公路客运基础设施建设投资与资产管理模式评价研究

1、国内图书分类号：U491国际图书分类号：629学校代码：10213密级：公开工学硕士学位论文公路客运根底设施建设投资与资产管理模式评价研究硕 士 研 究 生：王思洋导师：张亚平教授申 请 学 位：工学硕士学科：交通运输规划与管理所 在 单 位：交通科学与工程学院答 辩 日 期： 2021 年 6 月授予学位单位：哈尔滨工业大学Classified Index: U491U.D.C: 629Dissertation for the Masters Degree in EngineeringSTUDY ON MODE EVALUATION OF HIGHWAYPASSENGER TRANSPORT

2、 INFRASTRUCTURESCONSTRUCTION INVESTMENT AND ASSETSMANAGEMENTCandidate:Supervisor:Wang SiyangProf. Zhang YapingAcademic Degree Applied for: Master of EngineeringSpecialty:TransportationPlanning&ManagementAffiliation:Date of Oral Examination:School of Transportation Science& EngineeringJune, 2021Degre

3、e-Conferring-Institution Harbin Institute of Technology哈尔滨工业大学工学硕士学位论文摘 要公路客运根底设施是国民经济开展的根底，能够促进经济增长、社会进步、提高人民生活质量，同时也是国家及区域综合经济开展水平的一个重要的衡量标准。近年来，我国在公路客运根底设施建设方面投入了大量资金，建设了一批高质量、美观实用的公路客运根底设施，较大程度地解决了公路客运需求快速增长与原有根底设施功能及规模缺乏的矛盾，但公路客运根底设施投资建设中也存在一定的缺乏。本文在广泛收集国内外有关公路客运根底设施建设、投资模式和资产管理模式等方面文献资料的根底上，对公

4、路客运根底设施建设投资与资产管理模式进行了总结和详细的论述，提出了公路客运根底设施建设投资与资产管理模式的评价方法，旨在提高公路客运根底设施的投资建设质量、加强现有工程和新建工程的资产运营与管理水平、提升公路客运根底设施的主要功能等等。本文将熵修正层次分析法与专家群决策评价法相融合，提出公路客运根底设施投资模式评价方法；将灰色理论与层次分析法相结合，构建了非经营性公路客运根底设施资产管理评价模型，提出公路客运根底设施资产管理评价方法，即层次灰色综合评判法，并通过实验数据分析证明了这种方法的可行性和优异性；以黑龙江省的某公路客运根底设施为例，运用本文所提出的投资模式评价方法对其投资模式进行了评价

5、，其评价结果良好符合投资主体的要求，验证了公路客运根底设施投资模式评价方法的有效性；运用本文所提出的资产管理评价方法对黑龙江省某公路客运根底设施的资产管理进行了评价，其评价结果良好符合投资主体的要求，验证了公路客运根底设施资产管理评价方法的有效性。关键词：公路客运根底设施；投资模式；资产管理；层次分析法；灰色理论-I-哈尔滨工业大学工学硕士学位论文AbstractHighway passenger infrastructure is the foundation of national economicdevelopment, it can promote economic growth, s

6、ocial progress and peoples qualityof life, also an important criterion of national and regional integrated economicdevelopment. In recent years, the road passenger transport infrastructure hasinvested heavily in building a number of high-quality, beautiful and practical roadpassenger transport infra

7、structure, to solve a large extent on the rapid growth of roadpassenger transport demand function with the existing infrastructure and scaleinsufficient, and road passenger transport infrastructure investment and construction,there are also shortcomings.This dissertation extensive collection of home

8、 and abroad in the road passengertransport infrastructure, investment patterns, and asset management and otheraspects of literature data, based on road passenger transport infrastructureinvestment and asset management for a detailed discussion, summed up a line ofeffective investment management syst

9、em and construction of the theory andmethods to meet the social and economic development needs, and promote soundand rapid development of the transport industry, road passenger transportinfrastructure to improve the quality of investment and construction, to strengthenexisting projects and projects

10、asset management operations and to improve roadpassenger transport infrastructure in the main function, and so on.This dissertation will be amendments to AHP and entropy expert evaluation ofgroup decision-making wears integration, a road passenger transport infrastructureinvestment evaluation mode;

11、the gray-level analysis of the combination of theoryand to construct a non-operating road passenger transport infrastructure assetmanagement evaluation mode, proposes a road passenger transport infrastructureasset management evaluation methods, namely the gray-level comprehensiveevaluation, and thro

12、ugh analysis of experimental data proved the feasibility of thismethod and superiority; in Heilongjiang province, a road passenger transportinfrastructure cases, the use of the proposed investment mode evaluation method ofHeilongjiang province road passenger transport infrastructure investment mode

13、wasevaluated, the evaluation results well in line with the requirements of investors toverify the mode of road passenger transport infrastructure investment evaluationmethods effectiveness; the use of the proposed asset management evaluation of roadpassenger transport infrastructure in Heilongjiang

14、Province, the asset managementof the evaluation, the evaluation results well in line with the requirements of- II -哈尔滨工业大学工学硕士学位论文investors to verify the road passenger transport infrastructure asset managementevaluation effectiveness.Keywords: road passenger transport infrastructure, investment mod

15、e, assetmanagement, AHP, gray theory- III -哈尔滨工业大学硕士学位论文目录摘要 . IABSTRACT . II第 1 章 绪论 . 11.1 课题来源及研究目的和意义 . 1 课题来源 . 1 研究的目的和意义 . 11.2 国内外研究现状 . 2 国外研究现状 . 2 国内研究现状 . 31.3 主要研究内容 . 41.4 技术路线 . 5第 2 章 公路客运根底设施建设投资与资产管理特性 . 62.1 公路客运根底设施特性 . 62.2 公路客运根底设施建设投资特性 . 72.3 公路客运根底设施资产管理特性 . 92.4 本章小结. 9第 3

16、章 公路客运根底设施建设投资模式 . 103.1 公路客运根底设施建设投资模式划分 . 10 政府投资建设及委托经营的模式. 11 政府投资建设及私人经营的模式. 11 公私合作建设管理模式 . 12 私人投资建设经营的模式 . 133.2 公路客运根底设施建设投资模式评价 . 14 层次结构构建 . 14 修正权系数 . 15 决策评价 . 163.3 本章小结 . 16第 4 章 公路客运根底设施资产管理模式 . 174.1 经营性、非经营性公路客运根底设施资产管理模式. 17 经营性建设工程资产预算管理模式. 17- IV -哈尔滨工业大学硕士学位论文 非经营性建设工程资产补偿管理模式

17、. 194.2 公路客运根底设施投资资金管理模式 . 19 经营性建设工程投资资金管理模式. 20 非经营性建设工程投资资金管理模式 . 214.3 公路客运根底设施资产管理模式评价 . 21 经营性建设工程资产管理评价体系. 21 非经营性建设工程资产管理评价体系 . 234.4 本章小结 . 27第 5 章 实例分析 . 285.1 黑龙江省公路客运根底设施建设投资与资产管理现状 . 28 公路客运根底设施建设投资现状. 28 公路客运根底设施资产管理现状. 305.2 黑龙江省公路客运根底设施建设投资模式评价 . 33 投资主体 . 33 投资模式 . 34 决策机制 . 35 投资模式

18、评价 . 375.3 黑龙江省公路客运根底设施资产管理评价 . 38 确定评价指标及权重 . 39 评价系统评分 . 39 综合评判 . 41 综合评价值 . 425.4 黑龙江省公路客运根底设施建设投资与资产管理对策 . 435.5 本章小结 . 44结论 . 45参考文献 . 46攻读硕士学位期间发表的论文及其它成果 . 50哈尔滨工业大学硕士学位论文原创性声明 . 51致谢 . 52个人简历 . 53-V-哈尔滨工业大学工学硕士学位论文第 1 章 绪论1.1 课题来源及研究目的和意义 课题来源本课题来源于黑龙江省交通厅科技工程“黑龙江省道路运输根底设施建设投资体制改革及资产管理研究。 研

19、究的目的和意义经过改革开放三十年的建设，我国公路运输业得到了快速开展，全国路网已经根本建成，但在公路路网结点和枢纽中公路客运根底设施建设却开展相对比拟缓慢。在国民经济和人民出行对于公路交通需求越来越高并呈现多样化的开展趋势下，道路运输根底设施建设与运营的落后现状，使得道路运输场站成为目前制约公路运输业开展的主要因素之一。公路客运根底设施的建设与管理的不协调开展一方面不能充分发挥公路的运输能力，另一方面也降低了公路枢纽的集散功能，从而使公路运输不能很好地为区域开展效劳，也影响了人民出行的质量。国家和地方在近年来不断加大对道路运输根底设施的投资规模，一大批公路客运场站建成投入使用，这虽然解决了一局

20、部公路运输的需求，但场站投资建设与建设后运营管理中也暴露出了多种问题。这在一定程度上影响了国家和地方资金投入的质量和效率。我国目前公路客运场站资金包括交通运输部和省交通运输厅的专项资金、金融机构的贷款、地方政府的拨款、道路运输场站自有资金。政府以公路客运根底设施规模决定资金投放量而并非以公路客运根底设施属性，且未界定资金性质。所以交通部门盲目争上工程以获取上级投资的资金，使公路客运基础设施建设规划变为可批性论证，而并非可行性论证。由于地方政府对建设单位的资金支持，使建设单位不得不在公路客运根底设施规划建设中更多的适应地方政府的要求，加大建设各类信息大楼和宾馆交易大楼，在运行机制上表达出明显的行

21、政管理烙印。另外，公路客运根底设施经营者非常注重短期经营业绩，却很少关心总体资产的增值和保值。国务院于 2004 年 7 月公布了?国务院关于投资体制改革的决定?，对突出和改善宏观调控具有非常重要的意义。其根本出发点在于要减少行政干预，实行政企分开，从而充分发挥市场配置资源的根底性作用；要推行企业的自主投-1-哈尔滨工业大学工学硕士学位论文资，银行自主审贷，自担风险，自负盈亏，从而确立投资活动中企业的主体地位；要产业政策和通过制定开展规划，采取法律和经济手段引导社会投资，从而合理界定政府的投资职能；要完善政府投资工程决策的程序和规那么，提升投资决策的民主化及科学化水平，从严创立投资决策的责任追

22、究制度。上述政策的出台使各地公路客运根底设施投资体制发生了较大变化。投资体制的更新需要管理体制和管理模式的同步更新和改变，因此，系统研究全新投资体制条件下建设管理的模式以及对已建公路客运根底设施工程资产进行科学合理地运营管理，这是关系到公路客运根底设施是否能够健康开展的关键问题。因此，本文选择公路客运根底设施投资与资产管理展开理论及实证研究。公路客运根底设施是交通枢纽的重要组成局部，现代化路网中的公路客运根底设施能够保证国民经济的正常运行，长期在旅客运输的全过程中扮演着非常重要的作用。然而调研发现，我国现有公路客运根底设施的投资体制与建设管理模式附带方案经济的浓厚色彩，直接引发建设管理模式的效

23、率低下；而政府和交通管理部门不能充分发挥其监督和指导的作用，运输市场也未发挥出资源优化配置的积极作用，较大程度地制约了公路运输根底设施以及整个交通运输行业的良性开展。因此通过道路运输根底设施投资体制研究，提高公路运输场站投资建设质量，加强现有场站工程和新建工程的资产运营与管理水平，对提升道路运输场站主要功能，发挥公路枢纽作用。因此本研究旨在满足经济和社会的开展要求，促进交通运输行业的健康开展，得出行之有效的公路客运基础设施建设投资与资产管理模式的方法及理论。工程研究意义主要有三个方面：(1)可为公路客运根底设施建设投资与资产管理模式选择提供充分依据。(2)能为公路客运根底设施建设投资与资产管理

24、模式实际应用提供指导。(3)为公路客运根底设施建设投资与资产管理模式理论与实践指明方向。1.2 国内外研究现状 国外研究现状20 世纪 80 年代时期，西方兴旺国家运输企业多半自行投资建设公路客运根底设施，一般属于中小型规模。随着经济的开展，私家车大幅度增加和环境污染的加剧，各大城市交通拥堵情况加剧，为了缓解城市交通压力，各级政府大力投资开展公共交通，建设具有高水平的客运枢纽站，其主要特点是客车车位多、效劳功能完善、设备齐全、发送旅客人次多。例如美国纽约的港务局客运站可同时容纳 7000 多辆客车，可同时为 30 多个长途客运公司提供效劳，日-2-哈尔滨工业大学工学硕士学位论文发送旅客近万次；

25、英国的纽卡斯尔的立体多方式的联合客运站为集铁路、公路、水运和城市交通于一体的总和客运枢纽站，其由中央政府和地方政府共同出资修建。所谓的多式联运一般包括两种或两种以上的交通方式的衔接，通过设置立体综合交通客运枢纽，通过交通组织和信息诱导，便于旅客换乘各种交通工具，方便旅客出行，大型换乘楼一般包括自动售票机，自动检票设施和自动扶梯等设施，使旅客体验最方便快捷的购票和换乘效劳1-4。国外的公路客运企业往往是自筹资金建设，其中自用型和自用兼开放型公路客运站具有稳步的开展趋势。这种客运站的特点是规模以中小型为主，但是实用性很高，比方美国的灰狗公司，也客运业务网点 2500 多个，5000 多各种类型的车

26、站，局部垄断了全国城区的公路客运业务。西方航空的客运业务对长途客运具有强劲竞争力，迫使许多公路客运站都具有多余的容纳能力，因此公路客运站面向客运公司或其他客运个体完全开放。这类公路客运站因受到交通企业的经济制约，客运站设施相对简陋，比方美国的曼彻斯特公路客运站，从1921 年建立以后，现有改造工作，设备和实施都十分简单，没有正规的候车室，仅在发车位旁边设置车站牌，该站拥有 60 多个发车位，日发送旅客过万人5,6。美国政府客运站枢纽规划都是各地方政府根据相关规划和结合自身实际进行相关公路根底设施的建设规划，不过公路客运段施工建设由政府负责，而公路站场的经营设施和根底设施由私营公司自主负责投资及

27、建设，政府仅提供一定程度的税收减免或优惠7,8。 国内研究现状长安大学孙明山立足公共物品的根底理论，研究了公路运输客运场站的固有属性，借鉴国外相关公路运输场站建设的同时分析我国相关建设和投资体制模式中存在的主要问题，提出了适合我国国情的公路根底设施建设和开展投资模式和管理模式，并给出了建议9。重庆交通大学王猛通过对公益性根底设施投资建设主体、融资模式、建设管理体制的研究，提出建立国有公益性投资公司，通过政府授权将局部国有资产划拨给国有投资公司，搭建投融资平台，运用一定的融资方式，解决资金瓶颈，提出投资建设公益性根底设施的方法10。苏卫国等人认为公路客运根底设施是指具有根本的效劳功能、由私人或政

28、府负责投资建设、保证根本出行水平的公共交通设施，说明了这类根底设施不仅包括交通运输系统，还涵盖供水系统、娱乐设施、废物处理、通讯设施、能源生产及分配、公共建筑、废水处理等方面，指出了这类根底设施的资产管理-3-哈尔滨工业大学工学硕士学位论文系统的核心是要以全局观念分析及处理问题，并且要将关注焦点集中到根底设施的投资效益，并且要全面考虑其总体资源，阐述了资产管理的资源配置方式、配置依据以及配置时机等功能11。东北农业大学何英等人运用模糊数学的方法，从农村公路网设施、客运站场、客运班线和客运车辆四个方面，建立农村客运根底设施与农村公路协调能力的综合评价体系，提出评价模型。通过黑龙江省佳木斯市农村公

29、路客运实例分析，验证该方法的有效性，为今后农村公路网建设和开展提供理论根底12。四川交通职业技术学院的王煜洲根据公路客运站建设工程风险呈现的特点，构建了风险评估体系，提出基于物元分析的公路客运站建设风险评估模型，并以达州市金山汽车站建设为例进行了实证研究13。西南交通大学的杜林研究了基于公路客运站的根本特点，通过分析影响客运站效劳质量的相关因素，提出 10 项评价指标并建立相关的调查方式与方法，探讨效劳质量评价的模型与算法，并以成都市 12 家客运站为例进行了验证14。袁球明等人划分了公路客运站场体系中不同建设主体的投资份额，对公路客运站场体系的层级结构及其地方性准公共产品特征进行了分析，并根

30、据“受益原那么将公路客运站场的受益群体分为全国性、区域性与地区性客流三个层次，由此建立了基于受益群体构成的公路客运站场投资分配模型。实例说明，基于受益群体构成的公路客运站投资分配方法可行，规划方案可操作性强15。曾林针对目前我国公路客运站场建设营运的特点和存在的问题，在公路客运站场经济属性分析的根底上，借鉴其他国家和其他行业的先进经验，提出不同条件的公路客运站场建设模式，为指导我国公路客运站场开展提供借鉴16。本文针对公路客运根底设施建设投资与资产管理模式展开详细论述，旨在探索公路客运根底设施投资体制和建设管理模式的理论及方法，用以满足社会经济的开展需求、提高公路客运根底设施的投资建设质量、加

31、强现有工程和新建工程的资产运营与管理水平等等。1.3 主要研究内容本文主要采用系统研究与实例分析相结合的研究方法，旨在提出公路客运根底设施的建设投资和资产管理模式的根本理论及方法。结合黑龙江省公路客运根底设施的内外环境，提出具体的改良措施及建议，主要研究内容有：(1)公路客运根底设施建设投资与资产管理特性研究。包括公路客运根底设施资产管理特性、公路客运根底设施特性、公路客运根底设施建设投资特性。(2)公路客运根底设施建设投资模式分析，主要进行公路客运根底设施建设投资模式划分研究与公路客运根底设施建设投资模式评价分析。-4-哈尔滨工业大学工学硕士学位论文剖析国内外公路客运场站建设投资与资产管理模

32、式的现状，指出存在问题，分析国内外公路客运场站建设投资与管理模式异同，提出可借鉴思路；(3)公路客运根底设施资产管理模式研究，先分经营性、非经营性公路客运根底设施的具体资产管理模式进行探讨，之后分析公路客运根底设施投资资金管理模式和公路客运根底设施资产管理模式评价。(4)黑龙江省公路客运根底设施建设投资与资产管理实例分析。针对黑龙江省公路客运场站建设与管理，进行实证分析研究，提出具体的推进措施和手段。1.4 技术路线论文技术路线图如图 1-1 所示：道路运输根底设施投资研究道路运输根底设施资产管理研究属性研究投资政策与体制研究投资模式研究资产管理政策研究资产管理模式研究道路运输根底设施特性分析

33、投资来源与投资体制分析投资主体研究根底设施投资机制分析投资决策模式分析资产管理现状与问题资产管理模式与评价投资决策模型计算实施建议与推进措施图 1-1 论文技术路线图-5-资产评价模型计算哈尔滨工业大学工学硕士学位论文第 2 章 公路客运根底设施建设投资与资产管理特性公路客运根底设施是交通运输系统的重要组成局部，它是公路运输系统的子系统。因此，公路客运根底设施投资与建设其纵向管理关系均以交通主管部门为主，包括规划、投资、建设、运营及行政管理。从另一方面来看，公路客运根底设施主要分布于城市及其周边地区，其规划建设又必须服从于城市规划和居民出行的需要。所以，公路客运根底设施要从城市这种综合经济体的

34、角度出发来进行定位及功能实现，从而使其具有必然的经济特性。同时，客运站其自身又以企业运营。2.1 公路客运根底设施特性公路客运根底设施既作为交通运输根底设施的组成局部，也作为城镇根底设施的组成局部，其自身既具有社会属性，也具有经济属性，参见表 2-1。社会属性是指道路运输根底设施作为一类具有社会公共性或公益性效劳的设施所具有的属性。经济属性是指公路客运根底设施具有营利性和半营利性，在实现社会效劳功能的同时，也须实现其价值交换的功能17。公路客运根底设施从其特性上来说，其主要是为客运业务效劳，而客运业务从其结构上可以分为两个层次，即：(1)公路根底设施能够满足人们最根本的出行需求。公路根底设施能

35、够使人们的最根本的出行需求得到满足，归属于较低层次的需求，是人们日常生活的最根本的需求，能够实现人们出行的愿望，具有一定程度的社会公益性质。可将这种运输需求分为两个方面，即：1)商务性及公务性出行，主要包括以公务、政务和商务为目的的企事业单位及政府机关的各种客运需求，表达出生产活动在交通运输领域内的继续；2)生存性出行，例如学生到异地求学、农民工到城市工作所形成的客运需求等。因此，公路根底设施能够满足社会开展及人们最根本的生活需求，具有突出的公益性质。(2)公路根底设施能够满足享受型的出行需求。公路根底设施能够使少数人们较高层次的物质需求和精神需求得到满足，主要指其中的消费性出行需求。因此，旅

36、行需求是指实现较低层次需求的前提下逐步开展的，并且存在一定的先后顺序。另外，使人们的享受型出行需求得到满足的效劳并非面向全体社会，而仅面向一定阶层，属于竞争性的特殊产品。-6-哈尔滨工业大学工学硕士学位论文因此，尽管可将旅客运输的需求划分为最根本出行需求和享受型出行需求两个层次，但其间的界限是不断改变的。随着社会的不断进步和经济水平的日益提高，享受型的出行需求才有可能转变为最根本的出行需求；而生活水准的逐渐提高，最根本出行需求的内涵及外延也会逐渐变化，表现为最根本出行需求和享受型出行需求之间的边界线会发生移动，表现为趋同的变化趋势。如果大局部社会成员均需要高水平的客运效劳，而且有能力普遍提供这

37、种高水平的客运效劳时，那么应将高水平的客运效劳列入普通需求的范畴，而不再属于享受型的客运需求18。因此，客运效劳产品具有公益属性，客运根底设施作为客运效劳的主要设施，亦具有相应的公益性质。表 2-1 公路客运场站的经济属性和社会属性属性产品属性客运根底设施具有准公共产品性质的根底设施经济属性效劳对象效劳目的效劳性质定价模式社会属性公众居民根本的出行需求，包括商务或非商务类交易模式接受政府的行业管理与规制面向公民的社会效劳；非盈利或微利的公益行为2.2 公路客运根底设施建设投资特性公路客运根底设施具有准公共产品特性，这种由市场提供的准公共产品，该产品具有非消费性和竞争性，为了展示其特点，现以某省

38、公路客运根底设施的投资方案为例进行说明，参见表 2-2。因具有消费排他性，使得必须在确认消费者付费的条件下才能实现该项服务，在城市提供该产品的情况下，过度消费会使边际本钱和收益不协调，而如假设有私人提供那么会导致各消费体的付出更大，通过收益比照，会到达抑制过度消费动机的效果，致使供给和消费效率的不断提高。因此，政府要加强市场监管，严格控制该类产品的生产和使用，不仅要保证供给，还要防止局部违法生产者进行行业垄断。市场和政府都可以考虑供给具有公益特征的准公共产品，但该类产品不是经济效益最大化，而是要求社会效益最大化，如果缺乏政府管制，多数投资者千方百计地争取参与投资建设将引发重复建设等不良后果，因

39、-7-哈尔滨工业大学工学硕士学位论文消费群体的数量固定，因为不合理的生产在供小于求时生产者获益较小，当供大于求时，会造成资源浪费和消费缺乏19。表 2-2 某省公路客运根底设施的十五与十一五投资表单位：万元编号12345678工程省会城市 A 公路主枢纽客运站省会城市 A 公路主枢纽客运站省会城市 A 国际公路客运站省会城市 A 某客运站地级城市 B 公路客运枢纽站地级城市 C 公路客运枢纽站地级城市 D 公路客运站县级城市 E 国际客运效劳中心合计投资性质续建新建新建新建续建续建新建新建投资规模20317 m23000 m21500 m220000 m230017 m26000 m23500

40、 m21000 m285334 m2总投资155603000030005000333909500120080098450十五1000000053001500010016900十一五55603000030005000280908000120070081550在外部性存在的条件下，客运企业以自身利益最大化为出发点，仅考虑客运企业内部的收益及本钱，而并不考虑其负外部性，造成社会开展和企业生产的互相脱节，引发一系列环境污染等社会问题。为此，政府要加强社会管制，通过使用一定的法律或行政手段进行调节，对客运企业的运营行为进行约束和限制，例如政府通过出台一系列的收费制度来促使客运企业的负外部性转化为生产本钱

41、，使企业生产函数中包含该局部本钱，迫使企业以各种途径尽量减小负面影响20,21。以山东省公路客运根底设施的投资建设情况为例，重点分析公路客运根底设施的投资特性， “十五期间曾重点建设济南、青岛和烟台三个国家级客运枢纽和留个省级集散运输中心，包括菏泽、临沂、聊城、潍坊、济宁和德州。从 2004 年起，参照国家的统一部署，在全省范围内启动了农村客运根底设施建设，已建成 207 个农村客运站；直至 2005 年底，上述三个国家级客运枢纽已建成 10 个客运站和 2 个组织管理中心，六个省级集疏运中心已建设完成 18 个客运站和 5 个组织管理中心；建成全省五级以上(含五级)客运站 690 个，其中包

42、括 15 个一级站、132 个二级站、215 个三级站、118 个四级站、205 个五级站，相比“九五末期总体增加了 303 个客运站，其中包括 22 个二级站、35 个三-8-哈尔滨工业大学工学硕士学位论文级站、47 个四级站和 211 个五级站。这些公路客运根底设施的建成使用，大大改善了全省公路客运组织，提高了效劳水平和客运效率。“十五期间，通过将局部交通专项资金和申请交通部专项补助来完成各项公路客运设施建设，从2001 年至 2005 年全省用于公路客运根底设施建设的投资总额为 36.08 亿元，约为“八五和“九五期间投资总额 4.02 及 6.74 亿元的 8.98 及 5.35 倍，

43、具体投资统计情况如图 2-1 所示23,24。12000010000080000600004000020000019911993199519971999200120032005图 2-1 “十五期间山东省公路客运根底设施的建设投资情况(单位：万元)2.3 公路客运根底设施资产管理特性公路客运根底设施建设工程可分为非经营性和经营性建设工程两个类别，其中非经营性工程是国家调节社会经济运行的根底，主要追求社会效益；而经营性工程不仅具有增值性、多样性和周转性的特点，还具有追求经济效益最大化的资本特性。因两类国有资产的根本目标不同，而应该由不同部门进行管理，例如由财政部门管理非经营性国有资产，由国有资产

44、监督管理部门管理经营性国有资产。不能沿用统一的手段和统一的方式进行管理，应对两大类国有资产进行分类管理，以使得国有资产的产权明晰，从而实现政资的别离，保证各自的管理目标明确，提高国有资产的管理效率25,26。2.4 本章小结本章从城市综合经济体的角度出发，阐述了公路客运根底设施的特性；结合某省公路客运根底设施“十五期间和“十一五期间的投资性质、投资规模、投资额等因素，分析了公路客运根底设施的投资特性；按照经营性和非经营性两大类，分别讨论了公路客运根底设施的资产管理特性。相关理论分析和研究将对后续章节相关研究工作的展开提供借鉴和理论支撑。-9-哈尔滨工业大学工学硕士学位论文第 3 章 公路客运根

45、底设施建设投资模式方案经济时期的政府，在宏观经济领域和微观经济领域内都扮演着操作者和组织者的角色，而在投资领域却成为理所应当的投资者。并且这种投资行为对经济和社会的开展大范围的介入状况，主要表现在理论分析和实际操作方面，人们并未将注意力转移至建设前期的投资主体界定以及建成之后的资产管理方面来，而是加倍关注资金的筹集问题，使投资融资政策问题的研究在一段时间内等同于投资资金筹措问题的研究。我国政府在现行经济体制下的职能转换问题一直未得到系统地解决，在市场机制影响下的各个领域仍然承当着本不该承担的各项任务，亦即政府职能中的“越位和“错位问题仍然严重，如今该问题己经成为影响市场经济向前开展的障碍。因此

46、，以适应生产力的不断开展为出发点，针对公路客运根底设施的经济属性和社会属性进行科学合理定位，明确投资的主体，细化政府和交管部门在公路客运根底设施建设中所发挥的作用，确定政府职能部门的投资取向是十分必要的。3.1 公路客运根底设施建设投资模式划分根据公路客运根底设施投资与资产管理特性，结合公路客运根底设施周边具体的地域及交通情况，选择适宜的投资模式。公路客运根底设施的主要投资模式参见表 3-1。表 3-1 公路客运根底设施的投资模式序号123投资主体政府投资政府投资管理模式委托管理私人管理经营特性政府垄断企业竞标公有特性45公私合作共同管理建设转让经营 BTO建设经营转让 BOT6私人投资私人管

47、理私有特性- 10 -哈尔滨工业大学工学硕士学位论文 政府投资建设及委托经营的模式这种模式是以政府投资建设为主，将经营权放置于企业经营的模式，它又包括两种主要的模式27。(1)政府投资建设，政府垄断经营该模式突出非经营性公路客运根底设施的福利性、公益性，主要适用于枢纽工程、区域中心或中心城市重点工程。这种非经营性公路客运根底设施的投资建设资金主要来源于政府补贴、各级政府拨款和交通部门的拨款等，待其建成并投入运营以后由当地政府的下属企业进行管理，政府部门掌握其资产的产权，并同时掌管运营企业的日常管理费用及运营开支；而运营企业负责公路客运根底设施的经营管理；其运营的全部收入归政府部门所有，而运营的

48、全部风险亦全部由政府承当；该模式的公路客运根底设施的管理效率高、福利性强、效劳好。目前，大量的枢纽工程和中心城市公路客运场站需要投资建设。这类关系到国家交通体系和国家平安的根底设施建设工程主要由政府投资建设，但政府投资的主要方向应集中在工程的交通运输根底设施方面。通过调研发现，局部枢纽工程或中心城市重点工程中包含配套的商服工程如酒店、饭店等，这类配套工程应纳入经营性工程分别立项投资建设，不能与核心工程等同。(2)政府投资建设，企业竞标经营出行比例相对较高的公路客运根底设施适用于这种经营模式，主要指乡级以下的(包含乡级)农村客运站和非经营性公路客运根底设施。以交通部门为主，以吸引社会资金为辅，进

49、行筹集非经营性公路客运根底设施的建设资金；工程完工并投入运营后，由竞标胜出的企业负责运营管理；如出现亏损等情况，可以从交通管理部门获得补贴；该经营模式既表达了福利性，又开展了竞争机制，有利于提高公路客运根底设施的整体效劳水平。 政府投资建设及私人经营的模式该模式适用于城市一般公路客运根底设施，其产权全部归各级政府的相关部门所有，同时租给运营管理公司负责日常运作及经营，政府或交管部门依据合同向运营管理公司收纳租借费用，并以此作为投资的回报。运营管理公司通过持续加强内部管理，不断完善管理机制，累计增加收入，努力降低支出，从而获取更大的收益，扣除租借费用之后的增收全部归运营管理公司所有。该模式能够降

50、低政府部门投资的风险，同时可以使投资方获取稳定的回报。运营管- 11 -哈尔滨工业大学工学硕士学位论文理公司应立足市场的主体地位，努力地增加收入，防止企业的亏损，最大化实现企业的增效。尽管这种经营模式的福利性弱于前两种模式，但可以减轻政府的资金压力，降低投资风险，同时又能实现公路客运根底设施的社会功能28。 公私合作建设管理模式该模式适用于有稳定投资回报的、政府有意建设却缺乏资金的较大规模的公路客运根底设施。政府与运营管理公司共同签订协议，授予其投资、建设、融资、维护和经营等特许权，向公路客运根底设施的使用者收取一定的费用，从而收回融资、投资、建设、运营和维护等本钱，并合理获取相应的回报；有关

51、政府部门掌控其调控权和监督权；直至特许期满，运营管理公司将其无偿地移交给有关政府部门。这种特许经营模式主要包括建设-转让-经营和建设-经营-转让模式两种类型29，目前我国的公路建设中 BOT 模式正越来越多的被应用。 建设-转让-经营BTO模式私营企业和政府部门共同商定建设工程后，私营企业负责融资和建设，政府部门负责协调和监管；建成后将公路客运根底设施移交至政府部门，政府再将其使用权出租给该企业；在工程成长期中，象征性地收纳或免收租金，以保证合理获取相应的投资收益；在工程成熟期中，根据实际经营状况，收纳一定的租金，防止超额利润的产生，租期届满后可以再续租。 建设-经营-转让BOT模式即 Bui

52、ldOperateTransfer，其代表一个完整的主要用于公共根底设施建设的工程融资模式30。根本原理如下：融资根底是工程建设和的经营特许权协议(Concession Agreement)，系工程所在国政府或所属机构提供，该模式下主体权利及任务划分见表 3-2。表 3-2 BOT 模式下主体行为主体本国或外国公司政府机构行为融资承当风险开发、建设工程在协议规定时限内经营工程，并获取商业利润按照合约规定时间从投资者手中接管公路工程- 12 -哈尔滨工业大学工学硕士学位论文因此，BOT 也叫暂时私有化(Temporary Privatization)，通常被视为提高设计和管理实效的一种方式。其优

53、点如下：能够减轻政府负担公路，尤其是高速公路的建设是交通根底建设中耗资最大、投资回收期最长的工程之一，在建设资金来源比拟单一、非常紧张的情况下，以外来资金进行高速公路的建设就具有了特殊的意义。BOT 模式将工程融资负债责任转移给工程发起人，而政府无需再保证或承诺支付工程的借款，同时也就防止了政府的债务风险。有利于降低和转移风险BOT 工程风险分担，政府机构把风险转移给了发起人，BOT 又将发起人的投资效益与合同履行情况连结，能在很大程度上降低工程超支风险。有助于提高交通建设资金管理及使用效率BOT 模式下，工程公司全权负责筹集建设资金、建设工程工程施工及管理、协议规定期限内的运营，政府监督和控

54、制，两者无角色冲突。有利于提升整体效率尽管 BOT 涉及较多资金投入、工作量大、投资回收期长，但政府与企业的共同参与会使得监管更严，标准更高，一旦实施，那么从设计、建设到运营的效率都会提升。有利于提高技术和管理经验BOT 工程一般是外国公司作为投资者、建设者，那么带动外资投入的同时也给本国市场注入了先进的技术和管理经验。 私人投资建设经营的模式该模式适用于具有良好投资回报的公路客运根底建设工程，即：私营企业与政府部门签订特许权协议，负责经营性公路客运根底设施的建设及运营管理，政府部门无权干预私营企业的责权范围，但政府可以规定其收费范围等。该模式能极大地激发私营企业的积极性，促使私营企业严格把控

55、建设及运营本钱，然而在收费等关键问题上政府部门与私营企业可能存在意见分歧。- 13 -哈尔滨工业大学工学硕士学位论文3.2 公路客运根底设施建设投资模式评价 层次结构构建论文在分析决策时采用层次分析法(Analytic Hierarchy Process)中的多层次权重进行理论分析，结合定量计算和定性分析，构建公路客运根底设施投资模式评价的递阶层次结构31,32。以某公路客运枢纽站工程投资模式评价为例，其设计原那么和构造的多重层次见表 3-3。表 3-3 客运枢纽站工程投资方案评价表(AW)iR1R2R3R4R5R6R7R8合计R1a11a21a31a41a51a61a71a81R2a12a2

56、2a32a42a52a62a72a82R3a13a23a33a43a53a63a73a83R4a14a24a34a44a54a64a74a84R5a15a25a35a45a55a65a75a85R6a16a26a36a46a56a66a76a86R7a17a27a37a47a57a67a77a87R8a18a28a38a48a58a68a78a88MiM1M2M3M4M5M6M7M8wiw1w2w3w4w5w6w7w8 wiWiW1W2W3W4W5W6W7W8Wi(AW)i(AW)1(AW)2(AW)3(AW)4(AW)5(AW)6(AW)7(AW)8表中 A为目标层， R 为准那么层。功能设

57、计与工程目标的匹配性指标为 R1，该工程对一定区域客运能力提升的奉献度为 R2 ，工程方案的可行性为 R3 ，工程的环保水平为 R4 ，该工程投资规模的合理性用 R5 表示， R6 表示工程投资回报率， R7 为运营方案的可行性，工程投资风险水平为 R8 ；措施层为 C33,34。根据例如客运枢纽站工程投资模式评价指标建立递阶层次结构模型，构建8 个判断矩阵，即：A - R 判断矩阵；R1 - C ；R2 - C ；R3 - C ；R4 - C ；R5 - C ；R6 - C ；R7 - C ； R8 - C 。其中， R1 - C 是与 R1相关指标构成的判断矩阵，并非指标层所有指标与 R1

58、构造的判断矩阵，其他指标对 R1的影响权重用 0 代替。构造的判断矩阵，各指标相容特性也同样如此。相对重要性数值一般为 r ij 为第 i 个因素 ri 对第 j 个因素 r j 的数值，那么判断矩阵 R 为： R rij n n ，i，j=1，2，n。式中：- 14 -哈尔滨工业大学工学硕士学位论文r ij 一般取 1，3，5，7，9 这 5 个等级，其重要性由低到高升序排列；而 2，4，6，8 那么表示介于上述判断值的中值35,36。方案指标的合理性通过专家打分得到，专家打分完成以后，进行 A - B 判断矩阵一致性检验，用随机一致性指标估计矩阵偏离一致性程度：CI max nn 1(3-

59、1)式中 CI 随机一致性指标；max 判断矩阵的最大特征根；n 判断矩阵的阶数。式中AWi 随机一致性指标；ni1AWin Wi(3-2)Wi 权重。计算随机一致性比率，假设其小于 0.10，那么认为判断矩阵具有一致性，可以接受，否那么需要重新调整矩阵。CR CI / RI式中 CR 随机一致性比率；RI 随机一致性指标。T(3-3)(3-4)计算max判断 CR 是否小于 0.1，判断矩阵是否可接受及构造是否有效，即：T(3-5) 修正权系数通过利用熵技术修正指标权系数，然后对构造的判断矩阵进行归一化处理，得到标准矩阵，那么指标 fi 输出的熵 Ej 为：Ejni 1(3-6)1确定指标

60、f j 的信息权重，即：dj = 1 - Ejnj1- 15 -(3-7)(3-8)AW( AW )1 . ( AW ) nWW1 . Wn (ln n ) 1 rij ln rij可推知是否存在 0 E j ，j=1，2，n；从而计算指标 fi 的偏差度，即：哈尔滨工业大学工学硕士学位论文用信息权重 j 修正指标权系数 W，得到修正后的指标权系数，即：nj1得到各指标较合理的权系数向量，即：n (1 ,2 ,.,n )(3-9)(3-10) 决策评价n 位专家分别独立对 m 个指标进行判断并逐项评分(nm)，得到评分矩阵，矩阵中 f ij 为第 j 位专家对第 i 个指标就相容性所给出的评分