江苏省2017年基金从业资格：资产配置的主要类型考试题

1、江苏省 2017 年基金从业资格：资产配置的主要类型考试题本卷共分为1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分， 60 分及格。一、单项选择题（共50 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1. 在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销2.在我国，基金行业自律性组织是_。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司3.目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A 0.5%B 1%C 1.5%D 2%二、多项选择题（共34 题，每题2 分。

2、每题的备选项中，有多个符合题意）4.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是_。A.基金合同B.基金代销协议C.基金托管协议D.基金招募说明书基金产品风险等级应当至少包括_。A .低风险等级B.中风险等级C.无风险等级D.高风险等级某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2 亿元， 公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A 1800B 2000C 3000D 4000基金销售监管中的公平原则要求_。A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的

3、权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A.资产价值账面价值C.清算资金D.实际价值 TOC o 1-5 h z 关于上市开放式基金（LOF）的上市交易，下列说法错误的是_。A.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C 买入上市开放式基金申报数量应当为100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审

4、计报告货币市场基金的份额净值_。A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10 日内聘请法定验资机构验资。A 60%B 70%C 80%D 90%根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在_，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日从反映

5、的经济关系上来看，股票反映的是_关系，债券反映的是_关系，契约型基金反映的是_关系。A.债权债务；信托；所有权B.所有权；债权债务；所有权C.所有权；债权债务；信托D .债权债务；所有权；信托_是用来分析货币市场基金的指标。A.融资比例B.保本期C.安全垫D.担保人基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A 15B 45C 60D 90某股票基金期初份额净值为1.2000 元， 期末份额净值为1.1000 元， 期间分红0.3000 元/ 份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为_。A 8.33%B 9.09%C 16.67%D 18.18%下列不属于基金市场服务

6、机构的是_。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所D.中国证券业协会因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是。A.投资管理风险B.通货膨胀风险C.职业道德风险D.公司治理风险下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自

7、然日披露B.开放日的收益公告，应在当日进行披露C 开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7 日年化收益率及月度平均收益率D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7 日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7 日年化收益率“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金基金销售业务的风险主要包括_。A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险方式形成证券交易价格。 证券交易所通过连续A.拍卖 B.协商 C.公开招标 D.公开竞价_是用来分析货币市场基金的指标。A.融

8、资比例B.保本期C.安全垫D.担保人根据投资目标的不同，基金可以分为_。A.契约型基金与公司型基金B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动（指数）型基金D.交易型开放式指数基金 （ETF）W上市开放式基金（LOF）存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用_确定投资品种的公允价值。A.发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价基金运作费用包括_。A.申购费B.审计费C.信息披露费D.分红手续费_是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，_是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A.基金销售服务费；

9、印花税B.基金交易费；印花税C.基金销售服务费；佣金D.基金交易费；佣金下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00,法定公众节假日除外B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C.买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。A.为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B 以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保

10、该基金会盈利D.接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易制定和执行交易计划。A.研究部B.投资部C.交易部D.法律部证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。A.产品组合设计B.售后服务C.基金投资D.基金销售根据基金_的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A.运作方式B.投资对象C.投资目标D.投资理念基金产品的风险等级一般不包括_。A.高风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.无风险等级客户流失的_指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A.价格原因B.产品原因C.技术原因D .服务原因代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期

11、不少于_年。A 10B 15C 20D 25基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值？以下属于货币证券的有_。A.商业汇票B.商业本票C.金融债券D.银行汇票当前我国QDII 基金的募集程序主要包括_等步骤。A.合格境内机构投资者资格的申请及审核B QDII 基金产品的申请及核准C.经营外汇业务资格申请，D.基金份额发售下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构关于开放式基金，以下说法错误的有_。A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B

12、.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C.开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者 转换无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D .股东权利根据运作方式的不同，基金可以分为_。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金基金托管人需要对_出具意见。A.基金公司财务报告B.基金财务会计报告C.中期基金报告D.年度基金报告企业补充流动资金的重要手段是_。A.发行股票B.发行短期债券C.发行长期债券D.购买政府债券证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于_。A.基金的强制信息披露制度B.基金从业人员较高的专业水平C.基金管理人员较高的道德水准D.基金管理人设立了内部流程控制下列各要素中，基金促销手段不包括_。A.人员推销B.广告促销C.