药品质量风险的评估报告

1、药品质量安全风险的评估报告XXX 食品药品监督管理局：我公司于 2017年 3月20日对质量风险进行了评估，对 可能存在的风险点采取了积极有效的防控措施，对以往风险 点控制不足的地方加大了防控措施，具体措施如下：一、质量管理环节，我公司质量管理机构健全，质量管 理负责人在职在岗，目前，我公司有执业药师4 人，其中 2人在质量管理岗位，各司其职，有效地开展质量管理工作。二、药品采购环节：我公司严格执行首营企业、首营药 品审核管理制度，对审核不严和供货方档案资质索取不全的 单位，在计算机系统中自动锁定，非授权人不能在系统内审 批操作；公司定期对相关人员加强药品购进管理程序的培 训，每年定期对药品质

2、量进行进货评审，结合供应商信誉度 进行综合评审，对于信誉度不好的企业终止合作，并在计算 机系统中予以锁定。三、药品收货和验收环节：药品收货和验收环节风险较 高，易混入假劣药品；根据 GSP 要求，公司设立了收货员岗 位，并且着重对相关人员进行了收货程序的培训，指导收货 员要对运输方式、运输过程、运输时间等质量控制状况进行 重点检查，特别是对冷藏药品的运输工具、时间、温度记录 重点检查。验收员人员必须依据国家相关法规和企业验收程 序对采购药品进行票样核对和实货开箱查验，包括查验检验 报告、抽样、查验药品、记录以及药品信息等内容。四、票据管理环节：我公司在购进药品时，主动向供货 方索要税票。 到货

3、验收时， 依据税票和随货同行单所列内容， 对照供货方销售出库单进行验收，并建立购进药品验收记 录，做到票、账、货相符。对税票不符合国家有关规定及本 通知要求，或者票、货之间内容不相符的，不得验收入库。 税票的购、销方名称及金额应与付款流向及金额相一致，并 与各自相关财务账目内容相对应，公司对药品购销中发生的 购销税票及票据，按有关规定保存。五、在药品储存养护环节：药品储存养护环节是保持药 品质量稳定的关键因素，特别是温湿度控制是关键，直接影 响药品质量。我公司在开业之初，就配备了自动监测、记录 库房温湿度的设备，并在 2014年 8月份和 2015年 5月，对 温湿度控制系统进行了改造， 按照

4、新版 GSP 的要求在原有的 全时段自动化、数字化温湿度管理监控设备上增加了测点终 端，以便更加全方位的对库房温湿度进行监控。 在 2016 年 6 月份，对温湿度监测系统进行了升级，替换了旧的温湿度监 测系统，截止目前，自动监测温湿度记录系统运行正常。养 护员严格按照药品特性做好药品的储存和养护工作，并且对 近效期药品、冷藏药品、特殊药品进行了重点养护，以确保在库储存药品的质量。六、销售环节：药品在销售阶段的风险较高，如果因为 人为因素致使规定不准销售的特殊药品和假劣药流入到消 费者手中，将严重威胁人的生命安全，因此公司使用了功能 齐全的计算机管理系统，对未经审核合格的客户资质，系统 不支持

5、开票；并且定期对销售人员加强业务培训，要求相关 人员定期对客户进行拜访，询问药品的安全性等质量问题， 收集和反馈质量信息。另外，还要求质量管理部加强对药品 质量信息、质量查询及质量投诉等管理制度。七、药品出库运输环节：出库运输环节是药品到客户手 中的最后环节，药品出库必须有公司正式销售凭证，否则， 拒绝出库； 药品出库建立了出库复核制度， 包括： 购货单位、 药品的通用名称、剂型、规格、数量、批号、有效期、生产 厂商、出库日期、质量状况、复核人员等内容。目前，我公 司仍然认真进行电子监管码的扫码和上传工作，复核合格的 药品，进行扫码的数据采集，并及时上传到中国药品电子监 管系统；规范的药品运输

6、是保障药品质量的重要环节，公司 运输药品从有利于保证药品质量及市场供应出发，采取综合 对比方法对各条运输路线、各种运输工具、时间、环节、安 全程度等进行分析比较，优化最佳运输方案。运输药品必须 根据药品的包装情况、质量特性并针对车况、道路、天气等 因素，选用适宜的运输工具， 采取相应的措施防止出现破损、 污染、混淆、差错等问题。八、在设施设备改造和冷藏冷冻设施设备的验证和校准 方面：我公司现冷库容积为 180 立方米，冷藏车二辆， 80L 保温箱 2台， 60L 冷藏箱 2台，以上设备年度验证和极端环 境下验证工作已全面完成。九、对冷藏冷冻药品的在途温湿度记录索要方面：我公 司专门设计了特殊储

7、存要求药品运输交接单，在采购和收货 时，严格按照 GSP 要求检查实到货时即时温度并索取该药品 在途温湿度记录， 温度不符合要求和记录不全的， 不予收货。十、在不合格药品的处理方面，我公司建有不合格药 品管理制度和不合格药品管理程序 ，公司不合格药品 严格按照该制度和程序执行，并在不合格药品管理程序中， 明确规定了公司在销毁不合格药品时，必须采取实时拍照等 方式，留存影像资料备查。十一、在计算机软件管理方面，我公司从 2014 年 7 月 25 日起，在软件开发商的协助下，由质量管理部负责，对计 算机信息化管理系统应用软件和相关数据库的质量控制功 能进行升级， 在运行过程中， 根据计算机系统运

8、行中的不足， 并根据 GSP要求和公司实际管理需要，于 2014 年 10 月 10 日再次进行了系统升级，完善系统功能，与采购、销售以及 收货、验收、储存、养护、出库复核、运输等系统功能形成 内嵌式结构，对各项经营活动进行判断，对不符合药品监督 管理法律法规以及 GSP 的行为进行识别及控制， 但对于终止 妊娠等个别环节，原有的计算机管理系统不能很好有效地进 行控制，为确保各项质量控制功能的实时和有效，公司决定 于 2015 年底更换计算机管理系统，通过多方调研，将原有 的系统更换为用友时空计算机管理系统， 已于 2016 年 1 月 1 日正式启用新系统，在此期间，严格做好新旧系统更换时基 础数据的录入工作，并通过培训，各岗位员工严格按规范作 业，杜绝违规操作，确保药品经营质量，并可以实现药品质 量的全程有效追溯和公司经营行为的严格控制。我公司专门制定了质量风险管理审核表，找出了易出现 问题的风险因素 77 个，易发生问题的缺陷点 77 个，计 148 个关键点每季度进行审核，并形成质量风险管理审核记录， 不断减少或避免风险发生，在此基础上，对质量管理体系关 键要素发生重大变化时采取前瞻和回顾的形式对质量风险 进行了评估、控制、沟通和审核，以进一步降低风险。综上所述：我公司在上