内部环境管理体系审核第一版

1、内部环境管理体系审核第一版第一章 基本术语第二章 ISO14001标准要点第三章 内部环境管理体系审核概论第四章 内部环境管理体系审核方法第一章 基本术语一、审核证据(audit evidence) 定义ISO14010：1996对审核证据的定义是：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。注：1、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则2、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测量与试验结果或其他方法。广东博深质量管理工程咨询三、审核发现(audit findings)定义ISO14010：1996对审核发现的定义是：将收集的审核证据与审核准则

2、进行比较所得出的评价结果。注：审核发现是编写审核报告的基础。要点将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类：a) 严重不符合；b) 一般不符合；c) 观察项。广东博深质量管理工程咨询四、审核结论(audit conclusion)定义 ISO14010：1996对审核结论的定义是： 审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于 审核员根据审核发现所做的论证。要点内部环境审核员实施内部环境审核后所下的结论有三种情况：a)符合审核标准；b)基本符合，但有一些需纠正之处；c)不符合，存在环境管理体系(EMS)上的重大缺陷，必须立即纠正。在上述b)、c)两种情况下，内部环境审核员必须要求受

3、审核部门采取纠正措施，内审员可以和受审核部门讨论纠正措施的具体方法。审核结论作为报告书必须文件化，然后将其发送至最高管理层、管理者代表、有关部门负责人等。广东博深质量管理工程咨询要点内部环境审核员为得出受审核部门是否符合审核准则，则必须有审核证据。作为审核证据，主要有：a) 文件；b) 记录；c) 设备、装置；d) 现场观察到的事实；e) 口头发言等。广东博深质量管理工程咨询五、受审核方（auditee）受审核的组织。要点这里所谓的受审核方不是指一个人，而是一个组织，就组织而言，既有几个人规模的小部门，也有超过多人的大部门。但是，需要注意的是，在内部环境管理体系审核中，有时将受审核的对象组织称

4、为受审核部门，将接受审核的个人称为受审核者。广东博深质量管理工程咨询六、委托方(client)定义1S014010：1996对委托方的定义为：委托进行审核的组织。注：委托方可以是受审核方，或是拥有法定或合同权力提出审核委托的其他组织。要点内部环境管理体系审核的委托方是最高管理层，审核员有义务向最高管理层报告审核结果。广东博深质量管理工程咨询七、环境审核(environmental audit)定义ISO14010：1996对环境审核的定义为：客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一

5、过程的结果呈报委托方。要点基于ISOl4001标准所进行的内部环境管理体系审核，目的是客观地评价受审核部门的环境管理体系是否符合审核准则，并将这一评价报告最高管理层。因此，内部环境管理体系审核的要点有两个：a)与审核准则相比较，决定是否符合；b)向最高管理层报告评价结果；广东博深质量管理工程咨询八、环境管理体系审核(environmental management system audit)定义ISO14011：1996对环境管理体系审核的定义为：客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果

6、呈报委托方。要点内部环境审核中的环境管理体系审核在原则上和外部环境管理体系审核是一样的要求。广东博深质量管理工程咨询九、环境管理体系审核准则(environmental management system audit criteria)定义ISO14011：1996对环境管理体系审核准则的定义是：审核员用来作为参照，与所收集到的关于该组织环境管理体系审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求，如ISO14001中提到的要求，以及其他适用的环境管理体系要求。要点ISO14001标准之外，还有组织制定的规定、标准、相关的法律、法规等都是内部环境管理体系审核中环境管理体系审核准则的组成部分。广东博深质

7、量管理工程咨询第二章 ISO14001标准要点4.1 总要求 “组织应建立并保持环境管理体系”，这是总的要求。 广东博深质量管理工程咨询4.2 环境方针1）最高管理者制定本组织的环境方针并确保它：a) 适合于组织的活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；b) 包括对持续改进和污染预防的承诺；c) 包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺；d) 明确应建立和评审环境目标和指标；e) 形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工；f) 可为公众所获取。广东博深质量管理工程咨询 2）对环境方针的规定应当做到意义明确，使内、外相关方都易于理解。 3）环境方针应进行定期的评审与修订，以

8、反映不断变化的条件和信息。 4）应明确环境方针的适用范围。 5）若组织的上级组织制定有环境方针，则组织的环境方针应与后者吻合。 广东博深质量管理工程咨询4.3 规划4.3.1 环境因素1）组织应在自身可控制或可影响范围内，建立并保持决定活动、产品和服务中环境因素的程序。2）组织应在设定环境目标和指标时，考虑重大环境因素。3）环境因素意的信息应经常更新。4）作为重大环境因素，主要包括： a) 向大气的排放； b) 向水体的排放； c) 废弃物管理； d) 土地污染； e) 原材料和自然资源的使用； f) 其他的地区性环境问题。广东博深质量管理工程咨询5）在确定环境因素的过程中，应考虑以下事项引起

9、的显著影响： a) 正常的作业条件、停止和开始时的非日常条件等，常识性的可预测的紧急情况； b) 法律和法规的要求； c) 生产时使用的部件、能源等的输入和生产的产品及废弃物、排水、排气等输出。6）应确认过去、现在和将来的活动、产品或服务所引起的环境因素。 a) 应确认材料变更等对环境的影响； b) 应明确产品的使用方法、废弃方法。 广东博深质量管理工程咨询4.3.2 法律与其他要求1）组织应建立并保持程序，用来确定适用于其活动、产品与服务中环境因素的法律，以及其他应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。 2）组织应遵守的其他要求示例： a) 行业规范； b) 与有关机构的协定； c)

10、非法规性指南；广东博深质量管理工程咨询4.3.3 目标和指标1）应规定设立环境目标和指标的程序并文件化。2）在建立与评审目标和指标时，应考虑法律与其他要求，自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。3）环境目标和指标应满足以下项目： a) 符合环境方针； b) 目标应具体，指标应现实可测量； c) 应考虑污染预防的手段； d) 应采用经济上高效率低成本的最佳技术。广东博深质量管理工程咨询环境管理方案1）为达到环境目标和指标，应制定并保持环境规划并使之文件化。2）规划应满足： a) 应使各相关部门及阶层的目标、指标及其责任者明确化； b) 应有实现目标和指标的方

11、法和时间表。3）如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务，应对有关方案进行修订，以确保环境管理与之适应。4）方案中应包括对新活动的环境评审。5）对现行的或新增的活动、产品或服务，方案中应包括对计划、设计、生产、营销和处置的考虑。6）对于产品，应考虑设计、材料、加工、使用及最终处置等方面。7）对于安装工作或工艺上的重大修改，应从计划、设计、施工、试运行、运行，以及根据组织决定的适当时间予以关闭等方面考虑。广东博深质量管理工程咨询4.4 实施与运行4.4.1 组织结构及职责1）应对组织的作用、职责和权限作出明确规定，形成文件并予以传达。2）管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要

12、的资源(人力资源、专项技能、技术及财力)。3）最高管理者应任命在下列事项中拥有权限和责任的管理者代表： a) 确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系的要求； b) 为改进环境管理体系，向最高管理者汇报EMS实绩。广东博深质量管理工程咨询4.4.3 信息交流1）有关环境信息，应有包含以下事项的文件化的程序： a) 组织内各层次、各部门之间的内部信息交流； b) 对来自外部的相关方的信息接受文件化答复。2）应充分考虑对涉及重要环境因素的外部联络的处理，并记录其决定。3）关于紧急事态，应有和官方信息交流的手段。广东博深质量管理工程咨询4.4.4 环境管理体系文件1）关于环境手册、文件体系，

13、应有包含下列内容的特定的书面或电子文件： a) 对环境管理体系的必要项目，明确其体系化及相互关系； b) 管理相关文件的途径。2）相关文件应包括下列内容： a) 过程信息； b) 组织结构图； c) 内部标准与运行程序； d) 现场应急计划。3）可将环境文件组织实施的其他体系文件。广东博深质量管理工程咨询4.4.5 文件控制1）应建立并保持控制本标准所要求的所有文件的程序以确保： a) 文件便于查找； b) 对文件进行定期评审、修订并由责任者认可； c) 必要的场所(部门)，都能得到必要文件的最新版本； d) 已废除的旧文件应马上撤掉，或采取其他措施防止误用； e) 对需要保存的旧文件进行标识

14、。2）文件应易于读懂。3）所有文件应注明日期(包括修订日期)，标识明确，妥善保管。4）文件应在规定期间内予以留存。5）应规定并保持有关建立和修订各种文件的程序和责任。广东博深质量管理工程咨询4.4.6 运行控制1）明确对应于由环境方针及环境影响评价导出的目标和指标应实施什么、开展什么样的活动。2）应建立和保持活动是在遵守环境方针、目标和指标条件下进行的文件化的程序。3）在程序中应规定运行标准。4）应明确并保持一套运行程序，以对应于组织所使用的产品和服务对环境的重大影响。5）应规定提供供应方和承包方的业务中的环境问题会有什么关联的环境信息的程序。广东博深质量管理工程咨询4.4.7 应急准备和响应

15、1）应建立并保持一个文件化的程序，以明确可能的突发事故和紧急情况出现时的对应措施，规定这一程序时，要考虑对大气的排放、对水体和大地的排放及由此引起的环境和生态的影响。2）应规定并保持应付紧急事态、防止或减轻环境影响的文件化的程序。3）必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，应对应急准备和响应的程序予以评审和修订。4）应定期地对假设事故和紧急事态进行实地演习。广东博深质量管理工程咨询4.5 检查和纠正措施4.5.1 监测和测量1）对于有可能对环境有显著影响的业务活动中的重要监测项目，应当用文件化的、可修订的程序规定定期监测和测量。2）这一程序中，应记录将监测、测量结果和环境目标和指标相对照后检查的

16、数据。3）监测设备应予校准并妥善维护，并根据程序保存校准与维护记录。4）应建立并保持一个文件化的程序，以定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况。广东博深质量管理工程咨询4.5.2 不符合，纠正与预防措施1）应建立并保持规定下列责任和权限的文件化的程序：a) 对不符合进行处理和调查；b) 采取措施减少由于不符合引起的所有影响；c) 对不符合采取纠正和预防措施。2）任何旨在消除巳存在和潜在不符合的原因的纠正或预防措施，应与该问题的严重性及其环境影响相适应。3）对于纠正与预防措施所引起的对程序文件的任何更改，均应记录变更内容。4）在调查不符合，查明不符合原因的同时，也要明确必要的纠正措施，并规定、保

17、持纠正程序。5）应规定、保持为避免不符合再度发生的必要的控制和修订程序。广东博深质量管理工程咨询4.5.3 记录1）应建立并保持一套程序，用来标识、保持与处置有关环境管理的记录。2）环境记录中应包括培训记录、审核和评审结果。3）环境记录应易读、标识明确，具备对相关活动、产品或服务的可追溯性。4）记录应便于检索，避免损坏、变质或遗失。5）应规定保管期限。6）用来标识、保持与处置记录的程序，应将重点放在规划阶段设立的环境目标和指标的实现程度上。7）应对机密业务信息的管理予以考虑。广东博深质量管理工程咨询4.5.4 环境管理体系审核1）为了判定环境管理体系是否符合标准的要求和环境规划内容是否得到了正

18、确的实施和保持，应当进行定期的环境管理体系审核。2）应建立并保持文件化的EMS审核的计划和程序，以向管理者提供审核结果的信息。3）审核方案和审核日程的制定，应立足于所涉及活动的环境重要性和前次审核的结果。4）审核的程序文件中，不仅要包括审核的适用范围、频次和方法，还要包括实施审核和报告结果的职责与要求。广东博深质量管理工程咨询5）审核的方案和程序应包括： a)待审核的活动与区域； b)审核的频次； c)管理与实施的职责； d)审核结果的通报； e)审核员的资格； f)审核方法。6）审核可由组织内部人员或组织聘请的外部人员来实施，无论哪种情况，审核员都必须公正、客观。广东博深质量管理工程咨询4.

19、6 管理评审1）应用文件明确管理层评审。2）应收集为实施管理评审所需的必要的信息。3）为了保持EMS的持续改进、适用和有效，从而取得良好的环境业绩，最高管理者应定期对EMS进行评审和评价。4）管理者进行的评审，应对照EMS审核结果、外部情况的变化、对持续改进的承诺而修订环境方针、环境目标及其他EMS要素。5）评审范围应当全面，但不必在一次评审中涉及环境管理体系的所有要素，同时评审过程可延续一段时期。6）对方针、目标和程序的评审，应由制定它们的相应管理层承担。广东博深质量管理工程咨询7）评审内容包括： a) 目标和指标的实现程度； b) 面对变化的条件与信息，环境管理体系是否具有持续的适用性；

20、c) 相关方关注的问题。8）为采取必要对策，应将评审结果、结论或建议形成文件。广东博深质量管理工程咨询管理评审广东博深质量管理工程咨询4.2 环境方针4.3.3 目标和指标4.3.2 法律与其他要求4.3.4 环境管理方案4.3.1 环境因素4.4.4 环境管理体系文件4.4.5文件控制4.4.6 运行控制4.4.7 应急准备和响应4.4.1 组织结构和职责4.4.2 培训、意识和能力4.4.3 信息交流4.5.2 不符合、纠正与预防措施4.5.1 监测和测量4.5.3 记录4.5.4 环境管理体系审核本章思考题：1环境方针的作用是什么？制定时应包括什么要素？2为什么说确定环境目标和指标时，应

21、以重大环境因素和影响为基础？3环境管理方案的主要内容是什么？4编写环境管理体系文件时应考虑哪些因素?5定期的环境管理体系审核有何重要意义?6如何保证环境管理体系运行的有效性？7在EMS中保证执行环境管理方案的关键要素是什么?如何实施？8记录应包括的内容有哪些方面？9纠正和预防措施文件化程序应掌握的要点是什么？10阐述不符合评审后的处理方法。11试述管理评审与内部环境管理体系审核的区别。广东博深质量管理工程咨询第三章 内部环境管理体系审核概论第一节 内部环境管理体系审核的目的和范围一、内部环境管理体系审核的目的 内部环境管理体系审核的目的就是评价环境管理体系是否符合ISO14001标准和相关的法

22、律、法规和其他要求，是否按体系文件的要求实施，运行是否有效，以达到改进组织的环境管理体系和预防污染。组织应实施以下事项：1、对照环境管理体系的审核准则(ISO14001标准、相关法律、法规和其他要求、体系文件等)，判断受审核部门的环境管理体系的符合性；2、判断受审核部门的环境管理体系是否有效地实施和保持；3、发现受审核部门的环境管理体系中可予以改进的领域，并将其明确；4、评估管理评审在确保环境管理体系持续适用性和有效性方面的效能。广东博深质量管理工程咨询2、现场方面a) 在一个组织有多个类似活动的现场，同一环境管理体系中管理多个现场的情况下，作为一个审核的条件为： 登记范围在各个现场实质上一样

23、； 活动类似，重大环境因素及相关环境影响本质上相同； 有关组织的整个现场： 有环境管理的负责人，其体系得以建立和保持， 环境方针适用于所有现场， 体系的文件化、体系的变更、管理评审、内部审核计划的制定及结果评价等是集中管理的； 组织进行所有现场的内部审核。 由于各自现场设施或规模的不同而导致的责任、适用的法律、法规及其他要求事项的差别不应有本质上的变化，要在一定的差别范围内； 考虑现场的规模和业务的变动，可以在任何现场进行抽样或随机抽样。 广东博深质量管理工程咨询 b) 临时性现场： 如建筑公司的现场这类临时性现场，其本身不作为登记对象，而是以开展这一业务的组织为对象，现场仅仅作为该组织的环境

24、管理体系实施状况的证明而被抽样检查。 c) 无特定现场的登记对象： 如一些服务业，其业务现场不固定，登记范围根据组织及所提供的服务来规定。体系的运行状况可在一部分服务现场审核。例如，搬家公司的实际工作现场是不固定的，可在其实际服务的部分现场进行审核。广东博深质量管理工程咨询第二节 内部环境管理体系审核的特点一、环境审核的种类广东博深质量管理工程咨询第二方审核(外部环境管理体系审核)第三方审核(外部环境管理体系审核)第一方审核(内部环境管理体系审核)环境管理体系审核环境审核环境行为符合性审核清洁生产审核应负责任审核环境标志审核2、内部环境管理体系审核(第一方审核) 顾名思义，内部环境管理体系审核

25、是组织内部的审核员对自身组织的审核。作为一个基本原则，不能对本部门进行审核。同时，独立审核是极其重要的。3、外部环境管理体系审核 a) 第二方审核 组织对和自己有往来关系的组织进行的审核称为第二方审核。审核方和受审核方属同一集团企业，但均为独立的法人时也属这种情况。 b) 第三方审核 外部机构对毫无关系的组织进行的审核称为第三方审核。一般情况下，一个国家有一个认可机关，由认可机关认可的认证机构实施第三方审核。与第一方和第二方审核相比，第三方审核的独立性和严密性更高。广东博深质量管理工程咨询二、内部环境管理体系审核的特点 内部环境管理体系审核和管理评审一样是建立、保持环境管理体系中最重要的工具。

26、内部环境管理体系审核的主要特点为：1、计划性 相对于外部环境管理体系审核这种短期审核而言，内部环境管理体系审核是通过制定月计划或年度计划来进行的(当然，这并不意味着不能在较短时间内完成)。内部环境管理体系审核年度计划以表31为例。广东博深质量管理工程咨询内部环境管理体系审核年度计划表（滚动式） 广东博深质量管理工程咨询审核内容1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月审核员环境管理体系文件法律及其他要求记录监测和测量大气水质噪音振动土壤地基下沉废弃物能源节约再利用再循环自然保护纠正措施计划实施，已经实施）广东博深质量管理工程咨询内部环境管理体系审核年度计划（集中式）审核目的：审核依

27、据：审核范围：时间要素部门2、突出重点 外部环境管理体系审核是在短时间内审核整个体系。与此不同，内部环境管理体系审核可以花较长时间对某一领域进行细致审核，即可以突出重点。3、内部人才的灵活使用 内部审核员为实施内部审核，需要熟悉活动、组织、体制和人。内审员作为组织内部成员，对环境因素了解较多、较深，对有关领域的专门知识掌握较好，可以有效地在内部审核中利用其经验但是，下列两点也应注意：广东博深质量管理工程咨询4、以改进为目的 内部环境管理体系审核员要尽可能具体化地对不符合提出意见。无论内部环境管理体系审核还是外部环境管理体系审核，环境审核员最重要的责任就是评价符合和不符合，确认纠正和预防措施的有

28、效性。和内部审核员不同的是，第三方审核时审核员不会提出任何纠正和预防措施的意见。 在内部环境管理体系审核中，解决问题是最终目的，因此必须要求受审核部门的负责人采取适当的解决对策。内部环境管理体系审核是否有效，在很大程度上取决于解决对策是否有效。对部门负责人来讲，重要的是积极采取解决问题的行动。广东博深质量管理工程咨询常见的缺陷 最高管理层对环境管理体系的关心程度直接影响内部环境管理体系审核。对不符合不采取纠正、预防措施就没有意义，而在内部环境管理体系审核中，由于最高管理层没有给予足够的关心，常常会仅仅指出不符合而告结束。内审中常见的缺陷有： a) 没有受过培训的、无经验的人进行内部环境管理体系

29、审核； b) 内部环境管理体系审核有时得不到实施； c) 流于形式； d) 仅进行部分体系内部审核； e) 无内部审核日程表，内部审核在有关人员有时间时才进行； f) 没有对不符合报告的跟踪； g) 没在管理评审中进行内审报告的评审。广东博深质量管理工程咨询三、内部环境管理体系审核的正面效应1、不仅能在形式上而且能在实质效果上进行审核。在某一领域的细致、认真的审核，可以较深刻地检查组织的环境管理体系。2、可以节约外部审核费用。3、可以带来技术上的改进。内部环境审核员能对不符合提出有效的具体的意见，对考虑技术对策会有帮助。4、还可期望如下效果： a) 确实保持环境管理体系； b) 使第三方认证变

30、得容易； c) 向市场提供环保型产品； d) 降低原材料和能源消耗； e) 促进部门间的联系。广东博深质量管理工程咨询四、内部环境管理体系审核要求图解广东博深质量管理工程咨询要 求指 针建立定期EMS审核的方案和程序审核是： a) EMS是否符合标准和预定安排 b) EMS是否得到正确实施和保持 c) 向最高管理层报送审核结果保持方案和程序审核程序包括审核范围、频度、方法、责任、要求审核方案要根据环境上的重要性和前次审核结果来制定活动、领域频度控制、实施责任信息交流审核员能力实施方法内部、外部人员都可以要有公平、客观立场审核方案、程序包括审核方法二、环境审核员的任务1、听从审核组长的指示，支持

31、审核组长的工作；2、在审核范围内按计划有效、高效、客观地实施所承担任务；3、就环境管理体系判明审核发现，为达成审核结论收集、分析有关的、充分的审核证据；4、按照审核组长的指示编写检查表；5、协助审核报告书的编写。广东博深质量管理工程咨询三、审核组 在选用环境审核组成员时，在考虑经验专门知识的同时，应特别注意以下事项： 审核组成员和受审核方之间的可能利害冲突； 审核员应客观、公正； 审核员具有判断能力；广东博深质量管理工程咨询五、受审核部门的任务 受审核部门的责任和活动为：1、根据需要，向员工通知审核的目的和范围；2、为使审核过程有效进行，为审核组提供必要的设备；3、指定专人陪同审核组，并提醒审

32、核组有关健康、安全及其他 必须注意事项；4、及时为审核员提供在审核中要求的设备、人员、相关信息及记录；5、协助审核组达成审核目的；6、接受审核报告。7、针对审核组提出的不符合项，分析原因，制定纠正措施。广东博深质量管理工程咨询第四节 内部环境管理体系审核的基本原则一、客观性、独立性与能力 ISO14010：1996为了确保审核过程及其发现与结论的客观性，审核组成员应独立于他们所审核的活动他们在审核全过程中，应当保持客观，不存偏见，无利害关系。 审核活动是由内部还是外部人员承担，由委托方决定。从组织内部选择的审核组成员不应与受审核主题事项的直接责任人员有责任关系。 审核组成员应具备从事审核工作所

33、需的知识、技能与经验。广东博深质量管理工程咨询二、职业诫律 ISO14010：1996审核员在从事环境审核的过程中，应恪守“认真、勤勉、娴熟、明断”的诫律。广东博深质量管理工程咨询三、系统化 ISO14010：1996环境审核应根据通用原则和针对相应类型环境审核的指南予以实施。 注：例如1S014011给出了关于实施环境管理体系审核的指商。 为了加强一致性和可靠性，环境审核应根据一套确切规定并以文件支持的方法和系统化程序予以实施。任何类型的环境审核，都应采用一致的方法与程序。除非出于审核中个别特性的特殊需要，方可出现与其他类型审核程序的差别。广东博深质量管理工程咨询四、审核准则 ISO1401

34、0：1996环境审核的一个早期的基本步骤是确定审核准则。首先，这些具有适当详尽程度的准则须取得审核组长和委托方的共同认可，然后提交受审核方。审核准则一般为： （1）ISO14001标准 （2）环境管理体系文件 （3）相关法律法规和标准广东博深质量管理工程咨询五、审核发现与结论的可靠性 ISO14010：1996对环境审核过程的安排，应做到使审核发现与结论的可靠性达到委托方和审核员所期望的可信程度。 由于环境审核在一定程度上要受到时间和资源的限制，审核中收集到的审核证据不可避免地只是可得信息的样本，因而所有类型的环境审核中都必然地具有不确定性因素。对此应提请环境审核结果的所有使用者注意。广东博深

35、质量管理工程咨询 环境审核员在审核过程中应考虑到所收集的审核证据的局限性，认识到审核发现和审核结论的不确定性，并在对审核进行计划和实施时对这些因素予以考虑。 环境审核员应努力获取充足的审核证据，使可能影响任何审核结论的个别重要审核发现和次要审核发现的集合都能得到考虑。六、审核报告审核报告的内容一般包括：1、审核目的2、审核范围3、审核准则广东博深质量管理工程咨询4、审核组组成5、审核综述6、审核结论7、纠正措施追踪验证。广东博深质量管理工程咨询第四章 内部环境管理体系审核方法 内部环境管理体系审核在原则上应以ISO14011：1996环境审核指南审核程序环境管理体系审核为标准。内部环境审核的一

36、般程序如图。广东博深质量管理工程咨询内部环境管理体系审核的一般程序图广东博深质量管理工程咨询阶段总经理及管理者代表审核实施部门受审核部门（1）准备阶段（2）实施阶段（3）内审报告及跟踪阶段批准年度计划准备计划内部环境审核的实施末次会议内部环境审核报告纠正措施责任人确认报告确认确认内审跟踪、改进状况内审跟踪内审完成报告编制年度计划 编制日程表 准备 通知 首次会议 实施 审核会议 总结会议 有计划地改进 完成后的报告 改进状况的确认必要时第一节 内部环境管理体系审核的准备内部环境管理体系审核的准备过程广东博深质量管理工程咨询一、编制内部环境管理体系审核年度计划三、内部环境管理体系审核的准备二、编

37、制内部环境管理体系审核日程表四、通知1、编制年度计划2、最高管理层任命审核负责人1、决定适用范围（活动、部门等） 基于活动的重要程度决定内审日程1、选拔内审员,组成内审组2、调查规定要求 环境方针 环境手册 程序、标准等3、上次内审报告4、编制检查表5、准备各种必需品6、确认内审日程7、文件预审1、确认内审时间2、和受审核部门负责人协商一、编制内部环境管理体系审核年度计划 作为内部环境管理体系审核的前提，组织应已建立起基于ISO14001：1996标准的环境管理体系。编制内部环境审核年度计划应由具体负责部门进行，如质量管理部或环境管理部。事实上，由于质量环境一体化的需要，很多企业也相应地将环境

38、管理和质量管理统一起来，由同一个部门协调执行。 年度计划编制后，要得到最高管理层及管理者代表的批准。广东博深质量管理工程咨询二、编制内部环境管理体系审核日程表 1、决定适用范围 具体负责部门在听取有关部门意见后编制日程表。为此，应明确： a) 内部环境管理体系审核的对象范围（设施，受审核部门等）； b) 对环境的影响（重大环境因素）。 决定实施内部环境管理体系审核的部门、领域时，应考虑重大环境因素。广东博深质量管理工程咨询3、调查过去内审报告 这里应强调两点： 上次内审指出的不符合已纠正了吗？ 上次没有审核的部分是哪些？4、编制检查表 依据ISO14001标准要素编制检查表 依据组织部门编制检

39、查表 依据重要环境因素编制检查表 编写检查表的目的： （1）审核正规化 （2）保持审核目标的清晰 （3）作为记录广东博深质量管理工程咨询广东博深质量管理工程咨询此处加入检查表广东博深质量管理工程咨询5、准备内审用的各种资料、表格 检查表 不符合报告 内审报告 职能分配表 ISO14001标准、手册、程序文件、相关的法律法规等6、确认内部环境管理体系审核日程表 内部环境管理体系审核日程表应包括的内容如： 受审核部门 审核日期 当天审核时间表（包括分组、具体时间安排） 编制内部审核日程表时，应考虑以下几个方面： a) 上次审核的结果； b) 某个部门在体系中的重要程度； c) 重要环境因素的分布。

40、 只有充分地考虑上述三个方面，才能合理的安排时间和审核员，以保证审核有计划的顺利进行。广东博深质量管理工程咨询内部审核日程表（部门）广东博深质量管理工程咨询受审核部门：制造部编制日期：审核实施日期：编制人：审核标准：ISO14001：1996制造部文件审核组长：张 三 组员：王五、李四、赵六审核时间A组（张、李）B组（王、赵）第一天9:00首次会议9:30环境因素（一）（4.3.1）法律与其他要求（4.3.2）11:00环境因素（二）（4.3.1）目标和指标（4.3.3）12:00午饭13:00环境管理方案（4.3.4）组织结构和职责（4.4.1）14:00培训、意识和能力（4.4.2）信息交

41、流（4.4.3）15:00环境管理体系文件（4.4.4）文件控制（4.4.5）16:00审核组会议17:00总结会议内部审核日程表（部门）广东博深质量管理工程咨询第二天9:00运行控制（4.4.6）运行控制（4.4.6）9:30应急准备和响应（4.4.7）监测和测量（4.5.1）11:00监测和测量（4.5.1）不符合、纠正与预防措施（4.5.2）12:00午饭13:00记录（4.5.3）环境管理体系审核（4.5.4）14:00总结总结15:00审核组会议16:00总结会议17:00末次会议四、通知 1、确认内审时间，应在至少两周前将内审日程通知受审核部门。 2、和受审核部门负责人协商。广东博

42、深质量管理工程咨询第一节 内部环境管理体系审核的实施内部环境管理体系审核的实施过程：广东博深质量管理工程咨询一、首次会议三、审核组会议二、内部环境管理体系审核的实施1、和受审核部门负责人的审核前会唔 介绍内审员 确认内审目的范围 协商内审实施办法 确认总结会议和末次会议时间1、决定不符合2、编制内审报告（草案）1、向受审核者说明内审宗旨2、根据抽样方法实施审核3、收集审核证据4、根据检查表进行内审5、判定不符合时，经受审核部门负责人确认一、首次会议 内部环境管理体系审核首次会议的内容和程序为： 1、内审组和受审核部门相互介绍； 2、阐明审核目的和审核范围，确认审核计划； 3、简要向受审核部门说

43、明内审的方法和程序； 4、在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道； 5、确认审核组所需资源和设备； 6、确认总结会议和末次会议的日期和时间； 7、解释审核计划中受审核方不明确的部分。 内审组成员、受审核部门的有关负责人等出席首次会议。广东博深质量管理工程咨询二、内部环境管理体系审核的实施 1、向受审核方说明内部环境管理体系审核的宗旨 受审核部门对内审员的到来往往会紧张，难以保持正常心理状态。因此，要向他们说明，内审以改进为目的，既使发现不符合也不是针对个人。 内审员提问时要留意对方是否已明确，例如：以下面逻辑顺序来提问可能会容易理解： a) 按重要程度； b) 按业务流程； c) 按场所顺序； d) 按时间顺序。 2、根据抽样结果，进行审核 内审应在一定时间内实施，一般应尽量选择组织的有代表性的对象进行审核，当然，这并不排除一次内审覆盖整个体系。广东博深质量管理工程咨询 证据只能是现场观察到的客观事实、记录和主管人员或