内部评估员培训

1、 中电投安健环管理体系内部评估员培训 概要 1、评估的基本知识、流程、 方法和技巧 2、评估员的常见错误对内部评估员要有充分的培训和考核，宜选派下列人员担任内部评估员：1)要熟悉中电投安健环管理体系标准的内涵。2)要掌握中电投安健环管理体系内部评估的方法和步骤。3)要具备电厂的专业技术和专业技能知识，要熟悉电厂生产工艺流程。4)要掌握一定的职业健康安全环保知识，熟悉与本企业活动、产品或服务过程中产生事故的危害和环境因素，能识别出危害和环境因素所带来的风险和环境影响。5)要有一定的学历要求，具备有一定的工作经验，能独立的开展工作及文字写作能力，内部评估员应恪守“认真、勤勉、娴熟、明断”的职业诫律

2、。1.对安健环管理体系的建立起骨干作用；2.对安健环管理体系的运行起监督作用；3.对安健环管理体系的保持和改进起参谋作用；4.在安健环管理体系管理方面起桥梁和纽带作用；5.在安健环管理体系评估中起内外接口作用；6.在安健环管理体系的有效实施方面起带头作用。安健环管理体系内部评估员的作用： 关注点：符合性、有效性和适宜性评估为获得评估证据并对其进行客观地评价，以确定满足评估准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。1、评估的基本知识、方法和技巧5评估准则 一组方针、程序或要求。注：评估准则是用于与评估证据进行比较的依据。评估准则用作确定符合性的依据，可以包括所适用的方针、程序、标准、法律

3、法规、管理体系要求、合同要求或行业规范。评估证据 与评估准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：评估证据可以是定性的或定量的。7/18/20226关于评估证据的注意事项评估证据是客观存在的，道听途说不能作为评估证据评估员获取的评估证据应该是可以迫溯的客观事实,不能掺杂个人的主观或感情色彩,不能推理、假想和想当然,否则就不能维护评估的信誉。评估员获取的任何外部信息,在未经亲自查证时,均不能作为评估证据。评估员在对评估证据进行分析评价时,应以约定的评估准则为依据,不能以个人的主观看法、习惯做法或观点做为分析判断的依据。7/18/20227评估与检查、检验的区别7/18/20228查找

4、管理上的原因，实现标本兼治，促进长效机制的建设。追究原因要反复问5次“为什么？”1、为什么机器停止作业了？因为超负荷保险丝烧断了2、为什么超负荷？因为轴承润滑油不够3、为什么润滑油不够？因为油泵没有把油吸上来4、为什么没吸上来？因为油泵磨损了5、为什么磨损了？因为没有过滤器，碎渣掉进来了对策：安装过滤器Why不同层次的问题相应层次的对策车间地面上有一层油污擦净油污因为机器漏油修理机器因为垫圈磨损老化更换垫圈因为购买了较差原料制成的垫圈改变垫圈品牌因为以较低的价格购买了这批垫圈改变采购策略因为采购部门在采购时以期望节省短期成本的方式来询价改变采购部门的采购策略5Why 评估原则以下原则与评估员有

5、关：a) 道德行为：职业的基础对评估员而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。b) 公正表达：真实、准确地报告的义务。评估发现、评估结论和评估报告应真实和准确地反映评估活动。报告在评估过程中遇到的重大障碍以及在评估组和受评估方之间没有解决的分歧意见。c) 职业素养：在评估中勤奋并具有判断力评估员珍视他们所执行的任务的重要性以及评估委托方和其它相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。以下原则与评估有关，并通过独立性和系统性来明确：d) 独立性：是评估的公正性和评估结论的客观性的基础。评估员独立于受评估的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。评估员在评估过程中保持客观的心态，以保证

6、评估发现和结论仅建立在评估证据的基础上。e) 基于证据的方法：在一个系统的评估过程中，得出可信的和可重现的评估结论的合理方法。评估证据是可证实的。由于评估是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此评估证据是建立在可获得的信息样本的基础上的。抽样的合理性与评估结论的可信性密切相关。7/18/202212评估员的素质要求评估员应当具备以下个人素质，使其能够按照评估原则进行工作。评估员应当：a） 有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；b） 思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；c） 善于交往，即灵活地与人交往；d） 善于观察，即主动地认识周围环境和活动；e） 有感知力，即能本能地了解和理解环境

7、；f） 适应能力强，即容易适应不同情况；g） 坚韧不拔，即对实现目标坚持不懈；h） 明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；i） 自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。7/18/202213评估员的知识和技能要求知识和技能评估员应当具有下列方面的知识和技能：a）评估原则、程序和技术：使评估员能恰当地将其应用于不同的评估并保证评估实施的一致性和系统性。b）管理体系和引用文件：使评估员能理解评估范围并运用评估准则。c）组织状况：使评估员能理解组织的运作情况d) 适用的法律、法规和相关领域的其他要求7/18/202214特定的知识和技能a）电厂生产过程及主要设备b）电厂安全健康环保主要风险

8、及控制措施C) 电厂常见事故类型组建评估组及编制评估计划时考虑人员专长必要时评估组可配备技术专家，技术专家应当在评估员的指导下进行工作。 评估过程中可以询问专业性较强的技术要求。如何解决评估员能力和知识的局限7/18/202216评估组长的要求评估组长评估组组长还应当具有关于领导评估方面的知识和技能，以便评估能有效地和高效地进行。评估组长应当能够：对评估进行策划并在评估中有效地利用资源；代表评估组与评估委托方和受评估方进行沟通；组织和指导评估组成员；领导评估组得出评估结论；预防和解决冲突；编制和完成评估报告。7/18/202217评估的基本过程 评估的启动与准备 现场评估 评估报告 纠正措施及

9、其跟踪 7/18/202218评估的启动与准备指定评估组长确定评估目的、范围和准则确定评估的可行性组建评估组文件评审的实施评审相关管理体系文件，包括记录；并确定其针对评估准则的适宜性和充分性现场评估的准备编制评估计划评估组工作分配准备工作文件7/18/202219文件评估 在现场评估前应当评审受评估方的文件，以确定文件所述的体系与评估准则的符合性。 文件可包括管理体系的相关文件和记录及以前的评估报告。 评审应当考虑组织的规模、性质和复杂程度以及评估的目的和范围。 在有些情况下，如果不影响评估实施的有效性，文件评审可以推迟至现场评估开始。 在其他情况下，为获得对可获得信息的适当了解，可以进行现场

10、初访。 文件审查分为现场评估前的文件初审和现场评估中的文件审查。7/18/202220评估计划的编制评估计划要考虑评估次序，杂乱无章、缺乏考虑的随意安排，显然会使评估证据链条无法构建。 尽量减少对一个部门的多次评估（特别是在评估资源，即评估员的数量、专业能力和评估时间不充分的情况下，这类问题尤其严重 ）确定评估资源分配（评估时间和评估员数量） 7/18/202221 评估检查表 明确受评估部门所需评估的主要内容； 使评估程序规范化和系统化； 减少评估员的偏见 使评估员在评估现场的任务和目的明确； 减少评估过程的工作量 可以作为现场评估的真实记录。 7/18/202222现场评估的实施举行首次会

11、议在评估中进行沟通向导和观察员的作用和职责收集和验证信息形成评估发现准备评估结论举行末次会议7/18/202223 首次会议 介绍评估类型、目的、依据、范围 明确评估计划 介绍评估方法和评估结果的处理 明确陪同人员 确定有关后勤事项7/18/202224 现场评估进入评估区域由陪同人员进行介绍评估员向有关人员讲明评估内容评估员按计划和检查表进行评估进入下一个评估区域科学的抽样、客观的评价和记录 1、要科学地选择样本 2、充分利用检查表 3、做好评估记录 4、与受评估方共同确认评估事实7/18/202225 随机性 临时抽样； 保证抽取样本数量的充足； 层次性 不同产品、设备、操作岗位记录等分层

12、抽取样本； 均衡性 在各部门抽取样本要均衡； 对各要素评估的时间及抽取样本要合理样本的代表性7/18/202226交叉验证知道、想到、做到、做好之间存在差距防范弄虚作假7/18/202227评估中的沟通根据评估的范围和复杂程度，在评估中可能有必要对评估组内部以及评估组与受评估方之间的沟通作出正式安排。评估组应当定期讨论以交换信息，评定评估进展情况，以及需要时重新分派评估组成员的工作。在评估中，适当时，评估组长应当定期向受评估方和评估委托方通报评估进展及相关情况。在评估中收集的证据显示有即将发生的和重大的风险（如安全、环境、质量方面）可能时，应当立即报告受评估方，适当时向评估委托方报告。对于超出

13、评估范围之外的引起关注的问题，应当指出并向评估组长报告，可能时，向评估委托方和受评估方通报。当获得的评估证据表明不能达到评估目的时，评估组长应当向评估委托方和受评估方报告理由以确定适当的措施。这样的措施可以包括重新评估或修改评估计划、改变评估目的、评估范围或终止评估。随着现场评估的进展，若出现需要改变评估范围的任何情况，应当经评估委托方和（适当时）受评估方的评审和批准。7/18/202228评估过程中往往需要进行分组评估,每位评估员所接触的只是受评估方管理体系的一部分,这就要求评估员之间保持良好的沟通,在评估调查过程中互相补充印证。通过评估组内部会议,充分沟通和汇总评估中获取的评估证据,从而更

14、准确、更全面地进行分析判断,达成共识,避免由于个人视野狭窄或收集信息有限所带来的片面性和局限性。7/18/202229 末次会议 重申评估类型、目的、范围、依据和方法， 简述评估情况 评价管理体系优点和成绩 总结评估发现，宣读不符合项报告 重申抽样的局限性 提出纠正措施要求 末次会议结束7/18/202230纠正措施及其跟踪 有利于彻底消除此类不符合 体现预防 体系保障及自我完善的重要手段跟踪评价采取纠正措施后，措施是否有效，不符合项是否被消除的评判。7/18/202231评估报告的编制、批准和分发编制评估报告批准和分发评估报告 7/18/202232评估报告的编制评估组长应当对评估报告的编制

15、和内容负责。评估报告应当提供完整、准确和清晰的评估记录，并包括或引用以下内容：a） 评估目的；b） 评估范围，尤其是应当明确受评估的组织单元和职能的单元或过程以及评估所覆盖的时期；c） 明确评估委托方；d） 明确评估组长和成员；e） 现场评估活动实施的日期和地点；f） 评估准则；g） 评估发现；h） 评估结论。7/18/202233适当时，评估报告可包括或引用以下内容：i） 评估计划；j）受评估方代表名单；k） 评估过程综述，包括所遇到的降低评估结论可靠性的不确定因素和（或）障碍；l） 评估在评估范围内，已按评估计划达到评估目的；m） 尽管在评估范围内，但没有覆盖到的区域；n） 评估组和受评估

16、方之间没有解决的分歧意见；o）如果评估目的有规定，对改进的建议；p）商定的评估后续活动计划（如果有）；q） 关于内容保密的声明；r） 评估报告的分发清单。7/18/202234评估方法与技巧 评估方式 评估方法 评审注意事项 一些特殊情况的应对35评估方式 自下而上和自上而下的方式 正向评估和逆向评估（文件现场效果） 按要素评估和按部门评估 以危险因素为主线的评估36 按部门评估和要素评估37以风险为主线的评估SHE风险目标/指标操作规程培训交流纠正和预防方针监督测量7/18/202238评估方法 面谈现场观察查阅文件和记录 随机性 临时抽样； 保证抽取样本数量的充足； 层次性 不同产品、设备

17、、操作岗位记录等分层抽取样本； 均衡性 在各部门抽取样本要均衡； 对各要素评估的时间及抽取样本要合理样本的代表性面谈面谈是收集信息的一个重要手段，应当在条件许可并以适合于被面谈人的方式进行。但评估员应当考虑：a）面谈人员应当来自评估范围内实施活动或任务的适当的层次和职能；b）面谈应当在被面谈人正常工作时间和（可行时）正常工作地点进行；c）在面谈前和面谈过程中应当努力使被面谈人放松；d）应当解释面谈和作记录的原因；e）面谈可通过请对方描述其工作开始；f）应当避免提出有倾向性答案的问题（如引导性提问）；g）应当与对方总结和评审面谈的结果；h）应当感谢对方的参与和合作。提问与倾听善于提问依据检查表自

18、然、和谐，切忌生硬、刻板提问的基本方法封闭式提问开放式提问澄清式提问提问时应注意按检查表提问时不能太生硬死板,应能及时抓住信息的线索,在对方回答时应仔细倾听,注意对方的态度和表情。避免对方有被审问的感受在面谈过程中,通过倾听获得需要的信息十分重要。评估员要仔细倾听谈话对象的回答,并做出适当的反映。评估员应表示出对回答内容感兴趣,用适当的语言或形体语言表明自己的理解。谈话时应注意观察回答者的表情,当受评估方误解或答非所问时,应客气并及时地加以引导,而不能粗暴打断。倾听效率是一个评估员的理解力、注意力、面谈技能的综合反映。仔细倾听特殊情况的应对力图使评估员产生“优秀”的看法,对差的方面搪塞了事不欢迎任何批评,轻视评估员的意见尽可能少说话,少回答问题,使评估员尽量少的了解真实情况一问三不知对评估员提的问题高谈阔论,想给评估员上技术课或管理理论课对查到的不合格千方百计辩解主要介绍存在的问题,推卸责任特殊情况下的应对力图使评估员产生“优秀”的看法,对差的方面搪塞了事。 处理要点:坚持全面评估,听好的,也要查差的。不欢迎任何批评,轻视评估员的意见 处理要点:保持冷静,坚持评估,对查到的问题作清楚耐心地说明。尽可能少说话,少回答问题,使评估员尽量少的了解真实情况 处理要点：耐心、容忍、灵敏