HSE风险管理培训学习教案

1、会计学1HSE风险管理培训风险管理培训第一页，编辑于星期六：十四点 十四分。内容提要内容提要1. 风险管理概念及要求风险管理概念及要求2. 危害辨识危害辨识3. 风险评价风险评价4. 风险控制风险控制 内容提要内容提要第1页/共62页第二页，编辑于星期六：十四点 十四分。隐 患 :作业场所、设备及设施的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。事故：造成死亡、疾病、伤害、财产损失或其它损失的意外事件。注:这里的疾病指的是职业病及与职业有关疾病。事件：造成或可能造成事故的事情。注：事件包括未遂过失。 危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。危害辨识：识别危害的存在并确定

2、其性质的过程。风险：特定危害性事件发生的可能性与后果的结合。第2页/共62页第三页，编辑于星期六：十四点 十四分。风险评价：评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。安全：免遭不可接受的风险的伤害。 可 承 受 的 风 险 ：根据用人单位的法律义务和职业安全健康方针，已降至用人单位可接受的风险。相关方：关注用人单位的职业安全健康绩效或受其影响的个人或团体。第3页/共62页第四页，编辑于星期六：十四点 十四分。1.1 危害辨识、风险评价和风险控制来源于风险管理的思想。 风险管理是研究风险发生规律和风险控制技术的一门新兴管理学科，通过危害辨识、风险评价，并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对

3、风险实施有效的控制和妥善处理风险所致损失的后果，期望达到以最少的成本获得最大安全保障的目标。也就是，风险风险管理的实质是以最经济合理的方式消除风险导致的各种灾害后管理的实质是以最经济合理的方式消除风险导致的各种灾害后果果，它包括危害辨识、风险评价、风险控制等一整套系统而科学的管理方法，即运用系统论的观点和方法去研究风险和环境之间的关系，运用安全系统工程的理论和分析方法去辨识危害、评价风险，然后根据成本效益分析，针对用人单位所存在的风险做出客观而科学的决策，以确定处理风险的最佳方案。第4页/共62页第五页，编辑于星期六：十四点 十四分。收集资料收集资料事故类型事故类型影响因素、事故机制影响因素、

4、事故机制事故发生的可能性事故的严重度风险值确定风险分级制定风险控制计划制定风险控制计划落实减少或防范风险的措施落实减少或防范风险的措施 监监 测测 审审 查查危害辨识危害辨识风险评价风险评价风险控制风险控制-风险管理是构成管理过程的必要组成部分，其基本过程包括危害辨识、风险评价和风险控制，是一个循环往复的过程。如下图所示：第5页/共62页第六页，编辑于星期六：十四点 十四分。危害辨识危害辨识风险评价风险评价审查改善审查改善改善计划改善计划或管理控制或管理控制检查纠正检查纠正维持管理维持管理持续改进持续改进是否可承受的风险？否是-危害辨识、风险评价、风险控制是体系运行的动力，在风险管理上构成了一

5、个PDCA循环。如下图所示:PLANDOCHECKACTION第6页/共62页第七页，编辑于星期六：十四点 十四分。1.2 危害辨识、风险评价和风险控制过程（基本步骤）如下：考虑谁会受到伤害以及如何受到伤害划分作业活动划分作业活动辨识危害辨识危害风险评价风险评价确定风险是否可承受确定风险是否可承受制定风险控制措施计划制定风险控制措施计划评审措施计划的充分性评审措施计划的充分性编制一份业务活动表(包括厂房、设备、人员和程序)，并收集有关信息假定计划或现有措施适当，对与危害有关的风险做出主观评价编制计划以处理评价中发现的、需要重视的任何问题判断计划或现有措施是否足以把危害控制住并符合法律要求针对已

6、修正的措施重新评价风险，并检查风险是否可承受第7页/共62页第八页，编辑于星期六：十四点 十四分。风险风险识别识别.削减构架（削减构架（推荐）生产作业生产作业风险因素风险因素油库、站场油库、站场管道干线管道干线其它其它各种事故结果各种事故结果爆炸火灾、泄漏、污染穿跨越、重点及穿跨越、重点及灾害地段灾害地段分项列出分项列出风险风险因素因素制定制定风险风险削减措施削减措施并实施、检查改进并实施、检查改进分项列出分项列出风险风险因素因素制定制定风险风险削减措施削减措施并实施、检查改进并实施、检查改进第8页/共62页第九页，编辑于星期六：十四点 十四分。施工作业施工作业风险因素风险因素场点一场点一各种

7、事故结果各种事故结果爆炸火灾、伤亡、污染爆炸火灾、伤亡、污染分项列出分项列出风险风险因素因素分项列出分项列出风险风险因素因素制定制定风险风险削减措施削减措施并实施、检查改进并实施、检查改进制定制定风险风险削减措施削减措施并实施、检查改进并实施、检查改进各种事故结果各种事故结果爆炸火灾、伤亡、污染爆炸火灾、伤亡、污染场点二场点二重要单项工程重要单项工程第9页/共62页第十页，编辑于星期六：十四点 十四分。1.3 用人单位应确定其开展危害辨识、风险评价和风险控制的范围，尽可能做到危害辨识、风险评价和控制过程完整、合理和充分，并应满足如下要求：-在任何情况下，均应考虑常规和非常规的活动，不仅针对正常

8、的活动，而且还应针在任何情况下，均应考虑常规和非常规的活动，不仅针对正常的活动，而且还应针对周期性或临时性的活动（如设备保养和维护、设备启动或关停期间等）；对周期性或临时性的活动（如设备保养和维护、设备启动或关停期间等）； -除考虑用人单位自身员工的活动所带来的危害和风险外，还应考虑承包方人员和除考虑用人单位自身员工的活动所带来的危害和风险外，还应考虑承包方人员和访问者等相关方的活动，以及使用外部提供的产品或服务所带来的危害和风险；访问者等相关方的活动，以及使用外部提供的产品或服务所带来的危害和风险；-还应考虑作业场所内所有的物料、设施和设备造成的职业安全健还应考虑作业场所内所有的物料、设施和

9、设备造成的职业安全健康危害，包括过期老化以及库存的物料、装置和设备；康危害，包括过期老化以及库存的物料、装置和设备；-进行危害辨识时，应考虑危害的不同表现形式。进行危害辨识时，应考虑危害的不同表现形式。第10页/共62页第十一页，编辑于星期六：十四点 十四分。1.4 当有充分的证据表明以下几点，风险评价和风险控制 可以忽略：-风险明显是轻微的，受损失者完全可以容许风险明显是轻微的，受损失者完全可以容许-控制措施的结果完全符合相关的法律、法规和标准控制措施的结果完全符合相关的法律、法规和标准-控制措施丝毫不影响工作任务的实施控制措施丝毫不影响工作任务的实施-危险程度和控制措施被每个员工充分理解危

10、险程度和控制措施被每个员工充分理解 否则就需要进行危害辨识、风险评价和风险控制，特别对于否则就需要进行危害辨识、风险评价和风险控制，特别对于以下的情况，更需进行：以下的情况，更需进行：危害已构成重大威胁，而人们不能肯定存在或计划的控制措施是危害已构成重大威胁，而人们不能肯定存在或计划的控制措施是否充分；否充分；在已满足法律和其他要求的情况下，要实施职业安全健康绩效的持续改在已满足法律和其他要求的情况下，要实施职业安全健康绩效的持续改进。进。第11页/共62页第十二页，编辑于星期六：十四点 十四分。1.5 用人单位宜设计一种简单的能记录评价发现的格式，内容包括：a）作业活动；b）危害；c）事故类

11、别及后果；d）现有控制措施；e）发生的可能性；f）后果严重程度；g）风险水平；h）根据评价结果所采取的措施；i）有关管理的详细资料，如评价人员的姓名、日期等。第12页/共62页第十三页，编辑于星期六：十四点 十四分。1.6 危害辨识的主要方法有：-基本分析法；-工作安全分析（JSA）；-安全检查表（SCL）；-预先危险分析（PHA）；-危害和可操作性研究（HAZOP）；-故障类型和影响分析（FMEA）；鉴别危害辨识充分性的准则或方法是：-本单位或同行业类似用人单位已发生事故的原因；-基于长期实践总结归纳出的行业有关规定；-作业指导书中已有的安全注意事项；-较为成熟的安全检查表或安全评价表中的项

12、目。第13页/共62页第十四页，编辑于星期六：十四点 十四分。一、识别出组织工作一、识别出组织工作 活动中的危害因素活动中的危害因素危害因素辨识危害因素辨识二、确定危害因素如何二、确定危害因素如何 造成伤害或疾病造成伤害或疾病 （什么样的）（什么样的）第14页/共62页第十五页，编辑于星期六：十四点 十四分。基本分析法基本分析法:选定作业活动将作业活动分解为若干个相连的工作步骤对每个工作步骤识别危险因素危险因素汇总定期检查和回顾2 危害辨识危害辨识第15页/共62页第十六页，编辑于星期六：十四点 十四分。2. 危害辨识危害辨识2.1 有助于识别危害的三个问题：有助于识别危害的三个问题：a）存在

13、什么危害（伤害源）？b）谁（什么）会受到伤害？c）伤害怎样发生？也可以反过来询问：也可以反过来询问：a）谁（什么）会受到伤害？b）伤害怎样发生？c）存在什么危害（伤害源）？第16页/共62页第十七页，编辑于星期六：十四点 十四分。2. 危害辨识危害辨识2.2 进行危害辨识时应考虑来自作业活动的如下各类信息：a）正在执行的任务：其期限和频次；b）作业场所；c）通常（偶然）执行此任务的人员；d）受到此项工作影响的其他人员(如访问者、承包方人员、公众)；e）已接受此任务的人员的培训；f）为此任务准备好的书面工作制度和（或）持证上岗程序；g）可能使用的装置和机械；h）可能使用的电动手工具；i）制造商或

14、供应商关于装置、机械和电动手工具的操作保养说明;j）可能要搬运的原材料的尺寸、形状、表面特征和重量；k）原材料须用手移动的距离和高度；第17页/共62页第十八页，编辑于星期六：十四点 十四分。2. 危害辨识危害辨识l）所用的服务（如管道巡线）；m）工作期间所用到或所遇到的物质；n）所用到或所遇到的物理形态的物质（如烟气、气体、蒸汽、液体、粉尘、粉末、固体）；o）与所用到或所遇到的物质有关的危害数据表的内容和建议；p）与所进行的工作、所使用的装置和机械、所用到的或所遇到的物质有关的法规和标准的要求；q）被认为适当的控制措施；r）被动监测资料：用人单位从内部和外部获得的与所进行的工作、所用设备和物

15、质有关的事件、事故和疾病的经历的信息；s）与此作业活动有关的任何现有评价的发现。来自作业活动各类信息第18页/共62页第十九页，编辑于星期六：十四点 十四分。2. 危害辨识危害辨识2.3 危害提示表作业活动期间存在以下危害吗？ a）在平地上滑倒（跌倒）； b）人员从高处坠落； c）工具、原材料等从高处坠落； d）头上空间不足： e）与工具、原材料等的手提（搬运）有关的危害； f）与装配、试车、操作、维护、改型、修理和拆卸有关的装置、机械的危害； g）车辆危害，包括场地运输和公路运输； h）火灾和爆炸； i）不适当的楼梯护栏或手栏； j）可吸入的物质； k）可伤害眼睛的物质或试剂；第19页/共6

16、2页第二十页，编辑于星期六：十四点 十四分。2. 危害辨识危害辨识危害提示表1）可通过皮肤接触和吸收而造成伤害的物质；m）照明水平；n）有害能量（如电、辐射、噪声、振动）；o）由于经常性的重复动作而造成的与工作有关的上肢损伤；P）不适当的热环境，如：过热；q）易滑、不平坦的场地（地面）；r）承包方人员的活动(所有相关方)。 上面所列并不全面，在实际危害辩识工作中应考虑工作活动和作业场所的特点编制的危害提示表。第20页/共62页第二十一页，编辑于星期六：十四点 十四分。2. 危害辨识危害辨识2.4 企业职工伤亡事故分类企业职工伤亡事故分类(GB6441-86)中将人的不安全行为归纳为中将人的不安

17、全行为归纳为13大类，如下表所示。大类，如下表所示。第21页/共62页第二十二页，编辑于星期六：十四点 十四分。2. 危害辨识危害辨识2.5 企业职工伤亡事故分类企业职工伤亡事故分类(GB6441-86)中将物的不安全状态归纳为中将物的不安全状态归纳为4大类，如下表所示。大类，如下表所示。第22页/共62页第二十三页，编辑于星期六：十四点 十四分。2. 危害辨识危害辨识2.6 辨识中应注意的事项-危害因素的分布：为防止遗漏，一般按平面布局、建（构）筑物、物质、生产工艺及设备、辅助生产设施（包括公用工程）、作业环境危险几部分，分析其存在的危险、危害因素，得出系统中的危害因素及其分布状况等综合资料

18、。-伤害（危害）方式：指对人体造成伤害、对人身健康造成损坏的方式。例如，机械伤害的挤压、咬合、碰撞、剪切等，中毒、生理功能异常、生理结构损伤形式（如植物神经紊乱、窒息等）。-伤害（危害）途径和范围：大部分危害因素是通过与人体直接接触造成伤害。如爆炸是通过冲击波、火焰、飞溅物体在一定空间内造成伤害；毒物是通过直接接触（呼吸道、食道等）或一定区域内通过呼吸带的空气作用于人体；噪声是通过一定距离内的空气损伤听觉的。第23页/共62页第二十四页，编辑于星期六：十四点 十四分。2. 危害辨识危害辨识-主要危害因素：对导致事故发生条件的直接原因、诱导原因进行重点分析，从而为确定评价目标、评价重点，划分评价

19、单元、选择评价方法和采取控制措施计划提供基础。-重大危害因素：分析时要防止遗漏，特别是对可导致重大事故的危害因素要给予特别的关注，不得忽略。不仅要分析正常生产运转、操作时的危害因素，更重要的是要分析设备、装置破坏及操作失误可能产生严重后果的危害因素。第24页/共62页第二十五页，编辑于星期六：十四点 十四分。直接原因直接原因-不安全行为不安全行为操作失误、忽视安全、警告操作失误、忽视安全、警告导致安全装置失效导致安全装置失效使用不安全的设施使用不安全的设施用手代替工具操作用手代替工具操作物体存放不当物体存放不当违规进入危险场所违规进入危险场所攀、乘坐在不安全的位置攀、乘坐在不安全的位置在起吊物

20、体下作业、走动、停留在起吊物体下作业、走动、停留机器运转时加油、检修、调整、焊接、拆卸、清扫等工作机器运转时加油、检修、调整、焊接、拆卸、清扫等工作相互打闹、注意力不集中相互打闹、注意力不集中未使用合适的个人防护用品未使用合适的个人防护用品未戴安全帽、穿工作鞋等未戴安全帽、穿工作鞋等易燃、易爆等危险品物品处理不当易燃、易爆等危险品物品处理不当设备、车辆超速运行设备、车辆超速运行第25页/共62页第二十六页，编辑于星期六：十四点 十四分。直接原因直接原因-不安全状态不安全状态防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷设备、设施、工具、附件有缺陷设备、设施、工具、附件有缺

21、陷个人防护用品个人防护用品缺乏或有缺陷缺乏或有缺陷生产场地不安全生产场地不安全现场管理混乱现场管理混乱环境影响（噪音、气候）环境影响（噪音、气候）照明不足照明不足通道堵塞通道堵塞设计不安全设计不安全安全距离不足安全距离不足制动失灵制动失灵公共危害公共危害第26页/共62页第二十七页，编辑于星期六：十四点 十四分。3. 风险评价风险评价3.1 评价方法： 按评价结果类型可将风险评价分为定性评价和定量评价两种。-定性评价是根据经验对生产中的设备、设施或系统等从工艺、设备本身、环境、人员配置和管理等方面进行定性判断，评价结果由危险集合给出，可以为是，非、合格，不合格等形式，矩阵评价法、作业条件危险性

22、评价法、安全检查表法等是常用的定性评价方法。 定性评价方法的主要优点是简单、直观、容易掌握，并且可以清楚地表达出设备、设施或系统的当前状态；其缺点是评价结果不能量化，评价结果取决于评价人员的经验,对同一评价对象,不同的评价人员可能得出不同的评价结果；该方法的另一个缺点是需要确定大量的评价依据，因为必须根据已经设定的评价依据，评价人员才能对设备、设施或系统的当前状态给出定性评价结果。第27页/共62页第二十八页，编辑于星期六：十四点 十四分。3. 风险评价风险评价-定量评价是对系统中固有的或潜在的危险及其严重程度进行分析和评估，以便从数量上说明被评价对象的危险等级，将潜在的火灾、爆炸危险性纳入安

23、全管理。 定量的安全评价，在安全系统工程中有两大类方法，一类是概率法，它用积累的故障数据计算出故障或事故的概率，进而计算出风险率，取得以量表示的安全性。此类方法如故障类型及影响分析、事故树分析和事件树分析等（由于缺少故障数据，实际应用中尚有一定困难)。另一类是指数法（或评点法），最早由美国道化学公司提出的“火灾爆炸指数评价法”即属此类。之后，英国、日本等国在此基础上又先后推出其他一些评价方法，如帝国化学公司的“火灾爆炸毒性指数评价法”、日本劳动省的“六阶段法”。这些方法内容相似，但深度不同，各有千秋。第28页/共62页第二十九页，编辑于星期六：十四点 十四分。3. 风险评价风险评价3.2 等级

24、划分 在进行定性风险评价时，常用严重度等级表示危害性事件的后果严重程度。将事故后果的严重程度定性地分为若干级，称为危害性事件的严重度等级；事故发生的可能性可根据危害性事件出现的频繁程度，相对地分为若干级，称为危害性事件的可能性等级。 例如，风险评价指数矩阵法将严重性等级分为四级，将危害性事件的可能性等级分为五级。以危害性事件的严重性等级作为表的列项目，以危害性事件的可能性等级作为表的行项目，制成二维表格，在行列的交点上给出定性的加权指数，所有加权指数构成一个矩阵，这个矩阵称为风险评价指数矩阵。第29页/共62页第三十页，编辑于星期六：十四点 十四分。-危害性事件的严重性等级危害性事件的严重性等

25、级-危害性事件的可能性等级危害性事件的可能性等级3. 风险评价风险评价第30页/共62页第三十一页，编辑于星期六：十四点 十四分。 3.3 风险评价指数矩阵3. 风险评价风险评价 矩阵中元素即为加权指数，也称为风险评价指数。指数的大小按可以接受的程度划分为类别，也可称为风险接受准则。其中：指数为15的为不可接受的风险，是用人单位不能承受的；69的为不希望有的风险，需由用人单位决策是否可以承受；1017的是有条件接受的风险，需经用户评审后方可接受；1820的是不需评审即可接受的。 严重性等级可能性等级 级 (灾难的) 级 (严重的） 级 (轻度的) 级 (轻微的) A（频繁） 1 3 7 13

26、B（很可能） 2 5 9 16 C（有时） 4 6 11 18 D（极少） 8 10 14 19 E（不可能） 12 15 17 20 第31页/共62页第三十二页，编辑于星期六：十四点 十四分。3. 风险评价风险评价-矩阵评价法是一种最基本的风险评价方法，应用时要注意，在确定可能性和后果时需考虑的因素。 评估可能性时要考虑如下因素：-人员暴露的事件（频率）；-防护措施（对人和设备）的状况；-紧急应变的情况；-培训及其效果；-有无监测系统；（见表） 评估后果时要考虑对员工、公众、财产、环境等造成的损失，以及违反法规的严重程度（全面违法、部分违法或潜在违法）、对市场信誉和形象的影响（全国范围、本

27、省范围或本地区范围）等因素。（见表） 得到可能性和后果的定性描述或相对数值表示，就可以通过风险评价矩阵得到风险程度的定性描述或相对数值表示。第32页/共62页第三十三页，编辑于星期六：十四点 十四分。3. 风险评价风险评价表 表 第33页/共62页第三十四页，编辑于星期六：十四点 十四分。3. 风险评价风险评价 3.4作业条件危险性评价法（LEC法） 该法是一种简单易行的、评价员工在具有潜在危险性环境中作业时危险性的半定量评价方法。它是由美国格雷厄姆(K.J.Graham)和金尼(G.F.Kinney)提出的。他们认为影响作业条件危险性的因素是L(事故发生的可能性)、E(人员暴露于危险环境的频

28、繁程度)和C(一旦发生事故可能造成的后果)。用这三个因素分值的乘积D=LEC来评价作业条件的危险性，D值越大，作业条件的危险性也越大。 以现场作业条件（或类比作业条件）为基础，由熟悉作业条件的人员组成专家组，按规定标准给L、E、C分别打分，取三组分值集的平均值作为L、E、C的计算分值，用计算的危险性分值（D）来评价作业条件的危险等级。规定危险性分值在20以下为低危险性，比日常骑车上班的危险性略低；在20-70之间为可接受风险；在70160之间有显著的危险，需要采取措施整改；在160320之间有高度危险，必须立即整改；大于320时有极度危险，应立即停止作业，彻底整改。第34页/共62页第三十五页

29、，编辑于星期六：十四点 十四分。3. 风险评价风险评价-取值标准取值标准-危险等级划分标准危险等级划分标准第35页/共62页第三十六页，编辑于星期六：十四点 十四分。3. 风险评价风险评价-应用示例：应用示例： 某公司主要生产和销售电视机、录像机所用的电子调谐器及其组件等某公司主要生产和销售电视机、录像机所用的电子调谐器及其组件等产品，主要部门包括：高周波车间、机构车间、设备动力部、销售部等。以高周波车间为产品，主要部门包括：高周波车间、机构车间、设备动力部、销售部等。以高周波车间为例，根据生产流程，对该单元各工序应用例，根据生产流程，对该单元各工序应用LECLEC法进行辨识评价，把风险值法进

30、行辨识评价，把风险值D D 70的定为重的定为重大风险，结果如下表。大风险，结果如下表。第36页/共62页第三十七页，编辑于星期六：十四点 十四分。4. 风险控制风险控制4.1 简单的风险控制计划简单的风险控制计划 风险指数矩阵及其分级构成了确定是否需要改进控制措风险指数矩阵及其分级构成了确定是否需要改进控制措施和实施时间表的依据。下表给出的方法建议可作为一个起施和实施时间表的依据。下表给出的方法建议可作为一个起点对待，它表明控制的投入和紧迫性应与风险相匹配。点对待，它表明控制的投入和紧迫性应与风险相匹配。第37页/共62页第三十八页，编辑于星期六：十四点 十四分。 对于所识别出的危害因素可有

31、若干不同的原因，每一原因都必须由适当的控制措施加以防治（控制措施可以是设备及程序措施）。理想上是控制措施应能够防止危险的发生，继而消除危险。但是，控制措施不能保证 100% 可靠，所以也需要补救措施到位，来控制危险后果的进一步发展，以保护人员、财产和环境。 与控制措施、补救措施相联的是QHSE关键任务，用以保证这些措施到位、按需实施。4. 风险控制风险控制第38页/共62页第三十九页，编辑于星期六：十四点 十四分。领结式关联图模板领结式关联图模板QHSE关键任关键任务务事态升事态升级因素级因素事态升事态升级因素级因素原因原因A A 原因原因B B 后果后果B B 后果后果A A重大重大危险危险

32、控制控制措施措施控制控制措施措施补救补救措施措施事态升级事态升级因素控制因素控制事态升级事态升级因素控制因素控制4. 风险控制风险控制第39页/共62页第四十页，编辑于星期六：十四点 十四分。好好差差第40页/共62页第四十一页，编辑于星期六：十四点 十四分。 ? ? 识别识别评价评价控制控制恢复恢复人，环境和财产人，环境和财产是否有潜在危险？是否有潜在危险？原因和后果是什么？原因和后果是什么？失控的可能性有多大？失控的可能性有多大？风险是什么和是否是最低风险？风险是什么和是否是最低风险？起因能杜绝吗？起因能杜绝吗？需要什么控制？需要什么控制？控制是否有效？控制是否有效？潜在后果是否能减轻？潜

33、在后果是否能减轻？需要何种恢复措施？需要何种恢复措施？恢复能力是否可行和充分？恢复能力是否可行和充分？风险控制过程风险控制过程第41页/共62页第四十二页，编辑于星期六：十四点 十四分。 1 1、体系管理力量薄弱、体系管理力量薄弱 2 2、缺乏体系管理总体计划、缺乏体系管理总体计划 3 3、体系管理和日常管理脱节、体系管理和日常管理脱节 4 4、识别与评价工作有待提高、识别与评价工作有待提高 5 5、文件的针对性有待增强、文件的针对性有待增强 6 6、应急计划和应急演习不够全面、应急计划和应急演习不够全面 7 7、管理力度和整体推动有所减弱、管理力度和整体推动有所减弱5 5 体系运行过程中的问

34、题体系运行过程中的问题第42页/共62页第四十三页，编辑于星期六：十四点 十四分。第43页/共62页第四十四页，编辑于星期六：十四点 十四分。第44页/共62页第四十五页，编辑于星期六：十四点 十四分。3 3、体系管理和日常管理脱节、体系管理和日常管理脱节现象：现象： 内审、管理评审只是为完成任务；内审、管理评审只是为完成任务； 体系之外还有许多孤立的管理规定（没将日常管理纳入体系）体系之外还有许多孤立的管理规定（没将日常管理纳入体系）； 日常安全检查未与体系运行监测融为一体。日常安全检查未与体系运行监测融为一体。对策：对策： 完善体系文件；完善体系文件； 将有关规定、办法纳入体系，统一管理；

35、将有关规定、办法纳入体系，统一管理； 克服传统观念，真正树立系统化管理理念。克服传统观念，真正树立系统化管理理念。第45页/共62页第四十六页，编辑于星期六：十四点 十四分。4 4、识别与评价工作有待提高、识别与评价工作有待提高现象：现象： 有的组织没有一份完整的风险评价报告。有的组织没有一份完整的风险评价报告。 在文件中有体现，但识别的主要风险和环境因素不全面；在文件中有体现，但识别的主要风险和环境因素不全面； 仅有初步识别，但未进行评价；仅有初步识别，但未进行评价； 该评价的项目未评价；该评价的项目未评价； 评价人员未经过培训，不了解评价技术。评价人员未经过培训，不了解评价技术。对策：对策

36、： 该评价的项目必须评价；该评价的项目必须评价； 培训评价人员，掌握评价技术；培训评价人员，掌握评价技术； 委托具有评价资质的单位评价；委托具有评价资质的单位评价； 识别和评价注重员工的参与和交流，识别和评价注重员工的参与和交流， 识别和评价从实际和基层出发，避免闭门造车，无针对性。识别和评价从实际和基层出发，避免闭门造车，无针对性。第46页/共62页第四十七页，编辑于星期六：十四点 十四分。5 5、文件的针对性有待提高、文件的针对性有待提高现象：现象： 文件已编制，但内容与公司要求有差距；文件已编制，但内容与公司要求有差距； 文件的核心内容不突出文件的核心内容不突出危害识别、评价、控制措施；

37、危害识别、评价、控制措施； 基层员工学习、执行有差距。基层员工学习、执行有差距。对策：对策： 按公司要求，进行完善；按公司要求，进行完善； 抓好现场落实；抓好现场落实； 增大基层一书一表一案的培训力度。增大基层一书一表一案的培训力度。 第47页/共62页第四十八页，编辑于星期六：十四点 十四分。6 6、应急预案和应急演练不全面、应急预案和应急演练不全面现象：现象： 应急管理系统不完善；应急管理系统不完善； 应急预案中未包括所有的突发事件；与评价结果不对应；应急预案中未包括所有的突发事件；与评价结果不对应； 应急职责交叉、协调性较差；应急职责交叉、协调性较差； 应急演练走过场；应急演练走过场；

38、应急物资储备不到位。应急物资储备不到位。对策：对策： 完善应急预案的编制、评审、审批；完善应急预案的编制、评审、审批； 认真组织培训和演习，在演练的基础上修订应急预案。认真组织培训和演习，在演练的基础上修订应急预案。第48页/共62页第四十九页，编辑于星期六：十四点 十四分。7 7、管理力度和整体推动有所减弱、管理力度和整体推动有所减弱现象：现象： 调走管理人员；管理人员走向基层的时间少；调走管理人员；管理人员走向基层的时间少； 过程控制的力度减弱；对机关部门的管理放松。过程控制的力度减弱；对机关部门的管理放松。对策：对策： 加强体系管理部门和监督部门的力量；加强体系管理部门和监督部门的力量；

39、 投入一定的物力和财力，改善管理部门的条件；投入一定的物力和财力，改善管理部门的条件； 制定政策，使体系走向基层，管理人员面向基层；制定政策，使体系走向基层，管理人员面向基层； 加大体系的考核，实实在在的检查、落实考核规定；加大体系的考核，实实在在的检查、落实考核规定； 定期对机关部门进行检查，夯实管理部门的体系运行。定期对机关部门进行检查，夯实管理部门的体系运行。第49页/共62页第五十页，编辑于星期六：十四点 十四分。第50页/共62页第五十一页，编辑于星期六：十四点 十四分。违章操作违章操作48%设计、施工设计、施工42%自然灾害自然灾害10%输油气管道事故输油气管道事故 、事件的人为因素比例、事件的人为因素比例事故的因素比例事故的因素比例: