如何做好水利基本建设项目前期工作宁夏水利厅学习教案

1、如何做好水利如何做好水利(shul)基本建设项目前期工基本建设项目前期工作作 宁夏水利宁夏水利(shul)厅厅第一页，共53页。一一水利工程建设程序及前期工作阶段要求水利工程建设程序及前期工作阶段要求 二二水利基本建设项目类型及审批权限水利基本建设项目类型及审批权限 三三我区水利基本建设项目的立项程序我区水利基本建设项目的立项程序 四四我区水利工程前期工作存在的主要问题我区水利工程前期工作存在的主要问题 五五如何做好前期工作的一点如何做好前期工作的一点(y din)(y din)体会体会 如何做好水利基本建设如何做好水利基本建设(jbnjinsh)项目前期工作项目前期工作第1页/共52页第二页

2、，共53页。一一水利工程建设程序及前期工作阶段要求水利工程建设程序及前期工作阶段要求 如何做好水利如何做好水利(shul)基本建设项目前期工作基本建设项目前期工作（一）（一） 水利工程基本建设程序水利工程基本建设程序（二）（二） 水利工程前期工作各阶段要求水利工程前期工作各阶段要求 第2页/共52页第三页，共53页。一、水利工程建设程序一、水利工程建设程序(chngx)及前期工作阶段要求及前期工作阶段要求前期前期(qinq)阶段阶段或决策阶段或决策阶段项目项目(xingm)建建议书议书可行性研究可行性研究初步设计初步设计施工准备施工准备建设实施建设实施生产准备生产准备竣工验收竣工验收后评价后评

3、价建设实施阶段建设实施阶段生产阶段生产阶段投资估算投资估算设计概算设计概算（一）水利工程基本建设程序（一）水利工程基本建设程序 基本建设程序基本建设程序是指由行政性经济法规所规定的，进行基本建设所必须遵循的程序。我国现是指由行政性经济法规所规定的，进行基本建设所必须遵循的程序。我国现行水利工程基本建设程序一般分为行水利工程基本建设程序一般分为三大阶段、八步程序三大阶段、八步程序，各阶段、各程序环环相扣，相，各阶段、各程序环环相扣，相互依存、延续。互依存、延续。年度投资计划年度投资计划施工准备工程施工准备工程招标设计招标设计项目招标项目招标征地、移民安置征地、移民安置第3页/共52页第四页，共5

4、3页。 （二）水利工程（二）水利工程(shulgngchng)前期工作各阶段的前期工作各阶段的要求要求 项目前期工作是整个项目管理的组成部分，是项目最终取得投资效益的项目前期工作是整个项目管理的组成部分，是项目最终取得投资效益的重要环节。如何做好项目前期工作是关系到争取项目和投资的关键，是保障重要环节。如何做好项目前期工作是关系到争取项目和投资的关键，是保障项目顺利实施项目顺利实施(shsh)(shsh)的基本条件，也是保障工程质量和投资效益的前提和的基本条件，也是保障工程质量和投资效益的前提和基础。因此，水行政主管部门、项目建设单位要高度重视项目前期工作，提基础。因此，水行政主管部门、项目建

5、设单位要高度重视项目前期工作，提高前期工作质量。高前期工作质量。 水利工程建设项目管理规定中，明确提出了水利基本建设项目项目水利工程建设项目管理规定中，明确提出了水利基本建设项目项目建议书、可行性研究、初步设计各阶段的基本要求：建议书、可行性研究、初步设计各阶段的基本要求：一、水利工程建设程序及前期工作阶段一、水利工程建设程序及前期工作阶段(jidun)要求要求第4页/共52页第五页，共53页。（二）水利工程前期工作各阶段的要求（二）水利工程前期工作各阶段的要求 1、项目建议书阶段、项目建议书阶段 依据什么编。要根据国民经济和社会发展长远规划、流域综依据什么编。要根据国民经济和社会发展长远规划

6、、流域综合规划、区域综合规划、专业规划，按照国家产业政策和国合规划、区域综合规划、专业规划，按照国家产业政策和国家有关投资建设方针进行编制，是对拟进行建设项目的初步家有关投资建设方针进行编制，是对拟进行建设项目的初步说明，是进行可行性研究的依据。说明，是进行可行性研究的依据。 编制格式。应按照水利水电工程项目建议书编制暂行规定编制格式。应按照水利水电工程项目建议书编制暂行规定编制。编制。 谁来编。一般由政府委托有相应资格的设计谁来编。一般由政府委托有相应资格的设计(shj)、咨询单、咨询单位编制。位编制。 报谁批。按国家现行规定权限报投资主管部门审批。项目建报谁批。按国家现行规定权限报投资主管

7、部门审批。项目建议书被批准后，应及时组建项目法人筹备机构，开展下一建议书被批准后，应及时组建项目法人筹备机构，开展下一建设程序工作。设程序工作。一、水利工程一、水利工程(shulgngchng)建设程序及前建设程序及前期工作阶段要求期工作阶段要求第5页/共52页第六页，共53页。（二）水利工程前期工作各阶段的要求（二）水利工程前期工作各阶段的要求2、可行性研究阶段、可行性研究阶段依据什么编。要依据已经批准的项目建议书编制，要符合国民依据什么编。要依据已经批准的项目建议书编制，要符合国民经济和社会发展长远规划、流域综合规划、区域综合规划、经济和社会发展长远规划、流域综合规划、区域综合规划、专业规

8、划，国家产业政策和国家有关投资建设方针。可行性专业规划，国家产业政策和国家有关投资建设方针。可行性研究应对项目技术的可行性、经济的合理性进行分析研究应对项目技术的可行性、经济的合理性进行分析(fnx)和论证。必须同时提出项目法人组建方案及运行机制、资金和论证。必须同时提出项目法人组建方案及运行机制、资金筹措方案、资金结构及回收资金的办法。筹措方案、资金结构及回收资金的办法。 经过批准的可行经过批准的可行性研究报告，是项目决策和进行初步设计的依据。性研究报告，是项目决策和进行初步设计的依据。编制格式。按照水利水电工程可行性研究报告编制规程编编制格式。按照水利水电工程可行性研究报告编制规程编制。制

9、。谁来编。由项目法人（或筹备机构）委托有相应资格的设计、谁来编。由项目法人（或筹备机构）委托有相应资格的设计、咨询单位编制。咨询单位编制。报谁批。按国家现行规定的审批权限报投资主管部门审批。审报谁批。按国家现行规定的审批权限报投资主管部门审批。审批部门要委托有相应资格的咨询机构对可行性报告进行评估，批部门要委托有相应资格的咨询机构对可行性报告进行评估，并综合行业主管部门、投资机构、项目法人（或筹备机构）并综合行业主管部门、投资机构、项目法人（或筹备机构）等方面的意见进行审批。项目可行性报告批准后，应正式成等方面的意见进行审批。项目可行性报告批准后，应正式成立项目法人，并按项目法人责任制实行项目

10、管理。立项目法人，并按项目法人责任制实行项目管理。一、水利工程一、水利工程(shulgngchng)建设程序及建设程序及前期工作阶段要求前期工作阶段要求第6页/共52页第七页，共53页。（二）水利工程前期工作各阶段的要求（二）水利工程前期工作各阶段的要求2、可行性研究阶段、可行性研究阶段相关要件。按照国家现行建设项目的相关规定，可行性研相关要件。按照国家现行建设项目的相关规定，可行性研究报告报审阶段有严格的规定要求。涉及的具体履行内容究报告报审阶段有严格的规定要求。涉及的具体履行内容包括：项目规划同意书、取水许可、环境影响评价包括：项目规划同意书、取水许可、环境影响评价(pngji)、水土保持

11、方案、土地预审、移民安置规划、社、水土保持方案、土地预审、移民安置规划、社会稳定风险评估、节能、文物保护、消防、矿产资源压覆、会稳定风险评估、节能、文物保护、消防、矿产资源压覆、地震灾害评价地震灾害评价(pngji)等要件办理。等要件办理。修改设计。可行性研究报告估算总投资原则上不得突破已修改设计。可行性研究报告估算总投资原则上不得突破已批准的项目建议书估算的静态总投资。由于工程项目基本批准的项目建议书估算的静态总投资。由于工程项目基本条件发生变化，引起工程规模、标准、设计方案、工程量条件发生变化，引起工程规模、标准、设计方案、工程量的改变，其静态总投资超过已批准的项目建议书估算静态的改变，其

12、静态总投资超过已批准的项目建议书估算静态投资在投资在15%以内时，要对工程变化内容和增加投资提出专以内时，要对工程变化内容和增加投资提出专题分析报告；超过题分析报告；超过15%以上（含以上（含15%）时，必须重编项目）时，必须重编项目建议书，并按原程序报批。建议书，并按原程序报批。一、水利工程一、水利工程(shulgngchng)建设程序及建设程序及前期工作阶段要求前期工作阶段要求第7页/共52页第八页，共53页。（二）水利工程前期工作各阶段的要求（二）水利工程前期工作各阶段的要求 3、初步设计阶段、初步设计阶段依据什么编。依据批准的可行性研究报告依据什么编。依据批准的可行性研究报告(bogo

13、)编制。要根据必要编制。要根据必要而准确的设计资料，对设计对象进行通盘研究，阐明工程在技术上而准确的设计资料，对设计对象进行通盘研究，阐明工程在技术上的可行性和经济上的合理性，规定项目的各项基本技术参数，编制的可行性和经济上的合理性，规定项目的各项基本技术参数，编制项目的总概算。项目的总概算。编制格式。按照水利水电工程初步设计报告编制格式。按照水利水电工程初步设计报告(bogo)编制规程编编制规程编制。制。谁来编。应择优选择有项目相应资格的设计、咨询单位编制。谁来编。应择优选择有项目相应资格的设计、咨询单位编制。报谁批。按照国家现行规定的审批权限报主管部门（投资、行业）审报谁批。按照国家现行规

14、定的审批权限报主管部门（投资、行业）审批。批。 初步设计文件报批前，一般须由项目法人委托有相应资格的工程咨询机初步设计文件报批前，一般须由项目法人委托有相应资格的工程咨询机构或组织行业各方面的专家，对初步设计中的重大问题进行咨询论构或组织行业各方面的专家，对初步设计中的重大问题进行咨询论证。设计单位根据咨询论证意见，对初步设计文件进行补充、修改、证。设计单位根据咨询论证意见，对初步设计文件进行补充、修改、优化。并由项目法人组织审查后，申报审批优化。并由项目法人组织审查后，申报审批一、水利工程建设程序及前期工作阶段一、水利工程建设程序及前期工作阶段(jidun)要求要求第8页/共52页第九页，共

15、53页。 （二）水利工程前期工作各阶段的要求（二）水利工程前期工作各阶段的要求(yoqi) 3、初步设计阶段、初步设计阶段 修改设计。初步设计编制的概算静态总投资原则上不得突修改设计。初步设计编制的概算静态总投资原则上不得突破已批准的可行性研究报告估算的静态总投资。由于工程破已批准的可行性研究报告估算的静态总投资。由于工程项目基本条件发生变化，引起工程规模、标准、设计方案、项目基本条件发生变化，引起工程规模、标准、设计方案、工程量的改变，其静态总投资超过已批准的可行性研究估工程量的改变，其静态总投资超过已批准的可行性研究估算静态投资在算静态投资在15%以内时，要对工程变化内容和增加投资以内时，

16、要对工程变化内容和增加投资提出专题分析报告；超过提出专题分析报告；超过15%以上（含以上（含15%）时，必须重）时，必须重编可行性研究报告，并按原程序报批。我区项目一般按编可行性研究报告，并按原程序报批。我区项目一般按10%控制。控制。一、水利工程一、水利工程(shulgngchng)建设程序及建设程序及前期工作阶段要求前期工作阶段要求第9页/共52页第十页，共53页。二二水利基本建设项目类型及审批权限水利基本建设项目类型及审批权限 如何如何(rh)做好水利基本建设项目前期工作做好水利基本建设项目前期工作（一）（一） 水利基本建设项目类型划分水利基本建设项目类型划分（二）（二） 水利基本建设项

17、目审批权限水利基本建设项目审批权限（三）（三） 水利基本建设项目审批条件水利基本建设项目审批条件第10页/共52页第十一页，共53页。（一）水利基本建设项目（一）水利基本建设项目(xingm)类型划分类型划分二、水利基本建设项目二、水利基本建设项目(xingm)类型及审类型及审批权限批权限按功能按功能(gngnng)和作和作用划分用划分准公益性项目准公益性项目经营性项经营性项目目中央项目中央项目地方项目地方项目大型项目大型项目中型项目中型项目按对社会和国民经按对社会和国民经济发展的影响划分济发展的影响划分按建设规模划分按建设规模划分中央财政补中央财政补助投资项目助投资项目中央参与投中央参与投资

18、地方项目资地方项目中央补助投中央补助投资地方项目资地方项目一般地方项目一般地方项目中央预算内补中央预算内补助投资项目助投资项目公益性项公益性项目目小型项目小型项目水水利利基基本本建建设设项项目目类类型型划划分分第11页/共52页第十二页，共53页。（一）水利基本建设项目类型划分（一）水利基本建设项目类型划分公益性项目。是指具有防洪、排涝、抗旱公益性项目。是指具有防洪、排涝、抗旱(kng hn)、水土保持和、水土保持和水资源管理等社会公益性管理和服务功能，自身无法得到相应经水资源管理等社会公益性管理和服务功能，自身无法得到相应经济回报的水利项目。如河道治理工程、蓄滞洪区、水土保持、水济回报的水利

19、项目。如河道治理工程、蓄滞洪区、水土保持、水资源保护、贫困地区人畜饮水、水文设施等。资源保护、贫困地区人畜饮水、水文设施等。准公益性项目。是指以社会效益为主，又有经济效益的水利项目。准公益性项目。是指以社会效益为主，又有经济效益的水利项目。如综合利用水利枢纽工程、灌区节水改造工程等。如综合利用水利枢纽工程、灌区节水改造工程等。经营性项目。是指以经济效益为主的水利项目。如工业供水、水力经营性项目。是指以经济效益为主的水利项目。如工业供水、水力发电等。发电等。中央项目。对国民经济全局、社会稳定和生态环境有重大影响的防中央项目。对国民经济全局、社会稳定和生态环境有重大影响的防洪、水资源配置、水保生态

20、建设、水资源保护等项目，或中央认洪、水资源配置、水保生态建设、水资源保护等项目，或中央认为负有直接责任的项目。为负有直接责任的项目。地方项目。局部受益的防洪除涝、城市防洪、灌溉排水、河道治理、地方项目。局部受益的防洪除涝、城市防洪、灌溉排水、河道治理、供水、水土保持、水资源保护、中小型规模等项目。供水、水土保持、水资源保护、中小型规模等项目。 公益性、准公益性和经营性项目类型在立项时予以明确。中央项目或公益性、准公益性和经营性项目类型在立项时予以明确。中央项目或地方项目在规划中界定，在立项审批时明确。中央和自治区水利地方项目在规划中界定，在立项审批时明确。中央和自治区水利基本建设投资主要用于公

21、益性、准公益性项目建设，对于经营性基本建设投资主要用于公益性、准公益性项目建设，对于经营性水利基本建设项目，适度安排政策性引导资金。水利基本建设项目，适度安排政策性引导资金。二、水利基本建设二、水利基本建设(jbnjinsh)项目类型及审项目类型及审批权限批权限第12页/共52页第十三页，共53页。（二）水利基本建设项目审批权限（二）水利基本建设项目审批权限 现行政府投资项目审批权限按中央项目和地方项目划分，均实行审批制。现行政府投资项目审批权限按中央项目和地方项目划分，均实行审批制。 1、中央项目。由中央审批。以中央投资为主，受益地方按受益范围、中央项目。由中央审批。以中央投资为主，受益地方

22、按受益范围(fnwi)、受益程度、经济实力分担部分投资。由水利部（或流域机构）组、受益程度、经济实力分担部分投资。由水利部（或流域机构）组织建设并承担相应责任。织建设并承担相应责任。 2、地方项目。按审批程序、资金来源分为三类：、地方项目。按审批程序、资金来源分为三类： （1）中央参与投资的地方项目。由中央审批，在立项阶段确认中央投资）中央参与投资的地方项目。由中央审批，在立项阶段确认中央投资额度。如沙坡头水利枢纽工程、宁夏扶贫扬黄工程、盐环定续建工程等。额度。如沙坡头水利枢纽工程、宁夏扶贫扬黄工程、盐环定续建工程等。 （2）中央补助地方项目。按投资来源又分为：中央预算内补助投资项目、）中央补

23、助地方项目。按投资来源又分为：中央预算内补助投资项目、中央财政补助投资项目。均由地方审批，中央根据有关政策给予适当投资补中央财政补助投资项目。均由地方审批，中央根据有关政策给予适当投资补助。中央对西部地区、少数民族地区和贫困地区的水利建设项目给予投资倾助。中央对西部地区、少数民族地区和贫困地区的水利建设项目给予投资倾斜。例如：农村饮水安全工程、大型灌区续建配套工程等，我区目前建设项斜。例如：农村饮水安全工程、大型灌区续建配套工程等，我区目前建设项目基本上属于此类项目。目基本上属于此类项目。 （3）一般地方项目。由地方审批，全部由地方投资建设。一般按照）一般地方项目。由地方审批，全部由地方投资建

24、设。一般按照“谁谁受益，谁投资受益，谁投资”的原则，由地方、受益地区和部门，共同投资建设。地方项的原则，由地方、受益地区和部门，共同投资建设。地方项目由地方人民政府组织建设并承担相应责任。这类项目包括自治区和市、县、目由地方人民政府组织建设并承担相应责任。这类项目包括自治区和市、县、区等投资的项目。区等投资的项目。二、水利基本建设二、水利基本建设(jbnjinsh)项目类型及审批项目类型及审批权限权限第13页/共52页第十四页，共53页。（三）水利基本建设项目审批条件（三）水利基本建设项目审批条件 1、项目建议书阶段、项目建议书阶段 报送水利基本建设项目项目建议书时，需出具以下文件：报送水利基

25、本建设项目项目建议书时，需出具以下文件： （1）相关规划的审查或审批文件；）相关规划的审查或审批文件； （2）项目建设资金的筹措方案及投资来源意向，使用银行贷款的要出具）项目建设资金的筹措方案及投资来源意向，使用银行贷款的要出具银行承诺文件；银行承诺文件； （3）政府有关部门对水价、电价意向性文件；）政府有关部门对水价、电价意向性文件； （4）水行政主管部门会同同级发改部门提出）水行政主管部门会同同级发改部门提出(t ch)项目在本级水利发展项目在本级水利发展中的建设排序意见；中的建设排序意见； （5）对病险加固工程项目，须附具主管部门的病险工程鉴定意见；）对病险加固工程项目，须附具主管部门的

26、病险工程鉴定意见； （6）对征地和移民数量较大的项目，必须提出）对征地和移民数量较大的项目，必须提出(t ch)相应的专题报告及相应的专题报告及主管部门同意建设该项目的意见；主管部门同意建设该项目的意见； （7）生态环境问题比较突出的项目，必须提出）生态环境问题比较突出的项目，必须提出(t ch)相应的专题报告及相应的专题报告及主管部门同意建设该项目的意见；主管部门同意建设该项目的意见； （8）项目法人组建方案文件，项目建设与运行管理初步方案；）项目法人组建方案文件，项目建设与运行管理初步方案； （9）其他需要出具的文件，如有水事关系的项目相关人意见等。）其他需要出具的文件，如有水事关系的项目

27、相关人意见等。二、水利基本建设项目二、水利基本建设项目(xingm)类型及审批类型及审批权限权限第14页/共52页第十五页，共53页。（三）水利基本建设项目审批条件（三）水利基本建设项目审批条件 2、可行性研究阶段、可行性研究阶段 上报可行性研究报告时，在完成上报可行性研究报告时，在完成(wn chng)建议书阶段要求建议书阶段要求的基础上，要出具以下文件：的基础上，要出具以下文件：二、水利基本建设项目类型及审批二、水利基本建设项目类型及审批(shnp)权限权限（1 1）水行政主管部门或流域机构签署的规划同意书；）水行政主管部门或流域机构签署的规划同意书；（2 2）项目建议书批准文件；）项目建

28、议书批准文件；（3 3）资金筹措方案及各方的资金承诺文件）资金筹措方案及各方的资金承诺文件（4 4）政府有关部门对水价、电价的承诺以及承诺水量）政府有关部门对水价、电价的承诺以及承诺水量、电量销售的协议文件；、电量销售的协议文件；（5 5）根据防洪法等法规要求，编制）根据防洪法等法规要求，编制(binzh)(binzh)的的专题报告及主管部门的审查意见；专题报告及主管部门的审查意见；（6 6）办理取水许可的，要附具取水许可申请的审查意）办理取水许可的，要附具取水许可申请的审查意见，经审查的水资源论证报告书见，经审查的水资源论证报告书（7 7）水土保持方案报告书（或报告表）水土保持方案报告书（或

29、报告表）及审查意见；及审查意见；（8 8）移民安置规划大纲批准文件；）移民安置规划大纲批准文件；（9 9）环境影响评价报告书（或登记表）及审查意）环境影响评价报告书（或登记表）及审查意见；见；（1010）用地预审及审查意见；）用地预审及审查意见；（1111）社会稳定风险评估报告；）社会稳定风险评估报告；（1212）还有节能、文物保护、消防、矿）还有节能、文物保护、消防、矿产资源压覆、地震灾害评价等专题报告产资源压覆、地震灾害评价等专题报告及审查意见等前置条件。及审查意见等前置条件。第15页/共52页第十六页，共53页。（三）水利基本建设项目审批条件（三）水利基本建设项目审批条件 3、初步设计阶

30、段、初步设计阶段 上报初步设计报告时，在完成可研阶段要求上报初步设计报告时，在完成可研阶段要求(yoqi)的基础上，的基础上，要出具以下文件：要出具以下文件： （1）可行性研究报告批准文件；）可行性研究报告批准文件； （2）为保证项目开工，已建设的外部协作配套工程报告；）为保证项目开工，已建设的外部协作配套工程报告； （3）已达成的保证项目开工的其他协议和文件；）已达成的保证项目开工的其他协议和文件； （4）提出项目土地年度使用计划；）提出项目土地年度使用计划； （5）经批准的项目征地移民安置规划设计专题报告、地方政府对）经批准的项目征地移民安置规划设计专题报告、地方政府对移民安置方案的确认意

31、见，以及移民对移民安置方案的意见。移民安置方案的确认意见，以及移民对移民安置方案的意见。 项目建议书、可行性研究报告批复后，未能在项目建议书、可行性研究报告批复后，未能在3年内按条件报送下年内按条件报送下一程序文件的，需要重新编报项目建议书、可行性研究报告。一程序文件的，需要重新编报项目建议书、可行性研究报告。二、水利基本建设项目类型及审批二、水利基本建设项目类型及审批(shnp)权限权限第16页/共52页第十七页，共53页。（三）水利基本建设项目审批条件（三）水利基本建设项目审批条件 4、设计变更、设计变更 初步设计批准后，主要内容不得随意修改、变更，并作为项目初步设计批准后，主要内容不得随

32、意修改、变更，并作为项目建设实施的技术文件。如确需变更，应按规定报批。建设实施的技术文件。如确需变更，应按规定报批。 （1）重大设计变更。是指在工程建设过程中，工程的开发任）重大设计变更。是指在工程建设过程中，工程的开发任务、工程规模、设计标准、总体布局、工程布置、主要建筑物结务、工程规模、设计标准、总体布局、工程布置、主要建筑物结构形式、重要机电金结设备、重大技术问题的处理措施及影响工构形式、重要机电金结设备、重大技术问题的处理措施及影响工程安全方面的设计变更。重大设计变更文件，由项目法人按原报程安全方面的设计变更。重大设计变更文件，由项目法人按原报审程序审程序(chngx)，报原初步设计审

33、批部门审批。，报原初步设计审批部门审批。 （2）一般设计变更。重大设计变更以外的设计变更。一般设）一般设计变更。重大设计变更以外的设计变更。一般设计变更文件，由项目法人负责审批。计变更文件，由项目法人负责审批。 （3）变更增加投资。首先由招标结余解决，其次由预备费解）变更增加投资。首先由招标结余解决，其次由预备费解决，不足部分再通过其他渠道解决。决，不足部分再通过其他渠道解决。二、水利基本建设项目类型及审批二、水利基本建设项目类型及审批(shnp)权限权限第17页/共52页第十八页，共53页。三三我区水利基本建设项目的立项程序及审批权限我区水利基本建设项目的立项程序及审批权限 如何如何(rh)

34、做好水利基本建设项目前期工作做好水利基本建设项目前期工作（三）（三） 项目及前期工作特点项目及前期工作特点（一）（一） 立项程序及审批权限立项程序及审批权限（二）（二） 审批条件审批条件第18页/共52页第十九页，共53页。（一）立项程序及审批权限（一）立项程序及审批权限立项依据：相关规划立项依据：相关规划(guhu)、总体可研（总体实施方案）是年度项目立项、总体可研（总体实施方案）是年度项目立项 和投资控制依据；和投资控制依据；立项程序：遵循立项程序：遵循 的基本的基本 建设程序。自下而上申报，自上而下审批，分部门管理；建设程序。自下而上申报，自上而下审批，分部门管理；有差异性：不同投资渠道

35、的项目立项程序及审批权限不尽相同，中央预有差异性：不同投资渠道的项目立项程序及审批权限不尽相同，中央预 算内补助投资项目、一般地方项目的程序基本相同；算内补助投资项目、一般地方项目的程序基本相同； 中央财政补助投资项目较上述两类项目程序相对简单。中央财政补助投资项目较上述两类项目程序相对简单。 各类项目的具体立项程序和审批权限如下：各类项目的具体立项程序和审批权限如下：三、我区水利基本建设项目的立项程序及审批三、我区水利基本建设项目的立项程序及审批(shnp)权限权限项目项目(xingm)建建议书议书可行性研究可行性研究初步设计初步设计第19页/共52页第二十页，共53页。 （一）立项程序及审

36、批权限（一）立项程序及审批权限(qunxin) 1、中央预算内补助投资项目。由项目申报单位会同同级发改部门，分别向自治区水利厅、发改委报送项目立项申请、项目技术报告、预审意见和相关支持性文件。、中央预算内补助投资项目。由项目申报单位会同同级发改部门，分别向自治区水利厅、发改委报送项目立项申请、项目技术报告、预审意见和相关支持性文件。 可行性研究报告、建设方案（或实施方案），由自治区水利厅提出审查意见，报自治区发改委审批；可行性研究报告、建设方案（或实施方案），由自治区水利厅提出审查意见，报自治区发改委审批； 初步设计由自治区水利厅审批。初步设计由自治区水利厅审批。 一般投资在一般投资在1500

37、万元以上的项目，分别编制可行性研究报告、初步设计报告，一般不编制项目建议书；投资在万元以上的项目，分别编制可行性研究报告、初步设计报告，一般不编制项目建议书；投资在1500万元以下的项目，且项目相对简单的，直接编制建设方案（或实施方案）。万元以下的项目，且项目相对简单的，直接编制建设方案（或实施方案）。 这类项目主要包括：黄河治理项目、农村饮水安全项目、大型灌区续建改造项目、大中型泵站更新改造项目、牧区水利项目、规模化节水示范项目、病险水闸除险加固项目、大中型病险水库除险加固项目、水土保持项目、中小河流水文监测项目等。这类项目主要包括：黄河治理项目、农村饮水安全项目、大型灌区续建改造项目、大中

38、型泵站更新改造项目、牧区水利项目、规模化节水示范项目、病险水闸除险加固项目、大中型病险水库除险加固项目、水土保持项目、中小河流水文监测项目等。三、我区水利基本建设项目的立项程序及审批三、我区水利基本建设项目的立项程序及审批(shnp)权权限限第20页/共52页第二十一页，共53页。n编报可研编报可研n出具审批出具审批(shnp)条件条件可行性研究可行性研究初步设计初步设计 （一）立项程序及审批权限（一）立项程序及审批权限 1、中央预算内补助投资、中央预算内补助投资(tu z)项目（流程框图）。项目（流程框图）。三、我区水利基本建设项目的立项程序三、我区水利基本建设项目的立项程序(chngx)及

39、审批及审批权限权限前期阶段前期阶段项目业主项目业主水利厅水利厅发改委发改委投资投资大于大于1500万元万元建设方案建设方案或实施方或实施方案案投资投资小于小于1500万元万元n提出审查意见提出审查意见n立项依据立项依据n审批条件审批条件n批复可研批复可研n立项依据立项依据n审批条件审批条件n编报初设编报初设n出具审批条件出具审批条件n批复初设批复初设n审批条件审批条件n编报建设方案编报建设方案或实施方案或实施方案n出具审批条件出具审批条件n提出审查意见提出审查意见n立项依据立项依据n审批条件审批条件n批复建设方案批复建设方案或实施方案或实施方案n立项依据立项依据n审批条件审批条件第21页/共5

40、2页第二十二页，共53页。 （一）立项程序（一）立项程序 2、中央财政补助投资项目。由项目申报单位会同同级财政部门，分别向、中央财政补助投资项目。由项目申报单位会同同级财政部门，分别向自治区水利厅、财政厅报送项目立项申请、项目技术报告、预审意见和相关自治区水利厅、财政厅报送项目立项申请、项目技术报告、预审意见和相关支持性文件。支持性文件。 中央财政补助投资项目一般直接编制初步设计或建设方案（实施方案），中央财政补助投资项目一般直接编制初步设计或建设方案（实施方案），由自治区水利厅商财政厅审批。投资一般按不超过由自治区水利厅商财政厅审批。投资一般按不超过3000万元控制。万元控制。 这类项目主要

41、包括这类项目主要包括(boku)：小型农田水利项目（含高效节水项目）、：小型农田水利项目（含高效节水项目）、中小河流治理项目、小型病险水库除险加固项目、中型灌区节水改造项目、中小河流治理项目、小型病险水库除险加固项目、中型灌区节水改造项目、山洪灾害防治非工程措施项目、水土保持农业综合开发项目、农村小水电扩山洪灾害防治非工程措施项目、水土保持农业综合开发项目、农村小水电扩容增效改造项目等。容增效改造项目等。三、我区水利基本建设项目的立项程序及审批三、我区水利基本建设项目的立项程序及审批(shnp)权限权限第22页/共52页第二十三页，共53页。 （一）立项程序及审批权限（一）立项程序及审批权限

42、1、中央财政补助投资项目（流程、中央财政补助投资项目（流程(lichng)框图）。框图）。三、我区水利基本建设三、我区水利基本建设(jbnjinsh)项目的立项程序及审批权项目的立项程序及审批权限限前期前期(qinq)阶段阶段项目业主项目业主水利厅水利厅财政厅财政厅初步设计初步设计或实施方案或实施方案投资一投资一般按不般按不超过超过3000万万元控制元控制n编报初步设计或实编报初步设计或实施方案施方案n出具审批条件出具审批条件n批复初步设计或实施方案批复初步设计或实施方案n立项依据立项依据n审批条件审批条件第23页/共52页第二十四页，共53页。 （一）立项程序（一）立项程序 3、一般、一般(

43、ybn)地方投资项目。由项目申报单位会同同级发地方投资项目。由项目申报单位会同同级发改部门，分别向自治区水利厅、发改委报送项目申请、项目技术改部门，分别向自治区水利厅、发改委报送项目申请、项目技术报告、预审意见和相关支持性文件。报告、预审意见和相关支持性文件。 自治区投资项目的项目建议书、可行性研究报告、初步设计、自治区投资项目的项目建议书、可行性研究报告、初步设计、建设方案（或实施方案），由自治区水利厅提出审查意见，报自建设方案（或实施方案），由自治区水利厅提出审查意见，报自治区发改委审批。治区发改委审批。 一般一般(ybn)投资超过投资超过5000万元的项目，要编制项目建议书；万元的项目，

44、要编制项目建议书；投资在投资在15005000万元的分别编制可行性研究报告、初步设计万元的分别编制可行性研究报告、初步设计报告；投资在报告；投资在1500万元以下的，直接编制建设方案（或实施方万元以下的，直接编制建设方案（或实施方案）。案）。三、我区水利基本建设三、我区水利基本建设(jbnjinsh)项目的立项程序及项目的立项程序及审批权限审批权限第24页/共52页第二十五页，共53页。n编报可研编报可研n出具出具(ch j)审审批条件批条件可行性研究可行性研究初步设计初步设计 （一）立项程序（一）立项程序(chngx)及审批权限及审批权限 1、一般地方项目（流程框图）。、一般地方项目（流程框

45、图）。三、我区水利基本建设项目的立项程序三、我区水利基本建设项目的立项程序(chngx)及审及审批权限批权限前期阶段前期阶段项目业主项目业主水利厅水利厅发改委发改委投资投资15005000万元万元建设方案建设方案或实施方或实施方案案投资投资小于小于1500万元万元n提出审查意见提出审查意见n立项依据立项依据n审批条件审批条件n批复可研批复可研n立项依据立项依据n审批条件审批条件n编报初设编报初设n出具审批条件出具审批条件n批复初设批复初设n审批条件审批条件n编报建设方案编报建设方案或实施方案或实施方案n出具审批条件出具审批条件n提出审查意见提出审查意见n立项依据立项依据n审批条件审批条件n批复

46、建设方案或实批复建设方案或实施方案施方案n立项依据立项依据n审批条件审批条件建设建议书建设建议书投资投资大于大于5000万元万元n编报建议书编报建议书n出具审批条件出具审批条件n提出审查意见提出审查意见n立项依据立项依据n审批条件审批条件n批复建议书批复建议书n立项依据立项依据n审批条件审批条件第25页/共52页第二十六页，共53页。 （二）审批条件（二）审批条件 按照国家规定的项目建议书、可行性研究、初步设计各阶段要求，按照国家规定的项目建议书、可行性研究、初步设计各阶段要求，结合项目实际，办理结合项目实际，办理(bnl)相关事宜，出具相关文件。对照国家要相关事宜，出具相关文件。对照国家要求

47、，我区项目审批条件很少，中央补助项目一般仅涉及安全鉴定、求，我区项目审批条件很少，中央补助项目一般仅涉及安全鉴定、征地拆迁承诺、配套资金承诺（投资大超限时），地方项目再多个征地拆迁承诺、配套资金承诺（投资大超限时），地方项目再多个水资源论证。其他条件基本不履行。水资源论证。其他条件基本不履行。 （三）我区水利项目及前期工作特点（三）我区水利项目及前期工作特点 1、项目类型少、规模小、任务单一。我区水利基本建设项目类、项目类型少、规模小、任务单一。我区水利基本建设项目类型较少，性质上以公益性、准公益性为主，经营性项目较少；规模型较少，性质上以公益性、准公益性为主，经营性项目较少；规模上以中型和小

48、型项目为主；投资上以中央补助地方项目为主；项目上以中型和小型项目为主；投资上以中央补助地方项目为主；项目任务相对单一，综合性项目少。现行项目类型主要包括防洪、农村任务相对单一，综合性项目少。现行项目类型主要包括防洪、农村饮水、灌溉排水、水土保持、工业供水五类，其他都是这五类项目饮水、灌溉排水、水土保持、工业供水五类，其他都是这五类项目的细化分类。的细化分类。三、我区水利基本建设三、我区水利基本建设(jbnjinsh)项目的立项程序及项目的立项程序及审批权限审批权限第26页/共52页第二十七页，共53页。 （三）我区水利项目及前期工作特点（三）我区水利项目及前期工作特点 2 2、投资渠道单一有限

49、，配套任务重。我区水利基本建设项目仍然、投资渠道单一有限，配套任务重。我区水利基本建设项目仍然以政府投资项目为主，包括中央投资、地方政府投资；企业、个人投资以政府投资项目为主，包括中央投资、地方政府投资；企业、个人投资的较少。中央补助投资项目一般都按单位指标的较少。中央补助投资项目一般都按单位指标(zhbio)(zhbio)控制投资，并控制投资，并对地方配套资金比例提出明确要求，限于我区各级财力薄弱，配套艰难。对地方配套资金比例提出明确要求，限于我区各级财力薄弱，配套艰难。从现状情况看，财政补助投资项目配套较好，中央预算内补助投资项目从现状情况看，财政补助投资项目配套较好，中央预算内补助投资项

50、目和一般地方项目配套较差。和一般地方项目配套较差。 3 3、按规划控制的项目多。我区现行的水利基本建设项目主要是纳、按规划控制的项目多。我区现行的水利基本建设项目主要是纳入各类规划的项目，从中央、地方一般都以规划为依据，决策项目立项入各类规划的项目，从中央、地方一般都以规划为依据，决策项目立项和资金安排事宜。由此看出，规划是实施项目带动战略的前提和基础。和资金安排事宜。由此看出，规划是实施项目带动战略的前提和基础。三、我区水利基本建设三、我区水利基本建设(jbnjinsh)项目的立项程序及审批权项目的立项程序及审批权限限第27页/共52页第二十八页，共53页。 （三）我区水利项目及前期工作特点

51、（三）我区水利项目及前期工作特点 4 4、立项程序简单，审批约束条件落实的少。对照国家现行、立项程序简单，审批约束条件落实的少。对照国家现行规定的项目建设程序及审批条件，我区项目立项程序清晰简单。规定的项目建设程序及审批条件，我区项目立项程序清晰简单。中央预算内补助投资项目一般履行可研、初设程序，很少编中央预算内补助投资项目一般履行可研、初设程序，很少编建议书；建议书；中央财政补助投资项目一般只立项初设或实施方案一个程序。中央财政补助投资项目一般只立项初设或实施方案一个程序。审批前置条件也仅仅是对规模较大的个别项目履行了环评、审批前置条件也仅仅是对规模较大的个别项目履行了环评、土地预审程序，还

52、有些项目涉及安全鉴定、征地拆迁承诺、配套土地预审程序，还有些项目涉及安全鉴定、征地拆迁承诺、配套资金承诺、水资源论证这些必要的条件，其他前置条件一般都没资金承诺、水资源论证这些必要的条件，其他前置条件一般都没有履行。有履行。 5 5、前期工作周期短。一般水利工程的特点是周期长，而我、前期工作周期短。一般水利工程的特点是周期长，而我区水利项目前期工作周期短，一般就是区水利项目前期工作周期短，一般就是(jish)(jish)半年左右，时限半年左右，时限性强。性强。三、我区水利基本建设项目的立项程序及审批三、我区水利基本建设项目的立项程序及审批(shnp)权限权限第28页/共52页第二十九页，共53

53、页。四四我区水利工程前期工作存在的主要问题我区水利工程前期工作存在的主要问题如何做好水利如何做好水利(shul)基本建设项目前期工作基本建设项目前期工作（一）（一） 客观上的问题客观上的问题（二）（二） 主观上的问题主观上的问题第29页/共52页第三十页，共53页。 近年来，水利投资持续近年来，水利投资持续(chx)(chx)加大，是水利基础设施建设的高峰期。总体上水利加大，是水利基础设施建设的高峰期。总体上水利前期工作卓有成效，基本满足了大规模水利建设的需要。但客观看，前期工作、工程建前期工作卓有成效，基本满足了大规模水利建设的需要。但客观看，前期工作、工程建设、验收仍然滞后于上级部门的要求

54、，前期工作依然是水利建设的薄弱环节，前期工作设、验收仍然滞后于上级部门的要求，前期工作依然是水利建设的薄弱环节，前期工作成果质量不高，不能满足审批要求，审查审批艰难，既增加了前期工作的周期，也不利成果质量不高，不能满足审批要求，审查审批艰难，既增加了前期工作的周期，也不利于工程建设。虽然项目审查审批环节占项目建设全过程的比重不大，但由于工作环节重于工程建设。虽然项目审查审批环节占项目建设全过程的比重不大，但由于工作环节重要，成为各方面关注的焦点，前期工作总是处于被动局面。究其原因主要是存在以下几要，成为各方面关注的焦点，前期工作总是处于被动局面。究其原因主要是存在以下几方面问题：方面问题：四、

55、我区水利工程四、我区水利工程(shulgngchng)前期工作存在的主前期工作存在的主要问题要问题第30页/共52页第三十一页，共53页。 （一）客观上的问题（一）客观上的问题 1 1、水利建设任务重，行业能力吃紧。宁夏水利投资由、水利建设任务重，行业能力吃紧。宁夏水利投资由20072007年的年的1010亿元增长到亿元增长到20122012年的年的4040亿元以上，增加了亿元以上，增加了4 4倍多，项目数量也相应倍多，项目数量也相应增加了约增加了约4 4倍。而项目业主单位、勘测设计单位、项目主管部门的力倍。而项目业主单位、勘测设计单位、项目主管部门的力量几乎没有增加，承担能力与任务及时间要求

56、不匹配、不相适应。量几乎没有增加，承担能力与任务及时间要求不匹配、不相适应。 2 2、前期工作任务重，周期短，超出了现有勘测设计单位承担能、前期工作任务重，周期短，超出了现有勘测设计单位承担能力。我区现有甲级院力。我区现有甲级院1 1家，乙级院家，乙级院1 1家，丙级院家，丙级院4 4家；人员结构不合理，家；人员结构不合理，有经验的少，无经验的多；专业配置不齐全，除区院外，其他设计有经验的少，无经验的多；专业配置不齐全，除区院外，其他设计单位几乎没有水文、工程地质、水机、电气、施工、水保、环保、单位几乎没有水文、工程地质、水机、电气、施工、水保、环保、水利经济专业人员，更缺乏有注册执业资格的人

57、员，有水利经济专业人员，更缺乏有注册执业资格的人员，有2/32/3的专业缺的专业缺失，整体失，整体(zhngt)(zhngt)勘察设计力量薄弱，突然增加了水利前期工作，勘察设计力量薄弱，突然增加了水利前期工作，使勘察设计单位任务过重，加之没有足够的勘察设计周期，质量无使勘察设计单位任务过重，加之没有足够的勘察设计周期，质量无法保障。法保障。四、我区水利工程四、我区水利工程(shulgngchng)前期工作存在的主要前期工作存在的主要问题问题第31页/共52页第三十二页，共53页。 （一）客观上的问题（一）客观上的问题 3 3、前期工作经费不足，无法满足勘察设计工作深度。前期工作、前期工作经费不

58、足，无法满足勘察设计工作深度。前期工作经费不落实经费不落实(lush)(lush)、落实、落实(lush)(lush)不到位、投入不足问题是个老不到位、投入不足问题是个老问题，近几年情况有所好转，国家投资的项目前期工作经费是有保问题，近几年情况有所好转，国家投资的项目前期工作经费是有保障的。但这方面也还存在一些问题，对于一些前期经费不保证的勘障的。但这方面也还存在一些问题，对于一些前期经费不保证的勘测设计任务难找承担单位，即使找到了承担单位，也会基于成本的测设计任务难找承担单位，即使找到了承担单位，也会基于成本的考虑，降低勘测设计深度，使得勘测设计质量降低；也有因为前期考虑，降低勘测设计深度，

59、使得勘测设计质量降低；也有因为前期工作经费不足，为了完成上级下达的任务，项目管理单位自行设计，工作经费不足，为了完成上级下达的任务，项目管理单位自行设计，导致设计质量没有保障。导致设计质量没有保障。 4 4、前期工作难度增加。国家对前期工作管理更加严格、规范，、前期工作难度增加。国家对前期工作管理更加严格、规范，前置约束条件繁杂，涉及多部门、多环节的工作，前期工作难度增前置约束条件繁杂，涉及多部门、多环节的工作，前期工作难度增加。加。四、我区水利工程四、我区水利工程(shulgngchng)前期工作存在的主要前期工作存在的主要问题问题第32页/共52页第三十三页，共53页。 （二）主观上的问题

60、（二）主观上的问题 1 1、项目业主方面、项目业主方面 一是对国家现行项目基本建设程序、项目管理办法及资金投向掌握一是对国家现行项目基本建设程序、项目管理办法及资金投向掌握不清楚，理解不深刻。使得在区域水利发展布局、项目谋划与统筹上与不清楚，理解不深刻。使得在区域水利发展布局、项目谋划与统筹上与政策规定有偏差，影响到前期工作的有效性。政策规定有偏差，影响到前期工作的有效性。 二是对前期工作认识不到位。有些业主对前期工作的重要性没有足二是对前期工作认识不到位。有些业主对前期工作的重要性没有足够的认识；也有一些是对前期工作的重要性比较清楚，但主观上不重视；够的认识；也有一些是对前期工作的重要性比较