经验收合格擅自组织生 产中华人民共和国安 全生产法第31条查看后关资 料一级1.2安全生

4、产管理机构及人员1.2.1安全生产管理机构未按规定设立专门安全生产管理机 构（含职业健康管理机构）中华人民共和国安全生产法第21条查看后关资料二级1.2.2主要负责人和安全1.2.2.1主要负责人未取得安全资格证中华人民共和国安全生产法第24条查看后效证件二级管理人员1.2.2.1安全管理人员未取得资格证中华人民共和国安全生产法第24条查看后效证件二级1.2.3安全管理人员配备未按规定配备专职安全管理人员（地卜回、 山专职安全管理人员不少于3人，露大矿山专职安全管理人员不少于2人，小型露天采石场专职安全管理人员不少于1人）国务院安委会办公室关于贯彻落实 国 务院关于进一步加强企业安全生产工作的

5、 通知（安委办201017 号）第 3 条查看后关资料三级1.2.4其他未配备注册 安全工程 师从事安全 生产管理工作中华人民共和国安 全生产法第24条查看后关资 料三级1.3安全规章制度1.3.1 安全生J贝任制未按规止建立、健全相关人员的安全 生J贝任制非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第5条查看后关资料二级1.3.2安全管理制度未按规止建立、健全女全规早制度 （安全生产检查制度、安全教育培训 制度、重大危险源监控制度、重大隐 患上报与整改制度、生产安全事故管 理制度；、职业危害防治管理制度、 特种作业管理制度、事故和事件管理 制度、度、安全生产档案管理制度、 安全生产奖惩制度、地卜回山

6、矿领导 下井带班制度等）非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第5条查看后关资料三级1.3.3安全操作规程未按规定制定、完善安全操作规程江西省安全生产条例第12条查看后关资料三级1.4安全培训教育1.4.1主要负 责人、安全管 理人员培训教育未按规定进行再培训教育生产经营单位安全 培训规定（安监总 局令第63号）第9 条查看后关资 料三级1.4.2特种作 业人员、特种 设备作业人1.4.2.1特种作业人员无上岗资格证中华人民共和国安全生产法第27条查看后效证件二级员培训教育1.4.2.2未按期进行复审特种作业人员安全 技术培训考核管理规 定(安监总局令第63号)第21条查看后关资 料三级1.4.

7、3 -M从 业人员培训教育1.4.3.1从业人员无全员培训证明中华人民共和国安全生产法第25条查看肩关培训记录三级1.4.3.2从业人员上岗前未经“三级” 安全教育，未经考核合格；无培训计 划和培训、考核记录金属非金属矿山安 全规程第4.4条查看启美记 录1.4.3.3调换工种的人员，未进行新 岗位安全操作的培训金属非金属矿山安 全规程第4.4条查看启美记 录三级1.4.3.4米用新技术、新二乙、新材 料和新设备时，未对有关人员进行专 门培训1金属非金属矿山安 全规程第4.4条查看启美记 录三级1.4.3.5未定期对从业人员进行个 体防护装备方面的培训个体防护装备配 备基本要求(GB/T295

8、10-2013)第9.8条查看后关资料三级1.4.3.6未定期组织实施全员安全再 教育，每年不少于20学时。未按规 范开展班组安全活动，并建立记录金属非金属矿山安 全规程第4.4条查看启美记 录三级1.4.3.7从业人员的安全教育培训和 考核结果未建立档案金属非金属矿山安 全规程第4.4条查看启美记 录三级1.5安全投入1.5.1安全投入计划及使 用1.5.1.1无安全投入使用计划，未按 国家规定提取和使用安全生产费用中华人民共和国安 全生产法第20条查看后关资料三级1.5.1.2提取安全技术措施经费投入 不符合安全生产要求中华人民共和国安 全生产法第20条查看后关资料三级1.5.2保险1.5

9、.2.1未依法参加工伤保险中华人民共和国安全生产法第48条查看后关资料三级1.5.2.2未依法为员工缴纳企业安全生1 9任应关于推进安全生产责任保险工作的通知（赣安监管政法字2010387 号）查看后关资料三级1.6相关方面管理1.6.1发包单位职责1.6.1.1发包单位未依法取得非煤矿山安全生产许可证非煤矿山外包工程安全管理暂行办法（国家安监总局令第62号）第6条查看后关资料二级1.6.1.2发包单位将外包工程发包给未取得安全生产许可证和相应资质的承包单位非煤矿山外包工程安全管理暂行办法（国家安监总局令第62号）第7条查看后关资料二级1.6.1.3发包单位未与承包单位签订安全生产管理协议，未

10、明确各自的安全生产管理职责非煤矿山外包工程安全管理暂行办法（国家安监总局令第62号）第8条查看后关资料三级1.6.1.4未按规定对相关方人员进行安全教育、监督管理非煤矿山外包工程安全管理暂行办法（国家安监总局令第62号）第8条查看后关资料三级1.6.2承包单位职责承包单位未取得非煤矿山安全生产许可证和相应等级的施工资质，未在其资质范围内承包工程非煤矿山外包工程安全管理暂行办法（国家安监总局令第62号）第19条查看后关资料二级1.7重大危险源管理1.7.1重大危险源辨识与 评估未按要求正确辨识评估重大危险源， 或辨识评估不止确关于开展重大危险 源监督管理工作的指 导意见（安监管协调 字20045

11、6 号）第 4 条查看后关资 料二级1.7.2 登记建档备案未按规定进行登记、建档、备案等国务院关于进一步 加强企业安全生产工 作的通知（国发 201023 号）第 16 条查看后关资 料三级1.7.3重大危险源监控预 警未按规定对重大危险源进行监控,或 监控预警系统不能正常工作关于开展重大危险 源监督管理工作的指 导意见（安监管协调 字200456 号）第 5 条查看后关资 料三级1.8个体防护装备1.8.1个体防护装备配备1.8.1.1未安排专项经费用于配备劳 动防护用品，或以货币或者其他物品 替代用人单位劳动防护 用品管理规范（安监 总厅安健2015124 号）第6条查看后关资 料三级1

12、.8.1.2为劳动者个人提供的职业病 防护用品不符合防治职业病的要求， 或为劳动者提供的劳动防护用品不 符合国家标准或者行业标准中华人民共和国职 业病防治法第 23 条用人单位劳动防护 用品管理规范（安监 总厅安健2015124 号）第7条查看启美记 录三级1.8.1.3未根据劳动防护用品配备标 准制定采购计划，购买符合标准的合 格产品用人单位劳动防护 用品管理规范（安监 总厅安健2015124 号）第16条查看后关资 料三级1.8.2个体防护装备管理1.8.2.1未确保已米购劳动防护用品 的存储条件并保证其在有效期内用人单位劳动防护 用品管理规范（安监 总厅安健2015124 号）第18条查

13、看后关资 料三级1.8.2.2未按照本单位制定的配备标 准发放劳动防护用品并作好登记用人单位劳动防护 用品管理规范（安监 总厅安健2015124 号）第19条查看后关资 料三级1.8.2.3未对为动后进行力动防护用 品的使用、维护等专业知识的培训用人单位劳动防护 用品管理规范（安监 总厅安健2015124 号）第20条查看后关资 料三级1.8.2.4未定期对劳动防护用品的使 用情况进行检查用人单位劳动防护 用品管理规范（安监 总厅安健2015124 号）第21条查看后关资 料三级1.8.2.5未对应急劳动防护用品进行 经常性的维护、检修，未定期检测劳 动防护用品的性能和效果用人单位劳动防护 用

14、品管理规范（安监 总厅安健2015124 号）第24条查看后关资 料三级1.8.2.6未按照劳动防护用品发放周 期定期发放，对工作过程中损坏的， 未及时更换用人单位劳动防护 用品管理规范（安监 总厅安健2015124 号）第25条查看后关资 料三级1.9 职业健康1.9.1职业卫1.9.1.1未设置或指定职业卫生管 理机构或组织中华人民共和国 职业病防治法第21条查看相关 文件二级生机构及人员1.9.1.2未按规定配备专职或兼职 职业卫生管理人员中华人民共和国职业病防治法第21条查看相关文件三级1.9.2 责任体系未建立、健全职业病防治责任制中华人民共和国 职业病防治法第5 条查看相关 资料二

15、级1.9.3职业病 防治计划和 实施方案未制定职业病防治计划和实施方案中华人民共和国 职业病防治法第21条查看相关 资料三级1.9.4职业卫生管理制度 或操作规程1.9.4.1未建立、健全职业卫生管理 制度和操作规程中华人民共和国 职业病防治法第21条工作场所职业卫 生监督管理规定（安监总局令第 47号）第11条查看相关 资料三级1.9.4.2未建立、健全职业病危害事 故应急救援故柔中华人民共和国 职业病防治法第21条查看后关资料三级1.9.5职业卫生档案未建立健全职业卫生档案资料中华人民共和国 职业病防治法第21条工作场所职业卫 生监督管理规定（安监总局令第 47号）第34条查看后关资料三级

16、1.9.6职业卫生教育培训1.9.6.1用人单位的主要负责人、 职业卫生管 理人员未 接受职业卫 生培训中华人民共和国 职业病防治法第35条查看有关 资料二级1.9.6.2未对劳动者进行上岗前的 职业卫生培 训和在岗期间的定期 职业卫生培训中华人民共和国 职业病防治法第35条查看有关 资料三级1.9.6.3对职业病危害严重岗位的 劳动者，未进行专门的职业卫生培 训，未经培训合格便上岗作业工作场所职业卫 生监督管理规定（安监总局令第 47号）第10条查看有关 资料三级1.9.6.4用人单位主要负责人、职业卫生管理人员初次培训少于 16学 时，继续教育少于8学时。接触职业 病危害的劳动者初次培训时

17、间少于8学时，继续教育少于4课时。国家安全监管总局 办公厅关于加强用人 单位职业卫生培训工 作的通知（安监总厅 安健2015121 号）查看后关资料三级1.9.7职业危害申报1.9.7.1未及时、如实申报职业病 危害项目中华人民共和国 职业病防治法第16条查看有关 资料二级1.9.7.2未按规定申请变更职业病 危害项目职业病危害项目 中报办法（安监总 局令第48号）第8 条查看有关 资料三级1.9.8 建设 项目职业病 危害“三同 时”1.9.8.1在建设项目可行性论证阶 段，未进行职业病危害预评价中华人民共和国 职业病防治法第17条查看有关 资料二级1.9.8.2建设项目的选址、生产规 模、

18、工艺或者职业病危害因素的种 类、职业病防护设施等发生重大变 更的，建设单位未重新进行职业病 危害预评价建设项目职业卫 生三同时监督管理 暂行办法（安监总 局令第51号）第14 条查看有关 资料二级1.9.8.3存在职业病危害的建设项 目，未编制职业病防护设施设计专 篇建设项目职业卫 生三同时监督管理 暂行办法（安监总 局令第51号）第16 条查看有关 资料二级1.9.8.4职业病危害严重的建设项 目的防护设施设计，未经安全生产 监督管理部门审查中华人民共和国 职业病防治法第18条查看有关 资料二级1.9.8.5职业病危害严重的建设项 目的生产规模、工艺或者职业病危 害因素的种类等发生重大变更的

19、， 建设单位重新进行职业病防护设 施设计，未办理相应的审查手续建设项目职业卫 生三同时监督管理 暂行办法第22条查看有关 资料二级1.9.8.6建设项目在竣工验收前， 建设单位未 进行职业 病危害控制 效果评价中华人民共和国 职业病防治法第18条查看有关 资料二级1.9.8.7建设项目的职业病防护设 施所需费用未纳入建设项目工程 预算中华人民共和国 职业病防治法第18条查看有关 资料二级1.9.9 职业危害因素监 测及评价1.9.9.1未定期对工作场所进行职 业病危害因素检测、评价未委托具 有相应资质的职业卫生技术服务机 构，每年至少进行一次职业病危害因 素检测中华人民共和国 职业病防治法第2

20、7条工作场所职业卫 生监督管理规定（安监总局令第 47号）第20条查看有关 资料二级1.9.9 . 2职业病危害严重的用人单 位，未委托具肩相应资质的职业卫生 技术服务机构，每二年至少进行一次 职业病危害现状评价工作场所职业卫 生监督管理规定（安监总局令第 47号）第20条查看后关资料三级1.9.9.3发生职业病危害事故的，未工作场所职业卫 生监督管理规定（安监总局令第 47号）第21条查看后关资料三级及时委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构进行职业病危害现状评价1.9.10 设备/化学品材料 中文说明书1.9.10.1可能产生职业病危害的设备未附有中文说明书中华人民共和国职业病防治法第 2

21、9条查看后关资料三级1.9.10.2使用、生产经营可能产生职业病危害的化学品，无中文说明书；使用放射性同位素和含有放射性物质材料的，无中文说明书中华人民共和国职业病防治法第 30条查看后关资料三级1.9.11 危害刀劳动合同中未载明可能产生的职 业病危害及其后果； 未载明职业病 防护措施和待遇中华人民共和国 职业病防治法第34条查看劳动 合同三级1.9.12职业健康检查及 检查结果处 理措施1.9.12.1未开展上岗前、在岗期 间、离岗时的职业健康检查，未将 检查结果书面告知劳动者中华人民共和国 职业病防治法第36条查看有关 资料二级1.9.12.2 安排 有职业禁忌证的劳 动者从事具所禁忌的

22、作业中华人民共和国 职业病防治法第36条查看有关 资料三级1.9.12.3未调离并妥善安置有职 业健康损害的为动后中华人民共和国 职业病防治法第36条查看劳动 者调岗记 录等有关 资料三级1.9.12.4未进行离岗前检查、解除 或者终止劳动合同中华人民共和国 职业病防治法第36条查看离岗 劳动者劳 动合同及 职业健康 检查资料， 不进行职 业健康检 查、自愿离 岗者应有 书面签字三级1.9.12.5出现F列情况之一的，用人用人单位职业健 康监护监督管理办 法（安监总局令第 49号）第14条查看有关 资料三级单位未立即组织有关劳动者进行应急职业健康检查：（一）接触职业病危害因素的劳动者在作业过程

23、中出现与所接触职业病危害因素相关的不适症状的；（二）劳动者受到急性职业中毒 危害或者出现职业中毒症状的。1.9.13 职业 健康监护档案1.9.13.1 未建立符 合要求的职业 健康监护档案，并妥善保管中华人民共和国 职业病防治法第 37条用人单位职业健 康监护监督管理办 法（安监总局令第 49号）第19条查看有关 档案三级1.9.13.2未如实、无偿为劳动者提 供职业健康监护档案复印件中华人民共和国 职业病防治法第37条查看有关 资料，现场 询问劳动 者三级1.9.14未成年工、女工 管理1.9.14.1安排未成年工从事接触 职业危害的作业中华人民共和国 职业病防治法第39条查看有关 资料三

24、级1.9.14.2安排孕期、哺乳期的女职 工从事对本人和胎儿、婴儿有危害 的作业中华人民共和国 职业病防治法第39条查看有关 资料三级1.9.15职业病诊断与报 告1.9.15.1发现 职业病病人或者 疑 似职业病病人时，未及时向所在地 卫生行政部 门和安全生产监督管 理部门报告中华人民共和国 职业病防治法第51条查看劳动 者职业健 康检查报 告、职业病 诊断证明 等有关资 料，询问当 事人三级1.9.15.2 未及 时安排对疑似职 业 病病人进行诊断；在疑似职业病病 人诊断或者医学观察期间，解除或 者终止与其订立的劳动合同中华人民共和国 职业病防治法第56条三级1.9.15.3 未保 障职业

25、病病人依 法 享受国家规定的职业病待遇中华人民共和国 职业病防治法第57条三级1.9.16职业病危宙事故1.9.16.1发生 或者可能发生急性 职业病危害事故时,未立即采取应 急救援和控制措施，未及时报告所 在地安全生产监督管理部门和有 关部门中华人民共和国职业病防治法第 38条查看相关记录二级1.9.16.2对遭受或者可能遭受急性 职业病危害的劳动者，用人单位未及 时组织救治、进行健康检查和医学观 察中华人民共和国职业病防治法第 38条查看相关记录，调查询问二级1.9.16.3故意破坏事故现场、毁火 肩关证据，迟报、漏报、谎报或者 瞒报职业病危害事故工作场所职业卫生监督管理规定第35条查看相

26、关记录，调查询问二级1.10 应急管理1.10.1应急组织机构和 队伍未按规定建立由专职或兼职人员 组成的事故应急救援组织。生产规 模较小的未指定兼职的应急救援 人员，并与邻近的事故应急救援组 织签订救援协议中华人民共和国 安全生产法第 79 条查看有关 资料二级1.10.2应急 预案制定及 管理1.10.2.1未编制事故应急救援预 案生产安全事故应 急预案管理办法第7条查看有关 资料三级1.10.2.2未按要求对应急预案进 行评审生产安全事故应 急预案管理办法第14条查看有关 资料三级1.10.2.3未按要求对应急预案进 行备案生产安全事故应 急预案管理办法第19条查看有关 资料三级1.10

27、.3应急演练实施及评估总结1.10.3.1未按规定进行应急演练生产安全事故应 急预案管理办法第26条查看有关 资料三级1.10.3.2未对应急演练进行评估 和总结生产安全事故应 急预案管理办法第27条查看有关 资料三级1. 10.4应急 设施、装备、 物资设置配 备、维修保 养和管理未按要求配备立应急设施、装备、 物资国务院安委会办 公室关于贯彻落实 精 神进一步加强非煤 矿山安全生产工作 的实施意见（安委 办201017 号）第 16条查看有关 资料三级1.11 隐患排查治理1.11.1 事故隐患排查1.11.1.1未定期组织相关人员排 查安全隐患安全生产事故隐 患排查治理暂行规 定第10条

28、查记录二级1.11.1.2对排查出的安全隐患，未 按照安全隐患的等级进行登记安全生产事故隐 患排查治理暂行规 定第10条查看有关 资料三级1.11.2 事故隐患治理1.11.2.1对于重大安全隐患，未由主要负责人 组织制定 并实施安全 隐患治理方案，治理方案不符合相 关要求安全生产事故隐 患排查治理暂行规 定第15条查看有关 资料二级1.11.2.2在隐患治理过程中，未米 取相应的安全防范措施，防止事故 发生安全生产事故隐 患排查治理暂行规 定第16条查看有关 资料三级1.11.3事故 隐患上报和 统计分析未对事安全 隐患进行 统计分析和 上报安全生产事故隐 患排查治理暂行规 定第14条查看有

29、关 资料三级1.12 事故报告、调查和处理1.12.1事故报告1.12.1.1未按规定及时报告事故生产安全事故报 告和调查处理条例 第9条查看有关 资料三级1.12.1.2未按规定保护事故现场 及肩关证据等生产安全事故报 告和调查处理条例 第16条查看有关 资料三级1.12.2事故调查与处理1.12.2.1 未按规 定成 立事 故调 查 组织进行调查，未查清事故原因生产安全事故报 告和调查处理条例 第19条查看有关 资料三级1.12.2.1未对负有事故责任的人 员进行处理生产安全事故报 告和调查处理条例 第32条查看有关 资料三级1.13 具 他基础 管理1.13.1安全生产标准化1.13.1

30、.1 未开展安 全生产标准化 工作中华人民共和国安 全生产法第4条查看资料二级1.13.1.1未建立并落实从主要负 责人到每个 从业人员 的隐患排查 治理和监控责任制安全生产事故隐 患排查治理暂行规 定第8条查看有关 资料三级1.13.1.2 未提取安全 隐患排查治 理所需的资金安全生产事故隐 患排查治理暂行规 定第9条查记录三级1.13.2 班组建设1.13.2.1企业未制定班组建设管理 制度，包括安全管理制度、岗位安全 操作规程及相关任务的作业指导书金属非金属矿山班 组长安全管理读本查看后关资 料三级1.13.2.2企业未建立交接班制度，做 好交接班记录金属非金属矿山班 组长安全管理读本查

31、看后关资 料三级1.13.2.3班前、班中、班后现场管理 不规范金属非金属矿山班 组长安全管理读本查看后关资 料三级1.13.2.4班组建设未肩专门的活动 场所金属非金属矿山班 组长安全管理读本查看后关资 料三级1.13.2.5班组未保持事故、事件处置 情况记录金属非金属矿山班 组长安全管理读本查看后关资 料三级1.13.2.6班组未对本班组责任范围 内的安全管理情况定期进行检查与 隐患排查金属非金属矿山班 组长安全管理读本查看后关资 料三级二、现场管理类事故隐患（一）露天矿山隐患类别隐患内容排查依据排查方法排查记录排查结果隐患等级2.1作业场所2.1.1规定2.1.1.1露天米场人行通道无安

32、全标志和照明，上下台阶无梯子、踏步金属非金属矿山安全规程第5.1.12条现场检查二级2.1.1.2已使用国家明令淘汰的设备、材料非煤矿山企业安全生产叶条规定（安监总局令第67号）现场检查二级2.1.1.3设计保留的矿（岩）柱、挂帮矿体被破坏金属非金属矿山安 全规程第5.1.3条 和设计文件对照设计检查二级2.1.1.4遇雷雨等气象条件不好或能见度不图进行作业金属非金属矿山安全规程第5.1.10条现场检查三级2.1.1.5露天爆破,未设置规范的避炮设施，或避炮措施。金属非金属矿山安全规程第5.1.21条和设计文件现场检查二级2.1.1.6露大矿边界上覆盖的松散岩土层未处于稳定状态金属非金属矿山安

33、 全标准化规范露大矿 山实施指南(AQ2007.3-2006 )第 10.1.1.3条现场检查三级2.1.2矿区总平向布置2.1.2.1新建矿山企业的办公区、工业场地、生活区等地面建筑、未选在 危崖、塌陷、洪水、泥石流、崩落区、 尘毒、污风影响范围和爆破危险区外金属非金属矿山安 全规程第4.10条查设计资料 及现场检查一级2.1.2.2小型露天采石场：相邻的采石场开采范围之间最小距离/、足300米小型露天米石场安 全监督管理规定国 家安监总局令第39 号第12条现场检查一级2.1.2.3露大矿山民用爆破器材库选址不符合规定要求民用爆破器材工程 建设设计安全规范 GB50089-2007第4.3

34、.2 条现场检查二级2.1.2.4深孔台阶爆破安全距离/、符合设计要求，且小于200m爆破安全规程GB6722-2014第13.6.2 条现场检查二级2.1.3边坡管理2.1.3.1临近边坡，未采取控制爆破减震，预留安全、清扫、运输平台，不超挖坡底金属非金属矿山安全规程第5.2.5.2条现场检查二级2.1.3.2岩层内伽十耒场、设计边坡角大于岩层倾角；有较大软弱结构面切割边坡、构成不稳定潜在滑坡体边 坡未采取安全措施进行处理金属非金属矿山安全规程第5.2.5.6条现场检查二级2.1.3.3从卜部部分台阶掏米。米剥作业面不应形成伞檐、空洞等金属非金属矿山安全规程第5.2.5.7条现场检查二级2.

35、1.3.4在境界外部临近地区堆卸废石时，未遵守设计规定，保证边坡的金属非金属矿山安全规程第5.2.5.9现场检查二级稳固，防止滚石、滑塌的危害条2.1.3.5对存在不稳定因素的最终边坡未长期监测，发现问题未及时处理金属非金属矿山安全规程第 5.2.5.11 条现场检查二级2.1.3.6每个台阶米掘结束，未及时清理平台上的疏松岩石和坡面上的浮后金属非金属矿山安全规程第5.2.5.4条现场检查二级2.1.3.7上下平台同时作业的挖掘机，上部平台作业的挖掘机未超前下部台阶挖掘机最大挖掘半径 3倍以上，且下于50m金属非金属矿山安全规程第5.2.3.8条现场检查二级2.1.3.8边坡浮后清除完毕之前，

36、其卜力不得有生产，人员和设备在边坡底部停留金属非金属矿山安全规程第5.2.5.8条现场检查二级2.1.3.9爆区最后一排炮孔，孔位未成直线，未控制炮孔装药量金属非金属矿山安全规程第5.2.7.2条现场检查二级2.1.3.10爆破作业后，在陡帮开米作业区的坑线上和临时非工作台阶的运输通道上，未及时处理爆磴中的危金属非金属矿山安全规程第5.2.7.2条现场检查二级险石块，汽车在未经处理的线路上运行2.1.3.11临时非工作台阶不作运输通道时，其宽度不应能截住上一台阶爆破的滚石金属非金属矿山安全规程第5.2.7.2条现场检查二级2.1.3.12组合台阶作业区之间或组 合台阶与采场下部作业区之间，未在

37、 空间上错开，两个相邻的组合台阶在同时进行爆破；作业区超过 300m 时，未按设计规定执行金属非金属矿山安全规程第5.2.7.2条现场检查二级2.1.4采剥作业面2.1.4.1挖掘机或装载机铲装时，爆堆高度小于机械最大挖掘高度的1.5倍金属非金属矿山安全规程第5.2.1.2条现场检查二级2.1.4.2采剥作业面各平台参数不符合设计要求对照设计现场检查二级2.1.4.3台阶坡面角不符合设计要求对照设计现场检查二级2.1.4.4矿区运输公路参数不符合设计要求对照设计现场检查三级2.1.5安全警示标志2.1.5.1电气设施和使用场所的安全标志不符合要求电气安全标志(GB/T29481-2013)现场

38、检查三级2.1.5.2消防设施设备标志未按要求设置消防安全标志(GB13495-92 )、 消防安全标志设置要求(GB15630-1995 )现场检查三级2.1.5.3职业病危害警示标识不符合要求工作场所职业病危害警示标识(GBZ158-2003 )现场检查三级2.1.5.4未按要求设置警戒区域和安全标志金属非金属矿山安全标准化规范露大矿山实施指南(AQ2007.3-2006 )现场检查三级弟10.1.1.1、10.1.4 条2.1.5.5检修设备，未在电源开关设警示标志金属非金属矿山安全规程第5.1.5条现场检查三级2.2设备设施2.2.1开拓运输2.2.1.1露天开采未米用自上而下开采顺序

39、，未分台阶开采金属非金属矿山安全规程第5.1.2条现场检查一级2.2.1.2露天矿山各平台、台阶坡面角、矿区公路等技术参数不符合设计要求设计文件现场检查二级2.2.1.3露大矿山，尤其是深凹露天矿未设肩专用的排洪设施金属非金属矿山安全规程第5.1.4条现场检查二级2.2.1.4利用自卸汽布运载易燃、易爆物品金属非金属矿山安全规程第4.3.2.3条现场检查三级2.2.1.5山坡填方的弯道、坡度较大金属非金属矿山安现场检查三级的填方地段以及高堤路基地段、外侧未设置护栏、挡车墙等全规程第4.3.2.6条2.2.1.6自卸车进入工作而装车，未停在挖掘机尾部回转范围0.5m以外金属非金属矿山安全规程第4

40、.3.2.8条现场检查三级2.2.1.7装车时，在检查、维护车辆、驾驶员离开驾驶室，且将头和手臂伸出驾驶室外金属非金属矿山安全规程第 4.3.2.11条现场检查三级2.2.1.8卸矿地点未设置挡车设施，挡车设施高度小于车辆最大轮胎直径的2/5金属非金属矿山安全规程第 4.3.2.12条现场检查三级2.2.1.9溜矿时，人员靠近溜井金属非金属矿山安全规程第4.3.3.1条现场检查三级2.2.1.10溜井的卸矿口未设挡墙，并缺少明显标志、良好照明和安全护栏金属非金属矿山安全规程第4.3.3.5条现场检查三级2.2.1.11平碉溜并未采取有效的除金属非金属矿山安现场检查三级尘措施全规程第4.3.3.

41、4条2.2.1.12入井人员均乘坐非乘人带 式输送机；运送规定物料以外的其他 物料，包括设备和过长的材料，；在 运行的输送带卜清矿；机头、减速器 及其他旋转部分，未设置护栏；输送 机运转时，进行注油、检查和修理金属非金属矿山安全规程第4.3.4.3条现场检查三级2.2.2穿孔2.2.2.1钻机作业时，平台上有人，钻机与下部接近台阶的电铲在同时作业金属非金属矿山安全规程第5.2.2.1条现场检查三级2.2.2.2穿孔作业，未采用湿式作业，产尘点和产尘设备，未采取综合防尘措施金属非金属矿山安全规程第5.1.19条现场检查二级2.2.2.3孔网参数不符合设计要求，有打残眼现象金属非金属露大矿山安全生

42、产标准化实现场检查二级施指南第10.2.2.1条2.2.2.4打雷、暴雨、大雪或大风天气，有上顶架作业、进行双层作业的现象金属非金属矿山安全规程第5.2.2.4条现场检查二级2.2.3.1露天和爆破装药前，遇热带风暴或台风即将来临时；雷电、暴雨雪来临时；大雾天,能见度不超过100m时，未停止爆破作业，所有人员未撤到安全地点爆破安全规程(GB6722-2014 )第6.1.3 条现场检查三级2.2.3.2采用电爆网路时，未对杂散电流进行测试，发现危险，未采取预防或#除措施爆破安全规程(GB6722-2014 )第6.1.6 条现场检查三级2.2.3.3露天爆破需设置避炮掩体时，掩体未设置爆破冲击

43、破危险之爆破安全规程(GB6722-2014 )第现场检查二级2.2.3爆破外，并构筑坚固紧密7.11 条2.2.3.4起爆站未设在避炮掩体内或设在警戒区外的安全地点爆破安全规程(GB6722-2014 )第7.1.2 条现场检查二级2.2.3.5在爆破危险区域内有两个以上的单位(作业组)进行露天爆破作业时，未今指挥金属非金属矿山安 全标准化规范露大矿 山实施指南第10.2.3.5 条现场检查三级2.2.3.6雷雨季节和多雷地区进行露大爆破时采用普通雷管起爆网路爆破安全规程(GB6722-2014 )第7.1.4 条现场检查二级2.2.3.7爆破工程未编制爆破设计技术文件爆破安全规程(GB67

44、22-2014 )第5.2.2 条现场检查二级2.2.3.8爆破技术设计未包括说明书和图纸两部分爆破安全规程(GB6722-2014 )第5.2.3 条查阅资料三级2.2.3.9爆破未设专人指挥，未严格按爆破设计和施工组织计划实施爆破安全规程(GB6722-2014 )第6.2.2 条查资料及现场检查三级2.2.3.10装药前，未对炮孔、碉室等爆破安全规程(GB6722-2014 )第现场检查二级进行逐个测量验收，且未保存验收记录6.2.5.1 条2.2.3.11露天和爆破装药前，遇热带 风暴或台风即将来临时；雷电、暴雨 雪来临时；大雾天,能见度不超过100m时，未停止爆破作业，所有人 员未撤

45、到安全地点爆破安全规程(GB6722-2014 )第6.1.3 条现场检查三级2.2.3.12在实施爆破作业前，未对所使用的爆破器材进行外观检查爆破安全规程(GB6722-2014 )第6.3.2.1 条现场检查三级2.2.3.13起爆网路连接应未严格按设计要求进行。敷设起爆网路未实行双人作业制爆破安全规程(GB6722-2014 )第6.4.1.5、6.1.1.7 条现场检查三级2.2.3.14在人工装药中，炮孔装药未 使用木质或竹制炮棍，且拔出或硬拉 起爆药包中的导爆管、导爆索和电雷爆破安全规程(GB6722-2014 )第6.5.2.2、6.5.2.5 条现场检查三级管脚线2.2.3.1

46、5混装炸药车行驶速度超过40km/h ,能见度差时速度减半；在平坦道路上行驶时，两车距离超过50m ;上山或下山时，两车距离超过200m爆破安全规程(GB6722-2014 )第6.5.5.5 条现场检查二级2.2.3.16使用现场混装炸药车装药未经安全验收合格爆破安全规程(GB6722-2014 )第6.5.5.1 条现场检查一级2.2.3.17碉室、深孔和浅孔爆破装药后都未进行填塞，使用无填塞爆破爆破安全规程(GB6722-2014 )第6.6.1 条现场检查二级2.2.3.18填塞作业中出现夹扁、挤压 和拉扯导爆管、导爆索行为，未保护 雷管引出线爆破安全规程(GB6722-2014 )第

47、6.6.8 条现场检查二级2.2.3.19爆破作业未发出预警、起爆、解除信号爆破安全规程(GB6722-2014 )第6.7.6 条现场检查二级2.2.3.20露天浅孔、深孔、爆后未达到5min ,进入爆破作业地点；未确认后无盲炮情况卜，未达到15min后进入爆区检查爆破安全规程(GB6722-2014 )第6.8.1 条现场检查二级2.2.3.21大块矿石，米用爆破方式进行破碎，未采用液压冲击锤进行破碎爆破安全规程(GB6722-2014 )第6.8.2 条现场检查二级2.2.4铲装2.2.4.1挖掘机汽笛、警报器及照明设施后缺陷金属非金属矿山安全规程第5.2.3.1条现场检查三级2.2.4

48、.2挖掘机作业时，发现悬浮岩块或崩塌征兆、盲炮等情况，未停止作业，且未将设备开到安全地点金属非金属矿山安全规程第5.2.3.2条现场检查三级2.2.4.3挖掘机作业时悬臂和铲斗下面及工作卸附近，不应启人停留金属非金属矿山安全规程第5.2.3.3条现场检查三级2.2.4.4两台以上挖掘机在同一平台作业时，其间距，汽布运输大于最大金属非金属矿山安全规程第5.2.3.8条现场检查三级挖掘半彳仝3住，且大于50m2.2.4.5挖掘机工作，其平衡装置外型垂直投影到台阶坡地的水平距离，未达到1m金属非金属矿山安全规程第5.2.3.9条现场检查三级2.2.4.6挖掘机、前装机铲装作业时， 铲斗从车辆驾驶室上

49、方通过，装车 时，汽车司机停留在司机室踏板上或有落后危险的地方金属非金属矿山安全规程第 5.2.3.12条现场检查三级2.2.5 排土场及推排作业2.2.5.1排土场推排作业影响矿山正常生产，且边坡不稳定。未根据需要建设防滚石和泥石流拦挡设施金属非金属矿山排 土场安全生产规则 AQ2005-2005第5.4条现场检查三级2.2.5.2排土场坡顶线未成护弧线或直线，排土工作面向坡顶线未形成35%的反坡金属非金属矿山排 土场安全生产规则 AQ2005-2005第6.1.2 条现场检查三级2.2.5.3排土场卸载平台边缘未设置金属非金属矿山排 土场安全生产规则现场检查三级安全车档，具高度小于轮胎直径

50、的2/5AQ2005-2005第6.1.3 条2.2.5.4汽车进入排土场应限速，50-200范围，限速16km/h ,小于50n范围，限速8km/h金属非金属矿山排 土场安全生产规则 AQ2005-2005第6.1.9 条现场检查三级2.2.5.5推土机作业时，刮板不应超 出平台边缘，推土机不应后退开向平 台边缘金属非金属矿山安全规程第5.2.4.2条现场检查三级2.2.5.6推土机行走时人员不应站在推土机上或刮板上金属非金属矿山安全规程第5.2.4.4条现场检查三级2.2.5.7在排土场边缘，推土机不应沿平行坡顶线方向推土金属非金属矿山安 全标准化规范露大矿 山实施指南第10.2.6.1

51、条现场检查三级2.2.5.8汽车排土作业时，有专人指挥；进入作业区内的工作人员、车辆、工程机械服从指挥人员的指挥金属非金属矿山安 全标准化规范露大矿 山实施指南第10.2.6.1 条现场检查三级2.2.5.9在同一地段进行卸车和推土 作业时，设备之间未保持足够的安全 距离金属非金属矿山安 全标准化规范露大矿 山实施指南第10.2.6.1 条现场检查三级2.2.5.10排土场作业区内烟雾、粉尘、照明等因素使驾驶员视距小于30m或遇暴雨、大雪、大风等恶劣天气时，未停止排土作业金属非金属矿山安 全标准化规范露大矿 山实施指南第10.2.6.1 条现场检查二级2.2.6排水设施2.2.6.1露天米场的

52、总出入口、平洞口、排水井和工业场地，未采取妥善的防洪措施金属非金属矿山安全规程第5.9.1.1条现场检查二级2.2.6.2露天矿山未按设计建立排水系统，上方未设截洪沟金属非金属矿山安全规程第5.9.1.2条现场检查二级2.2.6.3露大矿未按设计设置排水泵站金属非金属矿山安全规程第5.9.1.3条现场检查二级2.2.6.4矿山所有排水设施及机电设金属非金属矿山安全规程第5.9.1.6现场检查二级备的保护装置未保持工作状态条2.2设备设施2.2.7特种设备2.2.7.1简易空压机、储气罐的安全附件如安全阀、压力表等应按规定定 期检验合格。特种设备安全监察条例第27条查看后关资料二级2.2.7.2

53、空压机配套的压缩空气管道 无腐蚀，管内无积存杂物，管道漆色 符合要求，并标后流向箭头，支架牢 固可靠，附件完整可靠。压力容器安全技术监察规程第125条现场检查三级2.2.7.3压力容器操作人员应持肩质检总局核发的统一格式的特种设备作业人员证书特种设备安全监察条例第38条查看后关资料三级2.2.8消防安全2.2.8.1矿山未建立消防隔离设施，设置消防设备和器材，消防通道/、应堆放杂物金属非金属矿山安全规程第5.9.2.1条现场检查三级2.2.8.2重要采掘设备应配备消防器金属非金属矿山安全规程第5.9.2.2现场检查三级材，不应在采掘设备上存放汽油及其他易燃易爆材料，不应用汽油擦洗设备条2.2.

54、8.3木材场、防护用品仓库、炸药库、氢和乙快瓶库、石油液化气和 油库等场所，未采取防火措施，备足 消防器材金属非金属矿山安全规程第5.9.2.5条现场检查三级2.2.9.1电气设备的和线路的停电和送点，未严格执行工作票制度金属非金属矿山安全规程第5.8.1.6条现场检查三级2.2设备设施2.2.9用电安全2.2.9.2露天采场供电线路不符合规 定，采矿场内的高压电气设备和移动 变电站采用横跨线或纵架线供电矿山电力设计规范(GB50070-2009) 第5.01、5.05条和设计 文件现场检查二级2.2.9.3有淹没危险的米矿场，土排水泵供电线路少于两回路金属非金属矿山安全规程第5.8.6.5条

55、现场检查二级2.2.9.4在采矿场和排土场的架空供矿山电力设计规范现场检查三级电线路上设置开关设备时，不符合规定(GB50070-2009) 第5.0.8条和设计文件2.2.9.5米矿场内的架空线路未采用钢芯铝绞线；向移动式设备供电时未采用矿用橡套软电缆矿山电力设计规 范(GB50070-2009) 第5.0.9 条现场检查二级2.2.9.6采矿场、排土场的高、低压电气设备未配备接地装置矿山电力设计规范(GB50070-2009)第5.0.15、5.0.16 条现场检查二级2.2.9.7户外高压电气设备在2.6 m以下的裸露带电部分未设置围栏矿山电力设计规 范(GB50070-2009) 第5

56、.0.19 条现场检查三级2.2.9.8采场的每台设备，未设专用的受电开关金属非金属矿山安全规程第 5.8.1.12 条现场检查三级2.2.9.9夜间工作的采矿场和排土场，未设置照明装置矿山电力设计规 范(GB50070-2009) 第5.0.21 条现场检查三级2.2设备设施2.2.10 其他设备设施2.2.10.1设备、设施和工序之间相互不匹配金属非金属矿山安全标准化规范露大矿山实施指南(AQ2007.3-2006)第8.2.2条现场检查二级2.2.10.2采掘等机械设备检修、移动、停止作业不符合规程金属非金属矿山安全规程第5.1.14条现场检查二级2.2.10.3爆破前，未将米掘设备移至

57、安全地点，并切断电源金属非金属矿山安全规程第5.1.22条现场检查二级2.2.10.4消防给水和火火设施/、符合要求建筑设计防火规范(GB50016-2006 )第8条现场检查三级2.2.10.5未按规定配置防护罩或防护网生产设备安全卫生 设计总则(GB5083-1999 )第3.2.2 条现场检查三级2.2.10.6未按规定设置扶梯、平台、生产过程安全卫生 要求总则现场检查三级围栏(GB/T12801-2008)第5.7.1条2.3 防护、保 险、信号 等装置 装备2.3.1无防护2.3.1.1企业要害岗位、重要设备 设施和危险区域，未设置相应的安 全警示标志，设备裸露转动部分， 未设置防护

58、罩或护栏金属非金属矿山安 全规程第4.6条现场检查二级2.3.1.2破碎机转动部位未设置防护装置，各种保护、防护装置/、可靠破碎机安全操作规程现场检查三级2.3.1.3未按规定设置扶梯、平台、围栏生产过程安全卫生 要求总则(GB/T12801-2008)现场检查三级2.3.2防护装置、设施缺陷防护装置、设施本身安全性、可靠性差生产设备安全卫生 设计总则(GB5083-1999 )现场检查三级2.3.3防护不当2.3.3.1未正确使用劳动防护用品中华人民共和国安 全生产法第42条现场检查三级2.3.3.2未按规定配置防护罩或防护网生产设备安全卫生 设计总则(GB5083-1999 )现场检查三级

59、2.4原辅2.4.1 一般物品处置/、2.4.1.1物品存放、搬运、使用/、当仓库防火安全管理规则(公安部令第6现场检查三级物料、产品当号）2.4.1.2物品储存仓库不符合要求。仓库防火安全管理 规则（公安部令第6 号）现场检查三级2.4.2危险 化学品处置不当2.4.2.1危险化学品的储存/、符合 启关规止危险化学品安全管 理条例（中华人民 共和国国务院令第591 号）现场检查三级2.4.2.2危险化学品的使用/、符合 要求危险化学品安全管 理条例（中华人民 共和国国务院令第 591 号）现场检查三级2.5职业病危害2.5.1职业 卫生技术、 设备、工 艺、材料2.5.1.1未限制使用或者淘

60、汰职业 病危害严重的技术、工艺、设备、 材料中华人民共和国职业病防治法第 8条查阅最新 国家产业 政策文件二级2.5.1.2生产、经营、进口和使用 国家明令禁止使用的可能产生职 业病危害的设备和材料中华人民共和国职 业病防治法第31 条查阅最新 国家产业 政策文件二级2.5.1.3对米用的技术、工艺、设 备、材料产生的职业病危害未知， 隐瞒并采用有职业病危害的技术、 工艺、设备、材料中华人民共和国职 业病防治法第33 条查阅主要 原辅材料MSDS （物 质安全数 据表）、现 场检查三级2.5.2生产2.5.2.1生产布局/、合埋，不符合中华人民共和国职现场检查三级布局有害与无害作业分开的原则业