安全管理人员培训之十(事故调查与分析)

1、 生产安全事故 调查与分析安全管理部一、基本概念二、相关法律三、事故分析四、思考对策一一 概念回顾概念回顾普遍性：人类生产生活过程总伴随着危险随机性：时间、地点、形式、程度不确定必然性：危险的客观、绝对存在复杂性：事故的多因素、多系统关系突变性：平衡原理潜伏性：事故结果之前的变化过程重复性：同类事故的不断发生规律性：生产力水平和社会发展阶段一一 概念回顾概念回顾：生产安全事故生产安全事故事故是意外事件事故是一种过失行为事故反映从业者（作业及管理）素质事故有规律事故可控制事故可应用一一 概念回顾概念回顾：生产安全事故生产安全事故事故特征事故特征一一 概念回顾概念回顾：生产安全事故生产安全事故一一

2、 概念回顾概念回顾：权力与资源：权力与资源一一 概念回顾概念回顾：责任：责任一一 概念回顾概念回顾：玩忽职守：玩忽职守玩忽职守行为玩忽职守行为一一 概念回顾概念回顾：玩忽职守：玩忽职守一一 概念回顾概念回顾：责任事故：责任事故一一 概念回顾概念回顾：安全生产责任：安全生产责任一一 概念回顾概念回顾：安全生产责任：安全生产责任其他相关罪名- 工程重大安全事故罪（第137条）- 国有公司、企业、事业单位人员失 职罪或滥用职权罪（第168条）- 生产销售伪劣产品罪（第140条）- 串通投标罪（第223条）等。一一 概念回顾概念回顾：事故调查：事故调查一一 概念回顾概念回顾：事故调查：事故调查一一 概

3、念回顾概念回顾：事故调查：事故调查一一 概念回顾概念回顾：事故调查：事故调查源头源头管理管理过程过程控制控制应急应急救援救援问题问题整改整改事故事故 全国生产安全事故走势全国生产安全事故走势综合类综合类：安全生产法、矿山安全法、生产安全事故报告和调查处理条例（国务院493号令）、企业职工伤亡事故调查分析规则（国标GB6442-86）、刑法及国务院302号令等专业类专业类：消防法、道路交通法、火灾事故调查规定、建筑安全生产监督管理规定 、特种设备监察条例、煤矿安全监察条例、 民用航空法等。刑法修正案六（不断改进。比如：8月23日全国人大常委会审议的刑法修正案（八）草案，设立危险驾驶罪）其他依据其

4、他依据国务院及地方政府依法制定出台的一些规范性文件，规范性文件，以及企业制定的制度以及企业制定的制度也对各自权限范围内的事故调查工作具有法定作用。如：国发201023号文件。实际工作中：主要是按照生产安全事故报告和调查生产安全事故报告和调查处理条例处理条例（国务院493号令）规定开展事故调查，同时，各地也依此“模式”相继出台了一些地方性法规和规范性文件来完善各地的事故调查工作。特别重大事故特别重大事故1.30人以上死亡2.或100人以上重伤（包括急性工业中毒）；3.或1亿元以上直接经济损失重大事故重大事故1.10人以上30人以下死亡；2.或50人以上100人以下重伤；3.或5000万元以上1亿

5、元以下直接经济损失较大事故较大事故1.3人以上10人以下死亡；2.或10人以上50人以下重伤3.或1000万元以上5000万元以下直接经济损失一般事故一般事故1.3人以下死亡;2. 或10人以下重伤;3. 或1000万元以下直接经济损失的事故二、事故调查的法规依据二、事故调查的法规依据5.5.事故等级标准之二：工伤事故等级标准之二：工伤轻伤事故：轻伤事故：只有轻伤(指损失工作日低于105日的失 能伤害)的事故。重伤事故：重伤事故：有重伤(指相当于规定损失工作日等于和 超过105日的失能伤害)但无人员死亡的事故。 重大伤亡事故(一次死亡12人) 死亡事故：死亡事故： 特大伤亡事故(一次死亡3人以

6、上，含3人)二、事故调查的法规依据二、事故调查的法规依据事故调查程序事故调查程序原则原则 分级 属地 逐级上报分级调查处理具体规定具体规定企业职工伤亡事故调查分析规则生产安全事故报告和调查处理条例二、事故调查的法规依据二、事故调查的法规依据事故的现场处理；物证搜集；事故事实材料的搜集；证人材料搜集；被调查者材料及证人的口述材料；现场摄影；事故图绘制。二、事故调查的法规依据二、事故调查的法规依据1 1、 事故调查主体事故调查主体特别重大事故：特别重大事故：国务院或者国务院授权有关部门。重大事故：重大事故：事故发生地省级人民政府较大事故：较大事故：设区的市级人民政府 一般事故：一般事故：县级人民政

7、府。注意：省级人民政府、设区的市级人民政府、县级人民政府可以直接组织事故调查组进行调查，也可以授权或可以直接组织事故调查组进行调查，也可以授权或者委托有关部门组织事故调查组进行调查。未造成人员者委托有关部门组织事故调查组进行调查。未造成人员伤亡的一般事故，伤亡的一般事故，县级人民政府也可以委托事故发生单位组织事故调查组进行调查。二、事故调查的法规依据二、事故调查的法规依据2 2、 事故调查组的组成事故调查组的组成原则原则：遵循精简、效能的原则。具体要求具体要求：应由有关人民政府、安全生产监督管理部门、负有安全生产监督管理职责的有关部门、监察机关、公安机关以及工会派人组成，并应当邀请人民检察院派

8、人参加。事故调查组可以聘请有关专家参与调查。注意注意：有所需知识和专长，并与所调查的事故没有直接利害关系二、事故调查的法规依据二、事故调查的法规依据二、事故调查的法规依据二、事故调查的法规依据检察院检察院主要对涉及公职主要对涉及公职人员的失职渎职人员的失职渎职问题进行调查问题进行调查3 3、 事故调查程序事故调查程序查明查明事故发生的经过、原因、人员伤亡情况及直接经济损失 认定认定事故的性质和事故责任提出提出对事故责任者的处理建议总结总结事故教训，提出防范和整改措施；提交提交事故调查报告（60天内提交，延长不得超过60天） 注意：注意：报告包括了上述所谈内容之外，还要有抢险施救及事故是否存在迟

9、、漏、谎、瞒报等情况。二、事故调查的法规依据二、事故调查的法规依据生产安全事故报告和调查处理条例生产安全事故报告和调查处理条例（国务院第（国务院第493号令）号令）4 4、 事故调查之后的处理事故调查之后的处理第一步：批复：第一步：批复： 重大事故、较大事故、一般事故，负责事故调查的人民政府应当自收到事故调查报告之日起15日内做出批复；特别重大事故，30日内做出批复，特殊情况下，批复时间可以适当延长，但延长的时间最长不超过30日。第二步：处罚责任人第二步：处罚责任人： 有关机关单位负有事故责任人员所在单位对该人员进行处理。负有事故责任的人员涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。二、事故调查的法规依据二

10、、事故调查的法规依据生产安全事故报告和调查处理条例生产安全事故报告和调查处理条例（国务院第（国务院第493号令）号令）罚罚 则则 内内 容（节选）容（节选）对企业负责人：对企业负责人：（一）发生一般事故的，处上一年年收入（一）发生一般事故的，处上一年年收入30%30%的罚款；的罚款；（二）发生较大事故的，处上一年年收入（二）发生较大事故的，处上一年年收入40%40%的罚款；的罚款；（三）发生重大事故的，处上一年年收入（三）发生重大事故的，处上一年年收入60%60%的罚款；的罚款；（四）发生特别重大事故的，处上一年年收入（四）发生特别重大事故的，处上一年年收入80%80%的罚款。的罚款。 对事故

11、单位：对事故单位： （一）发生一般事故的，处（一）发生一般事故的，处1010万元以上万元以上2020万元以下的罚款；万元以下的罚款；（二）发生较大事故的，处（二）发生较大事故的，处2020万元以上万元以上5050万元以下的罚款；万元以下的罚款；（三）发生重大事故的，处（三）发生重大事故的，处5050万元以上万元以上200200万元以下的罚款；万元以下的罚款；（四）发生特别重大事故的，处（四）发生特别重大事故的，处200200万元以上万元以上500500万元以下的罚款。万元以下的罚款。二、事故调查的法规依据二、事故调查的法规依据第三步：单位整改，并受监督第三步：单位整改，并受监督 安全生产监督管

12、理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门应当对事故发生单位落实防范和整改措施的情况进行监督检查。第四步：公布第四步：公布 由负责事故调查的人民政府或者其授权的有关部门、机构向社会公布处理情况，依法应当保密的除外。二、事故调查的法规依据二、事故调查的法规依据生产安全事故报告和调查处理条例生产安全事故报告和调查处理条例（国务院第（国务院第493号令）号令）重点强调：实行更加严格的考核和责任追究重点强调：实行更加严格的考核和责任追究第第2828条规定：条规定：严格落实安全目标考核。第第2929条规定：条规定：加大对事故企业负责人的责任追究力。 对重大、特别重大生产安全责任事故负有主要责任的企业，其

13、主要负责人终身不得担任本行业企业的矿长（厂长、经理）。第第3030条规定：条规定：加大对事故企业的处罚力度。二、事故调查的法规依据二、事故调查的法规依据A.A.应当注意的问题应当注意的问题直接责任者直接责任者领导责任者领导责任者自然事故自然事故技术事故技术事故责任事故责任事故注意注意区分事故的性质区分事故的性质确定事故的责任者确定事故的责任者事故责任分析的步骤事故责任分析的步骤二、事故调查的法规依据二、事故调查的法规依据追究最初造成不安全状态的责任；追究属于明显违反技术规定的责任，不追究属于未知领域的责任；根据事故后果和责任者应负的责任以及配合调查、认识态度 （事故信息报告、抢救和防治事故扩大

14、的态度、对事故调查的态度、配合及实际表现）等因素提出处理意见。二、事故调查的法规依据二、事故调查的法规依据 事故责任分析是事故调查工作中的重要内容，是社会关注的焦点、重点。责任分析应建立在一个基本原则基础上进行。 即：事故是一个意外事件，是一种过失行为，要结合社会、经济发展水平和人们的认知及从业者素质等因素从直接的技术层面和管理层面展开。二、事故调查的法规依据二、事故调查的法规依据B. B. 对事故原因分析对事故原因分析企业职工伤亡事故调查分析规则GB6442-86直接原因直接原因机械、物质或环境的不安全状态、人的不安全行为间接原因间接原因设备状况、劳动管设备状况、劳动管理、人员培训、制理、人

15、员培训、制度建设、安全操作度建设、安全操作等不合理等不合理二、事故调查的法规依据二、事故调查的法规依据5 5、责任分析、责任分析C. C. 谁来承担责任？谁来承担责任？直接责任者直接责任者指其行为与事故的发生有直接关系的人员。主要责任者主要责任者指对事故的发生起主要作用的人员。主要在违章指挥或违章作业、冒险作业造成事故的；违反安全生产责任制和操作规程，造成伤亡事故的；违反劳动纪律、擅自开动机械设备或擅自更改、拆除、毁坏、挪用安全装置和设备，造成事故的情况下。领导责任者领导责任者指对事故的发生负有领导责任的人员。二、事故调查的法规依据二、事故调查的法规依据5 5、责任分析、责任分析构成领导责任的

16、情形构成领导责任的情形1. 由于安全生产规章、责任制度和操作规程不健全，职工无章可循，造成伤亡事故的；2. 未按规定对职工进行安全教育和技术培训，或职工未经考试合格上岗操作造成伤亡事故的；3. 机械设备超过检修期限或超负荷运行，或因设备有缺陷又不采取措施，造成伤亡事故的；4. 作业环境不安全，又未采取措施，造成伤亡事故的；5. 基本建设工程和技术改造项目中，尘毒治理和安全设施不与主体工程同时设计、审批、同时施工、同时验收、投产使用，造成伤亡事故的。注意注意：（一）所谓领导，泛指政府和企业两个层面，各负其：（一）所谓领导，泛指政府和企业两个层面，各负其责；责；（二）对领导责任，又根据领导与事故的

17、关系紧密程度（二）对领导责任，又根据领导与事故的关系紧密程度，分主要领导责任和重要领导责任。，分主要领导责任和重要领导责任。二、事故调查的法规依据二、事故调查的法规依据一、企业层面（主体责任）一、企业层面（主体责任） 追究直接导致事故发生的违章违规从业人员责任，追究企业相关管理者违章违章指挥责任，追究制度及培训等工作不落实、不到位的责任。二、政府层面（监管责任）二、政府层面（监管责任） 主要是有关地方和相关行业领导上的责任及安全监管上的责任等等。对领导责任，我们又根据领导与事故的关系紧密程度，分主要领导责任和重要领导责任。三、注意三、注意 现代法律上，一般的责任追究没有连带责任，但是，安全生产

18、责任追究的一个重要特点：“株连九族”！二、事故调查的法规依据二、事故调查的法规依据事故责任追究的特点事故责任追究的特点事故责任追究需要客观科学事故责任追究需要客观科学 客观的关键是要体现“尽职免责”，这应该成为事故责任追究中的一项基本原则； 科学的体现应该尽可能做到量化。 上海“11.15”火灾事故的范例：54名事故责任人中虽然没有安全监管人员，但是，有25位政府主管部门负责工程安全质量的相关领导及工作人员受到追究，我们必须清醒地认识肩上“煤矿、非煤矿山、危化、烟花爆竹”四项具有行政许可“管理权”而可能带来的问责。二、事故调查的法规依据二、事故调查的法规依据直接原因：直接原因：尾矿库堆积坝过陡

19、；铺设塑料膜阻水渗透使坝体“浸泡”失稳。间接原因：间接原因：非法违规建设和生产；企业管理混乱；矿区资源、生产、环保、安全等管理混乱、监管乏力；隐患排查治理在企业整改和政府监管两个层面都不到位；涉及事故背后的腐败问题。事故性质：事故性质：典型的涉及企业内外的综合性责任事故。事故报告：事故报告：一是县领导指使工作人员编造暴雨引起山体滑坡、导致尾矿库溃坝原因；二是县委书记在当天已明知死亡超30人，却决定按死亡26人上报。事故影响：在国内外政治、经济、社会发展等方面事故影响：在国内外政治、经济、社会发展等方面 山西山西“9.8”9.8”尾矿库溃坝尾矿库溃坝三、典型案例分析三、典型案例分析 2011年4

20、月25日，北京市大兴县旧宫镇南小街一栋四层楼房内的“服装厂”发生火灾事故，死亡18人。7月12号，武汉经济开发区一仓库发生火灾，15人死亡。思考：两起事故表现形式是火灾，是简单的消防事故？三、典型案例分析三、典型案例分析其他有关工贸企业事故案例其他有关工贸企业事故案例从近几年的事故分析，县级安监部门在全面推进工业化和从近几年的事故分析，县级安监部门在全面推进工业化和城镇化建设过程中面临着严峻的挑战：城镇化建设过程中面临着严峻的挑战：一是传统工业生产技术水平的提升带来的监管难度。一是传统工业生产技术水平的提升带来的监管难度。二是公共服务业的快速发展给监管工作带来的困难。二是公共服务业的快速发展给

21、监管工作带来的困难。三是从业者和监管监察队伍素质不能满足经济快速发展、三是从业者和监管监察队伍素质不能满足经济快速发展、技术含量不断提升带来的困难。技术含量不断提升带来的困难。四是社会发展、人们生活水平不断提高对生产生活安全标四是社会发展、人们生活水平不断提高对生产生活安全标准要求的不断提升。准要求的不断提升。五是公众及媒体对事故的关注度日益提升带来的压力。五是公众及媒体对事故的关注度日益提升带来的压力。 三、典型案例分析三、典型案例分析 面临挑战面临挑战事故反映的是微观层面的企业、中观层面的行业及区域和宏观层面的政府在管理上存在的缺陷；2.事故反映一个企业、一个行业领域的科技和管理发展水平，

22、反映一个地区经济和社会发展水平，反映一个社会全体大众的整体素质；3.对事故调查处理的指导思想、理念、原则反映政府的价值取向；4.有关事故调查的法律法规许多方面还不完善、不科学，缺乏系统性，部门色彩突出，修制定工作周期长，时效性差； 5.事故调查组工作运行机制还不完善，制度和职责在执行和落实中存在诸多问题；6.众多行业领域事故涉及的技术原因复杂；四、四、事故调查工作中的思考及问题事故调查工作中的思考及问题7.事故调查组工作与司法部门的协调配合，以及事故调查工作中的“隐性阻力”问题；8. 事故调查相关资料作为司法要件还需不断规范，事故调查工作进展与司法追责还不同步；9.党政纪责任的追究还存在不够科

23、学、量化定责还不够完善的问题；10.事故调查工作的成果还没有做到系统完整的信息化管理、查询困难、应用远远不够的问题。 四、四、事故调查工作中的思考及问题事故调查工作中的思考及问题一、安全生产法制建设的全面完善和落实一、安全生产法制建设的全面完善和落实 各级政府及部门法律法规制修订及联合执法行动运行机制的完善。当前：各级政府及部门法律法规制修订及联合执法行动运行机制的完善。当前：坚决打击生产经营领域，包括企业安全生产管理和政府监管内容在内的非法坚决打击生产经营领域，包括企业安全生产管理和政府监管内容在内的非法违法行为。法律制度违法行为。法律制度“立、改、废立、改、废”始终伴随着经济的发展和社会的

24、进步。始终伴随着经济的发展和社会的进步。二、企业安全生产标准化建设的全面实施二、企业安全生产标准化建设的全面实施 安全生产标准化定义：是指通过建立安全生产标准化定义：是指通过建立安全生产责任制安全生产责任制，制定安全管理制度，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源重大危险源，建立预防机制，规范生产行，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。设。三、信息化对安全监管工作的重要技术支撑三、信息化对安全监管工作的重要技术支撑 施工现场监控，随时通过网络传回，清楚掌握现场情况，为规范化施工奠施工现场监控，随时通过网络传回，清