第二章-工程项目建设程序及前期策划

1、第二章 工程工程建立程序及前期筹划本章重点：1工程工程生命周期，工程工程建立程序2工程前期筹划的过程和主要工作本章难点：1工程工程构思2工程的目标设计3工程工程的定义教学目的：1.使学生熟悉工程工程的生命周期、掌握工程工程根本建立程序，2了解国外的建立程序，3熟悉工程工程前期筹划的过程和主要工作，4熟悉工程工程的定义教学时数：6学时教学手段与方法：教授为主工程工程建立程序工程工程的生命周期从工程到交付使用至直报废为止工程前期筹划阶段投资前期，工程建议书，可行性研究 工程实施阶段投资执行期，设计、方案、招标、施工 工程的使用运行阶段工程的前期筹划和确定阶段工程的设计与方案阶段工程的施工阶段工程的

2、使用阶段工程工程根本建立程序：工程工程又各建立活动相互间的先后顺序：工程建议书工程建议书是业主单位向国家提出的要求建立某一建立工程的建议文件，是对建立工程的轮廓设想，提出拟建工程的理由、依据，在这个阶段编制造价文件投资估算。可行性研究阶段工程建议书批准后，应接着进展可行性研究，可可行性研究是对建立工程在技术上和经济上是否进展科学分析和论证。为工程决策提供依据通过多方面比拟，提出评价意见，推荐最正确方案。可行性研究分为预可行性研究和详细工程可行性研究。可行性研究报告批准后，是初步设计的依据，不得随意更改和变更。群众型企业和限额以上工程可行性研究报告经批准后，可根据实际需要组建筹建机构，即组织建立

3、单位。设计工作阶段两阶段设计：初步设计：目的说明在指定地点、时间和投资控制数额内，拟建工程在技术上的可能性和经济上的合理性，编制工程总概算。 施工图设计：完整的表现建筑物外型，内部空间分割，具有详细的构造尺寸，编制施工图预算。三阶段设计：初步设计技术设计：对特大桥，长隧道，技术复杂的构造物进展技术分析，编制修正概算。施工图设计一段设计施工准备阶段准备阶段主要工作内容：征地、拆迁和场地平整；完成施工用水、电、路等工程；组织设备，材料订货；准备必要的施工图纸；组织施工招标投标，择优选定施工单位。报批开工公告建立单位要求批准新开工要经国家计委一审核后编制年度大中型和限额以上建立工程新开工方案报国家批

4、准。国家计委下达工程方案。施工阶段，按施工图进展施工组织管理机构、制定管理制度、组织施工、材料和设备订货竣工验收和试运行阶段是建立单位、设计单位和施工单位向国家汇报建立工程的生产能力或效益、质量、本钱、收益等全面情况及交付新增固定资产的过程。国外的建立程序工程决策阶段工程组织、方案阶段与设计阶段工程实施阶段工程试生产、竣工验收阶段工程工程的前期筹划概述 工程的前期筹划就是指工程构思到工程批准立项确定工程为止的这一阶段，主要是上层管理者的工作，前期筹划工作的主要任务实寻找并确定工程目标、定义工程，并将工程进展详细技术经济论证。工程前期筹划的过程和主要工作工程构思和选择构思产生于上层系统的需要和期

5、望工程的目标设计和工程定义对目标的书面说明情况分析和问题研究目标设计提出目标因素，建立目标体系工程的定义，规定工程的构成和界限，对工程的目标做出说明工程的审查 评价目标分析 提出工程建议书可行性研究，对实施方案进展全面的技术经济分析工程前期筹划工作的重要作用工程构思和工程目标确实定工程方向的问题影响全局工程工程构思构思的产生通过市场研究开展新的投资时机，投资领域，投资地点上层系统进展运行存在问题和困难为了实现上层系统的开展战略工程业务通过生产要素的合理组合，产生工程时机工程构思的选择，考虑如下因素上层系统问题和需求的实现性考虑到环境的制约和充分利用资源、利用外部条件充分发挥自己已有的长处工程的

6、目标设计目标是对预期结果的描述情况分析调查问题定义分析、诊断原因、将来开展、可能性及影响提出目标因素目标系统建立提出目标因素目标要素的来源问题的定义解决其中的各个问题的程度有些边界条件的限制上层系统设置的战略目标常见的目标因素问题的解决程度工程自身的目标工程规模、经济性目标、时间目标其他目标因素目标系统的建立目标系统构造系统目标 工程上层系统决定的功能、技术、经济、社会、生态目标子目标 由系统目标导出或分解得到，或子系统的补充，或边界条件对系统目标的约束可知行性 子目标分解为可执行目标目标因素的分类1按性质强制性目标：法律、法规限制，政府的规定、政策、技术标准期望目标因素：尽可能满足的，有一定

7、范围弹性的目标因素，例如：总投资、投资效益率2按目标因素表达定量目标如工程规模、投资回收率，总投资定性目标：如改善或地方形象，改善投资环境，使用户满意 目标因素之间的争执强制性目标与期望目标发生矛盾，那么必须满足强制性目标的要求(2)强制性目标之间存在矛盾: 构思不行；去除某一些强制性目标，降为期望目标(3)期望目标间的争执：定量目标间可采用优化方法 定性目标间可以通过确定优先权或定义权重4在目标系统中，系统目标优先于子目标，子目标优先于可操作目标。六、工程工程的定义一工程定义：指以书面形式描述工程目标系统，并初步提出完成方式，是工程目标设计的里程碑。二工程的审查和选择1、工程审查：风险评价、

8、目标决策、目标价值评价、对目标设计里程的审查2、工程选择：1通过工程能够最有效地解决上层系统问题，满足上层系统的需要2使工程符合企业经营战略目标，以工程对战略的奉献大小而定。企业的现有资源和优势能得到最充分的利用工程本身成就的可能性最大和风险最小，选择成就期望值最大的工程三提出工程建议书第三节 工程工程的构思构思的产生任何工程工程都从构思开场,根据不同的工程和不同的工程参加者,工程构思的起因不同,可能有: 1.通过市场研究发现新的投资时机、有利的投资领域。 2.上层系统运行存在问题或困难。 3.为了实现上层系统的开展战略。 4.工程业务。 5.通过生产要素的合理组合，产生工程时机。工程构思的选

9、择 由于构思产生于对上层系统的直观了解，而且仅仅是比拟朦 胧的概念，所以对它也很难进展系统的定量评价和筛选，一般 只能从如下几个方面来把握：1.上层系统问题和需求的现实性。即上层系统的问题和需要是实质性的，而不是表象性的，同时预计通过采用工程手段可以顺利的解决这些问题。 2.考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。 3.充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或在工程中到达合作各方竞争优势的最优组合。这样综合考虑“构思-环境-能力之间的平衡，以求到达主观和客观的最正确组合。经过认真的研究之后，觉得这个工程的建立是可行的、有利的，经过权利部门的认可，那么工程的构思转化为目标建议，可提出

10、做进一步的研究，进展工程的目标设计。第四节 工程工程的目标设计目标管理方法目标是对预期结果的描述.要取得工程的成功,必须有明确的目标。工程工程采用严格的目标管理方法，这主要表达在如下几方面： 1.在工程实施前就必须确定明确的目标，精心论证，详细设计、优化和方案。 2.在工程的目标系统设计中首先设立工程总目标，再采用系统方法将总目标分解成子目标和可执行目标。3.将工程目标落实到各责任人，将目标管理同职能管理高度结合起来，使目标与组织任务、组织构造相联系，建立由上而下、由整体到局部的目标控制体系，并加强对责任人的业绩评价，鼓励人们竭尽全力圆满完成任务。 4.将工程目标落实到工程的各阶段，工程目标作

11、为可行性研究的尺度，经过论证和批准后作为工程技术设计和方案、实施控制的依据，最后又作为工程后评价的标准，使方案和控制工作十分有效。5.在现代工程中人们强调全寿命期集中管理，它的重点在于工程的一体化，在于以工程全寿命期为对象建立工程的目标系统，再分解到各个阶段，进而保证工程在全生命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和完整性。6.在工程管理中推行目标管理也有很多问题。主要表现在： 1在工程前期就要求设计完整的且科学的目标系统是十分困难的； 2工程批准后，由于一些原因使得目标的刚性非常大，不能随便改动，也很难改动； 3在目标管理过程中，人们常常注重近期的局部的目标，因为这是他的首要责任，是对他考

12、核、评价的依据。 4其他问题。情况的分析情况分析的作用情况分析是在工程构思的根底上对环境和上层系统状况进展调查、分析、评价，作为目标设计的根底和前导工作。 1.通过对情况的分析可以进一步研究和评价工程的构思，将原来的目标建议引导到实用的理性的饿目标概念，使目标建议更符合上层系统的需求。 2.通过情况分析可以对上层系统的目标和问题进展定义，从而确定工程的目标因素。 3.通过情况分析确定工程的边界条件状况。4.为目标设计、工程定义、可行性研究以及详细设计和方案提供信息。 5.通过情况分析可以对工程中的一些不确定因素即风险进展分析，并对风险提出相应的防护措施。情况分析的内容 情况分析首先要作大量的环

13、境调查，掌握大量的资料，包括： 1.拟建工程所提供的效劳或产品的市场现状和趋向的分析。 2.上层系统的组织形式，企业的开展战略、状况及能力，上层系统运行存在的问题。 3.企业所有者或业主的状况。4.能够为工程提供合作的各个方面，如合资者、合作者、供给商、承包商的状况，上层系统中的其他子系统及其他工程的情况。 5.自然环境及其制约因素。 6.社会的经济、技术、文化环境，特别是市场问题的分析。 7.政治环境和法律环境。 情况分析方法 可以采用调查表、现场观察法、专家咨询法、ABC分类法、决策表、价值分析法、敏感性分析法、企业比拟法、趋向分析法、回归分析法、产品份额分析法和对过去同类工程的分析方法等

14、。问题的定义问题定义的根本步骤为： 1.对上层系统问题进展罗列、构造化，即上层系统有几个大问题，一个大问题又可能有几个小问题构成。 2.对原因进展分析，将病症与背景、起因联系在一起，这可用因果关系分析法。 3.分析这些问题将来开展的可能性和对上层系统的影响。提出目标因素目标因素的来源目标因素通常由如下几方面决定： 1.问题的定义，即按问题的构造，确定解决其中的各个问题的程度，即为目标因素。 2.有些边界条件的限制也形成工程的目标因素。 3.对于为完成上层系统战略目标和方案的工程，那么许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标和方案的分解可直接形成工程的目标因素。常见的目标因素 一个工程工程的目

15、标因素可能有如下分类：1.问题解决的程度。这是工程建成后所实现的功能，所到达的运行状态。 2.工程自身的与建立相关目标。 3.其他目标因素.各目标因素指标的初步确定确定目标因素指标应注意以下几点： 1.真实反映上层系统的问题和需要，应基于情况分析和问题的定义之上。 2.切合实际，实事求是。3.目标因素指标的提出、评价和构造化并不是在工程初期就可以办到的。 4.目标因素的指标要有一定的可变性和弹性，应考虑到环境的不确定性和风险因素，有利的和不利的条件。应保持一定的变动范围。 5.工程的目标因素必须重视时间限定。这个问题通常需要分三个层次来考虑： 1通常工程的设计水准是针对工程的对象的使用期。 2

16、基于市场研究根底上提出的产品方案有它的生命期。 3工程的建立期，即工程上马到工程建投产的时间，这是工程的近期。 6.工程的目标是通过对问题的解决而最正确地满足上层系统各方面对工程的需要，所以许多目标因素是由与工程相关的各个方面提出来的。7.目标因素指标可以采用相似情况工程比拟法、指标参数计算法、费用/效用分析法、头脑风暴法、价值工程等方法确定。投资收益率确实定在工程工程的经济性目标因素中，投资收益率常常占据主要地位，该指标确实定通常考虑如下因素：1.资金本钱2.工程所处的领域和部门3.工程分险的大小4.通货膨胀的影响5.对于合资工程,投资收益率确实定必须考虑各投资者期望的投资收益率6.其他因素

17、目标系统的建立目标系统构造 工程目标系统至少有如下三个层次:系统目标 (1)功能目标 (2)技术目标 (3)经济目标 (4)社会目标 (5)生态目标子目标 子目标通常由系统目标导出或分解得到，或是自我成立的目标因素，或是对子系统目标的补充，或是边界条件对系统目标的约束。它仅适用工程某一方面，对某一个子系统的限制。 执行目标 可子目标可再分解为可执行的目标.他们决定了工程的详细构成。目标因素的分类按照性质,目标因素可以分为:(1)强制性目标,即必须满足的目标因素。 (2)期望的目标,即尽可能满足的,有一定范围弹性的目标。按照目标因素的表达,它们又可以分为: (1)定量目标,即能用数字表达的目标因

18、素。 (2)定性目标,即不能用数字表达的目标因素。目标因素之间的争执 1.强制性目标与期望目标发生争执。 2.如果强制性目标因素之间存在争执,那么说明本工程存在自身的矛盾性。 3.期望目标因素的争执。 4.在目标系统中,系统目标优先于子目标,子目标优先于可操作目标。目标系统设计的几个问题 1.由于许多目标因素是与工程利益相关的各种人提出的,所以许多目标争执实质上又是不同群体的利益争执。 2.在目标系统设计阶段尽管尚没有工程管理小组和工程经理,但它确实是一项复杂的工程管理工作,需要大量的信息、权利和各学科专业知识，应防止盲目性，防止思维僵化和思维的近亲繁殖。 3.在确定工程的功能目标时，经常还会

19、出现预测的市场需求与经济生产规模的矛盾：对一般的工业生产工程，工程只有到达一定的生产规模才会有较高的经济效益；但按照市场预测，在一定的时间内，产品的市场容量较小。第五节 工程工程的定义工程构成定界 上层系统有学多问题，各个方面对工程都有许多需求，边界条件又有很多约束，所以目标因素名目繁多，形成非常复杂的目标系统。对目标因素按照性质可以划分为三个范围：最大需求范围。即包括前面提出的所有目标因素的结合U1；最低需求范围。这由必须的强制性目标因素构成，是工程必须 解决的问题和必须满足的目标因素的结合U2 ；优化的范围。它是基于目标优化根底上确定的目标因素的结合U3 ； 所以U2 U3 U1，即如下图

20、。那么由U3所确定工程目标决定了工程的系统范围。 U1uuuuu U3 uuU2工程定义 工程定义是指以书面的形式描述工程目标系统,并初步提出完成方式。它是将原直觉的工程构思和期望引导到经过分析、选择得到的有根据的工程建议，是工程目标设计的里程碑。包括： 1提出问题，说明问题的范围和问题的定义； 2说明解决这些问题对上层系统的影响和意义； 3工程构成和定界，说明工程与上层系统其他方面的界面，确定对工程有重大影响的饿环境因素； 4系统目标和最重要的子目标，近期、中期、远期目标，对近期目标应定量说明；5边界条件，如市场分析、所需资源和必要的辅助措施、风险因素； 6提出可能的解决方案和实施过程的总体

21、建议，包括方针或总体策略、组织安排和实施时间总安排； 7经济性说明，如投资总额、财务安排、预期效益、价格水准、运营费用等。工程的审查和选择工程审查 审查的关键问题是指标体系的建立。这与具体的工程类型有关。对一般的常见的投资工程审查内容可能有： 问题的定义目标系统和目标因素工程的初步评价工程选择 选择的总体目标通常有: 1.通过工程能够最有效的解决上层系统的问题,满足上层系统的需要。 2.使工程符合企业经营战略目标，以工程对战略的奉献作为选择尺度。 3.企业的现有资源和优势能得到最充分的利用。 4.工程本身成就的可能性最大和风险最小,选择成就期望值大的。提出工程建议书,准备可行性研究1、工程建议

22、书是对工程目标系统和工程定义的说明和细化,同时作为后继的可行性研究、技术设计和方案的根据，将目标转变成具体的实在的工程任务。2、提出要求,确定责任者。3、 建议书必须包括工程可行性研究、设计和方案、实施所必须的总体信息、方针、说明。它们应清楚，不能有二义性。前述的工程目标设计以及工程定义过程见图。情况分析问题定义1234边界条件1法律2政治3自然4市场5周边组织目标因素一问题解决程度1234二边界条件限制1环境保护2平安3居民要求4工程目标12345工程定义12345工程建议书12345其他措施1234不能满足1234非工程解决1234第六节 工程工程的可行性研究可行性研究是对前述工作的细化、具体化，是从市场、技术、生产、法律以及政策、经济、财力等方面进展全面筹划和论证。可行性研究前的工作工程经理的任命。研究小组的成立或研究任务的委托。工作圈子的指定。研究深度和广度要求,以及研究报告内容确实定。可行性研究开场和完毕的时间确实定以及工作方案的安排。可行性研究的内容 不同的工程，其具体研究内容不同。按照联合国工业开展组织UNIDO出版的，其可行性研究内容包括：一实施要点二工程背