试述煤矿承包经营合同效力及法律风险防范

1、江 西 煤 炭 科 技 2013年第 3期 J I A N G X I C O A L S C I E N C E &T E C HN O L O G Y N O . 3 2013试述煤矿承包经营合同效力及法律风险防范叶 建 军(丰城矿务局 , 江西 丰城 331141中图分类号 :F 271 文献标识码 :B 文章编号 :1006-2572(2013 03-0145-03D i s c u s s i o n o n C o n t r a c t V a l i d i t y a n d L e g a l R i s k P r e v e n t i o n o f C o

2、n t r a c t e d M a n a g e m e n t o f C o l l i e r i e sY e J i a n j u n(F e n g c h e n g M i n i n g B u r e a u , F e n g c h e n g , J i a n g x i 331141 随着煤矿企业改革改制的不断 深 入 , 将 煤 矿 企 业 甚 至 采矿权承包经营的法律问题日显突 出 , 有 的 国 有 煤 矿 企 业 退出部分股权 引 进 合 作 伙 伴 , 有 的 投 资 者 拥 有 大 量 资 金 , 投资煤矿企业经营 , 采取与投资股东 或 股

3、东 以 外 的 自 然 人 签订煤矿 企 业 承 包 协 议 的 方 式 , 约 定 承 包 经 营 煤 矿 的 期 限 , 按年度向发 包 方 交 纳 承 包 费 用 , 而 煤 矿 企 业 的 其 他 日 常生产经营管 理 均 由 承 包 方 负 责 。 煤 矿 企 业 承 包 经 营 存 在诸多法律风险 , 笔者就煤矿承包经 营 合 同 的 效 力 及 如 何 有效防范法律风险谈谈自己的粗浅看法 。1 煤矿 承 包 经 营 的 合 法 性问题企业承包经营是我国改革 开 放 后 , 按 照 所 有 权 与 经 营 权分离的原则 , 转 变 经 营 机 制 而 具 体 应 运 而 生 的 ,

4、 1988年 2月 27日国务院制定的 全民所有制工业企业承包经营责 任制暂行条例 (以 下 简 称 “ 承 包 条 例 ” , 明 确 规 定 全 民 所 有制企业可以承 包 经 营 , 而 随 着 我 国 改 革 开 放 的 深 入 , 社 会主义市场经济法律体系的逐步完 善 , 作 为 资 源 型 企 业 的 煤矿采取承包经营的方式 , 在一定程 度 上 加 快 了 煤 炭 资 源 的开发和利用 , 促进了地方经 济 的 发 展 。 但 国 家 的 法 律 法 规及地方规章 (包 括 司 法 解 释 对 煤 矿 承 包 经 营 的 合 法 性 表述并不一致 , 导致对煤矿承包经营 合 同

5、 效 力 的 认 定 也 截 然不同 。笔者认为 , 要 了 解 煤 矿 承 包 经 营 是 否 具 有 合 法 性 , 应 该从煤矿承包经营的性质 、 内容等方面加以甄别 。1. 1 关于转让采矿权的承包合同对名为收取 煤 矿 承 包 费 , 实 为 对 价 , 将 煤 矿 产 权 主 体 全部或部 分 转 移 给 对 方 的 承 包 经 营 合 同 应 认 定 无 效 1 。 因为 矿产资源法 规定的采矿权转 让 必 须 具 备 充 分 条 件 , 证照齐全的煤矿 以 承 包 经 营 的 名 义 转 让 采 矿 权 同 样 要 经 行政主管部门依法批准 , 未经批准 的 合 同 无 效 ;

6、 探 矿 权 采 矿权转让管理办 法 第 15条 也 规 定 :“ 以 承 包 方 式 擅 自 将 采矿权转给他人进行采矿的 , 由县级 以 上 人 民 政 府 负 责 地 质矿产管理工作 的 部 门 按 照 国 务 院 地 质 矿 产 主 管 部 门 规 定的 权 限 , 责 令 改 正 , 没 收 违 法 所 得 , 处 10万 元 以 下 不 罚 款 ; 情 节 严 重 的 , 由 原 发 证 机 关 吊 销 采 矿 许 可 证 。 ” 可 见 转 让采矿权的承包经营合同违反了我 国 法 律 、 法 规 的 强 制 性 规定 , 按照我国 合 同 法 第 五 十 二 条 第 (五 项 规

7、 定 , 应 认 定合同无效 。1. 2 关于经营煤矿企业的承包合同经营煤矿企 业 的 承 包 合 同 从 内 容 到 形 式 都 不 发 生 采 矿权的转移 , 企 业 的 性 质 也 不 发 生 改 变 , 承 包 经 营 煤 矿 只 是企业经营模式 的 变 化 , 此 类 合 同 通 常 应 认 定 为 有 效 , 依 法应予保护 。 首先 , 符合我国 煤 炭 法 第 13条 关 于 “ 煤 炭 经营企业依法实行自主经营 、 自 负 盈 亏 、 自 我 约 束 、 自 我 发 展 ” 的要求 ; 其 次 , 承 包 的 主 要 内 容 应 是 采 矿 任 务 , 而 不 是 采矿权 ;

8、 再次 , 只要承包经营者 利 用 资 本 和 管 理 , 具 备 安 全 生产 相 应 条 件 和 资 质 , 符 合 劳 动 法 、 安 全 生 产 法 、 合 同 法 , 都属于企业正常的经营管理行为 , 应受法律保护 。1. 3 关于公司股东之间签订的煤矿承包合同 公司法 没 有 对 公 司 承 包 经 营 模 式 的 效 力 作 出 明 确 规定 , 而对于涉及煤业公司与承包人 (包 括 股 东 签 订 的 由 承包人承租煤矿公司的经营工作 , 由 发 包 公 司 按 照 约 定 收 取相对固定的投资收益的合同效力 也 有 两 种 不 同 意 见 :一 种意见认为 , 将煤业公司发包

9、给承包 人 或 者 股 东 承 包 经 营 管理 , 实质上以承包经营的方式取代 了 董 事 会 经 营 管 理 公 司 , 违反了 公 司 法 和 公 司 章 程 关 于 董 事 会 职 责 的 具 体 规 定 , 也有悖于 公 司 法 人 治 理 结 构 , 应 认 定 无 效 。 另 一 种 意 见认为 , 现代 公 司 制 度 与 承 包 经 营 合 同 具 有 兼 容 性 2 , 作 为组织法的公司制度与作为行为法 的 合 同 之 间 相 互 包 容 , 只要煤业公司承包经营合同不违反 法 律 强 制 性 规 定 , 不 违 反社会公共利益 , 不违反公司 法 本 质 均 属 有 效

10、 。 笔 者 原 则 上同意第二种意 见 , 因 为 煤 业 公 司 承 包 经 营 合 同 符 合 公 司法 鼓励公司自治的立法理念 , 符 合 等 价 有 偿 、 公 平 互 利 的理念 , 公司承 包 经 营 模 式 也 适 应 当 前 市 场 需 求 , 只 要 发 ·5 4 1·包公司与承包人 (包 括 股 东 达 成 了 意 思 表 示 真 实 的 承 包 经营合同 , 而且其内容不违反法律和 行 政 法 规 的 强 制 性 规 定 , 均属有效的契约行为 。1. 4 关于国有煤矿承包经营合同国有煤矿企 业 的 承 包 经 营 问 题 涉 及 到 国 有 资 产

11、 的 管 理和处置 , 从法理上讲 , 无论国 有 独 资 或 是 控 股 、 参 股 的 煤 炭企业 , 同样适 用 承 包 经 营 模 式 , 但 应 该 符 合 国 有 资 产 管 理的规定 。 在认定国有煤矿企 业 承 包 经 营 合 同 的 效 力 时 , 应注意以下几点 :一 是 国 有 企 业 依 法 享 有 经 营 自 主 权 , 可 以根据企业的实 际 情 况 采 取 承 包 经 营 的 方 式 , 中 华 人 民 共和国企业国有 资 产 法 第 十 六 条 第 二 款 规 定 “ 国 家 出 资 企业依 法 享 有 的 经 营 自 主 权 和 其 它 合 法 权 益 受 法

12、 律 保 护 ” 。 二是国有企 业 承 包 经 营 虽 然 不 属 于 企 业 国 有 资 产 法 第三十七条 所 到 的 重 大 事 项 范 围 , 但 根 据 该 法 第 三 十 二条的规定 , 应由企业负责人集体讨 论 决 定 或 者 公 司 董 事 会决定 , 三是国 有 企 业 承 包 经 营 应 该 严 格 执 行 资 产 评 估 , 预算管理等制度 , 禁止关联交易等 。2 煤矿 承 包 经 营 的 法 律风 险 防 范煤矿承包经营有其特殊性 , 一 般 的 承 包 经 营 主 要 是 明 确承 包 者 的 责 、 权 、 利 关 系 , 而 煤 矿 承 包 经 营 不 仅 涉

13、 及 责 、 权 、 利 关 系 , 还 涉 及 矿 业 权 的 保 护 、 资 源 的 开 发 、 安 全 生 产 与监管等特殊关 系 , 处 理 得 不 好 就 容 易 引 发 法 律 风 险 , 我 们在煤矿承包经营过程中一定要注意防范以下法律风险 。 1 发包公司与煤矿承包者的冲突 。 如乐平某矿业公司 因改制需要 , 将煤矿 由 其 他 股 东 承 包 经 营 , 并 签 订 了 “ 股 权 分配承包协议 ” , 后来由于煤炭市场向好 , 煤矿效益大增 , 但 承包者却以煤矿投入资金大 , 需要新建矿井 , 成本还未收回 等为由拒绝按股分红 , 由此酿成纠纷 。 经过认真审查 , 存

14、在 以下问题 :第一 , 承 包 协 议 约 定 是 股 东 承 包 , 而 实 际 上 却 成 了股东以外的人承包 ; 第二 , 公司章程规定是按出资比例分 配 , 而承包协议 却 是 按 约 定 数 额 分 配 (回 报 ; 第 三 , 以 承 包 方式变相转让 了 采 矿 权 , 而 且 未 履 行 报 批 程 序 ; 第 四 , 矿 业 公司对煤矿承包者没有制约手段 , 无法监督 。2 承包经营的主 体 不 适 格 。 安 全 生 产 法 规 定 承 包 经营者应具备安全生产条件或者相 应 资 质 , 而 煤 炭 企 业 经 营应具备的安全生产条件和资质主 要 有 :煤 矿 矿 长 须

15、 培 训 考核 , 依法取得 矿 长 资 格 证 和 安 全 资 格 证 , 应 建 立 安 全 生 产责任制 , 设置安全管理机构或者配 备 专 职 安 全 生 产 管 理 人员 , 应对从业人员 (特种作业人员 进 行 安 全 生 产 教 育 和 培训 , 并取得特种作业操作资格证 书 等 ( 煤 矿 安 全 生 产 基 本条件规定 。 如果煤矿承包 经 营 者 没 有 相 应 的 资 质 , 不 具备安全生产条件 , 则不符合煤矿承包经营的主体资格 。 3 转让采矿权的 承 包 行 为 无 效 。 如 前 所 述 , 我 国 矿 产资源法 、 探矿权采矿权转让管理办 法 和 矿 业 权

16、出 让 转让管理暂行规定 都明确规定 :“ 采 矿 权 人 不 得 将 采 矿 权 以承包等方式转给他人开采 ” , 而 在 现 实 中 , 采 矿 权 人 或 因 资金不足 , 或因 技 术 力 量 缺 乏 , 大 量 存 在 以 承 包 经 营 及 其 他方式擅自转让 采 矿 权 的 现 象 , 名 为 收 取 煤 矿 承 包 费 , 实 为对价交易 , 将 煤 矿 产 权 全 部 或 者 部 分 转 移 给 对 方 , 导 致 承包经营合同和转让行为无效 , 发包 人 则 有 权 随 时 主 张 收 回煤矿 , 而承包 人 的 承 包 行 为 不 受 法 律 保 护 , 可 能 给 投

17、资 人造成投资无法收回及其他经济损失 。4 承包经营的决 策 及 审 批 程 序 不 规 范 。 煤 矿 承 包 经 营属于企业的重 大 事 项 , 应 该 规 范 运 作 , 既 能 加 强 资 源 与 资本的有效融合 , 促 进 煤 炭 资 源 的 开 发 和 利 用 , 又 要 做 到 决策和审批程序到位 。 笔者在 调 查 了 解 中 发 现 , 有 的 企 业 对煤矿承包经营 的 决 策 随 意 , 不 严 格 履 行 审 批 程 序 , 决 策 前不做尽职调查 , 对 承 包 者 的 条 件 和 资 质 不 审 查 , 急 功 近 利 , 酿成风险 。 因此 , 必须明确 , 煤

18、矿 承 包 经 营 的 决 策 及 审 批程序有以下几 个 方 面 :第 一 , 被 承 包 的 煤 矿 是 公 司 制 企 业的 , 应按 公司法 和 章程 办 理 , 应 由 董 事 会 形 成 决 议 , 因为承包经营涉 及 到 公 司 的 经 营 投 资 及 利 润 分 配 方 案 等 实质性内容 ; 第 二 , 被 承 包 的 煤 矿 是 国 有 煤 矿 的 , 应 按 企 业国有资产管理法 办理 , 除依照 有 关 法 律 、 行 政 法 规 以 及 企业章程的规定 , 由 履 行 出 资 人 职 责 的 机 构 决 定 外 , 是 国 有独资企业的由企业负责人集体讨 论 决 定

19、, 是 国 有 独 资 公 司的由董事会 决 定 , 是 国 有 控 股 或 参 股 公 司 的 由 股 东 会 、 股东大会 或 者 董 事 会 决 定 。 第 三 , 被 承 包 的 是 集 体 煤 矿 的 , 需经村委会或 者 职 工 大 会 决 议 , 报 乡 (镇 及 县 级 人 民 政府批复 。5 对承包人的安全监管不到位 。 国务院办公厅 关于 进一步加强煤矿安全生产工作的通知 国办发 200358号 文号规定 :“ 在煤 矿 改 制 以 及 承 包 合 同 中 必 须 明 确 安 全 生 产职责 ” , 但在现实中却大量存在 以 包 代 管 , 忽 视 安 全 生 产 的现象

20、, 发包人 的 目 的 就 是 固 定 获 取 承 包 费 , 而 不 尽 安 全 监管职责 , 对煤矿承包经营者 的 安 全 责 任 、 安 全 方 案 、 安 全 措施是否落实 , 安全隐患是否 排 查 并 消 除 , 则 是 听 之 任 之 。 煤矿承包经营 者 则 以 利 润 最 大 化 为 追 求 目 标 , 乱 采 乱 掘 , 对安全隐患也是敷衍塞责 , 存 在 侥 幸 心 理 , 得 过 且 过 , 甚 至 违章指挥 、 违章作业 , 最容 易 引 发 安 全 事 故 。 殊 不 知 , 一 旦 发生安全事故 , 不 仅 承 包 人 要 承 担 事 故 责 任 , 而 且 也 同

21、 样 要追究发包人的安全监管责任 。6 承包人存在掠 夺 式 资 源 开 采 。 由 于 承 包 煤 矿 有 承 包期限的限制 , 承 包 经 营 人 为 了 在 短 期 内 收 回 投 资 , 并 且 获取最大利润 , 经常将采掘方 案 进 行 调 整 , 专 捡 好 煤 吃 , 对 承包煤矿进行掠夺式开 采 3 , 拼 设 备 、 耗 机 械 、 浪 废 甚 至 破 坏了煤炭资源 , 待 到 承 包 经 营 结 束 , 发 包 人 得 到 的 是 一 个 千疮百孔 、 系 统 破 坏 、 设 备 破 损 、 资 源 浪 费 的 烂 摊 子 。 因 此 , 如何防止承 包 者 的 掠 夺 式

22、 开 采 行 为 , 使 承 包 者 能 正 当 经营承包 煤 矿 , 这 是 我 们 应 该 慎 重 研 究 的 问 题 。 笔 者 认 为 , 要防止承包人的掠夺式开 采 , 应 当 明 确 以 下 几 个 问 题 :第一 , 在承包合同中要有约束性条款 , 明确约定承包人不·6 4 1·江 西 煤 炭 科 技 2013年第 3期 J I A N G X I C O A L S C I E N C E &T E C HN O L O G Y N O . 3 2013浅 谈 国 有 企 业 的 激励 机 制唐 钰芳 , 刘 异兴 , 何 星(中鼎国际工程有限责任公

23、司 , 江西 南昌 330096摘 要 :人需要激励 , 正确引导员工的工作动机 , 促使其为企业努力工作 、 创造效益 , 是激励机制的价值所在 。 一个 好 的 激 励机制应当在员工实现企业目标的同时满足个人的需求 , 不断增加其幸福度 , 从而使他们的积极性和创造性继续保持和发 扬下去 。 作为国有企业 , 在竞争上岗 、 优胜劣汰方面存在先天不足 , 如果没有一个良好的激励机制把广大员工凝聚起来 , 国 企的发展可谓事倍功半 。关键词 :国企 ; 激励机制 ; 人力资源管理中图分类号 :F 272. 92 文献标识码 :B 文章编号 :1006-2572(2013 03-0147-02

24、D i s c u s s i o n o n I n c e n t i v e M e c h a n i s m o f S t a t e -o w n e d E n t e r p r i s e sT a n g Y u f a n g , L i u Y i x i n g , H e X i n g(C T C I I n t e r n a t i o n a l E n g i n e e r i n g C o . , L t d . , N a n c h a n g , J i a n g x i 330096A b s t r a c t :P e o p l e

25、 n e e d i n c e n t i v e s . I t i s t h e v a l u e o f i n c e n t i v e m e c h a n i s m f o r e n t e r p r i s e s t o c o r r e c t l y g u i d e t h e w o r k m o t i v a t i o n o f t h e e m p l o y e e s a n d t o p r o m o t e t h e m t o w o r k h a r d a n d c r e a t e b e n i f i t

26、 s f o r t h e e n t e r p r i s e . A n e x c e l l e n t i n c e n t i v e m e c h a n i s m s h o u l d m e e t t h e n e e d s o f t h e i n d i v i d u a l s a n d i n c r e a s e t h e i r d e g r e e o f h a p p i n e s s c o n t i n u o u s l y s o t h a t t h e i r e n t h u s i a s m a n d

27、 c r e a t i v i t y c o n t i n u e t o m a i n t a i n a n d c a r r y f o r w a r d w h i l e t h e e m p l o y e e s a c h i e v e t h e g o a l o f t h e e n t e r p r i s e . D u e t o t h e e x i s t i n g d e f i c i e n c i e s o f p o s i t i o n c o m p e t i t i o n a n d s u r v i v a l

28、 o f t h e f i t -t e s t , t h e d e v e l o p m e n t o f s t a t e -o w n e d e n t e r p r i s e s c a n b e d e s c r i b e d a s l e s s e f f e c t i v e u n l e s s t h e r e i s a b e t t e r i n -c e n t i v e m e c h a n i s m t o g a t h e r t o g e t h e r t h e m a j o r i t y o f t h e e m p l o y e e s .K e y w o r d s :s t a t e -o w n e d e n t e r p r i s e s ; i n c e n t i v e m e c h a n i s m ; h u m a n r e s o u r c e m a n a g e m e n t 激励机制 一 般 而 言 , 可 以 分 为 精 神 激 励 和 物 质 激 励 。 而作为最世俗的激励方式 , 物质激励 的 效 果 往 往 是 立 竿 见 影 。 其主要手段有对