投资监督平台白皮书

1、第 PAGE5 页 共 NUMPAGES5 页投资监视平台白皮书投资监视管理系统工程背景作为企业年金受托人，在企业年金管理过程中，需要完成选择、监视托管人、投资管理人；制定企业年金基金投资策略；对企业年金基金管理进展监视；承受委托人查询，定期向委托人和有关监管部门提供企业年金基金管理报告等职能。目前养老金公司在履行日常受托人职能时，由于没有一套专门的受托效劳管理系统，其受托业务职能分散在各个系统中，人工工作量大，效率低，客户体验不是很好。在这种情况下，养老金公司受托管理部提出建立受托管理效劳平台的设想，可以将受托管理部的日常业务在一套平台上运行，包括：打通和客户的渠道，更针对性的效劳好各级别客

2、户，改善客户体验；将受托管理部日常业务电子化，在线处理，对投管人的投资情况进展跟踪处理；给出各个企业年金的投资分析p 情况，给公司最终决策提供参考。系统简介“受托投资监视效劳平台”从年金受托人的角度，对企业年金基金投资情况进展分析p 和管理。分析p 的内容包括单个企业年金方案及组合的资产配置、风险收益、业绩归因、合规情况；多个年金方案、投资管理人、组合之间投资状况的比照分析p 情况。同时，系统还对企业年金基金管理中的各个角色生成相关管理任务，包括新增年金方案、投资管理人任务；投资违规、绩效警报的实时提醒及处理任务；每期周、月、季、年度末投资分析p 报告的生成及发布任务；以及各类自定义任务等。“

3、受托投资监视效劳平台”由衡泰软件对大量养老金公司进展调研的根底上，采用先进的IT架构开发而成。其主要模块包括数据管理、组合管理、投资监视管理、日常操作管理、非标申请管理、查询模块、报告管理、任务管理、系统管理。整体框架成功案例国寿养老、平安养老、泰康养老、人保养老、长江养老、太平养老系统特点强大的数据管理系统支持基金监视需要的所有数据管理。针对外部可以导入的数据，例如估值数据、现金流数据、外围系统其他数据等，系统可以灵敏定义数据导入脚本，连接不同格式的外部数据，进展数据导入；针对外部不可以直接导入的数据，例如合规条款、函件、比拟基准等，系统提供了数据定义及配置界面。针对不同格式、频率的托管行数

4、据，系统提供自动的文件挪动，数据导入及清洗。标准化的投资政策管理标准化的组合方案新建流程。用户可以根据投资政策流程上传投资政策信息，根据组合方案新建流程完成组合方案根本信息，并线上生成投资监视事项表；快速的业务定制合规条款定制系统支持合规条款自定义。用户可以通过自定义合规逻辑表达式的方式自定义合规条款。系统逻辑表达式定义器支持对各类原始数据的引用，支持各类计算表达式，包括最大，最小，评级，排名，方差等多种函数计算，同时支持大于，等于，小于，IN，NOT，AND，OR等各种符号的计算。定制好的合规条款可以非常方便的运用于单个、全部年金方案，也可以根据组合不同，对条款的预警及违规值进展调整。非标申

5、请管理报告定制系统提供了一个强大的报表模板设计工具，可以帮助用户灵敏选取适当的参数和展现形式制作、生成各类报告。系统将计算结果按照报告模板的定义展现各指标，所有结果均可导出到Word，PDF格式。对于生成好的报告，用户还可以在界面进展格式微调，以及输入各类说明性文字。业务流程定制用户可以自定义报告、违规等事项的发布前审核流程。用户可以自定义流程涉及的相关人员、各自的操作，及流程的走向。任务定制用户可以按日、周、月、季、年度等频率定制各类任务。例如每日定时的合规检查任务，按期的报告生成任务等。任务生成后，系统自动按时按条件运行，并在用户登录时任务池中看到需要处理的任务。灵敏的数据查询系统除了提供一系列事先定义好的查询方式以外，还提供客户灵敏的自定义数据查询方式。用户可以自定义查询的对象例如方案、投管人、组合、所有、查询的内容以及表现方式。查询的内容可以包括系统所有原始数据、计算指标，也可以对不同的