职业健康安全管理体系运行保持及考核办法附考核标准

1、职业健康安全管理体系运行保持及考核办法（暂行）我矿职业健康安全管理体系已建立完成，并于XXXX年初通过了联合信诚认证（北京）中心对我矿认证审核。正式成为拥有OHSMS的现代化管理企业，为能更好地保持我矿职业健康安全管理体系有序、稳定运行，防止出现偏差，实现持续改进的承诺，从而逐步提高职业健康安全管理水平，促进企业及职工的安全与健康，特制定本考核办法。一、考核组织组 长：XXX、XXX；副组长：XXX；成 员：XXX；下设专门考核办公室，办公室设在安监科推进办，负责具体检查考核工作。二、职责1、职业健康安全管理体系考核及考核结果由最高管理者负责批准实施，管理者代表（安监处长）具体负责组织考核的领

2、导工作。2、安监部推进办负责具体实施对各单位及部门的现场检查、问题汇总和统计考核，考核结果报管理者代表审核，由最高管理者批准后执行。3、各单位（部门）安全第一责任者（行政正职），对本单位（部门）职业安全管理体系的实施和运行全面负责。单位内审员具体负责体系的运行和运行过程中文件资料和记录的督促、分类整理及汇总。4、各相关单位（部门）负责对本单位（部门）主控程序文件日常的实施和监督，及时发现并提出文件与实际运行不相符的地方，报推进办修订程序文件。按时参加矿组织的现场检查。三、考评范围矿属各生产、生产辅助单位、地面单位及机关科室（体系内所有单位部室共37个）。四、考评办法1、实行月度考核，年度总评。

3、月度考核为每月的20日至25日，年度总评日期为12月的15日至20日进行。2、实行百分考评，累计扣分，小项分扣完为止。（具体考评办法见付件）3、考评施行抽查的方式，对照职业健康体系文件的要求进行现场检查或询问与资料检查相结合的方式进行。4、月度考评中，考核分数高于90分者，对党政正职各奖励200元，内审员100元，基层生产辅助单位、安监、调度单位奖励2000元，机关部室奖励1000元；考核分数低于80分者对单党政正职各罚款200元，内审员100员，基层生产辅助单位、安监、调度单位罚款2000元，机关部室罚款1000元；5、考核结果和奖惩由推进办负责落实，奖励以现金方式兑现，处罚以罚款单形式向工

4、资部提供，月底兑现，一切考核均由管理者代表和最高管理者审批并签字后生效。四、要求1、各单位（部门）第一责任者，必须对职业健康安全管理的日常运行、实施工作高度重视，严格按程序文件要求开展各项工作，规范保留好各项记录。2、对运行中存在的问题及时向程序主控部门反映，由程序主控部门根据矿实际情况拿出修改意见，报管理者代表批准后进行修改。确保体系得以持续改进。3、本考评办法自XXXX年X月X日起执行。考核标准附后附 件：职业健康安全管理体系运行情况考评标准（暂行）序号项目标准分数考核内容考核标准扣分原因得分1应知应会10现场随机抽样检查5-10名职工和2-3名管理人员，询问其应掌握的职业健康安全管理体系

5、所要求的相关知识。是否熟知我矿职业健康安全方针和目标；是否知道本单位目标和保证措施；是否熟悉本岗位所存在的危险源及其等级和控制方法；适合于本部门的法律法规和其他要求有那些，能否口述主要适用条款；是否熟练掌握本部门和本岗位的岗位责任制；是否熟悉本岗位作业规程、操作规程和其他安全技术措施；是否熟知矿及单位的各项规章管理制度；是否熟练掌握矿及本部门的应急预案，是否熟悉发生应急情况时，本岗位的汇报流程，现场的自救互救以及避灾路线等。一人不会扣1分，回答不全面扣0.5分，询问人员超过%60不会，此项不得分。2现场安全20现场人员是否按规定上岗和有无持证，证书工种是否与岗位相符合，有无过期；现场安全设施是

6、否完好、能否备用，有无相应的监测计划和记录；现场制度和技术图纸是否完善，是否有查询途径，发生事故时，能否迅速提供；现场环境是否符合国家法律法规要求，有无相应的控制措施；现场应急设备有那些，有无应急设备的操作规程，应急设备能否使用，有无避灾路线图和指示标。现场施工有无相应的制度或安全技术措施，制度和措施是否为现行有效版本，是否有领导或上级部门审批，有关进行贯彻，是否按制度或措施规定严格执行。现场查矿近期安全健康工作的落实情况、查现场人员上岗和持证情况、查现场制度执行和记录填写情况等，发现一处不符合的扣1分，超过现场检查项目60%的不符合，此项不得分。3文件资料和记录70要素：.作业划分表、作业活

7、动信息收集表、危险源辩识评价表、危险源控制清单，危险源辩识评价和控制过程的记录，危险源控制制度或措施的评审记录、危险源极其控制措施的培训记录。要素：.法律法规和其他要求清单、适用条款识别记录、相关的培训记录。要素：.目标的评审记录、XXXX年度目标及保证措施、目标制定记录、目标的宣贯记录。要素：.管理方案评审记录、XXXX年度管理方案、管理方案制定记录。要素：.本单位组织结构图、本单位职业健康安全职责、本单位各岗位责任制，相关的培训记录。要素：.岗位任职能力标准、现在岗人员能力评定、本单位培训需求分析、年度培训计划、月或季度培训计划、培训内容的教案、培训过程的相关记录、验证培训效果的试卷和成绩

8、册、培训有效性的评价记录。要素：.安全办公会、安全例会、科（区）务会、职工会等记录，合理化建议征集处理记录、信息交流记录、其他关于职业健康安全职工参与交流和沟通的记录。要素：.GB/T28001-2001标准、管理手册、程序文件、外来文件、文件和资料的清单。要素：.文件领用登记表、文件发放审批表、文件发放登记表、文件更改申请表、文件更改通知表、文件回收登记表、文件销毁登记表。要素：.单位作业指导书、各种现场记录。要素：.上年度应急预案评审记录；本年度应急预案、应急预案演习计划、应急预案演习记录、本年度应急预案评审和实施改进记录、应急预案培训记录、应急设备清单、应急设备测试记录。要素；.目标监测

9、及其支持记录、管理方案监测极其支持记录、遵守法律法规和其他要求的有关记录、工作场所条件标准和工作场所条件的检查表、现场的瓦斯、煤尘、温度、水患、顶板压力、提升钢丝绳、压力容器等监测记录、测量设备清单、测量设备的校准计划和校准记录、。要素：.隐患排查记录、事故分析处理记录、不符合报告、调查报告、对纠正和预防措施的有效性验证记录。要素：.记录清单、记录借阅登记表、记录销毁登记表。要素：.内审计划、内审报告、内审不符合项分布、内审输出不符合整改记录。要素：.管理评审计划、管理评审通知、管理评审会议议程、管理评审报告、管理评审输出整改记录。现场按要素抽样检查，缺少一项文件资料或记录的扣1分，文件资料管理或记录填