港股通存管结算业务与技术介绍

1、港股通存管结算业务与技术介绍郑奕莉、刘夕阳|中国结算上海分公司China Securities Depository and Clearing Corporation Limited港股通存管结算业务介绍 概述 存管 清算与交收 风险管理 公司行为 技术实施2一、概述（1）-定义3“配合人民币国际化战略、有管控的资本市场对外开放举措”。港股通，是指投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向港交所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的港交所上市的股票。包含港股交易通和港股结算通两部分。4境外境内中国结算上海交易所和香港交易所 香港结算境内投资者境内券商境外投资者香港券商两地市

2、场尽量保持各自主场的结算习惯，彼此遵守对方的业务安排。香港结算证券账户中国结算证券账户一、概述（2）沪港结算通基本框架一、概述（3）-相关结算规则沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则港股通委托协议必备条款和交易风险揭示书必备条款中国结算上海分公司港股通存管结算业务指南上述规则在9月26日已正式对外发布。5一、概述（4）-网站投教专栏开设网站专栏 发布沪港通最新动态、法规规则、风险揭示以及投资者问答67 概述 存管 清算与交收 风险管理 公司行为 技术实施港股通存管结算业务与技术介绍二、港股通-存管（1）：境内投资者的账户及持有投资者账户需拥有沪市A股账户并办理指定交易。

3、投资者账户港股持仓 由于交收期为T+2，港股余额分为可交易数量（Available)、日终持有余额（Balance)、未完成交收数量（Pending)、冻结数量（F）。 A = B + P F注：买入在途，P0；卖出在途，P0。8冻 结非交易过户的业务二、港股通-存管（2）：冻结和非交易过户受理受理范围：协助司法冻结、质押登记受理方式：我公司柜面、券商端申报受理范围：继承、离婚、歇业变更、向基金会捐赠、司法扣划受理方式：我公司柜面、券商端申报9 概述 存管 清算与交收 风险管理 公司行为 技术实施10港股通存管结算业务与技术介绍三、港股通-清算与交收（1）-结算基本流程11券商卖出港股资金净应

4、收券商买入港股资金净应付内地券商内地券商香港结算中国结算中国结算T+2 18:00T+2 10:30T+2日T+2 15:45T+215:45T+2日 证券资金 中国结算在港结算銀行中国结算在港结算銀行 DDIT+218:00DCIT+2 18:00DCI:直接记存指示 DDI:直接记除指示人民币在港换汇港币港币在港换汇人民币人民币中国结算在沪结算銀行 T+2 跨境汇划人民币中国结算在沪结算銀行 T+2 跨境汇划人民币三、港股通-清算与交收（1）-托管行结算原则 结算原则两级结算、净额清算、担保交收。人民币结算 制度安排为参与人、托管行单独开立备付金账户和风控资金账户。选择境内结算银行，负责港

5、股资金交收及资金跨境汇划工作，在其开立港股交易结算专用存款账户（人民币账户）。12三、港股通-清算与交收（2）-对内清算 证券清算以投资者A股证券账户为单位，以成交记录为基础，形成各证券账户在交收日各证券的应收、应付数额。 资金清算（两次清算）换汇银行向中国结算提供参考汇率，前台系统显示。首次清算：T日日终，以备付金账户为单位，进行港币清算。汇总计算T+2日全部港币应收/应付金额并通知换汇银行。T日日终，换汇银行提供换汇汇率，用于T+2交收。二次清算：分摊换汇成本，计算汇兑比率，进行二次人民币清算，清算数据并发送参与人。13三、港股通-清算与交收（3）-对内交收投资者应付证券：投资者应付证券T

6、+2日计减。即在T日和T+1日晚，卖出方投资者仍享有相关证券的权益。投资者应收证券：T+2日日终，系统根据投资者T日净买入记增其余额（balance）。即直到T+2日晚，买入方投资者才享有相关证券的权益。上述做法与A股差异较大，需提前做好投资者教育工作。14三、港股通-清算与交收（4）-交收时点汇总15交易：T日清算，T+2交收。其中： 参与人应付，T+2日10:30； 参与人应收，T+2日18:00。 风控、红利/公司收购： T日清算，T+1日10:30交收。证券组合费： T日清算，T+1日18:00交收。结算参与人通过港股通结算备付金账户完成资金交收。T+1日10:30收到的红利资金，当日

7、可划。T+2日18:00应收资金当日计息，次日可划。 注：具体划款还需根据当日资金可用余额情况。三、港股通-清算与交收（5）-结算流程汇总16时间中国结算T日日终： 1、交易清算； 2、在人民币资金到账后，进行公司行为业务清算； 3、风控资金清算； 4、根据上日持有及收盘价，计算证券组合费。 上述清算各分外币和人民币两次进行，数据当日发送结算参与人。T+1日10:30：根据T日风控资金、公司行为类资金清算结果进行参与人资金交收。18:00：对T日证券组合费清算结果进行交收。T+2日10:30：根据T日清算结果，进行参与人应付交易清算资金交收。18:00：根据T日清算结果，进行参与人应收交易清算

8、资金交收。 日终：对T日交易按证券账户逐笔进行证券交收。港股通交易收费一览表：三、港股通-清算与交收（6）-税费（一）17大类小类项目缴付对象收费/计算标准交易税费（交港交所或由港交所代收）交易税费印花税印花税署双边，按成交金额的0.1%计收（取整到元，不足一元按一元计）。交易征费证监会双边，按成交金额的0.0027%计收（四舍五入至小数点后两位）。交易费港交所双边，按成交金额的0.005%计收（四舍五入至小数点后两位）。交易系统使用费双边，每笔交易0.5港币。结算收费（交香港结算）结算及交收服务股份交收费香港结算双边，按成交金额的0.002%计收，每边最低及最高收费分别为2元及100元（四舍

9、五入至小数点后两位）。证券存管服务托管费每手收费 0.012 港元，每位与者每月最高为 100,000 港元。共用代理人服务代收股息、红利服务费红利及利息的现金总数额0.12%，每次最高为 10,000港元。公司行动服务费每手0.80 港元，每项指示或公司行动每户口最高为10,000 港元。登记及过户费每手1.5 港元，以上次收款日之后参与者户口的净增股数计算。 其它其它银行服务费等-合并为证券组合费注：1、证券组合费是对现有几个收费项目的合并替代，并非新增项目。 2、对于无法追溯至具体交易的（如，银行划款手续费等），由中国结算承担。原则：不增加任何收费项目，完全按照香港结算对中国结算的收取方

10、式对内进行收取。证券组合费：三、港股通-清算与交收（7）-税费（二）18持有港股的市值年费率%等于或低于港币 500亿元0.008港币500亿元 2,500亿元0.007港币2,500亿元5,000亿元0.006港币5,000亿元7,500亿元0.005港币7,500亿元10,000亿元0.004高于港币10,000亿元0.003以持有市值为计算基础；每个自然日收取；实行超额累退费率；日费率等于年费率除以365。基本原则：“最小交集”：初期，仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通。境内放假、香港放假的均不作为交易日和交收日；香港的半日市，港股通市场比照处理，即交易半天，但为非交收日；若

11、境内放假香港不放假，为避免资金交收违约，境内放假前两天不作为港股通交易日。以2014年9、10月为例：三、港股通-清算与交收（8）-交易日历安排19市场9-39-49-59-89-99-269-299-3010-110-210-310-610-7三四五一二五一二三四五一二HKHHHSHSSSSSS非交易日非交易日非交易交收日非交易交收日非交易日非交易日非交易交收日非交易交收日非交易交收日非交易交收日非交易交收日遇特定节假日、恶劣天气等情况，香港市场会在交易、结算方面作出特殊的安排，具体如下，届时中国结算相应作出调整，并及时通知市场。三、港股通-清算与交收（9）-特殊清算、交收安排20情况一：台

12、风黑色暴雨警告9点前发出，12点未解除圣诞、元旦、农历新年前夕若圣诞节、元旦和农历新年前一天不是周末，则该日上午有交易，但为非交收日。香港结算当日仅作证券交收，资金延至下一交收日处理，该日视作交收日 。即：T-2日交易的资金交收顺延至T+1日交收，T-1日交易的交收仍在T+1日进行。如黑色暴雨警告在9时后发出, 则该日正常进行证券和资金交收。香港结算视当天（T日）为非交收日。该日原本的证券和资金交收会顺延至下一个交收日。 即：T-2日交易的交收顺延至T+1日交收，T-1日交易的交收顺延至T+2日交收。情况二：台风讯号9点后发出，12点未解除A123456789账户在2014年7月4日（周五）日

13、终持有00002股票5,000股，收盘价为55.90HK$。2014年7月7日（周一） 该账户交易情况如右表：当日清算数据如下：清算港币数据：买入应付（港币）= 成交金额（印花税+交易征费+交易费+交易系统使用费+股份交收费）= -10,000120.60-（1,206,0000.1% +1,206,0000.003% +1,206,0000.005% +0.5 +1,206,0000.002%）= -1,206,000-(1206+36.18+60.30+0.5+24.12)= -1,207,327.10 元HK$卖出应收（港币）=成交金额 （印花税+交易征费+交易费+交易系统使用费+股份交

14、收费）=5,00060.90-（304,5000.1%+304,5000.003%+304,5000.005%+0.5 +304,5000.002%）=304,500-(305+9.14+15.23+0.50+6.09)=304,164.04元HK$证券组合费应付（港币）=500055.903（天）阶梯费率（参数化设定，假设为0.1%）/365=2.30 元HK$三、港股通-清算与交收（10）-案例21证券代码交易情况成交价格（HK$/股）成交金额（HK$）00001买入 10,000120.601,206,00000002卖出 5,00060.90304,500清算人民币数据假设我公司与银行

15、日终确定的T+2日换汇汇率为：1HK$=0.78834￥。假定换汇成本分摊后，计算买入方适用的卖出汇兑比率是0.7900 ，卖出方适用的买入汇兑比率是0.78800 ，则人民币清算数据为：买入应付（RMB）=买入应付（HK$）买入汇兑比率=-1,207,327.100.7900 = -953,788.41 元RMB卖出应收（ RMB ）=卖出应收（ HK$ ）卖出汇兑比率=304,164.04 0.78800 = 239,681.26元RMB证券组合费应付（ RMB ）=证券组合费应付（ HK$ ）买入汇兑比率=2.30 0.7900 = 1.82 元RMB人民币清算资金汇总结算参与人交易清算

16、资金应收付=买入应付+卖出应收=-951,788.41+239,681.26 = -714,107.15元RMB结算参与人证券组合费应收付=各证券账户证券组合费应付 = 1.82元RMB三、港股通-清算与交收（11）-案例（续）22换汇方案：每个交易日开市前，换汇银行向中国结算提供双边参考报价及中间价。中国结算及时通过上交所向市场公布。当日日终，换汇银行根据换汇净额（根据首次清算结果确定）确定日终结算报价，中国结算据此进行换汇。中国结算将因净额结算产生的汇率盈余（亦可视为换汇成本）按成交金额分摊至每笔交易，确定交易实际适用的汇率卖出价和买入价。中国结算对买入交易和卖出交易分别使用调整后的汇率卖

17、出价和买入价二次清算，确定本币应收付金额。三、港股通-清算与交收（12）-换汇方案23换汇案例：T-1日晚： 换汇银行提供T日参考汇率为： 买入参考价：0.7760，卖出参考价：0.8240 （假定报价是香港人民币离岸市场中间价为0.8000）T日收市： 买入成交：300亿HK$；卖出成交：200亿HK$。 中国结算净应付香港结算：100亿HK$。 中国结算向换汇银行做买入100亿HK$换汇交易。 银行提供的换汇汇率为0.8110。全市场换汇成本= 100（0.8110-0.8000）=1.1000每1港元交易应分摊的换汇成本=1.1000/（200+300）=0.0022卖出结算汇兑比率=0

18、.8000 + 0.0022 = 0.8022（适用买入交易）买入结算汇兑比率=0.8000 - 0.0022 = 0.7978（适用卖出交易）24三、港股通-清算与交收（13） 换汇案例港股通存管结算业务与技术介绍25 概述 存管 清算与交收 风险管理 公司行为 技术实施四、港股通-风险管理（1）-与香港结算主要原则“风险相对隔离、互不传递”为原则。 互不缴纳保证基金/结算保证金, 不分担对方市场参与人的违约损失。 DVP交收 T+2日日间，应收证券过户至中国结算账户内，但处于冻结状态。 T+2日晚间，中国结算完成缴付资金后，香港结算进行证券解冻。 中央结算系统一般规则第3604条规定。26

19、四、港股通-风险管理（2）-与香港结算27T日T+1日T+2日T+3日 风控资金按人民币缴付，主要包括差额缴款、按金、集中抵押金。 T日晚上计算，T+1日16：00交收。 四、港股通-风险管理（3）-与境内参与人28风险管理主要原则风控资金的计算风控资金账户需新开风控资金户，用于存放风控资金，按月结息。通过备付金账户交收。其他风控资金结算收差额缴款、按金。暂不收取集中抵押金，但保留收取的权利。 计算原理参照香港结算算法，但略有调整。人民币结算。T日清算，T+1日10:30交收。先返还上日应收风控资金，再扣收当日应收资金。需缴纳20万结算保证金。调整备付金账户保证金最低限额。四、港股通-风险管理

20、（9）-与境内参与人中国结算与境内券商之间（2）： DVP交收安排计收违约金和垫息： 违约金=Max日间交收违约金额，日终交收违约金额1违约天数。 垫息=日终交收违约金额与结算银行商定的境内人民币账户利率违约天数/360境内结算参与人应于违约当日指定暂不交付的港股通证券，未指定或指定不足的，本公司有权以违约金额为限扣划该参与人的自营证券。交收违约次日起，本公司有权处置相应扣收证券及其权益。29港股通存管结算业务与技术介绍30 概述 存管 清算与交收 风险管理 公司行为 技术实施五、港股通-公司行为（1）-服务种类31香港市场公司行为：发生频率高，形式做法多样，主要由香港结算组织。以2013年为

21、例：投票2,700次；送股 ，35次；红利，1,400次； 配股（供股），60次；分拆合并50次。中国结算提供的服务:1、现金红利 2、送股（派送权证） 3、投票4、股份分拆及合并 5、公司收购 等五、港股通-公司行为（2）-现金红利32现金红利 红利权益登记日 证券交收和香港同步（T+2），所以境内投资者享有红利的权益登记日和香港市场相同。红利清算发放 不会设定境内红利发放日。 红利金额计算“分”以下小数采取舍尾处理。 红利涉及换汇、清算、发放处理，会较香港市场有所延后。 红利资金资金交收日为清算日下一日。红利发放货币 可能存在港币、美金或英镑等外币红利资金，中国结算发给境内结算参与人的都是

22、人民币。 五、港股通-公司行为（3）-含选择权红利33含股票选择权红利可部分选择现金红利，部分选择股票股利。需设置申报期间（境内期间短于香港市场）举例： 长江实业（股份代码：00001）红利股权登记日为6月25日； 申报期间为6月26日到7月3日； 每股现金红利1港元，以股代息价为100港元/股。 投资者A在6月25日持有10000股长江实业股票。 长江实业当前市场价为120港元。三类选择：全部选择现金红利，可获10000元港币、0股红股；全部选择股票股利，可获0元港币、100股红股。5000选择现金红利，5000选择股票红利，可获5000元港币、50股红股。五、港股通-公司行为（4）-送股、

23、派送权证34送股、派送权证 送股（派送权证）权益登记日 和香港市场同步。红股（派送权证）上市流通 香港结算红股派发到账时点一般晚于中国结算日终处理时点。收到香港结算派发当日进行业务处理的，红股可于次日上市交易。若香港结算派发红股到账时点晚于本公司系统日终处理时点的，相应红股业务处理及上市交易日期顺延一个港股通交易日。派送的权证只能卖出，不能行权。送股为试点范围外的联交所上市证券，只能卖出不能买入。零碎股处理 香港结算采取舍尾处理，中国结算会采用“精确算法”。 使得境内投资者获得红股总数等于本公司从香港结算获得的红股总数。五、港股通-公司行为（5）-投票 投票业务 香港市场投票业务和大陆市场差异

24、很大，比如存在没有投票登记日的投票，投票数量可以超过持有数量。投票期 由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交的，故境内投资者申报意愿的时间较香港市场投资者短。权益登记日和投票截止日 可以没有权益登记日，此时以投票截止日的持有为计算基准。投票申报 投票后一次申报覆盖前一次，以最后一次为准。投票意愿 投资者可以对同一项议案投赞成、反对和弃权票（通常不设弃权票）。投票数量 投票数量可以超出持有数量，此时按比例分配至持有基数。35港股通存管结算业务与技术介绍36 概述 存管 清算与交收 风险管理 公司行为 技术实施六、技术实施-主要内容交流答疑港股通交易结算数据接口介绍港股通公司行为业务数据

25、接口介绍港股通结算业务技术系统技术框架港股通结算业务数据交换方式港股通结算业务技术指引港股通数据接口介绍交流答疑37结算参与机构系统通过CCNET系统（原PROP）系统与港股通结算系统对接，完成结算数据文件的接收和公司行为业务的申报结算参与机构系统信箱通用接口港股通结算系统CCNET系统（原PROP系统）六、技术实施-技术框架（1）38 港股通日终结算数据文件与现有A、B股日终结算数据文件独立。 结算参与机构通过CCNET综合业务终端或信箱文件交换工具下载港股通 日终结算数据文件。 结算参与机构柜台系统通过CCNET通用接口软件与中国结算上海分公司 港股通结算系统对接，以实时申报方式进行公司行

26、为业务申报。 日间申报业务的日终处理结果通过港股通结算数据文件反馈。结算参与机构系统信箱通用接口港股通结算系统CCNET系统（原PROP系统）六、技术实施-技术框架（2）1239六、技术实施-技术框架（3）银行账户港股通结算备付金账户参与港股通业务的结算参与人新开立 港股通结算备付金账户。港股通结算资金的划拨技术操作方式通现有A股结算资金划拨方式 40六、技术实施-日历安排香港市场A股市场港股通结算数据文件A股结算数据文件资金划拨工作日工作日非工作日非工作日XXX工作日非工作日XXX非工作日工作日对于香港市场为非工作日，A股市场为工作日的情况，港股通结算数据文件仍正常发送：若无相关业务数据（如

27、港股通结算明细文件，港股通资金汇总文件等）不发空文件若发生指定交易变更，挂失专户等业务，会引起证券账户持有变化（如港股通证券变动文件，港股通证券余额文件，港股通其他数量文件）若发生资金划拨业务，会引起资金账户变化（如港股通资金变动文件，港股通资金余额文件）若发生公司行为业务，会引起公司行为信息变化（如港股通通知信息文件，港股通业务回报文件）港股通数据发送标志文件正常发送，标志当日港股通数据文件发送完毕。41六、技术实施-数据接口技术约定（1）命名规则： 数据文件名文件代码清算编号空.数据日期（mdd）若2014年12月31日发送给清算编号为js001的港股通结算明细文件：hk_jsmxjs00

28、1.c31基本数据约定： “”表示该字段预留，内容无意义 “”表示该字段内容为从上海证券交易所获取对于结算数据文件，若无相关业务数据，不发空文件；若当日所有结算数据 文件发送完毕，发送港股通数据发送标志文件（fsbz_hk.mdd)42六、技术实施-数据接口文件列表前缀说明压缩标志明细类文件hk_jsmx港股通结算明细文件压缩hk_zqbd港股通证券变动文件压缩hk_zjbd港股通资金变动文件压缩对账类文件hk_qtsl港股通证券其他数量文件压缩hk_zqye港股通证券余额对账文件压缩hk_zjhz港股通资金汇总文件压缩hk_zjye港股通资金余额对账文件压缩其他类文件hk_tzxx港股通通知

29、信息文件压缩hk_ywhb港股通业务回报文件压缩hk_ckhl港股通参考汇率文件压缩前缀说明压缩标志fsbz_hk港股通数据发送标志文件，表示当日港股通日终结算文件已全部发送结束不压缩港股通结算数据文件：其他文件：43六、技术实施-港股通实时接口港股通公司行为申报实时接口：服务域服务名服务类型说明SSCCRCHKCGXT01港股通公司行为申报/查询SSCCRCHKCGXT03港股通投票业务申报44六、技术实施-结算业务流程港股通交易业务流程：T-1日hk_ckhlT日hk_jsmxhk_zjhzhk_zqbdhk_zqyeT+2日hk_zjbdhk_zqbdhk_zjyehk_zqye1.hk

30、_jsmx文件发送港股通结算明细数据和风控资金数据2.hk_zjhz文件将结算明细数据汇总发送资金汇总数据3.hk_zqbd文件和hk_zqye文件发送T日未交收数量数据T日买入港股通股票T2日交收1.hk_zjbdzjye文件发送当日交收后资金数据2.hk_zqbdzqye文件发送当日交收后证券数据45T-1日1.hk_ckhl文件发送T日交易适用的结算参考汇率六、技术实施-结算业务数据文件（1）港股通参考汇率文件（hk_ckhl）发送时间：每个工作日的前一自然日18点后文件内容：包括下一个交易日交易参考汇率买入/卖出/中间价数据MRHLMCHLZJHLBZRQ参考汇率买入价参考汇率卖出价参

31、考汇率中间价币种适用日期46港股通通知信息文件(hk_tzxx)包括结算汇兑比例通知信息六、技术实施-结算业务数据文件（2）47通知类别通知日期日期1币种比率1比率2H05当日适用日期HKD买入汇兑比例卖出汇兑比例六、技术实施-结算业务数据文件（3）港股通结算明细文件（hk_jsmx）股票交易和权证交易股票交易清算供股权证交易清算股票认购权证交易清算红利业务红利发放清算红利补领清算风控资金差额缴款收取返还按金收取返还证券组合费和其他证券组合费清算 港股通结算业务系统核心文件48六、技术实施-结算业务数据文件（4）币种：HKD各项费用（如印花税，交易费等）和清算金额均为外币金额应收付金额清算金额

32、各项费用，结果四舍五入，精确至两位小数，港币金额汇率：T日结算汇兑比率，为一元外币兑换人民币价格，即人民币的应收付金额=应收付金额结算汇兑比率，结果四舍五入，精确至两位小数对于交易清算数据：49六、技术实施-结算业务数据文件（5）包括差额缴款按金收取及差额缴款/按金退款数据 先返还至港股通结算备付金账户再计算，从港股通结算备付金账户收取明细到备付金帐号对于差额缴款/按金收取：币种为HKD，清算金额为港币，人民币的应收付金额=应收付金额风控汇率，结果四舍五入，精确至两位小数对于差额缴款/按金退款：币种为CNY，清算金额为人民币风控汇率与当日交易结算汇兑比率不同对于风控资金数据：50六、技术实施-

33、结算业务数据文件（6）明细到证券帐号，按照自然日进行清算证券组合费=T-1日持有市值天数费率/365,实行阶梯费率、分段计算，按自然日计算对于证券组合费数据：51六、技术实施-结算业务数据文件（7）包括红利业务，公司收购业务，供股业务和公开配售业务的清算数据币种：HKD/USD/RMB对于公司行为业务清算数据：52六、技术实施-结算业务数据文件（8）港股通资金汇总文件(hk_zjhz)包括对当日结算明细文件的汇总数据汇总算法如下：a.按照市场代码，记录类型，交收方式，清算日期，交收日期，资金账号，清算标志，币种等字段，对应收付金额和人民币应收付金额进行汇总b.对于应收付金额小于零，汇总到净买金

34、额并取绝对值，否则汇总到净卖金额增加结算单元字段交收批次： 10表示第一交收批次，上午10点30分 20表示第二交收批次，下午18点53六、技术实施-结算业务数据文件（9）港股通证券变动文件(hk_zqbd)： 包含当日证券账户中各类证券（含权益） 变动明细数据。 对于同一个变动类型，多个数量同时变化，仅会发送一条数据。港股通证券余额文件(hk_zqye)： 包括当日证券账户中各类证券（含权益）余额信息。证券变动余额持有（B）变动数量余额未交收（P）变动数量余额冻结（F）变动数量余额证券代码证券类别流通类型权益类别挂牌年份权益次数54港股通资金变动文件(hk_zjbd)该文件提供了资金账户当日

35、资金变动的明细数据港股通资金余额文件(hk_zjye)该文件提供了资金账户当日资金余额及下一交易日可划款金额等数据六、技术实施-结算业务数据文件（10）港股通资金账户A股资金账户hk_zjbd文件hk_zjye文件zjbd文件zjye文件55六、技术实施-公司行为业务流程港股通公司行为业务流程：R-N日hk_tzxxR日hk_zqbdhk_zqye申报期hk_ywhb清算日hk_jsmxhk_zqbdhk_zqye发放日 hk_zjbdhk_zjyehk_tzxx文件发送港股通权益登记通知数据，一般为登记日前n天权益登记日hk_zqbd/zqye发送产生的权益权申报期，通过实时接口申报（若有）

36、，实时受理；日终后hk_ywhb文件发送处理结果清算日hk_jsmx文件发送非交易清算记录;hk_zqbd/zqye文件发送证券变动余额数据发放日hk_zjbdzjye文件发送公司行为业务资金数据56港股通通知信息文件(hk_tzxx) 包括港股通权益登记（红利和送股），公司收购业务，公开配售业务，供股业务 和股份分拆合并业务等公司行为通知信息及港股通投票公告和投票议案通知信息通知信息数据初始维护日及后续修改日日终会发送给各结算参与人！该文件数据为公司行为/投票申报的重要信息，券商系统接收到该文件，需 将该文件数据加载至柜台系统，并于投资者申报时，提示投资者。六、技术实施-公司行为数据文件（1

37、）57六、技术实施-公司行为实时接口（1）投资者通过柜台系统或网上交易系统实时申报，券商柜台系统与CCNET系统 对接进行申报，CCNET系统实时应答申报请求。投资者可实时查询到申报受 理结果。港股通公司行为业务申报/查询ServiceDomain=“SSCCRC ”ServiceName =“HKCGXT ”ServiceType =“01”港股通业务投票申报ServiceDomain=“SSCCRC ”ServiceName =“HKCGXT ”ServiceType =“03”58六、技术实施-公司行为实时接口（2）说明公司收购业务公开配售/供股行权申报业务现金选择权申报业务申报编号申报

38、编号申报编号申报编号公司行为代码公司收购代码公开配售/供股代码现金选择权代码业务类型H63公司收购申报业务H64公开配售申报业务H65供股行权申报业务H66现金选择权申报业务 申报类型HSB申报HCX查询HSB申报HCX查询HSB申报HCX查询证券帐户证券账户证券账户证券账户证券代码证券代码证券代码证券代码申报数量对于申报类型为HSB时：正数表示公司收购申报，负数表示公司收购撤销申报；对于申报类型为HCX时：该字段无意义。对于申报类型为HSB时：正数表示公开配售/供股申报,负数表示公开配售/供股撤销申报; 对于申报类型为HCX时：该字段无意义。对于申报类型为HSB时：正数表示股票股利的红利权申报数量,负数表示股票股利的红利权撤销已申报数量; 对于申报类型为HCX时：该字段无意义。清算编号清算编号清算编号清算编号港股通公司行为业务申报/查询申报数量当申报类型为HSB时，填请求文件中申报数量；当申报类型为HCX时，填当日累计申报数量。当申报类型为HSB时，填请求文件中的申报数量；当申报类型为HCX时，填累计申报数量。当申报类型为HSB时，填请求文件中的申报数量，当申报类型为HCX时，填累计申报数量。备注当申报类型为HSB时，该字段无意义；当申报类型为HCX时，填已保管数量。当申报类型为HSB时，该字段无意义；当申报类型为HCX时，填